公共案例分析方法教学课件公共政策案例分析方法论

1、公共政策案例分析公共政策案例分析北京大学政府管理学院北京大学政府管理学院 万鹏飞万鹏飞课程安排课程安排一一 方法论方法论 二二 公共政策案例分析公共政策案例分析公共政策案例研究方法论公共政策案例研究方法论一一 导论导论二二 如何撰写公共政策案例如何撰写公共政策案例三三 学会分析公共政策案例学会分析公共政策案例 公共政策案例研究方法论公共政策案例研究方法论一一 导论导论 公共政策案例的基本界定公共政策案例的基本界定 公共政策案例的类型公共政策案例的类型 公共政策案例的教学法功能公共政策案例的教学法功能 公共政策案例研究法产生的社会历史条件公共政策案例研究法产生的社会历史条件 公共政策案例研究发展

2、的历程公共政策案例研究发展的历程 中国的公共政策案例研究中国的公共政策案例研究 公共政策案例：基本界定公共政策案例：基本界定 公共政策案例，简单讲就是与公共政策案例，简单讲就是与公共政策的议程设置、制定过公共政策的议程设置、制定过程和执行评估等相关的个案情程和执行评估等相关的个案情境描述，具有重要的观察、思境描述，具有重要的观察、思考、分析、研究价值和决策应考、分析、研究价值和决策应用价值。用价值。公共政策案例基本界定：特点公共政策案例基本界定：特点1 公共性公共性2 实践性实践性3 跨学科跨学科4 覆盖面广，包容量大覆盖面广，包容量大5 具有多方面的研究价值具有多方面的研究价值公共政策案例的

3、类型公共政策案例的类型 全球治理：全球性、区域性和民族国家性全球治理：全球性、区域性和民族国家性 中央与地方中央与地方 政府职能政府职能 国别国别 案例自身的内容和性质（案例自身的内容和性质（Robert K Yin) 案例的教学功能案例的教学功能 (Prof Lynn)案例本身的内容和性质案例本身的内容和性质两个角度：两个角度：不同案例本身的复杂程度：单个不同案例本身的复杂程度：单个事件和多重事件事件和多重事件案例自身性质：探索型描述型案例自身性质：探索型描述型解释型解释型两个角度合在一起：六种两个角度合在一起：六种教学功能划分法教学功能划分法规范型案例规范型案例决策型案例决策型案例说明型案

4、例说明型案例概念应用型案例概念应用型案例选择型案例选择型案例公共政策案例的教学法功能公共政策案例的教学法功能 检验所学理论检验所学理论 学生主动参与学生主动参与 培养决策能力培养决策能力 培养研究能力和分析能力培养研究能力和分析能力 促进政务公开促进政务公开 促进学界和政界的联系促进学界和政界的联系公共政策案例研究法产生的社会历公共政策案例研究法产生的社会历史条件史条件产生于世纪年代，确立于年代产生于世纪年代，确立于年代直接推动力：对旧公共行政学的失望和直接推动力：对旧公共行政学的失望和不满。不满。借鉴因素：年法学院法学案例借鉴因素：年法学院法学案例法；年商学院商业管理案例教学法；年商学院商业

5、管理案例教学年代公共行政开始公共政策案例教学法。年代公共行政开始公共政策案例教学法。深层次因素：实用主义哲学和美国文化。深层次因素：实用主义哲学和美国文化。公共政策案例研究发展的历程一一 早期的发展早期的发展1934-1941 美国社会科学委员会下属公共美国社会科学委员会下属公共行政委员会尝试用自然科学方法开展一行政委员会尝试用自然科学方法开展一些项目研究，指导思想：通过公共政策些项目研究，指导思想：通过公共政策问题和解决对策素材的提炼，揭示公共问题和解决对策素材的提炼，揭示公共行政的一般原则和规则，使公共行政理行政的一般原则和规则，使公共行政理论更加精确。论更加精确。根据历史和现实材料的整理

6、，形成根据历史和现实材料的整理，形成案例案例报告报告公共政策案例研究发展的历程公共政策案例研究发展的历程案例报告案例报告具有三个特征：具有三个特征：1 全部由行政官员撰写而成；全部由行政官员撰写而成；2 涉及内容为简单决策问题；涉及内容为简单决策问题；3 问题主要集中在组织、人事、决策和问题主要集中在组织、人事、决策和财政。财政。出版后，受到欢迎，销路很好出版后，受到欢迎，销路很好。公共政策案例研究发展的历程公共政策案例研究发展的历程案例案例报告的局限性：报告的局限性：1 指导思想的空想色彩；指导思想的空想色彩；2 选材偏重于成功的，忽视失败的；选材偏重于成功的，忽视失败的；3 内容上主要集中

7、于简单的组织、人事、财内容上主要集中于简单的组织、人事、财政等决策问题，忽略了宏观的、综合性的政等决策问题，忽略了宏观的、综合性的决策和公共政策的其他方面；决策和公共政策的其他方面；4 编写技巧的局限性：简单决策文献的翻版。编写技巧的局限性：简单决策文献的翻版。公共政策案例研究发展的历程公共政策案例研究发展的历程二二 哈佛案例哈佛案例 1944-1945 哈佛公共行政研究生院开设两门哈佛公共行政研究生院开设两门新课：经济分析与公共政策；政府管理与新课：经济分析与公共政策；政府管理与公共政策。公共政策。Prof Herring 负责后者，决定负责后者，决定使用案例法，第一年组织学员写案例，案使用

8、案例法，第一年组织学员写案例，案例多属问题解决型。案例素材两个来源：例多属问题解决型。案例素材两个来源：已出版的原始材料；二是访谈。已出版的原始材料；二是访谈。25个案例。个案例。案例的研究走向规范化、系统化。案例的研究走向规范化、系统化。 公共政策案例研究发展的历程三三 公共行政案例委员会公共行政案例委员会 1947年四大名校成立公共行政案例委员会年四大名校成立公共行政案例委员会 （CPAC）。）。1948年开始工作。年开始工作。四四 大学校际案例计划署（大学校际案例计划署（ICP） （1951）公共行政案例委员会在印第安纳州公共行政案例委员会在印第安纳州 召集全美召集全美30所大学的所大学

9、的教学人员，商讨进一步在全美推广案例教学；教学人员，商讨进一步在全美推广案例教学；公共行政案例委员会在华盛顿召开行政案例研究会议，决公共行政案例委员会在华盛顿召开行政案例研究会议，决定成立大学校际案例计划署定成立大学校际案例计划署（1）替代案例委员会；（）替代案例委员会；（2）申请基金开展研究；（申请基金开展研究；（3）吸收行政机构参加；（）吸收行政机构参加；（4）实）实行会员制；（行会员制；（5），开始运行。），开始运行。国际性的案例研究组织WACRA全称：The World Association for Case Method Research & Application成立时间：198

10、4年所在地：23 Mackintosh Avenue，Needham (Boston) MA 02492-1218 U.S.A 组织性质：系由与教授、研究人员、政策制订者、组织性质：系由与教授、研究人员、政策制订者、专业人员及企业高阶主管不断互动下，逐步演变专业人员及企业高阶主管不断互动下，逐步演变成今日包括来自成今日包括来自65余国专业人士与学术研究人员余国专业人士与学术研究人员所组成的世界性、跨学域的组织。所组成的世界性、跨学域的组织。国际性的案例研究组织WACRA组织目的：本组织的目的在于提高个案方法在教学、组织目的：本组织的目的在于提高个案方法在教学、训练与规划上的运用，鼓励研究采取个

11、案方法，训练与规划上的运用，鼓励研究采取个案方法，协调个案撰写与应用之活动，与鼓励公共部门与协调个案撰写与应用之活动，与鼓励公共部门与企业界及其他个案导向专业社群间的合作。最初企业界及其他个案导向专业社群间的合作。最初的焦点在于个案方法，迄今已推广至包括竞赛、的焦点在于个案方法，迄今已推广至包括竞赛、模拟与其他互动性的学习与教学方法之个案研究模拟与其他互动性的学习与教学方法之个案研究成果发表。成果发表。出版刊物：出版刊物：International Journal of Case Method Research & Application公共政策案例研究在中国成绩：成绩：1 翻译了一些方法论和

12、国外的案例；翻译了一些方法论和国外的案例；2 一些大学开始编写和应用案例；一些大学开始编写和应用案例；3 出版了一些中国自身的案例。出版了一些中国自身的案例。问题：问题：1 国外案例局限性大；国外案例局限性大；2 对案例研究法理解肤浅对案例研究法理解肤浅3 案例编写不符规范；案例编写不符规范；4 原始材料受到限制原始材料受到限制政务公开问题；政务公开问题；5 校际之间、政府和学界之间沟通少。校际之间、政府和学界之间沟通少。 二 如何撰写公共政策案例 ( (一）一）公共政策案例的构成公共政策案例的构成 （二）行政案例撰写的几个步骤（二）行政案例撰写的几个步骤 （三）衡量案例好坏的标准（三）衡量案

13、例好坏的标准(一）公共政策案例的构成案例的说明案例的说明案例正文案例正文案例附件案例附件案例分析思考题案例分析思考题案例的说明 案例的目的和适用性案例的目的和适用性 案例使用建议案例使用建议 案例内容梗概案例内容梗概 案例的掩饰处理说明案例的掩饰处理说明 按理的版权说明和感谢按理的版权说明和感谢 案例作者简介案例作者简介(一）公共政策案例的构成1 案例的说明案例的说明（1）案例的目的和适用性）案例的目的和适用性（2）案例使用的建议）案例使用的建议（3）案例的内容梗概）案例的内容梗概（4）案例的掩饰处理说明）案例的掩饰处理说明（5）案例的版权说明和感谢）案例的版权说明和感谢（6）案例的作者简介）

14、案例的作者简介（二）行政案例撰写的几个步骤1 确定主题确定主题2 案例素材的来源和搜集案例素材的来源和搜集3 案例的写作和定稿案例的写作和定稿1 确定主题 选择主题是否具有典型价值选择主题是否具有典型价值 案例编写的可行性案例编写的可行性2 案例素材的来源和搜集 直接材料和间接材料直接材料和间接材料 哈佛案例素材：哈佛案例素材：报纸报纸互联网互联网受培训的政府官员受培训的政府官员学院调到政府机构从事研究服务、研究、学院调到政府机构从事研究服务、研究、咨询的教师咨询的教师2 案例素材的来源和搜集我们如何做：我们如何做：（1）多渠道查阅资料）多渠道查阅资料各种媒体：平面媒体、新媒体各种媒体：平面媒

15、体、新媒体 各种数据库各种数据库 （2）访谈）访谈访谈前的准备访谈前的准备访谈中的注意事项访谈中的注意事项 2 案例素材的来源和搜集访谈前的准备：访谈前的准备：详细列出问题详细列出问题考虑问卷需要考虑问卷需要提前预约提前预约 2 案例素材的来源和搜集 访谈中的注意事项：访谈中的注意事项：重点突出重点突出关键人物和其他人物相结合关键人物和其他人物相结合采访从最不重要的人物开始采访从最不重要的人物开始慎用录音机慎用录音机以对方谈为主以对方谈为主控制采访进程控制采访进程结束时询问能否获得相关材料结束时询问能否获得相关材料3 案例的写作和定稿 五不要和四要五不要和四要五不要：五不要：不要分析不要分析不

16、要评论不要评论不要猜测不要猜测不要以先入为主的理论去套现实的生活不要以先入为主的理论去套现实的生活不要迎合读者不要迎合读者 3 案例的写作中的注意事项四要四要：正式撰写案例前，最好先要明确案例以哪正式撰写案例前，最好先要明确案例以哪一种形式结束；一种形式结束；要根据案例的内在发展规律来展开情节；要根据案例的内在发展规律来展开情节；案例内容要基本忠于事实；案例内容要基本忠于事实；案例的发表和资料的引用要征得相关单位案例的发表和资料的引用要征得相关单位和人员的同意；和人员的同意；（三）衡量案例好坏的标准（三）衡量案例好坏的标准1 所反映的问题具有典型性；所反映的问题具有典型性；2 要能引起争论；要

17、能引起争论；3 决策驱动价值；决策驱动价值；4 相对独立和完整的故事情节；相对独立和完整的故事情节；5 语言简洁流畅语言简洁流畅；三 学会分析公共政策案例 注重理论的学习注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的将理论运用于公共政策的分析；分析； 关注历史，将公共政策置于历史的大背景关注历史，将公共政策置于历史的大背景下去分析下去分析 要转变观念，化被动为主动；要转变观念，化被动为主动； 学会和掌握分析技巧，做好充分的准备；学会和掌握分析技巧，做好充分的准备； 撰写案例分析报告；撰写案例分析报告； 积极参加讨论。积极参加讨论。注重理论的学习注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的分将理论运用于公

18、共政策的分析析理论是灯塔， 政策是桥梁关注历史，将公共政策至于历史的大背景下关注历史，将公共政策至于历史的大背景下去分析去分析 历史制度主义 中国特有的历史学会和掌握分析的技巧，做好充分学会和掌握分析的技巧，做好充分的准备的准备1 阅读和熟悉案例。阅读和熟悉案例。2 带着问题进行梳理和分析带着问题进行梳理和分析（1）案例的性质和背景是什么：案例的事实是）案例的性质和背景是什么：案例的事实是什么；发生了什么；什么；发生了什么；你了解所有相关信息吗？你了解所有相关信息吗？（2）案例涉及那些基本概念及相关理论？本案）案例涉及那些基本概念及相关理论？本案例究竟应该应用哪些概念和理论去分析？需例究竟应该

19、应用哪些概念和理论去分析？需要哪些方法：比较、文献、制度、定性和定要哪些方法：比较、文献、制度、定性和定量、问卷访谈等？量、问卷访谈等？学会和掌握分析的技巧，做好充分学会和掌握分析的技巧，做好充分的准备的准备（3）案例需要决定的中心问题是什么：什么）案例需要决定的中心问题是什么：什么样的决定需要做出；谁负责作此决定；要样的决定需要做出；谁负责作此决定；要考虑那些因素、问题和后果？考虑那些因素、问题和后果？（4）所要达到的目标是什么：那些结果是可所要达到的目标是什么：那些结果是可能的；那些是可欲的；对相关人员来说，能的；那些是可欲的；对相关人员来说，哪些目标是最重要的？哪些目标是最重要的？（5）

20、做出决定的有利因素和不利因素有哪些：）做出决定的有利因素和不利因素有哪些：所要采取行动的支持和反对力量由哪些；所要采取行动的支持和反对力量由哪些；哪些资源是可以用来支持所要采取的行动；哪些资源是可以用来支持所要采取的行动；主要障碍是什么？主要障碍是什么？学会和掌握分析的技巧，做好充分学会和掌握分析的技巧，做好充分的准备的准备（5）有无冲突；冲突的性质是什么：冲突的有无冲突；冲突的性质是什么：冲突的实质是什么；冲突各方立场和计划是否能实质是什么；冲突各方立场和计划是否能调和？调和？ （6）相关的当事人都是谁：谁行使领导权；）相关的当事人都是谁：谁行使领导权；人际之间存在冲突吗；支持各自立场的人人

21、际之间存在冲突吗；支持各自立场的人是否有效介入其中？是否有效介入其中？学会和掌握分析的技巧，做好充分学会和掌握分析的技巧，做好充分的准备的准备（7）有无替代性的解决办法：是否还有一些有无替代性的解决办法：是否还有一些思想和战略没有被提及；妥协可能吗；是思想和战略没有被提及；妥协可能吗；是否存在相互补充或排斥的替代性解决方案？否存在相互补充或排斥的替代性解决方案？（8）决定的后果有哪些：从已经做出的决定）决定的后果有哪些：从已经做出的决定中可能引发哪些行为；可能出现的未曾意中可能引发哪些行为；可能出现的未曾意料的后果有哪些，对于个人和机构而言，料的后果有哪些，对于个人和机构而言，决定所产生的长期和近期后果有哪些？决定所产生的长期和近期后果有哪些？学会和掌握分析的技