建设工程停工后的签证与索赔

1、建设工程停工后的签证与索赔建设工程施工具有投资大、周期长，涉及的主体多等特点，建设 工程施工合同的履行过程中，经常性会出现各类非合同所能涵盖和预 期的事项，这就需要合同各方主体在合同实际履行过程中，不断根据各类变更事项，通过签证予以补充和确认，对涉及质量变化、设计变 更、工程量变更、工期增减、价款调整等事项进行及时的确认，这就 是签证。签证不是一个法律术语，合同法、建筑法中没有签证的概念 定义，这是建筑行业约定俗城的一个称谓。索赔是在合同履行过程中，由于对方的违约、过错而给己方造成 的损失，需要通过提出经济赔偿、补偿和工期顺延的要求，求得补偿。签证是各方意思表示达成一致的行为，索赔是主张未得到

2、认可， 从而向对方行使权利的单方行为。 签证是确认变更的事实，旨在固定 证据，为索赔成功打下基础；索赔是主张权利的行为，索赔是否成功 有待签证单据的支持，所以在建设工程合同的施工过程和结算过程 中，做好签证和索赔工作非常关键、重要。作为承包商来讲，做好签 证和索赔是降低成本和提高效益的有效手段， 是维护自身合法权利的 重要环节。在目前建筑市场竞争激烈的背景下，承包商要以较高的、 理想的价格中标，难度越来越大，对于工程施工过程中出现的变更、 增加的工程施工内容、工期停工、窝工等事件，必须要做好签证工作。据统计，目前国际上签证款一般占合同总造价的 7-10 左右，我国 没有一个统计数据， 但根据我

3、们这些年经办的案件来看， 签证款在工 程总造价中的比例也不会低，可能会高于 7-10 的比例。因此，一个专业、规范、成熟的施工企业，对于施工过程中的签 证与索赔的管理，应当引起高度重视，一个项目的盈亏、损益，极有 可能决定于项目建设过程中签证于索赔工作的成功与否。借今天的机会，与大家交流的是建设工程停工后的签证与索赔。 我们讲的建设工程停工， 是指建设工程未经竣工验收， 因为发包方的 原因或者承包方的原因导致工程停工。 由于时间的关系， 我专讲因为 发包方原因导致工程停工的签证、索赔实务。一、因为发包方原因导致工程停工的主要几种情形1、发包人未按照合同约定的时间提供原材料、设备、场地，导致工程

4、停工；2、发包人未按照约定的时间支付工程预付款、进度款导致工程停工；3、发包人未按合同约定提供技术资料、或不及时进行技术交底导致工程停工；4、发包人未及时检查隐蔽工程、未及时进行中间结构的验收导致下步工程无法施工而致工程停工；5、发现地下障碍物、水流或文物造成工程停工；6、非正常突发事件或不可抗力导致工程停工；7、因发包人提出建设工程施工合同无效并被确认后的工程停工；8、因发包人提出已施工部分工程质量存在严重缺陷而引起的停工等。当上述事件发生导致工程停工后，接下来有两种可能，其一，双 方协商，停工事件发生的诱因，妥善解决，工程复工；其二，工程继 续停工，承包方退场，合同终止，双方就已施工部分工

5、程进行结算。通常而言，由于发包人未及时提供原材料、设备、场地、技术资 料，或者因为发生突发事件而导致的工程临时停工， 一般不至于到双 方终止合同，解除承发包关系的地步。实践当中，较常见的只有工程 进度款支付严重逾期、 发包方提出建设工程施工合同无效， 或者发包 方认为施工部分工程存在严重质量缺陷， 且不同意承包人自行修复的 情形，才会导致双方终止合同，退出施工。已经进入实际施工以后， 施工合同的解除是一件大事， 从常态上看， 承发包双方当事人都应当 是不愿意解除合同的， 不愿意解除合同就是处于经济的考虑， 合同一 旦签订，项目一旦进入施工阶段，双方的投入都很大，各方投入的材 料通常都有专用性，

6、一旦停工，会造成建筑材料的浪费。而发包人一 旦在工程中做到一半， 承包人退场之后， 后继施工队伍的工程程衔很 难。如果没有承包人的配合，很难做，工期、质量都会受到很大的影 响。但尽管这样， 我们还是看到了工程中途停工， 承包人被迫退出工 程施工的例子。 目前我手上， 还在处理两个中途停工的工程结算诉讼 案件。其中一个案件，承包人建设的工程已经结顶，但还没有进行竣 工验收，发包人提出工程质量存在严重问题， 停止了工程进度款的支 付，同时停了工地的供水、 供电，以阻止承包人继续施工并要求折除 已完工部分工程。在此情况下，承包人只能停止施工，终止合同，并 要求对已完工部分工程进行工程款结算。在处理类

7、似的案件过程中， 作为律师， 我们深感施工过程中签证 与索赔工作的重要性， 只有做好基础性的工作， 一旦碰到不守诚信的 发包人，我们就有能力， 有足够的证据去保障、 维护自己的正当权益。正如我刚才所讲， 签证是工程承发包双方在施工过程中对支付各 种费用、顺延工期、 赔偿损失等事项所达成的双方意思一致的补充协 议，它可以体现在联系单、补充协议、会议纪要、来往函件、监理证 明等各种载体中，形式完全可以灵活多样，因事而异。二、停工后的签证、索赔策略出现上述停工事件时， 作为承包人， 务必要及时做好签证和索赔 工作。 99版的建设工程施工合同示范版本中，关于签证的规定有 30 多条，当停工事件发生时，

8、 我个人认为，以下几个方面的签证务必需 要承包人及时做到。1、工期延误的签证。发包人提供原材料、设备、场地、图纸、 技术资料， 一方面会导致正常开工时间延期， 开工后又会导致工期延 误，甚至停工。 一旦发包方不能够按合同约定的时间和条件履行上述 义务，承包人一定要及时进行工期的签证， 无论以后的工程是否复工， 工期是否延期， 签证所确认的顺延工期一定是可以就扣除的， 如果因 为上述事件导致承包人停工、 窝工，这些签证也将成为承包人向发包 人停工损失的有力证据。2、工程量的签证。合同通常会采用承包人按专用条款约定每月 向工程师提交已完工工程量的报告， 工程师审核确认后作为发包方支 付进度款的依据

9、。 工程师对工程量的确认， 意味着对已完成工程量的 价款的确认。工程量的及时签证，对工程价款的最终结算，是最直接 的证据。当发生结算纠纷时，无论工程有无最终完工，发包方有无按 合同约定支付进度工程款， 通常是承包人向发包人主张违约责任的重 要依据。而工程停工之前，已施工部分工程量务必是需要签证固定， 这将时工程结算的重要依据。3、价款调整的签证。工程设计变更、工程量的增加、施工条件 的变化等， 都会引起合同约定工程价款的变化， 承包人一定要及时签 证，固定价款。发包人口头承诺、空头支票是万万不能相信的。尤其 是投标时， 工程量清单部分中没有事后增加的工程， 没有甲方的书面指令和签证，承包人即使

10、做了，发生工程结算纠纷时，只要发包方不 认，监理不予证明，工程造价机构是不会轻易确认的。 （案例）这些 签证，在停工之前，在施工的每个环节，承包人务必要做到边施工边 签证。4、窝工、停工损失的签证。发生工程进度款不能按合同约定支 付；工程师不能按合同约定提供所需的指令、批准；停水、停电超过 合同约定的期限，承包人已完工部分工程未及时检验（隐蔽工程，中 间结构验收）等，往往导致承包人停工、窝工。停工、窝工的损失应 及时按合同约定的期限和程序进行签证固定。我上面所讲的签证方法， 当然都很理想化， 建立在各方都能信守 合同、诚实守信的基础上。 签证如果都能签下来，结算时就不会有大 的纠纷，索赔这一块

11、很好计算。问题在于承包人的上述签证单，发包 人不肯签收，更不用说签复意见、给予确认。此种情况下，承包人应 当怎么办我们认为当然有破解的方法。第一、发包人要充分利用合同签证条款中“逾期视为认可”的规 定保护自己的权利。 比如涉及工程价款调整的规定， 合同通用条款条： 承包人应当在价款调整的情况发生后 14 天内，将调整原因、金额以 书面形式通知工程师、 工程师确认调整金额后作为追加合同价款， 与 工程款同期支付。工程师收到承包人通知后 14 天内不予确认也不提 出修改意见的，视为同意该调整。我们去看合同， 所有的签证联系单， 只要承包人按合同约定书面 向承包人或者工程师提出，逾期不回复，均视为认

12、可。所以承包人要 做的工作，第一是在合同约定的时间内提交签证单；第二要送达。要 有承包人或监理工程师的签收单。 碰到发包人不收怎么办承包人可以 用挂号信、公证送达、律师见证送达等方式。 （当然只是极端不得已 而为之的手段）第二、充分利用现有法律规定，维护自己的正当权利。提出签证未必得到对方的认可， 对方可能也会在联系单上签复意 见，但意见是不同意，怎么办。也有办法。最高法院关于审理建设 工程施工合同若干问题的司法解释第 19 条规定：“当事人对工程 量有争议， 按照施工过程中形成的签证等书面文件确认， 承包人能够 证明发包人同意其施工，但未能够提供签证文件证明工程量发生的， 可以按照当事人提供

13、的其他证据确认实际发生的工程量。 ”该解释明 确了工程量签证未获成功如何保护承包人自己权利的问题， 也解决了 其他如工期、 价格等事项未获签证的解决思路。 那就是承包人要及时 固定其他相关证据，如承包方指令、工程施工图纸、经业主批准的施 工方案设计、监理证明、影像资料、施工记录、会议纪要、往来函件 等其他形式的证据，为索赔奠定基础。三、停工后的索赔程序和范围因为发包方的原因造成工程停工， 会给承包方带来经济损失。 建 设工程通用条款规定：自索赔事件发生后 28 天内，向工程师提出延 长工期和（或） 补偿经济损失的报告及有关资料，工程师在收到承包 人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天给予答

14、复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据。作为承包人，一旦索赔事件发生，务必 按该条款规定在 28 天内提示索赔报告。工程停工， 包括临时停工和中途停工退场两种情形， 其索赔的范 围是不同的。临时停工，其索赔一般为人工停工费、机械停工费两大 块。而后者的索赔，包括停工前已经完成工程的人工、材料、机械设 备的全部支出，并可要求发包方对各项管理费用、利息、保险费用甚 至履行合同可得利益损失进行索赔。无论临时停工，还是长期停工， 签证确认的停工、窝工损失、增加费用，都在索赔的范围之内。所以，工程停工的索赔成功与否， 依赖工程施工过程中签证是否 及时、到位。事到临头，发生纠纷，需要索赔，再去签证，往往是事 倍功半， 所以我们诚恳地建议广大的建筑施工行业的各位， 施工过程 中签证管理工作是一件十分有意义、有价值的事情，无论发包方、承 包方，签证与反签证，索赔与