自主创新视域下研究型大学的基层学术组织变革

1、    自主创新视域下研究型大学的基层学术组织变革    摘要：基层学术组织是研究型大学追求卓越、走向一流的承载基础，由于研究型大学原有结构体制的原因，基层学术组织在科研工作方面还存在诸多问题。基于对研究型大学特征内涵的认识和有关理论分析，基层学术组织必须经过权力下放、重心下移等层级结构改革，必须予以更多学术自主权，必须以相对开放的管理运行机制来实现人才的网络化组织流动和管理，才能充分发挥科研潜能，使大学研究更具协同性和竞争力，以此推动研究型大学的可持续发展。关键词：自主创新，研究型大学，基层学术组织，变革进行高水平科学研究、培养拔尖类创新人才、以科技发

2、展服务社会是研究型大学的基本职能，也是研究型大学的根本性任务。研究型大学的科研资源存储于学校最重要的基层学术组织当中，基层学术组织通过对科研资源的运用、科研能力的发挥及科学探索的过程而取得科研成果，培养出优秀科学人才，充分体现出基层学术组织的重要性。因此也有人将基层学术组织比喻为大学的学术细胞，十分确切地说明了基层学术组织在大学中的不可替代性。研究型大学人才济济，科研实力雄厚，其集聚中心就在于基层学术组织，众多研究型人才的培养及重大科技成果的产出任务也都要由基层学术组织来完成，其特殊性、重要性不言而喻；但基层学术组织作为一个组织，如果没有一个与研究型大学办学宗旨相适应的层级地位、组织结构、管理

3、制度及运行机制，再多的人才集聚也难以形成研究能力，也不能产生社会效益。尤其是在以自主创新为大学理想的思想观念下，研究型大学的基层学术组织更需要积极改革、大胆创新，如此才能适应大学的办学定位和发展要求，才能在越来越激烈的市场竞争中提高自身学术生产力，从而实现学校的跨越式发展。1 研究型大学基层学术组织的现状与问题1.1 学术能力参差不齐学术能力是研究型大学基层学术组织研究水平高低的标志。学术能力参差不齐在任何大学都是一种普遍存在的现象。但目前我国的一些研究型大学所存在的这一现象却与很多因素有关，最关键的有两个：一个与高等教育体制改革有关，一个则与学术组织的现状有关。发生于上世纪90年代的院校调整

4、与合并，使我国高等教育资源在大学的重新配置面临变化，尽管大学扩招所推动的高等教育大众化为大学发展带来了新的机遇，但这也导致了大学人力资源整体储备的不足与学术能力水平的下降。同样是出于院校调整与合并的原因，原有的系级教研室在各层级结构之中依然没有相应的组织地位和职能权力，各学科间并无横向联络和交流自由，学术能力参差不齐的现象也就难以消失。1.2 科研职能发挥不足研究型大学的科研职能是以科学研究创新知识，以科技创新服务社会，以科技成果转化促进国家产业经济发展，以科学发展推动国家整体战略及国际综合竞争力。但在过去却长期处于配角地位，科研只是作为培养人才的一个途径、一种手段。这样，大学基层学术组织的主

5、要任务就是教育教学和培养人才。目前的研究型大学大多由教学型大学转型而来，坚持以教学为中心、着力于培养专门人才一直是大学工作所秉持的理念；即便是院校调整，将几个系合并为一个学院，并设立研究室和研究所之类的科研机构，但在理念及职能定位上，仍然将教学视为工作的中心，科研院所的功能基本还是为教学及人才培养服务，大学基层学术组织在实质上基本还是属于院系教学工作的附庸。1.3 学术行政束缚过重高等教育的多种功能决定了研究型大学学科的多重属性，学科专业教学、学科专业定向研究以及研究成果对社会的作用等等，都是大学学科应有的属性。这就要求专业学科的贯彻实施者大学教师必须拥有相对的人事自由度，使之可以在多个属性部

6、门之间柔性流动，充分发挥出自身的各种潜能。但是，大学基层学术组织却不能够赋予作为学术组织成员的教师以这种自由，这就必然会造成对教师学术研究的束缚。究其原因，这一束缚还是来自学校层级机构体制所带来的行政控制过强。首先，基层组织因分布在行政组织的管理之下而缺少资源配置权，包括人力资源、物质资源及经费资源等，尤其是人力资源配置权的缺失，使得基础学术组织难以组织起高效的科研活动；其次，基础学术组织因对上级行政指令必须绝对服从，不仅在研究资源配置上要听命于上级领导，在学术研究上也要由领导意见来决定，研究主动权几乎不存，也就失去了自主创新精神动力；再次，由于这种层级结构基本是一种从上到下的线性管理机制，基

7、层各组织之间也就很难建立起横向网状的联络纽带，也就无法建立起严密而灵活的基层研究体系。1.4 组织内部协同不力研究型大学的基层学术组织如果要担负起作为一个组织的责任，就必须具备以下要求：分布一定的层级地位，被赋予一定的组织权利，拥有必须的活动资源，担负必须的职能任务，建立完善的内部运作机制。问题的关键不仅在于大学基层学术组织是否具备这些条件，而且在于这些条件之间的不可分割性。实践证明，一个组织越是拥有了必要的组织地位和组织权利，它的内部运作就会越有效，它就越能够明确职责、积极运作并完成任务，甚至能够自我挖掘整合资源、优化资源配置。而目前研究型大学的基层学术组织之所以职能发挥不够，也就在于内部协

8、同力不足。2 自主创新视域下研究型大学基层学术组织变革的理论分析德国著名物理学家h·哈肯在他的协同学理论中指出，组织作为一个系统不管是微观系统还是宏观系统，其在协同管理中都需要保持开放的不平衡状态，只有在这样的状态下，组织成员之间才能既有竞争又有协同，而竞争和协同共存才是一个组织健康存在并良好运行的应有状态。而这之中，无论是对于协同还是对于竞争，激励都是一种不可或缺的促进方式。2.1 开放是基层学术组织焕发活力的根本开放是组织系统充满活力并能得以不断发展的根本。基于这一原理，研究型大学的基层学术组织必须持有相对开放的态度。这里所说的开放主要是指院系针对基层学术组织管理的开放，而学术组

9、织自身作为学术活动团体也要在组织方式上相对开放。其意义就在于：首先，基层学术组织的开放有利于院系内外的联络、交流与合作，有利于科研人员的横向流动，有利于资源的优势互补与共享，也有利于保持学术组织的创新活力；其次，基层学术组织的开放有利于对社会需求及校外环境的分析与把握，有利于制定研究政策和发展规划，使大学学术研究不会脱离现实环境；再次，基层学术组织的相对开放有利于学术自由和自主创新，有利于学术研究的去行政化，使学术研究能冲破行政权力的过度束缚而回归自身规律，使学术研究更具效率和效果。2.2 协同是基层学术组织开展科研的保障在很多组织的活动中，协同都是一个十分必须的合作方式。科学研究因其探索的未

10、知性、过程性、验证性及学科综合性等特征，协同更加不可或缺。但在线性的层级结构和管理方式中，研究型大学的基层学术组织基本处于纵向线性的末端，而且只能听从于它的上级的行政指令，协同也就难以进行。协同的基础是非线性管理，开放的基层学术组织有利于这种非线性管理方式的运用。因此，就整个科研活动而言，协同应是基层学术组织开展这一活动的一种保障：首先，协同有利于研究资源的优化整合；其次，协同有助于研究过程的有效开展；再次，协同也有利于开阔研究者个体的眼界，活跃研究者个体的思维，预防僵化保守，提高探索能力。2.3 竞争是基层学术组织不断发展的促进竞争是一种广泛存在的自然现象和社会现象，也是社会关系的基本表现之

11、一。竞争表现在学术领域，其优势就是资源的占有率、研究的能力和科技成果产出的效率，并最终体现在人才培养优势、提高社会生产力和推动社会整体全面发展上面。在研究型大学基层学术组织中，不同的学科组之间必然存在着激烈的竞争，即便在同一个学科研究小组之内，个体之间也要维持一定的能力竞争、思想竞争、物质竞争和精神竞争。竞争之于研究型大学基层学术组织的意义就在于：第一，对个体来说，竞争是优胜劣汰的有效方式，学术研究只有竞争才能让更具探索精神和探索能力的人才发挥才智；第二，对学科小组来说，横向竞争将有利于他们获得更多研究资源和个人奖励，并进一步助推研究水平的提高；第三，竞争更有利于科研协同，因为一定的利益合作者

12、只有更加协同，才能更具竞争力。需要强调的是，竞争同样需要组织的开放，传统垂直式线性行政领导与管理封闭了学术组织，协同不力，竞争实际上也不存在了，结果直接导致了研究活力的萎缩。3 自主创新视域下研究型大学基层学术组织变革的具体策略自主创新是指创新主体依靠自己的智慧和力量，而进行的拥有自主知识产权的创新形式。拥有自主知识产权作为一种产权的界定，它的得来过程更值得本文关注，那就是摆脱技术引进，拒绝技术模仿，而完全依靠自身力量、通过独立研究活动而获得研究成果。这里有两个关键词：一个是“自身力量”，一个就是“独立研究”。这就提出了一个问题：以学术研究为根本使命的研究型大学，应如何变革基层学术组织，才能拥

13、有“自身力量”，才能进行“独立研究”，从而获得理想的科研效果？3.1 通过“二元制”给基层学术组织以层次定位将基层学术组织纳入院系的线性管理体制之内，犹如封闭式交通公路，遭遇其他岔道都只能交错而行，不可能存在任何学术的互动和人才的流动。这对自主创新活动来说简直是致命的束缚。自主创新并不是闭关自守、闭门造车，因此要给予自主创新应有的“自身力量”来源和“独立研究”自由，开放就是必经之路；而开放的具体措施首先就是给予基层学术组织以必要的层次定位。第一，通过“二元制”给基层学术组织以层次定位，将研究机构专门设立出来，和学系并列并保持各自相对稳定的业务活动。在学院这一中间层级的共同管理下，学系和研究机构

14、并行不悖，但人员可以交叉使用。第二，学系教学工作在校一院一系的组织结构下有效开展，但教师并不需要被限制在纵向管理的线条上，而应在网状的组织结构中柔性流动，即根据学术研究的开放性、动态性、灵活性和共享性特点，教师可以在学术组织中自由参加学术研究。这之中，必须通过传统人事管理制度的变革，来实现人才资源运用的创新观念。3.2 通过权力分划给基层学术组织以研究自由权研究型大学的基层学术组织一旦被划分为相对独立的研究机构，就必须赋之予相应的权利。自主权和学术生产力呈正比例关系，学术组织若没有相应的研究自主权，自主创新就不会有理想的产出。基层学术组织承载着研究型大学的办学理念和精神使命，在校院整体目标定位

15、下，组织若想充分利用内外环境条件而高效开展研究工作，就要拥有相应权利。第一，研究资源的整合优化权。学术研究需要相当的资源配置，人才资源就是其中之一。在校院权力下放及管理重心下移的条件下，基层学术组织可以利用人才资源的整合优化权引入研究项目所需人才，也可以对愿意加入的其他人才予以聘用，这样就会使学术组织的研究优势不断得到加强。第二，研究规划的自主决策权。研究规划与市场需求和专业方向关系密切，这一权限下放给学术组织，将有助于规划决策的科学与正确性。第三，研究实施的自主管理权。科学研究过程的管理必须遵循科研规律，行政干预常常有损于科研活动，将这一权限交由组织自身，就会非常有利于科研活动的顺利开展。第

16、四，研究绩效的自主评价权。基层学术组织所在的研究所应拥有独立的对组织成员的业绩考评权，以重点考查科研绩效，并和教学绩效结合起来作为院级结构综合考评的依据。3.3 通过创新机制给基层学术组织以科研内驱力研究型大学的基层学术组织因层级定位及研究权利的重新划分，使其研究职责更为突出，研究使命也更为神圣，其内在运行机制也更为关键。由于基层学术组织在新的体制下必须作为一个开放的业务机构而开展科研，激励机制在整个运行机制中也会显得极为重要。首先，要通过学术资源的优化配置来激励学术组织的研究潜能。学术资源包括人力资源、经费投入及设备添加等，实际上应涵盖所有足以支持科学研究的一切政策支持。学校和学院对于科研及

17、其承载组织的重视是对科研活动的最好激励，也是对研究型大学整个科研体系的最大支撑，是大学有效开展科研活动、提高科研水平的核心保障。其次，要通过对研究者个体的各种奖励与提升来促进协同创新和科研竞争。研究者个体是研究型大学基层学术组织生命的细胞，没有个体研究者的投入，就不存在整个组织及整个大学的科研产出。学校和学院除了给予人才流动的灵活政策，还要给予绩效奖励和个体发展的保障制度，使每个大学教师都能在网络组织结构中尽可能发掘自己的潜能。再次，要通过薪酬制度的改革探索适用于新型组织结构的多种薪酬制度。建立结构工资制，将基础工资、工勤工资、奖励工资和年薪工资制结合起来，创新研究专利申请及科技成果转化上的利益分配制度，使基层学术组织更具科研内驱力，为研究型大学的可持续发展带来新的创生力量。参考文献：1叶飞帆.大学基层学术组织的二维模型及其应用j.中国高教研究，2010(2)：5962.2蔡红珍.研究型大学基层学术组