债务融资工具突发事件应急管理工作指引

1、银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引第一条 为建立健全 银行间债券市场非金融企 业债务融资工 具（以下简称债务融资工具）突发事件应急组织管理体系，保护投 资者合法 权益，维护银 行间债 券市场平稳运行，根据银 行间债 券市场非金融企 业债务融资工具管理 办法（中国人民银 行令 2008第 1号）及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商 协 会）相关自律规则，制定本指引。第二条 本指引所称突 发事件，是指在债务融资工具存 续期 间突然发生的、严 重影响或可能 严重影响债务融资工具本息 偿付 的、需要立即处置的重大事件。第三条 本指引所称 应急管理，是指由债务融资工具主承

2、 销 商牵头，提供信用增进服务的机构、信用评级 机构和律 师事务所 等中介机构配合， 协助相关发行企业有效应对突发事件的行 为。第四条 主承 销商、企业 及相关中介机构开展 应急管理工作 应坚持快速响 应、各司其职、协 同联动、稳妥处置的原则。第五条 主承销商应制定债务融资工具应急管理预案。应 急 管理预案包括但不限于以下内容：（一）按照突发事件性 质、可控程度、影响范围 和对债务 融资 工具 还本付息的影响程度等因素， 对突发事件进行科学合理的分 类分级。（二）建立统一指挥、分工明确、协 同配合的内部 应急管理 组 织体系和外部沟通 协调机制。（三）建立健全应对 突发 事件的 预警提示、信息

3、传递、应 急响 应的运作流程。1、预 警提示：建立预警监测体系，及时提出预警；2、信息传递 ：确定内部和对外信息 传递的基本路径 ,确保信 息及时准确的 传递；3、应急响应：按照突发事件的 级别，明确相应的响应程序， 并制订针对 性的 应对措施。（四）明确应急预案的宣 传、培训、演练等具体内容。第六条 企业应在主承销商协助下制定 债务融资工具突发事 件应急管理机制，积极应对突发事件。第七条 主承销商应在获知突发事件后立即启 动应急管理 预 案，并及时向相关部门和交易商 协会报告。第八条 主承销商应组织 其他中介机构，在相关部 门的指导 下，积极协助企业制定并 实施应急处置方案。第九条主承销商应

4、督导企业按照有关规定及自律规则，在 指定媒体披露突 发事件相关信息；并协助企业做好对外沟通解释 工作。第十条主承销商应视突发事件发展变化情况，根据需要，协 助组织召开债务融资工具持有人会 议。债务融资工具持有人会 议 规程另行制订。第一条 主承销商应密切跟踪事态发展，协助企业动态调整应急处置方案，并及时向相关部门和交易商协会报告。第十二条 提供信用增进服务的机构应及时评估突发事件的 影响，依据有关协议采取相应的偿债保障措施。第十三条 信用评级机构应及时评估突发事件对企业和债务 融资工具信用级别的影响，开展补充尽职调查，在指定媒体披露 不定期跟踪评级结果。第十四条 律师事务所应参与突发事件的处置工作，并就突 发事件的法律后果和影响 发表法律意见。第十五条 主承销商、企业和相关中介机构 应在应急处置结 束后，及时对突发事件的发生、处置过程、处置结果以及损失进 行全面评估和总结，完善应急管理预案，并向交易商协会提交应 急处置报告。第十六条 主承销商等中介机构 应对应急管理工作中获得的 内幕信息予以保密，不得利用内幕信息 获取不当利益。第十七条 对未能按本指引要求 处置突发事件的企业和主承 销商等中介机构，交易商 协会可通过诫勉谈话、警告、