第三章-组织架构

1、第三章 科技管理的组织架构本章关注的问题本章关注的问题n一个国家的科技系统的运行需要哪些机构？n不同机构的定位和职责是什么？不同机构之间如何相互联络？n这些机构是如何组织和管理？第一节第一节 政府科技管理部门政府科技管理部门n不同国家的政府科技管理部门的定位和设置有所不同n哪些因素决定了科技管理部门在国家行政体系中的定位和设置？p政治体制p政府治理理念（大政府vs小政府、与科学界的关系）p科技自身的发展趋势（多学科交叉、服务经济等）政治体制的影响政治体制的影响n联邦制（分权）联邦制（分权）v.s.单一制（集权）：单一制（集权）：中央和地方的关系，地方是否有自己的科技政策和科技管理机构n议会权力

2、的大小：议会权力的大小：国会系统对于行政系统的科技管理机构是否有足够大的监督和制衡作用n大部制大部制vs.小部制：小部制：科技管理部门是否单独成部政府治理理念的影响政府治理理念的影响n大政府大政府vs.小政府：小政府：p大政府的行政系统庞大，科技管理部门的权力很强p小政府的行政系统规模小，科技管理部门的权力弱n政府对科技的认识：政府对科技的认识：p政府认为科技管理是各个事业部门的业务范围p政府认为应有专门部门管理科技p科技对经济的促进作用科技自身发展趋势的影响科技自身发展趋势的影响n政府跨部门科技协调机构的出现：政府跨部门科技协调机构的出现：人类面临的科学问题越来越复杂，解决这些科学问题需要跨

3、部门合作n政府科技部门与教育部门的合并：政府科技部门与教育部门的合并：科技与教育的结合n政府科技部门与经济部门的合并：政府科技部门与经济部门的合并：科技服务于经济发展第二节第二节 科技资助机构科技资助机构n不同国家的科技资助机构的定位和设置有所不同n科技资助机构有哪些类型？p作为政府部门的科技资助机构p作为政府之外（第三部门）的科技资助机构p面向基础研究的科技资助机构p面向应用研究和产业化活动的科技资助机构n科技资助机构的兴起和趋势p政府资助科技始于19世纪末、20世纪初，主要是支持应用技术n德国DFG的前身（德国科学救援联合会）于1920年成立n1915年美国海军顾问委员会p科学基金组织的成

4、立p科学资助机构从政府系统脱离出来p科学资助机构的绩效问责线性模型线性模型网络模型网络模型n 线性模型：线性模型：布什科学.无止境前沿提出，基础研究的成果会自然而然地向下游转化（一个单向的、顺序的、由多个环节构成的链条，基础研究，应用研究，产品开发，生产与销售），因此，政府要资助基础研究。n 巴斯德象限：巴斯德象限：普林斯顿大学 Donald Stokes教授提出，每一个象限不是相互隔绝的，而是存在着复杂的双向联系n 网络模型：网络模型：美国学者Stephen Goldsmith、William D. Eggesrs等人，基础研究的成果并不会自动地向下游转化，创新不是单向的，而是网络型的。政府

5、资助科技不仅要资助基础研究，而且要加大对应用研究、技术转移等方面的资助，加大与企业、科技执行机构等各方面的网络化联系。n科技资助机构是如何资助和管理？p发布资助指南p同行评议（函评、会评、非共识、SANDPIT）p在一定程度上增强国家导向p项目结题验收n同行评议的一些基本理论问题：p科学研究的价值为什么一定要由科学家同行进行评议？p什么样的科学家可以称为真正意义上的同行？p这些同行在进行学术评议时遵循怎样的标准？n同行评议：同行评议：应用于研究项目立项、研究结果评价、学术论文发表、学术职位聘用、学术荣誉与奖励授予等活动中最常见的评议方式n1665年英国皇家学会的学术期刊哲学会刊自创刊起，即采用

6、同行专家评议的方式，遴选该刊发表的科学论文n20世纪30年代末到40年代初，英国政府和科学界曾就科学是否需要同行以及是否可以同行评议的作用等问题展开了广泛讨论n英国科学家迈克尔博兰尼科学的自治（1942）p“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。一个化学家成为研究化学的专门职业中的一个成员；一个动物学家、一个数学家或者一个心理学家，每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体科学共同体。”p“这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响。大体说来，课题的选择和研究工作的实际进行完全是个别科

7、学家的责任；但是对于科学发现权利的承认，是在科学家整体所表对于科学发现权利的承认，是在科学家整体所表现出来的科学意见的支配之下现出来的科学意见的支配之下。这种科学意见主要是非正式地发挥它的力量，但也部分地使用有组织的渠道。”p只有实际从事研究即实践科学发现的科学家，才能在传承和发展科学及其传统的过程中，对其同行的工作产生影响，而其他个人和团体都没有资格这样做。如果将科学之外的标准强加于科学和科学如果将科学之外的标准强加于科学和科学家，只会给科学带来彻底的家，只会给科学带来彻底的毁灭毁灭n美国科学史家托马斯库恩科学革命的结构（1962）、再论范式（1974）p在科学发展的常规时期，科学活动表现为

8、科学共同体的成员在既有范式的支配下，解决科学中的疑难问题。当旧的既有范式不能解释新的科学发现时，科学发展出现了危机。危机的解决是一场革命，而科学革命就意味着旧的科学共同体和旧的范式的消亡，随之形成的新的范式和新的科学共同体推动了新的常规科学的形成。p科学共同体的成员是科学领域中的“同行”之所以成为“同行”，其最根本的基础是专业一致；科学共同体的组成有不同的层次，有“大同行”和“小同行”之分，“小同行”的专业比“大同行”的专业更为一致；不同专业的共同体成员之间的交流存在困难。n美国科学社会学学者默顿科学的规范结构（1942）p现代科学在制度上所必须的四种规范，即普遍主义、公有主义、无私利性以及有

9、条理的怀疑p普遍主义规范强调，科学的标准是具有普遍性的，这是由自然规律的普遍性和科学知识的客观性所决定的。因此，对科学发现价值的判断必须服从于“先定的非个人性的标准”，而不依赖于做出发现的科学家的个人特性或社会属性p公有主义规范强调，科学上的重大发现是科学共同体协作的产物，因而归属于这个共同体。这就要求科学家充分并公开地交流其研究成果，承认其科学发现对前人及其同行研究的依赖性p无私利性规范强调的是，科学家从事科学活动和创造科学知识的唯一目的在于发展科学本身，而不是为了谋取个人私利p有条理的怀疑既是方法论的训令也是体制化的训令，强调的是科学的批判精神，则要求科学家按照经验和逻辑的标准，对已有的和

10、具有潜在可能的研究结论进行质疑n美国学者美国学者Chubin和和Hackett无同行的科学同行评议与美国科学政策（1991）p科学家和政府在社会中承担不同的使命，秉持不同的价值理念，二者对同行评议具有不同要求。p科学家总是乐于将科学视为科学共同体的内部事务，强调科学自主性对于国家发展科学的重要意义p随着科学研究成本的不断增长，科学对公共资源的依赖程度越来越大，科学不再是可以独立于整个社会之外的某种建制，科学研究不得不与国民经济、公共健康、国家安全等其他公共事业一道争取各自发展所需的经费预算。p同行评议是个复杂的社会过程，在这一社会过程不同的目标（如公正性与有效性、效率与效用等）之间存在着矛盾与

11、冲突，往往不可兼顾，难以两全。p问题的关键是，政府与科学界如何通过对话和协商，寻找在特定的历史条件下解决问题的途径。第三节第三节 科技执行机构科技执行机构n不同国家的科技执行机构的定位和设置有所不同n科技执行机构有哪些类型？p国立科研机构p研究型大学p企业科研部门p非营利科研机构n现代大学的起源和发展：现代大学的起源和发展：n起源于19世纪德国洪堡的理念，赋予了大学神圣不可侵犯的自治权，并将教育与科研相结合n1809年德国柏林大学的创立标志着现代意义上的大学的诞生n柏林大学精神推动了德国的科学事业发达昌盛，19世纪初到20世纪初德国成为世界科学的中心n国立科研机构的兴起和发展：国立科研机构的兴

12、起和发展：n联邦科研机构、联邦实验室、政府科研机构、国家科研机构n始于17世纪法国科学院，此后德国科学院、俄罗斯科学院等相继成立n20世纪初，第二次科学革命的兴起，世界主要国家开始对国家科技力量进行整体战略布局。1911年德国威廉皇家协会、1916年加拿大国家研究委员会、1917年日本理化学研究所等。n二战之后，美国联邦实验室的兴起n20世纪80年代以来，信息技术和生物技术的发展，带动了一大批科研机构的产生n现代企业科研部门的现代企业科研部门的兴起和发展兴起和发展：n19世纪后半叶出现在德国染料工业，主要是化学研究，如德国拜耳（Bayer）公司的实验室比当时世界上任何一个大学的实验室都先进n2

13、0世纪初期，美国工业实验室开始崛起。与德国不同，美国一些知名的企业本身就是从实验室中生长出来的，如通用电气公司是从爱迪生的“发明工厂”转变而来；贝尔实验室始于美国电话电报公司（AT&T）的研究组织n这一时期，工业研究与发展的制度化是公司竞争和技术创新中最主要的变化n企业的逐利性，研究的保密性，政府资助企业是否违宪？n非营利科研机构的非营利科研机构的起源和发展起源和发展：n西方国家非营利科研机构的发展与工业化进程相联系p工业化前期，非营利组织萌芽出现p工业化后期，西方国家开始出现社会矛盾，政府无法依靠自己的力量解决所有的社会问题，开始寻求社会组织共同分担社会公共服务和社会问题p1779年

14、英国伦福德创建的皇家研究院，组织科学讲座，培训技术工人p1863年美国国会通过立法，成立国家科学院p20世纪中期开始大量出现，美国兰德公司、法国巴斯德研究所等集中体系集中体系二元体系二元体系分散体系分散体系行政管理体系行政管理体系国家级科技部统一管理（有时与教育或技术部门一体）。国家和地区科技（或教育、技术）行政部门共同管理。不同政府部门管理。优先领域设置优先领域设置主要通过中央政府自上而下确定。其他利益相关者只能提出参考意见。自上而下和自下而上并行。其他利益相关者参与部分预算决策。主要依靠研究共同体自下而上的方式。资金支持方式资金支持方式主要依靠机构式资助。对国立科研机构和大学实施直接拨款方

15、式。较少的竞争性的项目资助；不存在独立的研究资助机构。对国立科研机构和大学实施机构式资助与竞争性的项目式资助相结合的方式。竞争性项目由研究资助机构提供。几乎没有机构式资助，主要通过项目式资助。竞争性的项目式资助由独立的资助机构实施，主要针对大学。对国立科研机构，实施任务导向的资助。公共科学研究的公共科学研究的承担承担主体主体主要依靠国立科研机构承担，其中包括短期的博士后项目。大学做为辅助。大学和国立科研机构作用平衡。国立科研机构活动包括研究生及短期博士后项目。主要依靠大学承担，其中包括研究生及短期博士后项目。国立科研机构做为辅助。评估评估委员会对研究机构的计划和绩效进行定期评估。委员会评估和同

16、行评议相结合。竞争性的同行评议。资料来源：OECD.2006.公共研究的治理走向更好的实践. 北京：科学技术出版社.第四节第四节 典型国家案例典型国家案例集中体系集中体系二元体系二元体系分散体系分散体系主要优点主要优点研究机构管理的独立性，为开展长期性的、高风险的研究提供了便利；资助的可持续性；稳定的研究经费支持可以使研究机构随时开展对新问题的研究；吸引人才从事长期研究。能够对区域及产业发展的需要做出反应；国立科研机构可以从事可持续性研究；能够对各种新问题做出反应；人员培养与研究相结合；便于公共部门和私人部门之间的合作。对各种新问题（需求）有快速反应能力；研究质量控制能力强；人员培养与研究相结

17、合；年轻科研人员有较好的发展机会；独立的研究资助机构不受政府更替的影响；产业部门可在公共研究活动中发挥有力作用。主要缺陷主要缺陷对多学科交叉领域的反应能力低；缺乏激励机制，难以淘汰低水平研究人员；研究和人员培训分离；等级制度影响研究人员独立性；受政府更替的影响较大；公共部门和私人部门的合作需要政府主导。整个研究体系比较复杂；国立研究机构和项目支持之间比较杂乱；国立科研机构的研究和以大学为基础的人员培训分离；需要不同层级政府之间的协调和配合。难以确保研究队伍的长期稳定；需要进行不同组织机构间的协调；某些研究难以获得经费支持；存在某些领域缺乏专门人才的风险；短期博士后研究越来越多，降低了对从事长期

18、研究的吸引力。资料来源：OECD.2006.公共研究的治理走向更好的实践. 北京：科学技术出版社.案例案例1 1：美国：美国n行政系统行政系统n 白宫科技政策办公室白宫科技政策办公室（OSTP）：成立于1976年，由总统科学顾问兼任主任。从政府官方角度制定符合国家目标的科技发展计划。n 国家科学技术委员会国家科学技术委员会（NSTC）：成立于1993年，为内阁级委员会，总统担任主席，组成成员包括副总统、各内阁部长、与科技有很大关系的联邦部门领导以及其它白宫官员，是白宫协调科技、空间以及各种联邦政府研发机构的重要手段。n 总统总统科技顾问委员会（科技顾问委员会（PCAST）：总统科技顾问和总统指

19、定的一个非政府部门代表共同主持PCAST，成员由总统直接任命，主要包括美国产业界、教育界、研究院所、以及非政府机构的知名科学家。n 白宫白宫管理和预算办公室（管理和预算办公室（OMB）：主要负责形成总统提交国会审议的预算方案及与国会就预算进行沟通，并负责监督政府各行政部门的预算执行情况。OMB通过评估各部门上报的计划、政策、报告、规定等，与OSTP一起制定预算的优先领域及每年的预算。n 国防部（DOD）、卫生部（HHS）、能源部（DOE）、航空航天局（NASA）、商务部（DOC）、农业部（USDA）、运输部（DOT）、国家环境保护局（EPA）、国家科学基金（NSF）等n立法系统立法系统：p国会

20、通过立法推动科技政策的制定和实施，对科研活动也起到一定的监督作用p众议院和参议院分别设有授权委员会和拨款委员会，下设若干小组委员会p国会设有3个科技相关的支撑机构：国会研究服务局、政府问责局、立法顾问办公室n科技资助机构：科技资助机构：p六大政府部门（超过90%）：健康与人类服务部、国家科学基金会、国防部、能源部、国家航空航天局、农业部2009年美国研发经费流向图年美国研发经费流向图数据来源：世界主要国立科研机构概况n科技执行机构：科技执行机构：p美国大学n联邦政府是美国大学R&D经费的主要经费来源，2009年联邦政府提供的竞争性的R&D经费占美国大学全部R&D经费的5

21、9%n美国国立卫生研究院、美国国家科学基金会是最大的两个资助方，资助大学R&D经费的比例分别达到联邦政府投入大学R&D经费总量的65%和13%n联邦政府对于大学课题的绩效评价也是纳入到对科研项目的绩效评价之中。以NSF为例，每年联邦政府抽取大约1/3的科研项目开展绩效评价，由NSF外部专家组成评价组，通过查看该科研项目下的科研课题在各个阶段的资料，并开展对申请者和课题承担者的调查来完成n科技执行机构：科技执行机构：p美国大学n美国大学R&D经费的第二大来源是大学自身，2009年美国大学自己提供的R&D经费占美国大学全部R&D经费的20%。这些经费主要是州

22、政府无指定用途（general purpose）的拨款、企业界无指定用途（general purpose）的赞助、私人基金会、捐赠、专利或许可的收入、附属医院的收入等n州政府提供的指定用于R&D活动的经费是美国大学R&D经费的第三大来源，2009年州政府提供的R&D经费占美国大学全部R&D经费的7%。近些年来各州政府也实施了积极的科技政策，通过科研项目招标的方式，大力投入科研经费到当地大学n来自企业的R&D经费占美国大学全部R&D经费的比例最小，2009年的比例略低于6%n科技执行机构：科技执行机构：p非营利机构n不隶属于任何政府部门或大学，不以

23、盈利为目的，如NRC、Battellen运行经费部分来自政府，享受财税补贴。2009年，美国非营利科研机构使用经费共176.8亿美元，其中机构自身投入51.69%，政府资助41.2%，其余7.11%来自企业n自治管理模式，设有理事会作为最高决策机构，批准章程、解除和选定领导人、批准研究计划和预算n人事采用合同聘用制度，绩效薪酬体系，项目负责人、部门主管具有较大决策权n司法部门和社会公众监督n科技执行机构：科技执行机构：p企业n企业是美国研发活动最大的投入者和执行者，大约3/4研发工作在企业完成，3/4的科研人员分布在企业n全球研发前50强当中有20家是美国企业。截止2008年，拥有1000件以

24、上美国授权专利的全球366家机构中，美国企业占到50%以上n美国企业研发机构使用基础研究经费比重较低，但是是美国基础研究的第二投入者，约占美国基础研究经费的20%n科技执行机构：科技执行机构：p国立科研机构n600多个联邦实验室和近700个小型联邦实验设施，主要隶属于国防部、能源部、卫生部、国土安全部、国家航空航天局、商务部等n科学家和工程师共约20余万人，研发支出经费占全国研发投入的11%左右，占联邦政府科技投入的40%左右n基于明确定位的目标合同管理n基于项目的经费预算管理nGOGO和GOCO两种分类管理n绩效评估：GPRA+PART案例案例2 2：德国：德国数据来源：世界主要国立科研机构

25、概况n政府部门：政府部门：p联邦教育研究部（联邦教育研究部（BMBF）主要负责制定和实施联邦研发政策与各种科研支撑计划，并负责教育领域的立法、政策制定等工作p联邦经济技术部（联邦经济技术部（BMWi）主要负责创新政策及产业相关研究，管理面向中小企业的特别创新计划，监督和指导以产业为导向的研究机构p各联邦州各联邦州均可根据协议在教育计划方面和资助具有跨地区意义的科研机构和项目方面进行协作，根据协议分担费用n政府部门：政府部门：p德国科学联席会（德国科学联席会（GWK）是联邦和州政府在教育和科学问题上的一个常设性协调机构，在以下方面发挥协调作用：n协调联邦政府与州政府的研究政策计划与决策，制定中长

26、期发展规划；n制定优先措施，为联邦政府与州政府在科学促进事务相关信息的交换方面提出建议；n建议设立或终止联邦政府与州政府联合资助的机构或项目；n针对由各方联合资助的研究服务机构、研究基金组织和研究项目，向联邦政府和州政府提出年度补助金额建议n政府部门：政府部门：p德国科学委员会（德国科学委员会（Wissenschaftsrat）是联邦政府和州政府之间的另一个重要咨询机构，它由联邦政府与州政府共同组建和出资运行p主要职责：针对科研机构的结构与发展、总体科学系统与科学研究发展方向等，为联邦政府和州政府提供科技政策建议与报告；根据政府的委托，对重大科研项目、大规模的科研投资、科学组织及其科研成果等进

27、行评估、审核，并提交评审报告；为政府职能部门编制国家科研预算提供咨询意见p有科学委员组和管理委员组两个组n科学委员组成员：由德国科学基金会、马普学会、德国大学校长会议和亥姆霍兹联合会联合提名的科学家，以及由联邦政府和州政府联合提名的知名人士共同组成n管理委员组成员：由联邦和各州代表组成n科技资助机构：科技资助机构：p联邦政府层面，主要由联邦教育科研部（BMBF）代表联邦政府与州政府一同为科研机构和大学提供研发经费（主要包括机构经费和项目经费），2012年联邦教研部配置的研发经费占联邦政府研发经费投入总量的比例为58%。p国防部、经济技术部也是竞争性项目经费的主要资助方，这两个部委配置的研发经费

28、占联邦政府研发经费投入总量的30%。此外，农业部、环境部、交通部、建设部等也提供少量研究资金。p整个联邦政府层面，机构经费占联邦研发经费的比例约为40%，竞争性项目经费占联邦研发经费的比例约为50%，另外还有少量研发经费用于国际科技合作2009年年德德国研发经费流向图国研发经费流向图数据来源：世界主要国立科研机构概况n科技执行机构：科技执行机构：p德国大学n德国的大学分为两种类型，分别是综合性大学（包含艺术学院）和应用技术大学n19世纪洪堡提出的“教研合一”理念缔结了德国科学人才培养和科研工作相结合的传统n2008年高校从事研发活动的人数为103 864人，其中研究人员62 171人；执行研发经费