第四章专有技术许可

1、第四章第四章 专有技术许可专有技术许可 第一节第一节 专有技术的基本概念和特征专有技术的基本概念和特征 第二节第二节 专有技术的法律保护专有技术的法律保护 第三节第三节 专有技术许可专有技术许可 第一节第一节 专有技术的基本概念和特征专有技术的基本概念和特征 一、专有技术的概念一、专有技术的概念 二、专有技术的特征二、专有技术的特征 三、专有技术的特殊性三、专有技术的特殊性 四、专有技术权人的权利四、专有技术权人的权利 一、专有技术的概念一、专有技术的概念 （一）概念（一）概念 （二）对概念的理解（二）对概念的理解 （三）专有技术未申请取得专利的原因（三）专有技术未申请取得专利的原因 （一）概

2、念（一）概念 专有技术：所谓专有技术是指在实践中已使用过专有技术：所谓专有技术是指在实践中已使用过 了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、 经验和技巧。经验和技巧。 狭义理解狭义理解：专有技术仅限于工业目的，是指用于工业：专有技术仅限于工业目的，是指用于工业 生产的生产的 技术知识，如设计图纸、工艺流程、配方、公技术知识，如设计图纸、工艺流程、配方、公 式、生产数据等式、生产数据等 广义理解广义理解：包括工业、商业和管理三个方面，指生产：包括工业、商业和管理三个方面，指生产 所必需的、不享受专利保护的所必需的、不享受专利保护的 三种专门

3、技术：工业技三种专门技术：工业技 术、商业技术和管理技术术、商业技术和管理技术 v国际商会：国际商会：“专有技术是为了完成某种在工业上有贡献的技专有技术是为了完成某种在工业上有贡献的技 术，或为了使其能在实际上应用所必要的秘密的技术知识，或术，或为了使其能在实际上应用所必要的秘密的技术知识，或 此种知识的积累。此种知识的积累。” v世界国际知识产权组织国际局：世界国际知识产权组织国际局：“所谓专有技术是指有关制所谓专有技术是指有关制 造工序，以及产业技术使用知识。造工序，以及产业技术使用知识。” ” （19641964） v知识产权组织：专有技术是指知识产权组织：专有技术是指“来自经验或技艺，

4、能够实际来自经验或技艺，能够实际 应用，特别是工业上应用的工业情报、数据、资料或知识。应用，特别是工业上应用的工业情报、数据、资料或知识。” ” （19801980） v保护工业产权国际联盟会议上通过的匈牙利代表团的提案：保护工业产权国际联盟会议上通过的匈牙利代表团的提案： “专有技术指享有一定价值的可以利用的，为有限范围专家知专有技术指享有一定价值的可以利用的，为有限范围专家知 道的，未在任何地方公开过其完整形式和不作为工业权取得任道的，未在任何地方公开过其完整形式和不作为工业权取得任 何形式保护的技术知识、经验、数据、方法或者上述对象的组何形式保护的技术知识、经验、数据、方法或者上述对象的

5、组 合。合。” ” （19691969） 我国对专有技术的理解我国对专有技术的理解 1985年中华人民共和国技术引进合同管理条例第二条规定年中华人民共和国技术引进合同管理条例第二条规定 以图纸以图纸 、技术资料、技术规定等形式提供的工艺流程、配方、产、技术资料、技术规定等形式提供的工艺流程、配方、产 品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术 1988年中华人民共和国技术引进合同管理条例实施细则第二年中华人民共和国技术引进合同管理条例实施细则第二 条第二款规定条第二款规定 专有技术许可合同是指提供或者传授未公开过的、未取得工业产专有技术许可合同是指提供或者

6、传授未公开过的、未取得工业产 权法律保护的制造某种产品或者应用某种工艺以及产品设计、工权法律保护的制造某种产品或者应用某种工艺以及产品设计、工 艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识的合同艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识的合同 1993年中华人民共和国反不正当竞争法第十条规定的商业秘年中华人民共和国反不正当竞争法第十条规定的商业秘 密的定义密的定义 即不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经即不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术和经营信息。权利人采取保密措施的技术和经营信息。 （二）对概念的理解（二）对概念的理解 一般

7、而言，专有技术可以从以下两方面来理解：一般而言，专有技术可以从以下两方面来理解： v 就某项产品或某类产品而言就某项产品或某类产品而言 专有技术指该产品或某部件设计、制造、使用、维专有技术指该产品或某部件设计、制造、使用、维 修和（或）营销所需要的全部或部分技术情报修和（或）营销所需要的全部或部分技术情报 v 就某种工艺方法而言就某种工艺方法而言 专有技术指设计或使用该工艺方法的全部或部分技专有技术指设计或使用该工艺方法的全部或部分技 术情报术情报 （三）专有技术未申请取得专利的原因（三）专有技术未申请取得专利的原因 1、不符合取得专利的条件（技术所有人不能取得专利权）、不符合取得专利的条件（

8、技术所有人不能取得专利权） （1）不在主题范围）不在主题范围 （2）不符合专利性：新颖性、创造性、实用性）不符合专利性：新颖性、创造性、实用性 2、本可以取得专利，但因某些原因专有技术拥有人不员申请专、本可以取得专利，但因某些原因专有技术拥有人不员申请专 利（技术所有人不愿申请专利）利（技术所有人不愿申请专利） （1）申请专利时有意保留）申请专利时有意保留 （2）发明人不申请专利）发明人不申请专利 p 竞争对手难以仿制竞争对手难以仿制 p竞争对手无法掌握竞争对手无法掌握 p利益被侵犯时较难发现，或较难制止利益被侵犯时较难发现，或较难制止 p技术生命周期较短技术生命周期较短 3、在某项发明申请取

9、得专利实施过程中积累获得的补充技术、在某项发明申请取得专利实施过程中积累获得的补充技术 4、作为专有技术的管理技术和商务技术、作为专有技术的管理技术和商务技术 二、专有技术的特征二、专有技术的特征 1、非物质性和无形性（知识性）、非物质性和无形性（知识性） 2、经济上的实用性（经济性）：动态，必要条件之一、经济上的实用性（经济性）：动态，必要条件之一 3、商业上的秘密性：赖以存在的基础、商业上的秘密性：赖以存在的基础 4、相对稳定性、相对稳定性 5、可传授性：自然属性、可传授性：自然属性 三、专有技术的特殊性三、专有技术的特殊性 （一）互补与转化（一）互补与转化 （二）公开与秘密（二）公开与秘

10、密 （三）效益与发展（三）效益与发展 （四）政策与法规（四）政策与法规 专有技术和专利技术的区别专有技术和专利技术的区别 区别内容区别内容专有技术专有技术专利技术专利技术 存在条件存在条件保密保密法律保护法律保护 时效性时效性无法定时间限制无法定时间限制有期限有期限 地域性地域性无地域限制无地域限制有地域限制有地域限制 保密性保密性技术内容保密技术内容保密技术内容公开技术内容公开 技术要求技术要求不一定是发明创造，但不一定是发明创造，但 必须是成熟的、有效的必须是成熟的、有效的 三性三性 技术形态技术形态动态动态静态静态 独占权独占权无无有有 法律保护法律保护相关法律：民法、刑法、相关法律：民

11、法、刑法、 反不正当竞争法等反不正当竞争法等 专利法专利法 存在形式存在形式以书面形式表示或存在以书面形式表示或存在 于人们头脑中于人们头脑中 以书面形式以书面形式 四、专有技术权人的权利四、专有技术权人的权利 （一）所有权（一）所有权 （二）反不正当竞争权（二）反不正当竞争权 （三）使用权（三）使用权 （四）许可使用权（四）许可使用权 第二节第二节 专有技术的法律保护专有技术的法律保护 一、对专有技术法律保护的必要性一、对专有技术法律保护的必要性 二、专有技术法律保护的主要方式二、专有技术法律保护的主要方式 三、国际组织和公约有关专有技术的规定三、国际组织和公约有关专有技术的规定 一、对专有

12、技术法律保护的必要性一、对专有技术法律保护的必要性 （一）是促进专有技术研究开发与利用的需要（一）是促进专有技术研究开发与利用的需要 （二）专有技术是一种具有经济价值的重要财产（二）专有技术是一种具有经济价值的重要财产 （三）从专有技术的拥有人与他人之间的关系来看，（三）从专有技术的拥有人与他人之间的关系来看， 专有技术的所有人拥有使用权、转让权和请求保护权专有技术的所有人拥有使用权、转让权和请求保护权 二、专有技术法律保护的主要方式二、专有技术法律保护的主要方式 （一）侵犯专有技术的主要表现（一）侵犯专有技术的主要表现 （二）保护专有技术的法律依据（二）保护专有技术的法律依据 （三）专有技术

13、侵害的救济方法（三）专有技术侵害的救济方法 （一）侵犯专有技术的主要表现（一）侵犯专有技术的主要表现 1 1、合同一方当事人违反合同规定的保密义务向外泄露另、合同一方当事人违反合同规定的保密义务向外泄露另 一方的专有技术；一方的专有技术； 2 2、为竞争和牟利的目的，利用不法手段或违背诚实信用、为竞争和牟利的目的，利用不法手段或违背诚实信用 原则获取他人的专有技术，加以利用和泄露；原则获取他人的专有技术，加以利用和泄露； 3 3、故雇员利用工作之便，将业务中从雇主处获悉的专有、故雇员利用工作之便，将业务中从雇主处获悉的专有 技术泄露给他人或擅自加以利用。技术泄露给他人或擅自加以利用。 （二）保

14、护专有技术的法律依据（二）保护专有技术的法律依据 1 1、合同法、合同法保密条款保密条款 （1 1）专有技术转让合同）专有技术转让合同 （2 2）劳动合同）劳动合同 2 2、民事侵权行为法、民事侵权行为法英美等承认专有技术财产权的英美等承认专有技术财产权的 国家由此立法国家由此立法 3 3、反不正当竞争法、反不正当竞争法大多数市场经济国家均有立法大多数市场经济国家均有立法 4 4、商业秘密法、商业秘密法 5 5、刑法、刑法 我国技术引进合同管理条例及其细则规我国技术引进合同管理条例及其细则规 定：定： “受方应当按照双方商定的范围和期限， 对供方提供的技术中尚未公开的秘密部分，承 担保密义务。

15、” 中华人民共和国合同法第中华人民共和国合同法第348条规定：条规定： “技术秘密转让合同的受让人应当按照约 定使用技术，支付使用费，承担保密义务。” 我国民法第我国民法第118条规定：条规定： 公民、著作权（版权）、专利权、发现权、 发明权和其他科技成果权受到剽窃、篡改、假 冒等侵害的，有权要求停止侵害，消除影响， 赔偿损失。 中华人民共和国反不正当竞争法第中华人民共和国反不正当竞争法第25条规定：条规定： “违反本法第十条规定侵犯商业秘密的， 监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根 据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。” 中华人民共和国反不正当竞争法第二十条规中华人民共和国反不正当竞

16、争法第二十条规 定：定： “经营者违反本法规定，给被侵害的经营 者造成损害的，应当承担赔偿责任，被侵害的 经营者的损失难以计算的，赔偿额为侵权人在 侵权期间因侵权所获得的利润；并应承担被侵 害的经营者因调查该经营者侵害其合法权益的 不正当竞争行为所支付的合理费用。被侵害的 经营者的合法权益受到不正当行为侵害的，可 以向人民法院提起诉讼。” 我国刑法第我国刑法第219条规定：条规定： “有下列侵犯商业秘密行为之一，给商业秘密的有下列侵犯商业秘密行为之一，给商业秘密的 权利人造成重大损失是，处三年以下有期徒刑或者拘权利人造成重大损失是，处三年以下有期徒刑或者拘 役，并处或单处罚金；造成特别严重后果

17、的，处三年役，并处或单处罚金；造成特别严重后果的，处三年 以上七年以下有期徒刑，并处罚金：以上七年以下有期徒刑，并处罚金： ” （三）专有技术侵害的救济方法（三）专有技术侵害的救济方法 1、请求监督检查单位责令侵害人停止违法行为，禁止侵、请求监督检查单位责令侵害人停止违法行为，禁止侵 害人继续使用该项专有技术。害人继续使用该项专有技术。 2、通过国家主管机构，请求损害赔偿。、通过国家主管机构，请求损害赔偿。 3、直接向法院提起诉讼，以获得法律救济。、直接向法院提起诉讼，以获得法律救济。 案例案例4-1 20042004年年3 3月月2222日，广东省深圳市罗湖区人民检察院以罗检刑日，广东省深圳

18、市罗湖区人民检察院以罗检刑 诉（诉（20042004）505505号起诉书，指控被告人李明光、徐小清、龚岷犯号起诉书，指控被告人李明光、徐小清、龚岷犯 侵犯商业秘密罪，向深圳市罗湖区人民法院提起公诉。深圳市罗侵犯商业秘密罪，向深圳市罗湖区人民法院提起公诉。深圳市罗 湖区人民法院认为，润天智公司经过立项、组织人员开发了湖区人民法院认为，润天智公司经过立项、组织人员开发了“彩彩 神神”数码喷绘机数码喷绘机“彩神彩神”源代码的生产专有技术，该技术含有不源代码的生产专有技术，该技术含有不 对外公开、不为公众知悉的技术信息，且该技术信息通过生产、对外公开、不为公众知悉的技术信息，且该技术信息通过生产、

19、销售，能够为权利人带来经济利益，且润天智公司对其采取了保销售，能够为权利人带来经济利益，且润天智公司对其采取了保 密措施，与公司人员签定了保密协议，因此，该技术属于商业秘密措施，与公司人员签定了保密协议，因此，该技术属于商业秘 密。三被告人盗用权利人的商业秘密进行生产活动，给润天智公密。三被告人盗用权利人的商业秘密进行生产活动，给润天智公 司造成了实际损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。依照中司造成了实际损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。依照中 华人民共和国刑法第华人民共和国刑法第219219条、第条、第2525条之规定，于条之规定，于20042004年年5 5月月2828日日 作出一审判决

20、，判处被告人李明光有期徒刑作出一审判决，判处被告人李明光有期徒刑1 1年零年零3 3个月，并处罚个月，并处罚 金人民币金人民币1010万元；被告人徐小清有期徒刑万元；被告人徐小清有期徒刑1010个月，并处罚金人民个月，并处罚金人民 币币2 2万元；被告人龚岷有期徒刑万元；被告人龚岷有期徒刑1010个月，并处罚金人民币个月，并处罚金人民币1 1万元。万元。 三、国际组织和公约有关专有技术的规定三、国际组织和公约有关专有技术的规定 （一）国际商会保护专有技术标准条款（草案）（一）国际商会保护专有技术标准条款（草案） （二）保护工业产权国际协会（二）保护工业产权国际协会（AIPPIAIPPI）保护专

21、有技术保护专有技术 的示范法的示范法 （三）世界知识产权组织（三）世界知识产权组织（WIPOWIPO）发展中国家保护发发展中国家保护发 明示范法中的有关规定明示范法中的有关规定 （四）世界贸易组织（四）世界贸易组织（WTOWTO）与贸易有关的知识产权协与贸易有关的知识产权协 议（议（TRIPSTRIPS）中的有关规定中的有关规定 第三节第三节 专有技术许可专有技术许可 一、专有技术许可的主要目的一、专有技术许可的主要目的 二、专有技术许可中的几个关键问题二、专有技术许可中的几个关键问题 三、专有技术许可前的保密协议和选择权协议三、专有技术许可前的保密协议和选择权协议 一、专有技术许可的主要目的

22、一、专有技术许可的主要目的 （一）从许可方那里获取不经许可不可得知的保密的（一）从许可方那里获取不经许可不可得知的保密的 技术内容技术内容 （二）利用跨国公司的国际市场和商业信誉（二）利用跨国公司的国际市场和商业信誉 （三）从许可方那里获得更多的改进技术（三）从许可方那里获得更多的改进技术 （四）使被许可方整个经济预期目标的实现得以降低（四）使被许可方整个经济预期目标的实现得以降低 成本成本 二、专有技术许可中的几个关键问题二、专有技术许可中的几个关键问题 （一）对专有技术的适当描述及专有技术的传授方式（一）对专有技术的适当描述及专有技术的传授方式 （二）专有技术许可方的技术保证（二）专有技术

23、许可方的技术保证 1、技术资料的保证、技术资料的保证 2、专家和技术人员的保证、专家和技术人员的保证 3、技术目标和产品性能的保证、技术目标和产品性能的保证 （三）对许可方专有技术的保密（三）对许可方专有技术的保密 三、技术许可前的保密协议和试用协议三、技术许可前的保密协议和试用协议 （一）保密协议（一）保密协议（Secrecy Agreement） （二）试用协议（二）试用协议（Option Agreement） （一）保密协议（一）保密协议 1、作用、作用 2、主要条款、主要条款 1、作用、作用 （1 1）行使诉讼权利的前提）行使诉讼权利的前提 （2 2）依合同保密的条件获得赔偿）依合同保

24、密的条件获得赔偿 （3 3）有利于促使技术涉密人员履行保密义务）有利于促使技术涉密人员履行保密义务 2、主要条款、主要条款 （1 1）受方的义务（）受方的义务（1 1） （2 2）保密和不使用的内容（）保密和不使用的内容（2 2） （3 3）保密和不使用的期限）保密和不使用的期限 （4 4）揭示费）揭示费（二）（二） （1）受方的义务）受方的义务 v保密保密 v不使用不使用 v归还归还2 （2）保密和不使用的内容）保密和不使用的内容 例外：例外： A A、在揭示时受方已经掌握的情报；在揭示时受方已经掌握的情报； B B、不是由于受方的原因而造成揭示的情报成为公不是由于受方的原因而造成揭示的情报

25、成为公 知的情报；知的情报； C C、揭示后，受方又从第三方获得情报，而且该情揭示后，受方又从第三方获得情报，而且该情 报不是第三方直接或间接从揭示方获得的。报不是第三方直接或间接从揭示方获得的。 条款实例条款实例保密情报的内容保密情报的内容 专有保密情报指以书面形式或图纸或通过考察专有保密情报指以书面形式或图纸或通过考察 ABC工厂等方式直接或间接向受方指示的有关数据处工厂等方式直接或间接向受方指示的有关数据处 理的专有保密情报，双方理解专有保密情报资料具体理的专有保密情报，双方理解专有保密情报资料具体 包括但不限于下列内容：包括但不限于下列内容： 1）磁盘产量）磁盘产量 2）磁盘上程序方面

26、的情报资料）磁盘上程序方面的情报资料 条款实例条款实例保密内容的例外保密内容的例外 双方理解专有保密情报不包括：双方理解专有保密情报不包括： 1）揭示时的公有情报；）揭示时的公有情报； 2）原为保密情报，但后非因受方过错成为公有知）原为保密情报，但后非因受方过错成为公有知 识一部分的情报（此类情报自成为公有知识一部分之识一部分的情报（此类情报自成为公有知识一部分之 日起不作为专有保密情报）；或日起不作为专有保密情报）；或 3）受方的雇员或代理人独立开发的情报，但须证）受方的雇员或代理人独立开发的情报，但须证 明上述雇员未曾接触过按本协议向受方揭示的专有保明上述雇员未曾接触过按本协议向受方揭示的

27、专有保 密情报。密情报。2、主要条款、主要条款 （二）试用协议（选择权协议（二）试用协议（选择权协议） 主要条款：主要条款： 1 1、当事人、当事人1 1、 2 2、技术的披露、技术的披露2 2、 3 3、试用权（选择权）、试用权（选择权）独占权、非独占权独占权、非独占权 4 4、试用期（选择权期限）、试用期（选择权期限）66个月至个月至1 1年年 条款实例条款实例 5 5、试用费（选择权费）、试用费（选择权费） 条款实例条款实例 6 6、保密义务和不使用义务、保密义务和不使用义务 案例案例4-24-2 1、当事人、当事人 授用方（授权方）授用方（授权方） 试用方（受权方）试用方（受权方） （二）（二） 2、技术的披露、技术的披露 条款实例条款实例 揭示揭示 授权方同意，在本协议签署之日以及下文规定的授权方同意，在本协议签署之日以及下文规定的 费用收取之日后立即向受权方揭示授权方认为能使受费用收取之日后立即向受权方揭示授权方认为能使受 权方进行该技术