某公司小型基建项目建设管理业务指导书

1、中国南方电网广东电网有限责任公司小型基建工程建设经管业务指导书广东电网有限责任公司统一编码：Q/CSG-GPG 4 PC07/28 印发封面2014/07/28 实施本指导书信息指导书名称广东电网有限责任公司小型基建工程建设经管业务指导书指导书编号Q/CSG-GPG 4 PC 001-2014对应文号版次变更概要修编时间状态角色人员编写黄伟杰、周健、梁森荣、吕征初审会签审核孙发董俊宏王一波呀嗨批准2014/07/28 印发指导书信息2014/07/28 实施广东电网有限责任公司小型基建工程建设经管业务指导书1. 业务说明为促进中国南方电网有限责任公司 （以下简称“网

2、公司”） 基建工程经管制 度及相关规定的落实，规范和加强广东电网有限责任公司 （ 以下简称“省公司” ） 小型基本建设（以下简称小型基建）工程的经管，提高投资效益，明确经管职 责，实施对工程的规划、建设和资金的有效经管，制定本业务指导书。2. 适用范围本业务指导书适用于省公司投资 （含县级子公司自筹资金） 建设的小型基建 工程，业务范围涵盖小型基建工程建设全过程。3. 引用文件党政机关办公用房建设规范中国南方电网有限责任公司小型基建工程可行性研究投资控制规范中国南方电网有限责任公司小型基建工程可行性研究内容深度规定 中国南方电网有限责任公司小型基建工程可行性研究报告评审经管办法 中国南 方电网

3、有限责任公司固 定资 产投资计划经 管规 定（ Q/CSG 213075-2011）中国南方电网有限责任公司小型基建工程建设规模控制指标 （Q/CSG 115007-2011）中国南方电网有限责任公司工程经管规定 （Q/CSG213019-201）4中国南方电网有限责任公司基建经管规定 （Q/CSG213020-201）4 中国南方电网有限责任公司基建工程经管办法 （Q/CSG213021-2014） 关于严格执行公司基建工程安全经管“五个严禁”的通知 （南方电网基 建 2011109号）印发 关于全面规范和加强小型基本建设经管的指导意见 的通知（南方 电网基建 201235 号）小型基本建设

4、工程设计评审质量控制文件 （2013 年版）中国南方电网有限责任公司基建业主工程部工作手册（小型基建部分）2013年版）上述执行文件如遇调整，以最新版本为准。4. 术语和定义4.1 小型基建工程是指省公司投资 （含县级子公司自筹资金） 的为生产经营服 务的生产建筑物、生活福利设施和设备设施，但不直接产生经济效益的非经营 性基建工程。主要是生产营业类 （ 包括生产科研基地、生产调度指挥中心、供 电营业厅 ） 、生产辅助类（包括输（变）电生产经管中心、计量检验修试中心等、 巡维中心）、物资仓库类、教育培训和科研基地类、其他类（包括住宅、招待 所、职工食堂、停车场）等，均纳入省公司小型基本建设一体化

5、经管范畴。4.2 小型基建工程共分为：4.2.1A 级（一类）工程：可研批复投资额在 1 亿元及以上或建筑面积 30000平 方M及以上的小型基建工程。4.2.2B、C级（二类）工程：不满足 A级（一类）工程的条件，满足以下条件 之一的工程：（1）省公司直接作为建设单位的工程为 B级工程；（2） 各直属单位作为建设单位的，可研批复投资额在1000万元及以上或建 筑面积在3000平方M及以上的小型基建工程为 C级工程。4.2.3D 级（三类）工程：各直属单位作为建设单位的，可研批复投资额在 1000 万元以下且建筑面积在 3000平方M以下小型基建工程。4.3 建设单位：指小型基建工程的投资主体

6、和建设经管主体，广东电网有限 责任公司本部直接经管工程的建设单位是省公司，各直属单位是本单位及其下 属单位（含县级子公司）属地工程的建设单位。4.4 小型基建经管办公室 （以下简称小型基建办） ：指作为常设于建设单位基 建部的小型基建工程议事机构，负责建设单位（含县级子公司）范围内小型基 建工程的全过程经管工作，日常工程经管工作接受计划发展部和基建部的业务 指导和归口经管。小型基建办成员应包括：建设单位计划发展部小型基建专责（或相关经管 人员）、基建部及下属县区局（含县级子公司）小型基建经管人员。4.5 业主工程部：是指小型基建经管的基层组织，代表建设单位开展工程过程 经管各项具体工作，对工程

7、建设经管负直接责任。4.6 单位工程：指具有独立的设计文件，具备独立施工条件并能形成独立使用 功能，但竣工后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程，是构成单项工程的 组成部分。单位工程宜以单栋建筑或单独构筑物为划分界限，单体建筑特别大 时，可根据实际情况划分子单位工程。5. 经管要点5.1 前期阶段经管5.1.1 工程建议书编制及审批5.1.1.1 编制原则：（1）各单位必须充分调查本单位小型基建总体需求，建设投资能力，统筹 安排拟建工程，编制本单位年度拟开展前期工作的小型基建工程计划表 （见附录 A）；（2）工程建议书必须符合国家和网公司小型基建工程建设规模控制指 标、小型基建工程可行性研究投

8、资控制规范的相关规定；（3）工程建议书编制内容和格式必须符合广东电网有限责任公司小型基建 工程建议书编制格式（见附录 B）。5.1.1.2 省公司组织对 A 级（一类）工程建议书进行预审，并上报网公司审批； 对 B、C 级（二类）工程的工程建议书进行审查和批复；各直属单位对D 级（三类）工程的工程建议书进行审查和批复。为规范小型基建工程经管， D 级（三类） 工程的工程建议书提级暂由省公司进行审查和批复。5.1.2 工程征地费用的核准5.1.2.1 申请建设用地的原则：（1）符合国家土地供应政策和集约用地的要求；（2）用地性质要符合国家的相关政策和要求；（3）申请用地面积必须符合规划、界址清楚

9、，面积准确；（4）原有划拨方式供地的， 应落实工程用地是否符合法定的划拨用地条件；（5）有偿使用方式供地的，必须明确供地的方式、年限、有偿使用费的规 范、数额。5.1.2.2 建设单位在落实工程建设用地位置、 规模、费用等事项， 具备办理用地 手续条件后， 征地费用由建设单位报省公司计划发展部核准， 只有核准后的工程 才能列入小型基建计划。5.1.3 工程建设的地方报建工作， 建设单位根据工程所在地建设行政经管部门的 要求办理。5.1.4 工程可研报告编制及审批5.1.4.1 建设单位应根据小型基建工程建议书的批复， 组织开展本单位小型基建 工程的可研报告编制工作， 购置工程则在取得工程建议书

10、批复后， 完成拟购工程 的质量鉴定和资产评估，报省公司批复后完成购置。5.1.4.2 编制单位必须依照网公司小型基建工程可行性研究内容深度规定 、 小型基建工程建设规模控制指标 、小型基建工程可行性研究投资控制规范 编制可行性研究报告。5.1.4.3 负责可研报告编制单位必须具有相应的建筑工程咨询或设计资质， 负责 可研报告编制人员必须严格符合国家规定的专业执业资格要求。5.1.4.4 可研报告编制单位提供审查的报告必须盖有本单位正式用章， 主要编制 人员必须盖有执业用章。5.1.4.5 评审单位依据中国南方电网小型基建工程可行性研究报告评审经管办 法进行评审。其中， A 级（一类）工程的可研

11、报告由省公司组织预审，上报网 公司审批；B C级（二类）工程的可研报告由省公司组织审查并批复，D级（三类）工程的可研报告由各直属单位组织审查并批复。为规范小型基建工程经管，D级（三类）工程的可研报告提级暂由省公司进行审查和批复。5.2 招标阶段经管5.2.1 工程招标5.2.1.1 省公司负责小型基建工程的设计、施工、监理招标经管并可授权下一级 单位开展相应经管工作， 下级单位获授权后组织开展招投标工作，并将招标结果 报省公司基建部备案。521.2 拟采取设计施工总承包（EPC）方式发包的工程，各建设单位获得相应招 标经管授权后应将招标技术方案上报省公司，省公司负责在一个月内批复B、C、D级（

12、二、三类）工程的招标技术方案，并负责将A级（一类）工程的招标技术方案上报网公司批复。5.2.1.3 工程工程设计招标应采用建筑技术方案设计竞赛招标的方式选择设计 单位；对于建筑形式比较简单的仓库、车间等，可以采用设计招标的方式选择 设计单位。设计招标文件中应规定设计单位须提供初步设计概算、施工图预算 及设计变更预算等设计成果。5.2.1.4 施工招标工作必须在施工图设计及预算审定后进行，禁止以暂定价发 包，招标控制价应控制在审定的施工图预算范围内。施工合同应有相关条款控 制结算造价及结算审核费用的分担等措施。5.2.1.5 大宗装饰装修材料（单种材料预算金额合计达到 50 万元）在投标时须 提

13、供样品封存，采用EPC设计施工总承包方式的工程，施工单位采购大宗材料时， 也必须提供样品封存。5.3 设计阶段经管5.3.1 工程设计5.3.1.1 小型基建工程设计应执行国家和行业有关规范，做到实事求是、因地 制宜、功能适用、简朴庄重，兼顾网公司的企业文化特色，应严格遵守 党政机 关办公用房建设规范 内容，并符合 广东电网公司小型基建设计评审细则 的 要求。5.3.1.2 省公司组织对 A 级（一类）工程初步设计及施工图预算进行预审，并 上报网公司审批；对B、C级（二类）工程的初步设计及施工图预算进行审查和 批复。各直属单位对D级（三类）工程的初步设计及施工图预算进行审查和批复， 并将正式批

14、复文件报省公司备案。B、C、D级（二、三类）工程的初步设计及施 工图预算评审单位应从省公司小型基建设计评审单位框架招标结果中选取。5.3.1.3 提级经管： D 级（三类）工程的初步设计与施工图设计应严格执行网、 省公司小型基建相关规范文件，并控制在可研批复的范围内，如遇以下情况之 一，工程的初步设计与施工图预算审查与批复应提级至省公司层面完成：（1）不符合网公司小型基建工程相关建设规范与经管规定的；（ 2）不符合省公司设计评审细则或小型基建工程模块化设计技术方案的（模块化规范设计正式印发后执行）；（3）初步设计内容与可研批复文件存在重大变化的；（4）编制初步设计概算超估算或施工图预算超概算的

15、。5.4 工程建设阶段经管5.4.1 安全经管5.4.1.1 建设单位应组织成立工程安全委员会（或工作组） ，负责安全经管和监 督工作，开展安全学习教育和安全检查。 小型基建工程应严格执行网公司基建工 程安全经管“五个严禁”等各项要求。5.4.1.2 对深基坑支护工程、 高支模等危险性较大的分部分项工程， 建设单位应 组织专家论证审查后，委托具有相应资质的单位进行设计和施工。5.4.2 进度经管5.4.2.1 工程实施阶段建设单位应结合工程工程的实际情况和各项资源的投入 情况，在编制年度投资计划时， 同步编制里程碑进度计划， 确保工程竣工验收完 成时间与投资计划的工程投产时间保持一致。5.4.

16、2.2 省公司基建部负责 B、C、D 级（二、三类）工程里程碑进度计划制定下 达以及调整，并编制 A 级（一类）工程的里程碑进度计划（含调整）报网公司审 批。5.4.2.3 各建设单位根据里程碑进度计划编制下达一级进度计划， 业主工程部与 施工单位工程部应编制二级进度计划与三级进度计划，严格执行并及时动态调 整。二三级进度计划的编制模板详见 中国南方电网有限责任公司基建业主工程 部工作手册（小型基建部分） （2013 年版）。5.4.2.4 竣工验收阶段：（1）建设单位在工程竣工验收前，应先按照有关规定组织对供水、供电、 消防、规划、防雷、燃气、节能、环保、人防及城建档案等专业工程及电梯、吊

17、车、柴油发电机等特种设备进行验收，并取得相关经管部门的验收合格文件；（2）建设单位应按照城建档案及网、 省公司档案经管规定， 分别组织各参 建单位同步开展工程资料整理归档；（3）工程工程必须在满足国家和网、 省公司规定的各项要求时方可进行竣 工验收，工程工程竣工验收包括工程工程实体和文件资料的验收；（4）在验收中发现的问题应明确责任， 建设单位应对责任单位提出限期处 理意见，责任单位应当负责如期完成并申报复验，形成闭环资料。 。5.4.3 质量经管5.4.3.1 工程工程实行工程质量终身负责制， 参建单位及其责任人， 应当承担相 应的工程质量经管责任。5.4.3.2 建设单位应按照有关规定到当

18、地工程质量监督机构办理质量监督申报 手续，并接受工程质量监督检查。543.3监理单位应根据小型基建工程质量控制点（WHS设置清单（试行）编 制工程质量控制规范（WHS设置表，报建设单位业主工程部审批。监理工程部应 根据工程实际进度，根据广东电网公司小型基建工程 WH质量控制规范操作说 明定期检查WHSS量控制点的实体质量，填写有关表格，及时组卷、存档。5.4.3.4 工程质量保修（ 1）工程工程实行质量保修制度，建设单位和施工单位应签订工程质量保 修书。（2）工程工程按国家规定的质量保修期进行保修。（3）竣工验收后，建设单位应按合同约定保留一定比例的质保金，在符合 合同约定的条件时方可支付。5

19、.4.4 造价经管5.4.4.1 建设单位要严格按概算不超估算、预算不超概算、结算不超预算的目标 控制工程造价。 经批准的投资估算是建设工程总投资最高限额， 初步设计概算批 复后原则上不做调整。 建设单位在工程建设实施阶段不得任意变更建设规模， 提 高工程建设规范，不得突破概算。5.4.4.2 业主工程部和工程监理单位应加强对设计变更工程及内容审核监督。 当设计变更金额累计达到本工程概算的3%时，建设单位必须将工程变更情况和下一步的工程造价控制措施上报省公司。5.4.4.3 建设单位应在工程竣工后规定的时限内完成工程结算， 并将工程归纳总 结算报告上报省公司基建部备案。各类工程结算时限： A级

20、（一类）工程为9个 月，B、C级（二类）工程为6个月、D级（三类）工程为3个月。5.4.4.4 发生以下情况之一，所产生的费用增加均不得作为工程结算的依据：（1）擅自改变建设规模、提高建设规范、扩大投资规模的；（2）违反初步设计审查意见的；（3）设计变更未取得批准的。5.445设计变更的分类及审批权限详见附录C和D。5.4.4.6 设计变更的提出 : 在工程建设过程中， 工程参建各方均可提出书面的变更要求。由于施工方面的原因 , 如合理化建议、修改施工技术方案、材料代用等 的变更，必须先征得建设单位和监理单位的认可后， 由施工单位提出设计变更联 系表，设计单位据此开展设计变更；由于工程建设过程

21、中实际情况变化等原因， 建设单位可直接提出设计变更联系表， 设计单位据此开展设计变更； 由于设计错 漏发生的设计变更，设计单位应及时出具设计变更通知单，经监理单位认可后， 报相关单位和部门审批。设计变更联系表和设计变更通知单模板详见附录E。5.4.4.7 设计变更经管执行“先审批、后实施”原则，未经批准先行实施的设计 变更，如对网、省公司造成损失，将追究相关单位的责任。5.4.4.8 设计变更应附页说明变更原因、变更依据、技术方案论证、工程量和费 用变化的详细对比， 设计变更技术方案及造价应严格执行设计校审规定， 签章齐 全的设计变更通知单方可生效。 紧急抢险情况的设计变更， 可先实施再按照规

22、定 程序办理工程变更审批手续，但应附详细情况说明。5.4.4.9 设计变更的执行： 正式的设计变更通知单由设计单位根据设计变更联系 表的审批意见负责出具。 各有关单位应严格控制设计变更各环节的时间， 不应影 响工期。监理单位应及时组织有关单位审核设计变更图纸等文件。 现场监理人员 须对变更全过程进行监督和经管， 如属隐蔽工程， 必须在其覆盖之前在设计变更 通知单上签字确认。建设单位应建立变更经管台帐，统计变更及累计费用情况。5.4.5 技术经管小型基建工程的设计与施工建设应执行国家和行业有关规范， 执行网、省公司相 关经管控制规范及技术要求、 规范设计，正确履行设计变更及重大技术方案的审 查程

23、序。5.5 资金经管5.5.1 小型基建工程资金申请经管5.5.1.1 建设单位根据省公司下达的小型基建工程年度投资计划申请小型基建 工程（含购置供电所综合楼、供电营业场所、干部周转房）资金前，须按资金支 付的审批权限和流程， 经本单位小型基建办、 财务部等部门和局领导审批后， 才 能向省公司申报月度用款计划。 对于未纳入年度投资计划以及超概算、 超总投资 等的月度资金申请，各单位应予以核减，不得申报。5.5.1.2 购置的房产为二手房的， 各单位小型基建办在上报可研请示前， 须按公 司资产评估相关规定进行资产评估以确定资产购置价格。5.5.1.3 县级子公司申请小型基建工程月度用款计划前，

24、无论金额大小， 除了完 成本单位付款审批流程外， 还须将付款凭证和相关资料报送地市局小型基建办审 核。地市局小型基建办和财务部门参照本单位小型基建工程付款审批权限和流程 审核，并报局领导审批同意后， 由县级子公司财务部纳入其月度用款计划， 再由 直属供电局财务部向省公司财务部上报月度用款计划。5.5.2 小型基建工程资金使用经管5.5.2.1 建设单位按照省公司下达的小型基建工程用款计划使用工程资金时， 要 按资金支付的审批权限和流程， 经本单位小型基建办、 财务部等部门和局领导审 批后，才能进行资金支付。5.5.2.2 工程款的支付要以实际完成的经审核的工程进度为依据， 业主工程部和 监理公

25、司应对工程进度和工作量严格审核， 按照合同明确的付款阶段和比例进行 支付，不得超进度和超合同支付。用款申请（含县级子公司自筹工程用款申请） 须经建设单位小型基建办和财务部门审核。5.5.2.3 小型基建工程资金原则上全部来源于自有资金， 使用小型基建工程资金 应明确对应具体工程工程， 实行专款专用， 单个小型基建工程间原则上不得调剂 使用工程资金。5.5.2.4 县级子公司支付小型基建工程资金时， 无论金额大小， 均需将付款凭证 和相关资料报送地市局小型基建办审核。 地市局小型基建办和财务部门参照本单 位小型基建工程付款审批权限和流程过街审核， 并报局领导审批同意后， 县级子 公司才能支付小型

26、基建工程资金。5.5.3 小型基建工程竣工决算经管5.5.3.1 小型基建工程投产后， 在办理竣工决算之前， 工程竣工结算工作由小型 基建办负责，并按公司有关规定执行。各级财务部门应根据工程竣工结算进度， 对工程账务进行全面清理， 包括清理各项债权债务往来、 按合同支付有关款项 （含 物资、竣工结算款等） 。各单位财务部门还应做好业务部门提交工程竣工结算资 料的核对工作，以保障竣工结算工作能按时顺利开展。5.5.3.2 各单位应在工程结算完成后两个月内完成工程竣工决算报告的编制工 作。各单位竣工决算报告审查完成后， A、B、C 级（一、二类）工程竣工决算报 告必须报省公司财务部初审。5.5.3

27、.3 小型基建工程正式竣工决算前，审计部门依法对工程竣工决算的真 实、合法、效益进行审计监督。工程竣工决算审计现场工作完成后，审计部门 应根据审计情况下达审计意见书。竣工财务决算未经审计或审计发现问题整改 工作未完成，不得批复竣工财务决算报告。5.6 工程终止5.6.1 工程停、缓建和取消。5.6.1.1 符合下列条件之一时，工程可申请停、缓建和取消；（1）建设单位行政编制因政策因素发生撤、并等重大调整；（2）被列入国家有关政策要求停建的工程；（3）已列入年度投资计划因建设用地或其他原因影响3 年内未动工的工程；（4）建设资金严重不足；（5）其它危及或颠覆建设工程的情况。5.6.1.2 工程的

28、暂停与取消的程序：各建设单位以正式文件向省公司提出工程 停、缓建和取消请示，应说明原因，并对工程已形成的资产和发生的费用提出 保存、处置技术方案，经省公司审批后实施。5.6.2 工程销号：当工程全部工程建成 , 并完成投资报量后 , 在编制下一年度投资 计划时予以销号。6. 流程步骤及说明6.1 小型基建工程建设经管框架流程6.1.1小型基建工程建设经管框架流程图中国南方电网l-OWn dWG小型基建项目建设管理框架流程管理层级网公司省公司建设单位业主项目部承包商一类开始X二类编制项目建议 书（10）三类项目建议书审查及批复（20）项目建议书审查及批复（20）项目建议书审查及批复（20）项立策

29、代项项目可研招标（30）一类二类编制项（40）项目可研审查 及批复（50）项目可研审查 及批复（50）项目可研审查 及批复（50）三类坝目设计招标开展初步设计(60 )1鬥(70 )三类二类初步设计审查与批初步设计审查与批初步设计审查与批复（80 ）111复（80 ）复（80 ）一类二类下达年度投资规模（90）下达年度投资规模（90）编制、上报项目里 程碑进度计划（100）甲一类下达项目里程碑（110）二、三类1I r下达一级进度计划(120 )开展项目设备、监理招标（130 ）一类下达项目里程碑（110）段阶标招？计设二类施工图预算审查与 批复（150）施工图预算审查与 批复（150）施工图

30、预算审查与 批复（150）三类项目施工图设计、编制施工图预算（140）续上图中国南方电网eHliM MXjThEAn POwtift 卫RaO小型基建项目建设管理框架流程管理层级段阶工施与设建目项 段阶算结与收验工竣目项 段阶算决工竣目项网公司省公司建设单位开展项目施工招标（160）基建项目管理 基建安全管理 基建质量管理 基建进度管理 基建造价管理 基建技术管理项目结算和资料移交（220）业主项目部编制下达二级进度 *计划、审批三级进 度计划（170）项目开工（180 ）承包商项目施工建设（190 ）项目竣工验收（200）项目投入使用（210）项目竣工决算与资产入账（230）结束6.1.2小

31、型基建工程建设经管框架流程说明流程 节点 编号流程节点名称涉及部 门涉及 角色/ 岗位工作指引风险点描 述引用文件条款关键 控制 占 八、时间要求输入信息输出信息信息记录量化指 标10编制工 程建议书承包商编制人员按网省公司相关 编制原则编制工程 计划表和建议书党政机关办公用房建设规 范、小型基建工程建设 规模控制指标、小型基 建工程可行性研究投资控制 规范、广东电网有限责任 公司小型基建工程建议书编 制格式（附录B）编制进度要 求小型基建工 程计划表（附 录A）、工程 建议书20工程建 议书批复计划部相关人员工程建议书评审 前应进行预审，并 按审批权限批复工 程建议书工程建议书 批复文件30

32、工程可研 招标计划部相关人员选择符合要求的 编制单位。40编制工程可研承包商编制人员必须依照网公司相 关要求编制可行性 研究报告。可研规模 超工程建 议书批复党政机关办公用房建设规 范、小型基建工稈可行 性研究内容深度规定、小 型基建工程建设规模控制指 标、小型基建工稈可行 性研究投资控制规范编制进度要 求可研报告50工程可研 审查及批 复计划部相关人 员工程建议书评审前 应进行预审，并按 审批权限批复可研 报告。工程前期 工作落实 不足中国南方电网小型基建工 程可行性研究报告评审经管 办法可研批复文 件60工程设计基建部经授权合法依规选择工程招标文件流程 节点 编号流程节 点名称涉及部 门涉

33、及 角色/ 岗位工作指引风险点描 述引用文件条款关键 控制 占 八、时间要求输入 信息输出信息信息记录量化指 标招标各直属单位或小基办设计单位未约定设 计单位提 供必须的 设计文件70开展初步 设计承包商设计人员在可研批复范围内 开展初步设计工 作。初步设计 超可研规 模与规范设计进度要 求初步设计文 件（含编制概 算）80初步设计 审查与批 复基建部相关人员批复初步设计，如 遇特殊情况应提级 经管。设计规范 与造价的 控制发党政机关办公用房建设 规范、小型基本建设工 程设计评审质量控制文件（2013年版）、广东电 网公司小型基建设计评审细 则初设批复文 件90下达年度 投资计划计划部年初及年

34、中调整正式年度投资计划100编制、上 报工程里 程碑计划基建部小基 办、建 设协调 工程师在编制年度投资计 划时，同步编制里 程碑进度计划。里程碑进 度计划编 制不符合 年度投资 计划完工 时间要求编制年度投 资计划时同 步里程碑进度 计划草稿110下达工程里程碑计划基建部里程碑进度计划由 网、省公司下达。正式下达的 里程碑进度 计划完成率达到95%流程 节点 编号流程节 点名称涉及部 门涉及 角色/ 岗位工作指引风险点描 述引用文件条款关键 控制 占 八、时间要求输入 信息输出信息信息记录量化指 标120下达一级 进度计划基建部小基办各地市局基建部 （小型基建办）负 责下达工程一级进 度计划

35、编制的一 级进度计 划不符合 下达的里 程碑进度 计划正式里程碑 进度计划下 达后正式下达的 一级进度计 划完成率达到90%130开展工程 设备、监 理招标基建部经授权 各直属 单位或 小基办获省公司授权后， 由地市供电局（含 同层级单位）负责 对本单位工程的招 标经管140工程施工 图设计、 编制施工 图预算承包商设计人员编制工程施工图与 施工图预算。施工图设 计超初设 规模与规 范设计进度要 求施工图（含编 制预算）150施工图预 算审查与 批复基建部相关人 员施工图预算评审由 电网规划研究中心 组织开展，按审批 权限批复施工图预 算。小型基本建设工程设计评 审质量控制文件（2013年 版

36、）、广东电网公司小 型基建设计评审细则施工图预算 评审报告、施 工图预算批 复文件160开展工程施工招标基建部经授权 各直属 单位或 小基办施工招标工作必须 在施工图设计审定 后进行，招标方式 应符合相关要求。未采用适 当的招标 方式开展 招标工作。170下达二级业主工建设协业主工程部编制并二级、三级中国南方电网有限责任公下达的二、三流程 节点 编号流程节 点名称涉及部 门涉及 角色/ 岗位工作指引风险点描 述引用文件条款关键 控制 占 八、时间要求输入 信息输出信息信息记录量化指 标进度计 戈V、审批 三级进度 计划程部调工程师下达二级进度计 戈V、审批施工单位 工程部编制的三级 进度计划。

37、进度计划 不符合已 下达的一 级进度计 划司基建业主工程部工作手册（小型基建部分）（2013 年版）级进度计划180工程开工基建部小基 办、业 主工程 部、承 包商开工前的报建手续违规开工建设开工前各类报建批准材料190工程施工 建设业主工 程部、 承包商相关人 员按照“六个经管” 的工程经管内容， 经管工程。建设全过程200竣工验收基建部小基 办、业 主工程 部、承 包商按要求开展专业验 收和综合验收，验 收发现问题须整改 闭环经管，并取得 相关验收合格证 明。验收不符 合要求工程投入使 用前各类竣工验 收合格证明210工程投入 使用基建 部、使 用单位小基 办、业 主工程 部工程工程必须通

38、过 竣工验收后方可移 交使用。220工程结算及资料移基建部小基 办、业建设单位应在工程竣工后规定的时限工程结算 超预算一类9/二类6/三类3个结算报告流程 节点 编号流程节 点名称涉及部 门涉及 角色/ 岗位工作指引风险点描 述引用文件条款关键 控制 占 八、时间要求输入 信息输出信息信息记录量化指 标交主工程 部相关 人员内完成工程结算， 并将工程归纳总结 算报告上报省公司 基建部备案。月230竣工决算及资产入账财务部各级财务部门应根 据工程竣工结算进 度开展决算工作。决算报告6.2小型基建工程设计变更流程621小型基建工程设计变更流程图622小型基建工程设计变更流程说明程占小号 流栽编流程

39、节点名 称涉及部门涉及角色/岗 位工作指引风险点描述引用文件条款关键 控制点时间 要求输入信息输出信息信息记录量化 指 标10发起设计变更要求建设单 位、参建 单位各单位相关 人员在工程建设过程中，工程 参建各方均可提出书面 的变更要求。小型基建工程设计 变更表（附录E）设计变更联系单20审核监理单位监理工程师由于施工方面提出的变 更要求，必须先征得监理 单位的认可后，报建设单 位批准。变更会 否造成 造价失 控30是否必要基建部判断施工单位发起的变更要求是否必要变更会 否造成 造价失 控40出具设计变 更通知单设计单位设计人员变更同步核实变更增减 费用。小型基建工程设计 变更表（附录E）设计

40、变更通 知单50批复基建部按权限各级 基建部相关 人员根据变更审批权限表审 批变更。小型基建工程设计变更审批权限表（附录D）批复材料60实施施工单 位、设计 单位、监 理单位相关人员各有关单位应严格控制 设计变更各环节的时间， 不应影响工期。现场监理 人员须对变更全过程进 行监督和经管。现场实 施工程 量与设 计变更 的差异工程量确认7. 附录 附录 A 广东电网有限责任公司小型基建工程计划申请表附录 B 广东电网有限责任公司小型基建工程建议书编制格式附录 C 小型基建工程各类设计变更的变更费用范围表附录 D 小型基建工程设计变更审批权限表附录 E 小型基建工程设计变更表附录A.广东电网有限责

41、任公司小型基建工程计划申请表单位：平方M万元序号工程名称工程 必要 性现状情况拟建工程建设规模情况工程投资规模情况计 划 投 入 使 用 时 间是否 子公 司 （是 /否）建设条件（简述工程建 设场址基本情况、周边 环境、建构筑物情况、 工程用地落实情况及 外部建设条件。）上年 度售 电量（万 千瓦 时）建 筑 面 积建 设 投 运 时 间职工 人 数总停车 位（个）征 地 面 积总 建 筑 面 积苴丿、中：地上 面积苴丿、中：地下 面积总停车 位（个）总投 资苴丿、中：土地 费用苴丿、中：建安 综合 费用建安 综合 造价（元/ 平方M苴丿、中：省公 司安 排苴丿、中：自有 资金合计0.000

42、0.00 ().0000.00建设单位:编制时间:附录 B. 广东电网有限责任公司小型基建工程建议书编制格式 小型基建工程建议书编制格式 为进一步规范小型基建工程建议书的编制工作， 统一小型基建工程建议书的编制格式， 根据广东 电网公司小型基本建设工程经管办法 （实行）的要求，请各单位按照下述结构编制小型基建工程建议 书第一章 工程总述1.1 工程简况 主要阐述：拟建工程名称、建设单位简介、拟建地点及主要功能。1.2 编制依据具体包括：1 ）审定的小型基建规划。2 ）相关法律、法规文件和技术规范。3 ）与本工程有关的其他重要文件。第二章 建设目的和必要性2.1 工程规划 说明该工程是否已列入公

43、司小型基建规划。描述本市（县）局列入规划的同类工程的总体现状， 按取得方式（自有或租赁） 、建设年限、建筑面积、结构形式、人均建筑面积、售电量、建设条件等指 标进行分析，说明本工程优先建设的理由。2.2 工程外部环境简述工程所在地社会经济发展情况。2.3 电网描述 简述工程所在地上年度电网网架、电力负荷、售电量现状、分电压等级描述变电容量、线路长度 等主要生产性指标。并说明未来三年规划电网网架、电力负荷需求及售电量、新增变电容量、线路长度等主要生产性 指标，并展望未来 510 年电网发展情况。2.4 经管模式现状简述工程单位当前组织架构、企业运行模式。2.5 人员结构现状及预测 简述工程单位组

44、织机构现状、统计分析在岗人员数量，按岗位、职称分别说明（附人员结构情况 表）。根据企业发展战略及电网发展规划，分析未来 5 年组织机构变化情况，据此预测人员配置情况。2.6 拟建工程现状 简述拟建工程现有情况，按取得方式（自有或租赁） 、建设年限、建筑面积、结构形式、人均建筑 面积等指标进行分析（附现有办公场所照片、产权证明或租赁合同） 。并说明新工程建成后，对旧设施的处置技术方案。2.7 拟建地块情况简述拟建工程地块现状及周边交通情况 （附平面布置图） ，并说明取得上述地块所需资金、 时间以 及在实施过程中可能出现的困难及应对措施。如有多块合适地块，可进行对比。第三章 建设条件和规模3.1 建设条件 简述工程建设场址基本情况、周边环境、建构筑物情况、工程用地落实情况及外部建设条件。3.2 建设规模1 ）简述当地规划、抗震、消防、防空、节能等相关职能部门对工程建设的要求。2 ）明确提出拟建工程的目标及规模。3.3 社会评