第十章 索赔、不可抗力和仲裁

1、2021-7-4国际贸易实务-第十章1 2021-7-4国际贸易实务-第十章2 Contents 开篇案例 1 第一节索 赔 2 3 4 第二节不可抗力 第三节仲 裁 5 思考题 2021-7-4国际贸易实务-第十章3 开篇案例开篇案例 上海某公司从阿根廷进口普通豆饼20000公吨，交货期为8月底，拟 转售欧洲。然而，4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水， 收购计划落空。阿商以不可抗力为理由，要求免除交货责任，上海 进出口公司回电拒绝。阿商拒不履约，上海进出口公司只能在阿商 交货时间从国际市场上补进，然后向阿商提出索，但对方亦拒绝， 于是，上海进出口公司根据仲裁条款规定，向仲裁机构提出仲裁

2、。 阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是否充足?上海公司的索 赔要求是否合理?仲裁庭将作出怎样的裁决？ 2021-7-4国际贸易实务-第十章4 章首引导案例章首引导案例 首先，本案涉及进出口双方均为公约的成员国，由于双方当事人未 排除对公约的适用，因此本案适用公约；其次，根据公约 的规定，本案4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水，不构 成不可抗力，因为事件的后果不是不可克服的，在本案中，合同规 定进口的是普通豆饼，普通豆饼属种类货，可以替代，合同不要求 特定的产地，阿商应从其它地区或国家购买货物交货；再次，阿根 廷商人离交货还有4个月，时间非常充裕。因此，仲裁机构裁决本 案不构成不可抗力

3、，即阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是 没有道理的。阿方应对我方从国际市场上补进而造成的损失进行赔 偿。 2021-7-4国际贸易实务-第十章5 1 索索 赔赔 违约责任1 索（理）赔及索赔对象2 索赔条款3 2021-7-4国际贸易实务-第十章6 一、违约责任 (一) 违约与争议 违约（Breach of Contract），一方未能履行或未能全部履行自 己的义务，即构成。 争议（Disputes），又称争端或争执，是一方当事人认为对方未 能全部或部分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。 (二) 引起争议的原因大致有： 卖方违约;买方违约;合同条款规定不明确，交易的一方或者双方在 理解

4、上有误或不统一而造成违约等。 1 索索 赔赔 2021-7-4国际贸易实务-第十章7 二、索（理）赔及索赔对象二、索（理）赔及索赔对象 1.1.索（理）赔的含义索（理）赔的含义 索赔(Claim)是指买卖合同的一方当事人（受损方）因另一方当事 人违约致使其遭受损失而向另一方当事人（违约方）提出损害赔 偿的行为。 理赔(Settlement of Claim)，违约方对受损方所提出的赔偿要求予 以受理并进行处理。 1 索索 赔赔 2021-7-4国际贸易实务-第十章8 卖方 买方 2.索赔对象索赔对象 承运人 保险公司 1 索索 赔赔 2021-7-4国际贸易实务-第十章9 某公司以某公司以CI

5、FCIF鹿特丹出口食品鹿特丹出口食品10001000箱，即期信用证付款，货物装运后，箱，即期信用证付款，货物装运后， 凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款， 货到目的港后经进口人复验发现下列情况：货到目的港后经进口人复验发现下列情况： （1 1）该批货物共）该批货物共1010个批号，抽查个批号，抽查2020箱，发现其中箱，发现其中2 2个批号涉及个批号涉及200200箱内含箱内含 沙门氏细菌超过进口国的标准。沙门氏细菌超过进口国的标准。 （2 2）收货人只实收）收货人只实收998998箱，短少箱，短少2

6、2箱。箱。 （3 3）有）有1515箱货物外表情况良好，但箱内货物共短少箱货物外表情况良好，但箱内货物共短少6060公斤。公斤。 试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔，并说明理由。试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔，并说明理由。 1 索索 赔赔 2021-7-4国际贸易实务-第十章10 v （1）属于一般附加险，包含在一切险范围，应向保险公 司索赔；（2）属于短量险，应向保险公司索赔；（3）由 于外表良好，应为出口商所装食品量不足，是交货以前发 生的，向出口商索赔。 2021-7-4国际贸易实务-第十章11 异议和索赔条款 （Discrepancy and Claim Clause） 罚金条

7、款(Penalty) （一）索赔条款的内容（一）索赔条款的内容 1 索索 赔赔 三、索赔条款三、索赔条款 2021-7-4国际贸易实务-第十章12 （二）索赔条款示例（二）索赔条款示例 1.异议与索赔条款异议与索赔条款 “买方对于装运货物的任何异议，必须于货物抵达提单所列明的目 的港天内提出，并须提供经卖方认可的公证机构出具的检验报 告。属于保险公司、轮船公司或其他有关运输机构责任范围内的索 赔，卖方不予受理”。 1 索索 赔赔 包括索赔证据，索赔期限 2021-7-4国际贸易实务-第十章13 2.罚金条款罚金条款 “如卖方不能如期交货，在卖方同意由付款行从议付的贷款中或从买 方直接支付的贷款

8、中扣除罚金的条件下，买方可同意延期交货。延 期交货的罚金不得超过延期交货部分金额的5。罚金按每七天收取 延期交货部分金额的0.5，不足七天者按七天计算。如卖方未按合 同规定的装运期交货超过10周时，买方有权撤销合同，并要求卖方 支付上述延期交货罚金。” 1 索索 赔赔 2021-7-4国际贸易实务-第十章14 、某贸易商以FOB价向我国某厂订购一批货物，在 买卖合同中定明若工厂未能于7月底之前交运，则工厂应 赔付货款5%的违约金。后工厂交运延迟5天，以致贸易商 被其买方索赔货款得3%。在这种情况下，贸易商是否可 向工厂索赔，索赔5%还是3%？ 2021-7-4国际贸易实务-第十章15 v 因合

9、同规定工厂如未能于7月底之前交运则应赔付货款5% 的违约金，并且工厂交运延迟5天，造成违约，故贸易商 可向工厂索赔，索赔5。 2021-7-4国际贸易实务-第十章16 、有份CIF合同，出售矿砂5000公吨，合同装运条 款规定：“CIF Hamburg，1989年2月份：由一船或数船 装运。”买方于2月15日装运了3100公吨，余数又在3月1 日装上另一艘轮船。当卖方凭单据向买方要求付款时，买 方以第二批货物延期装运为由，拒绝接受全部单据，并拒 付全部贷款，卖方提出异议，认为买方无权拒收全部货物。 2021-7-4国际贸易实务-第十章17 v 根据合同“由一船或数船装运”的规定，可以认定该合同

10、 是允许分批装运的。卖方在履行合同时，分两批装运，第 一批货物的装货时间是符合合同规定的，只是第二批货物 违反了合同规定的期限。因此，买方不应对符合合同的第 一批货物拒收或索赔权力。至于第二批货物，虽然违反了 合同，但是，装运时间仅仅超过期限一天，一般不能视为 根本性违反合同，因此，买方拒收第二批货物的理由也是 不充分的，最多只能要求赔偿。 2021-7-4国际贸易实务-第十章18 2 不可抗力不可抗力 不可抗力的范围及事件的认定1 不可抗力条款2 2021-7-4国际贸易实务-第十章19 不可抗力含义 不可抗力形成原因一、不可抗力 的范围及事件 的认定 (1)事故必须是订立合 同之后发生的

11、(2)事故不是当事人的 过失或故意行为造 成的 不可抗力应具备条件 (3)事故是当事人无法 预见、无法预防的、 不能控制的 2 不可抗力不可抗力 2021-7-4国际贸易实务-第十章20 不可抗力是一项免责免责条款，是指合同签订后，发生了合同 当事人无法预见、无法避免、无法控制、无法克服无法预见、无法避免、无法控制、无法克服的意外 事件（如战争、车祸等）或自然灾害（如地震、火灾、水 灾等），以致合同当事人不能依约履行职责或不能如期履 行职责，发生意外事件或遭受自然灾害的一方可以免除履 行职责的责任或推迟履行职责。 不可抗力形成原因： v 自然灾害、如台风、洪水、地震； v 政府行为，如征收、征

12、用 v 社会异常事件，如罢工、骚乱。 2021-7-4国际贸易实务-第十章21 国内某研究所与日本客户签定一份进口合同，欲引进一 精密仪器，合同规定9月份交货。9月15日，日本政府宣 布该仪器为高科技产品，禁止出口。该禁令自公布之日 起15日后生效。日商来电以不可抗力为由要求解除合同。 日商的要求是否合理？我方应如何妥善处理？ 2 不可抗力不可抗力 2021-7-4国际贸易实务-第十章22 v 不合理。该禁令自公布之日起15日后生效，即要到9月30 日后才生效，而合同规定在9月份交货，所以日商不能以 不可抗力为由要求解除合同。 2021-7-4国际贸易实务-第十章23 v我国某企业以FOB厦门

13、从国外进口一批货物，合 同规定9月15日前装船。8月10日卖方所在地发生 地震，但卖方储存货物的仓库距离震心比较远， 因此未受到严重损坏，仅因交通受严重破坏，所 以货物不能按时出运。事后，卖方以不可抗力为 由通知我方，要求解除合同，免除交货责任，但 我方不同意。问：卖方解除合同的要求是否合理？ 为什么？ 2021-7-4国际贸易实务-第十章24 v卖方解除合同的要求不合理。卖方只能要求延期 履行合同而不能主张解除合同。遭受不可抗力 事故的一方，应根据不可抗力事故对其履约所造 成的影响，决定解除合同或者延期履行合同。本 案中地震并未使货物受到严重损坏，只是因为 交通中断，卖方无法按时装运，这种情

14、况下，卖 方只能要求延期交货，而不能免除交货责任。 2021-7-4国际贸易实务-第十章25 不可抗力事故的范围规定 不可抗力事故的后果 （一）不可抗力（一）不可抗力 条款的内容条款的内容 发生事故后通知对方的期限和方式 出具有关证明文件的机构 二、不可抗力条款二、不可抗力条款 2 不可抗力不可抗力 2021-7-4国际贸易实务-第十章26 二、不可抗力条款二、不可抗力条款 （二）不可抗力条款示例（二）不可抗力条款示例 “如由于战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力 的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方 对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须

15、用 电报或电传通知买方，并须在天内以航空挂号信件向买方提交 由中国国际贸易促进委员会出具的证明此类事件的证明书。” 2 不可抗力不可抗力 2021-7-4国际贸易实务-第十章27 3 仲仲 裁裁 仲裁含义1 仲裁是解决争议的途径之一2 仲裁协议3 仲裁条款4 仲裁裁决的承认与执行5 2021-7-4国际贸易实务-第十章28 一、仲裁含义 仲裁(Arbitration)，是指国际商事关系的双方当事人在争议发生后， 依据仲裁条款或仲裁协议，自愿将争议提交某一临时仲裁机构或某 一国际常设仲裁机构审理，由其根据有关法律或公平合理原则作出 裁决，从而解决争议。 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实

16、务-第十章29 协商(Consultation，Negotiation) 调解(Conciliation) 二、仲裁是解二、仲裁是解 决争议的途决争议的途 径之一径之一 诉讼(Litigation) 仲裁(Arbitration) 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章30 三、仲裁协议三、仲裁协议 （一）（一） 仲裁协议形式仲裁协议形式 仲裁协议(Arbitration Agreement)是双方当事人表示愿意将他们之间 的争议交付仲裁机构进行裁决的书面协议，也是仲裁机构和仲裁员 受理争议案件的依据。 仲裁协议必须采用书面形式，其有两种形式： 一种是合同中的仲裁条款(Arbit

17、ration Clause); 另一种是提交仲裁的协议”(Submission)。 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章31 三、仲裁协议三、仲裁协议 （二）（二） 仲裁协议作用仲裁协议作用 （1）约束双方当事人按协议规定以仲裁方式解决争议，而不得向法院 起诉。 （2）排除法院对有关争议案的管辖权。 （3）使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权。是仲裁机构受 理案件的依据，任何仲裁机构都无权受理无书面仲裁协议的案件。 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章32 仲裁地点 仲裁机构 （一）仲裁条款（一）仲裁条款 的内容的内容 仲裁程序规则 仲裁裁决的效力 3 仲

18、仲 裁裁 四、仲裁条款四、仲裁条款 仲裁费用的负担 2021-7-4国际贸易实务-第十章33 四、仲裁条款四、仲裁条款 （二）（二） 仲裁条款示例仲裁条款示例 1.规定在我国仲裁的条款 “凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通 过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交中国北京中国国际经 济贸易仲裁委员会，根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性 的，对双方都有约束力。” 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章34 四、仲裁条款四、仲裁条款 （二）（二） 仲裁条款示例仲裁条款示例 2.规定在被诉方所在国仲裁的条款 “凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，

19、双方应通过 友好协商解决，如经商不能解决，应提交仲裁，仲裁在被诉方所在 国进行。如在中国，由北京中国国际经济贸易仲裁委员会根据其仲 裁规则进行仲裁。如在(被诉、方所在国家的名称)，由(被 诉方所在国的仲裁机构的地址和名称)根据该仲裁机构的仲裁规则进 行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方都有约束力。” 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章35 四、仲裁条款 （二） 仲裁条款示例 3.规定在第三国仲裁的条款 “凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通 过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交(某第三国某地仲 裁机构名称)根据该仲裁机构的仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是

20、 终局性的，对双方都有约束力。” 3 仲仲 裁裁 2021-7-4国际贸易实务-第十章36 五、仲裁裁决的承认与执行五、仲裁裁决的承认与执行 仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约束，当事人必须自行执行。 仲裁机构自身不具有强制执法的能力。如双方当事人都在本国，如一 方不执行裁决，另一方可请求法院强制执行。如一方当事人在国外， 涉及到一个国家的仲裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当事人执 行的问题。在此情况下，如国外当事人拒不执行裁决，则要到国外的 法院去申请执行，或通过外交途径要求对方国家有关主管部门或社会 团体（如商会、同业公会）协助执行。 1958年纽约公约 3 仲仲 裁裁 2021-7-

21、4国际贸易实务-第十章37 v 1987年月13日，三洋国际贸易公司（下称三洋公司）与江苏省对外贸 易公司（下称江苏外贸公司）在南京市签订一项购销制造乳胶手套合同。 合同规定：三洋公司向江苏外贸公司出售一套乳胶手套制造设备，价款 CIF南通53万美元，其中75即397500美元以信用证支付，25即 132500美元以产品补偿。此外，合同中还约定了出现争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会仲裁的条款。合同签订后，三洋公司交付了设备，江 苏外贸公司支付了75的货款。后来，双方就设备投产后的产品质量及补 偿产品的价格等问题产生争议。为此，三洋公司与该设备的实际用户江苏 省滨海合成纤维厂协商，于1988年11月26日签订了备忘录，对设备 投产后的遗留问题作