深入开展岗位廉政教育 推进廉洁风险防控机制建设的工作方案

1、中铁十八局集团第一工程有限公司cr18bg no.1 engineering co.,ltd.地址：河北省涿州市冠云路 邮编：072750 传真fax 签 发： 会 签： 核 稿： 拟 稿：胡威电 话报所名电报号码等级受理日时分收到日时分值班员主送：公司所属各单位党（工）委 关于深入开展岗位廉政教育推进廉洁风险防控机制建设的工作方案机关各部门、公司所属各单位： 按照集团公司纪委关于深入开展岗位廉政教育推进廉洁风险防范机制建设的实施意见，为进一步加强岗位廉政教育，推进企业廉洁风险防控机制建设，结合公司实际，制定如下工作方案： 一、指导思想 坚持“标本兼治、综合治理、惩

2、防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕企业发展大局，按照“由点到线，搭建板块；由线到面，形成框架”的工作思路，紧紧抓住重要岗位和关键环节，以查找廉洁风险、评定风险等级为基础，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，健全内控机制，规范权力运行，着力构建廉洁风险前期预防、中期监控、后期处置的完整体系框架。同时，积极创新教育内容、方法和途径，促进岗位廉政教育系统化、多样化、个性化和经常化，建立和完善岗位廉政教育长效机制。通过深化岗位廉政教育，基本实现教育对象覆盖所有岗位，教育内容触动思想心灵，教育方法措施管用有效，筑牢岗位廉政建设坚固的“防火墙”。 二、工作目标 深入开展岗位

3、廉政教育推进廉洁风险防控机制建设工作的总体目标是：明确各级各类岗位职责，理顺各项工作流程，明晰各级各类廉洁风险，健全配套管理制度，完善岗位廉政教育长效机制，建立廉洁风险防控机制，控制和及时消解廉洁风险，最大限度地降低和减少发生问题的概率，提高按规办事能力和自我监控能力，实现重点岗位和关键环节的廉洁风险明显降低，权力运行更加公平、公正、公开，党员干部廉洁从业意识显著增强，工作作风明显转变，工作效率显著提高的目标。 三、工作对象 深入开展岗位廉政教育推进廉洁风险防控机制建设工作的实施范围包括公司机关和公司所属各单位，工作对象覆盖各级各类岗位人员。特别是把有决策权、审批权的各级领导干部；承担人、财、

4、物等管理职能的重点部位、关键岗位人员；生产经营管理者、工程项目管理负责人和一线指挥人员。 四、组织领导 为加强对岗位廉政教育和廉洁风险防控工作的领导，公司成立岗位廉政教育和廉洁风险防控工作领导小组，公司主管领导为组长，公司党委副书记兼纪委书记杨虎生、工会主席谷振伟、总工程师史鹏飞、总经济师王军、总会计师徐军为副组长，各部室负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在纪委办公室，办公室主任由纪委副书记张兆全担任，负责公司岗位廉政教育和廉洁风险防控工作的日常管理，确保活动有序扎实开展。 五、工作模式。 要努力形成以“五个三”为主要内容的廉洁风险防控模式。 1、查找三类风险。结合工作实际，按照思想道

5、德风险、岗位职责风险、制度机制风险等三大类，查找岗位廉洁风险点。查找思想道德风险要着重预见和发现各级各类人员日常工作和生活中，在政治思想、道德品质上出现违背组织纪律的要求和背离社会道德导致腐败行为发生的可能性；查找岗位职责风险要着重预见和发现各级各类人员对岗位职责认识不清、不能正确履职、权力使用不当或不作为、乱作为导致腐败行为发生的可能性；查找制度机制风险要着重预见和发现因单位部门或人员未有效落实规章制度或制度机制不完善等，导致腐败行为发生的可能性。岗位廉洁风险查找要谨防“三化”：一是“庸俗化”，不愿意真心实意地查找风险点，找些业务能力不足和问题敷衍了事，回避问题，掩盖真正的风险点；二是“问题

6、化”，混淆廉洁风险的可能性与现实性关系，将发生腐败的可能性当作已经发生的腐败问题来对待、处理，造成干部职工对廉洁风险防控工作产生抵触情绪；三是“单一化”，查找出的廉洁风险点、绘制的权力运行流程图、制定的防控措施，三者之间没有任何联系。 2、评定三级风险。要根据廉洁风险可能造成的损失和危害程度的大小、发生几率的高低，将风险等级划分为三个等级：一级（高风险）、二级（较高风险）、三级（一般风险）。评定风险等级的主要目的是突出重点领域、重点部门、重点环节和重点风险，以便明确防控重点，实施分级管理。 3、建立三道防线。要努力形成前期预防、中期监控和后期处置 “三道防线”。前期预防，就是要通过查找风险点、

7、制度预防措施，将预防腐败工作融入到实际业务工作中，做到主动预防，形成第一道防线；中期监控，就是综合运用各种手段建立风险监控网络，及时发现苗头性、倾向性问题，强化对于前期预防措施落实情况的监督，形成第二道防线；后期处置，就是通过提醒身处风险中的单位和个人，对存在风险的工作整改纠正，超前处置风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成第三道防线。 4、抓住三个环节。廉洁风险防控要以年度或项目流程为工作周期，认真抓好计划、执行、整改提高三个环节。计划环节的主要任务是查风险、识风险，制定工作方案和实施办法，明确风险监控和处置方法；执行环节主要任务是落实“三道防线”的各项防控措施，防控廉洁风险；整改

8、提高环节主要任务是全面检查措施落实情况和工作效果，及时发现存在问题和薄弱环节，建立健全相关制度和工作机制，改进工作方式方法，确保预防腐败工作取得实效。 5、实现三个覆盖。廉洁风险防控要努力实现岗位人员全覆盖、管理环节全覆盖、防控重点全覆盖。岗位人员全覆盖体现为各级领导班子和领导干部，向各个部门和岗位“两个延伸”，确保廉洁风险防控工作覆盖各级各类岗位人员，做到“横到边、纵到底”。管理环节全覆盖体现为规范各项工作的各个流程，完善制度措施，推进廉洁风险防控工作全面有效地开展。防控重点全覆盖体现为明确重点人员、重点岗位、重点环节、重点领域，始终围绕重点开展工作。 六、实施步骤 分为四个阶段，第一阶段为

9、安排部署阶段，第二阶段为查找执行阶段，第三阶段为教育防控阶段，第四阶段为总结提高阶段。 第一阶段：安排部署（2013年6月20日至6月30日）1、成立组织。各单位要成立岗位廉政教育和廉洁风险防控工作领导小组，明确工作职责，负责本单位该项工作的开展。机关各部室、所属各单位要指定专门人员负责此项工作的开展，并报公司纪委办公室。2、制定方案。按照公司党委和纪委的工作部署，根据工作实际，制定实施方案，精心组织实施。 3、加强宣传。对开展岗位廉政教育和廉洁风险防控工作进行宣传发动和全面部署，组织全体干部职工认真学习中央关于反腐倡廉的文件和集团公司纪委、公司纪委关于开展岗位廉政教育推进廉洁风险防控机制建设

10、工作的指示精神，使干部职工明确岗位风险防控工作的目的、意义，意识到岗位廉洁风险的客观存在性与潜在危害性，提高认识，端正态度，自觉参与到岗位廉洁风险防控机制建设工作中来。 4、明确责任。围绕岗位廉政教育和廉洁风险防控工作的目标任务，把工作内容、目标要求、落实时限，逐一落实到每一个责任领导、责任单位和责任人，做到风险点找全、找准、找实，防控措施有针对性、监督措施有动态性、处置办法有实效性，形成工作合力。 第二阶段：查找执行（2013年7月1日至7月31日） （一）风险点查找程序 首先，以科部室为单位，梳理明确各科部室及每个工作人员的岗位职责和工作流程。按照权力运行和工作任务、工作岗位和工作流程，从

11、领导干部岗位到各级各类人员，认真查找在职责范围内可能存在的廉洁风险。 1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查找和分析个人在履行职责过程中存在的廉洁风险点。分别从思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险三个方面进行查找。思想道德方面主要查找：不积极参加反腐倡廉教育、思想道德教育、职业道德教育；不自觉参加各种业务理论学习；理想信念不坚定；不自觉遵守廉洁自律各项管理规定；不主动接受党组织、党员群众监督等。岗位职责方面主要查找：不认真履行岗位职责；不严格按照工作程序和规章制度办事；滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等；利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠

12、、请吃，索贿、受贿等；损害职工群众利益的行为等。制度机制建设方面主要查找：工作制度不清晰明确；工作程序不规范严密；权力行使不公开透明；监督制约机制不健全完备等。各级领导班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉洁风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免，重大项目安排和大额资金使用）“三项招标”（物资、设备、劳务招标）等方面的廉洁风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉洁风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉洁风险防控工作。个人要按照填表说明，认真填写岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人）（附件1）报各科部室。 2、部门评查。在个人自查结果的基础上，结合部门职能，组织本部门人员广

13、泛讨论、评议，评查汇总出切合实际的部门风险点，拟定风险等级和防控措施，同时个人对岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人）进行修改。各科部室按照填表说明，认真填写廉洁风险点及防控措施登记表（科部室）（附件2）与岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人）一起报廉洁风险防控工作领导小组办公室。 3、评估审查。廉洁风险防控领导小组办公室对个人和各科部室情况进行归纳、整理、汇总后，报廉洁风险防控领导小组进行审定，同时各单位将领导班子成员岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人）报公司廉洁风险防控领导小组审定。各单位、各科部室按照审定要求对领导班子成员岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人）、廉洁风险点及防控措施登记

14、表（科部室）进行修改后公示，广泛征求意见，接受干部职工的监督。公示期满后，正式印发执行，各单位认真填写廉洁风险点及防控措施统计表（单位）（附件3）报公司纪委办公室。（二）风险等级划分办法风险等级划分依据为岗位廉政风险种类及廉政风险等级划分办法(附件4)，风险等级认定由两部分组成：一般人员风险等级认定首先由个人填写，由部室负责人初审，分管领导审核，领导小组认定；副科级以上干部风险等级由分管领导初核，领导小组认定。公司所属各单位依照上述方法划分本单位廉洁风险，项目班子成员的岗位廉政风险等级划分由公司领导小组认定。（三）防控措施制定要求针对已经审定的廉洁风险点，拟定防控措施。有制度规定但存在防控漏洞

15、的要及时修订完善，制度规定不健全的要及时拟定相关制度，要着重将行政审批权、干部人事权、财务管理权、招投标组织、重点工程管理、经营性管理、物资设备采购、施工队伍选择等重点环节、重点岗位和监管重点，纳入廉洁风险点管理，科学制定风险防控措施。第三阶段：教育防控（2013年8月1日至10月31日）（一）岗位廉政教育内容和方法从岗位最基本的制度要求、最容易发生腐败的问题和容易产生模糊认识的问题入手，坚持共性与个性相结合，分别研究确定岗位廉政教育的内容。1、共性化教育内容。理想信念教育，党的纪律和作风教育，党风建设和反腐倡廉形势教育，法律法规、职业道德教育，爱岗敬业、廉洁自律各种规定教育、勤政廉政先进典型

16、教育。特别是要抓住近期教育的重点内容：一是做好贯彻落实中央“八项规定”、公司关于进一步改进作风，密切联系群众的实施细则的教育；二是做好股份公司职工违纪违规处分暂行规定的学习宣传教育。2、个性化教育内容。不同层级、不同类型、不同个体、不同岗位人员在履行各自职责时所涉及的道德、法纪、制度等，重点是岗位职责教育、岗位职业道德教育、岗位廉洁风险教育、岗位法规教育。特别是要抓住近期教育的重点内容：一是针对各级领导班子、各级党员领导干部做好贯彻落实集团公司子分公司负责人职务消费管理暂行办法、公司党风廉政建设责任制实施办法、贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则、党务公开实施办法的教育。根据岗位分类、风险级别

17、及涉及的教育内容，因时、因地、因岗开展个性化岗位廉政教育。加大教育创新力度，采取多种行之有效的方式方法，开展法纪教育、风险教育、示范教育、警示教育、情景教育、情感教育、廉政谈话教育等；综合运用喜闻乐见的教育形式，开展关爱式、提醒式、启发式、互动式教育；充分运用新兴技术，加大网络等新兴媒体的宣传力度，大力探索创新符合岗位特点的教育手段，使岗位廉政教育更加形象、具体、生动，易于接受，入心入脑。（二）营造氛围。根据各岗位查找出的廉洁风险点和风险防控措施，各单位要严格要求各岗位人员在办公室醒目位置张贴岗位廉洁风险点及防控措施登记表（个人），主动接受监督。在办公及施工等地的醒目位置悬挂廉洁风险防控标语、

18、设置宣传专栏、廉洁从业提醒标识，树立“风险无处不在、防控人人有责”的意识，自觉做到自重、自省、自警、自励，警钟长鸣，防患于未然。（三）监督检查。廉洁风险防控工作领导小组对廉洁风险点实行分级监控。出现风险的是一级，由廉洁风险防控工作领导小组重点监控；出现苗头的是二级，由党组织、纪检监察组织重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门、单位领导监控。按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地监督检查廉洁风险防控各项措施的落实情况。机关各部科室、公司各单位每月进行一次自查小结，每季度进行一次自查总结，并形成报告，报领导小组办公室。自查主要是查找问题和不足，并有针对性

19、地逐步建立和完善廉洁风险防范措施。在自查的基础上，公司廉洁风险防控工作领导小组将进行阶段性检查和不定期抽查。（四）后期处置。把开展岗位廉政教育作为惩治和预防腐败体系建设的重要内容，纳入各单位党风廉政建设责任制的考核范围，纳入各单位党员干部和各级各类岗位人员思想政治教育管理考核范围。健全完善岗位廉政教育制度的执行责任、考核监督、组织保障体系，定期评估岗位廉政教育对象的适应性和内容的有效性。结合一个时期的信访举报、效能监察、违纪查处等工作，研究分析各级各类岗位人员出现不廉洁问题的新动向、新苗头，及时发现制度上的缺陷，堵塞漏洞，改进工作。对干部职工在工作中已经发生违规违纪行为但情节轻微的，及时实行一

20、级监控，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改、组织处理等方式，纠正工作中的失误和偏差，避免发展成严重违纪违规和违法行为。第四阶段：总结提高（2013年11月1日至11月20日）1、总结经验成果。根据查找出的岗位廉洁风险点，针对性地开展岗位廉政教育，不断丰富教育内容、创新教育形式，建成长效性岗位廉政教育机制。建立包含各岗位职责、部门职责、工作流程、管理制度、岗位廉洁风险和防控措施等内容的廉洁风险防控档案，实行动态管理，定期梳理分析廉政风险发生、演变的表现形式，调整补充廉洁风险点和风险等级，完善优化防控措施，推进落实到位、监督到位。各单位要对工作中好的做法、取得的成绩和存在的问题进行全面总结。公司廉洁

21、风险防控工作领导小组将根据各单位情况进行现场调研，采取检查验收、实践反馈、修正完善的方法，进一步总结全公司岗位廉洁风险防控工作的经验。最终达到优化工作程序、规范工作方法、畅通工作机制、完善工作制度，着力形成一整套以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控工作机制。2、年终考核。结合年度工作目标考核，将岗位廉政教育和廉洁风险防控工作纳入各单位党风廉政建设情况考核重要内容。公司纪委将采取听汇报、查资料、民主评议等方式，对开展岗位廉政教育和廉洁风险防控情况进行检查。3、考核应用。考核结果将作为各单位评优评先、领导人员绩效考核的重要依据。对失察失管失教者，公司将按照党风廉政建设责任制严格责任追究

22、，对违规违纪者严肃处理。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉洁风险点，及时调整廉洁风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉洁风险的目的，进一步健全廉洁风险防控网络。在以上四个阶段中，要重点抓好十个关键步骤：1、制定方案。建立组织领导体系，制定推进廉洁风险防控工作的具体方案和实施办法。2、宣传培训。从领导班子成员开展，逐步到全体干部、党员，分层次开展廉洁风险防控的宣传动员和教育培训，提高领导干部、党员的思想认识和风险意识。3、清权确权。明确每个岗位的工作职责和单位、部门职能，明晰业务流程，将“一岗双责”的内容具体化。4、查

23、找风险。按照划分的三类风险，采取自已找、群众帮、领导提、组织审等方法，分层次分步骤查找风险点。5、评定等级。将各单位、部门、岗位、人员和各类风险点按照风险高低程度分为一、二、三级，确定防控重点。6、审核把关。分层次进行审核把关，确保风险点查找准确、到位。7、制定措施。针对查找的岗位廉洁风险点，结合岗位职责，制定相应的防控措施，开展有针对性的岗位廉政教育。8、公示承诺。利用网络平台、单位公示栏等多种形式，公开公示“一岗双责”、廉洁风险点、防控措施等内容，自觉接受群众监督。9、检查考核。采取自查与互查相结合，民主测评与实地检查相结合的办法，对廉洁风险防控工作推动情况和实施效果进行检查考核和综合评估

24、，全面了解、掌握工作推进情况和防控工作实际效果。10、完善制度。针对共性风险点和防控重点，完善工作流程，制定单位层面的防控措施，建章立制，健全廉洁风险防控管理网络。七、工作要求1、加强领导，落实责任。各单位要认真组织，扎实推进，把握节点，确保岗位风险防控工作的顺利推进。公司及各单位领导班子成员对分管部门和岗位工作人员、机关及各单位部门负责人对本部门岗位工作人员要切实加强防控措施执行情况的监督检查。凡对岗位廉洁风险防控工作抓得不力、导致本单位或部门出现腐败问题的，按照党风廉政建设责任制的规定追究有关领导责任。各单位要将健全组织情况、具体负责人和工作实施方案于6月30日前，报公司纪委办公室。2、突

25、出重点，统筹推进。要紧紧抓住权力运行的重点领域、掌握权力的关键人员和重点岗位，认真分析和研究岗位廉政教育与风险防控机制的内在联系，逐步实现有机融合，用制度固化下来，努力形成岗位廉政教育和风险防控的长效机制。要按照“分步推进，逐步深化”的工作思路，7月20日前，要着力抓好三项工作的落实：一是要成立相应的组织机构，切实做到有人抓、有人管；制定切实可行的教育方案，明确工作时间表；二是召开岗位廉政教育建立风险防控机制动员会议，对开展这项工作作出部署，切实做到岗位廉政教育人人皆知；三是研究确定本单位岗位廉政教育的对象和范围，完成每个岗位廉洁风险点的全面分析。下半年，重点推进岗位廉政教育的全面铺开和构建廉洁风险防控体系。11月20日前，各单位要基本完