2016风险与机遇评估分析报告表

1、第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00实用文档*有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估类型外部因素及相风险和机遇发生可能性等级类别关方描述严重性风险：公司通过了欧盟、 韩国药监部门的检查，公司部分产品作为原料药在以上区域进法律、法规内行销售，公司对当地国的法律法规是否充分收集评估， 并转化为公司制度执行， 符合新44=16高容的变化法规要求法规机遇：公司产品机构调整， 给公司带来潜在要求的客户风险：公司现有的制度， 是否符合新行业标外部行业标准的变准的要求43=12一般化机遇：行业生产环境变化， 给公司带来潜在因素的客户风险：监管部门监管力度的加大， 如公

2、司执监管部门的监行不规范，可能存在被查处的风险43=12一般相关管力度机遇：行业生产环境的变化， 给公司带来新方要的发展机遇求风险：原材料市场不稳定， 希望签订的年度供应商的要求合同和保底价格，带来的采购和资金风险23=6一般机遇： 原材料可能会降低编制人：日期：审核人：执行情况风险及机遇应对措施执行部门时限1. 主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地QA室、企管部、 安环全年法律法规的收集评价部、生产制造部2. 贸易部门加大市场开拓贸易部、 国际贸易部全年1. 主要职能部门按照要求加QA室、企管部、 安环全年强法律法规的收集评价部、生产制造部2. 贸易部门加大市场开拓贸易部、 国际贸

3、易部全年1. 各级部门严格按照公司的生产车间、 物资储运全年规章制度开展相关工作部、 QC室2. 职能部门加大公司内部制QA室、企管部、 安环全年度执行情况的检查部、生产制造部对公司影响较大的大宗原材总经理室、 物资采购全年料做好年度采购计划部、进口物资管理部审核日期：文案大全第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00实用文档*有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型外部因素及类别风险和机遇相关方描述风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、客户的需求质量和售后管理提出新的要求相关机遇：市场竞争的加剧， 公司管理水平的提升，方要会给公司

4、带来潜在的发展机遇求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的第三方的要影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，外部求由此造成的冲突因素机遇： 第三方要求会完善公司的管理水平风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，新领域、新造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。设备、新工机遇：通过引进新的设备、 工艺，提高公司的艺工艺水平， 降低产品成本， 提高公司的市场竞技术争力风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的专利有效期生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况发生可能性等级严重性执行部门时限1.QA 室加强与客户进行质量标QA室、

5、 QC室、贸易准制定的沟通， 统一双方的标准全年部、国际贸易部和检测方法44=16高2. 生产部门做好生产计划的安生产制造部、生产全年排，保证生产计划的执行车间3. 贸易部门加大客户交流沟通，QA室、贸易部、国全年及时处理客户的需求和意见际贸易部各职能部门加强与第三方的沟QA室、企业管理部、通，对第三方的要求及时进行处23=6一般物资采购部、安全全年理，必要时及时提交公司高层进环保工程部行资源配置，降低第三的抱怨公司根据目前的技术水平，制定安全环保工程部、34=12一般的技术攻关和设备改造计划，先生产制造部、生产全年关职能部门予以有效落实。车间、研究所注册部对公司的专利效期定期进行评审， 防止

6、公司专利在有效23=6一般期内。 同时收集市场上到期产品注册部全年的专利， 及时提交公司高层进行评估。文案大全实用文档编制人：日期：审核人：审核日期：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及发生可能性风险及机遇应对措施类别风险和机遇等级相关方描述严重性执行部门时限风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶公司市场占但是及时关注公司产品市场的提取物市场占有率和领先趋势比较明显，有率、市场领32=6一般贸易部、国际贸易竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司情况，收集信息及时调整，全年先趋势、顾客部、

7、总经理室的领先优势。保持公司产品的竞争力。竞增长趋势机遇： 市场竞争加剧，发展压力加大。争外部因素风险：公司主要业务在植物提取物市场，该市市场稳定性场稳定性较差， 会给公司进行战略规划提升难度。机遇： 市场不稳定，也会带来新的发展机遇。风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手市场容量的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞市场竞争力争力和价格都产生比较大的压力， 市场风险比价格风险较大。机遇：通过梳理公司产品， 需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。34=1234=12公司

8、成立战略开发部，对开拓新市场，评估成熟市场的战略开发部、贸易一般全年趋势，及时为公司提供新的部、国际贸易部市场。1. 完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质企业管理部、 质量管一般全年量，保持竞争的优势；理部、生产制造部2. 积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量文案大全实用文档编制人：日期：审核人：审核日期：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相类别风险和机遇关方描述风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料银杏叶因2015 年的银杏叶事件原材后

9、，原料供应发生很大的变化， 优质银杏叶料供原材料价格原料供不应求， 给公司的采购带来一定的风应供应渠道险。外部机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素因素较大。风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品， 同时顾客习惯从定点供应商采主要销售区域文化购，新产品新客户开拓难度较大。消费习惯机遇： 公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。发生可能性等级风险及机遇应对措施严重性执行部门时限1. 物资采购部要提前制定好银杏叶全年采购计划， 拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。201644=16高2. 公司提供财务支持， 对主要供物资采购部、 物资年应商的优质原料保持价格优势，储运部、

10、 总经理室5-11促进原料的有序采购；月3. 物资储运部做好到货原料的库位安排， 保证到货的原料能及时入库及时关注公司产品市场的情况，贸易部、 国际贸易32=6一般收集信息及时调整， 保持公司产全年部、总经理室品的竞争力。文案大全本地失业率安全感社会教育水平公共假日工作时间编制第人04：版 TBL-SMP-ZC-017-01-00实用文档风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低， 人员安全感较高， 同时教育水平和企业管理部做好人员积极储备人员素质较好， 公共假日和工作时间设置比工作，及时关注社会信息，为公企业管理部全年22=4低较合理，相对风险较小。司创造一个稳定的环境。机遇： 公司目前所

11、在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。日期：审核人：审核日期：* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相发生可能性风险及机遇应对措施类别风险和机遇等级关方描述严重性执行部门时限风险： 目前公司产品主要销售区域的经济整国际经济走向、体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人汇率的变动、1. 财务部门及时关注汇率、利率员对产品需求萎缩。 同时国内经济形势趋势通货膨胀或通财务部、总经理经济严峻， 汇率和利率变动都对公司发展带来比的变化，做好财务预算；全年货紧缩、34=12 一般室、贸易部、国际较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公2.贸易部

12、门加快资金的回笼，降外部信贷可得性、贸易部司带来比较大的财务压力。低公司资金压力。因素利率的变动、机遇： 经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。文案大全实用文档编制人：日期：审核人：审核日期：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相风险和机遇发生可能性风险及机遇应对措施类别严重性等级执行部门时限关方描述风险： 目前公司管理流程基本覆盖了公司1. 各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合日常工作，但是流程执行力如果得不到保情况及时调整文件，保持流程的34=12管理流程证，

13、会对公司运行带来一定的风险。一般各级部门全年机遇： 完善流程，提高执行力，可以提高公可操作性；2. 公司组织定期组织进行流程司的管理水平。的评审。内部公司运风险： 公司受现有的场地限制，设施、设1. 生产制造部加强生产安排计因素营划的科学性，挖掘公司生产流水备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法线的潜能。实现，普通提取物较难大的发展， 为公司发2. 生产车间加强工艺的管理控生产制造部、生34=12生产能力展提供限制。一般产车间全年制，提高生产一次成功率。机遇： 开发高价值产品，同时抓住固体制剂2. 注册部门按照公司的年度计国家出台新政策的良机，积极开拓保健品市划，做好新产品的注册申报，为场，为公

14、司发展提供新机遇。公司后续发展提供储备力量。文案大全实用文档风险： 公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销贸易部门和质量管理部要严格贸易部、国际贸售后服务售，会给公司发展带来较大的风险；24=8一般按照售后服务管理规定，做好客易部、质量管理全年机遇： 售后服务处理得当，会给公司带来户服务工作，提高客户满意度。部额外的发展机遇。编制人：日期：审核人：审核日期：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相发生可能性风险及机遇应对措施类别等级风险和机遇严重性关方描述执行部门时

15、限风险： 目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严1. 贸易部门加快资金的回笼， 减小财务状峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带公司资金压力，降低坏账出现的风财务部、总经费用支付3 3=9一般险。理室、贸易部、全年况来比较大的财务压力。应收款无法及时到资金回收2. 财务部门根据公司财务情况做好国际贸易部内部位，增加了坏账的出现率。机遇： 财务状况处理得当，会提高公司整财务预算，防止出现财务风险。因素体的竞争力。风险： 公司目前人员特别是优秀人才被外1. 各部门要及时关注员工的心理变人力资人员的流动换，注意工作方式，创造良好的工单位吸引离开的情况还是存在，对公司是3 3=9一般公司各级部门全年源员工业务素质作环境，提高员工的归属感比较大的损失。员工业务素质在一定程度绩效考核2. 企业管理部做好人员的储备，防上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不文案大全实用文档能有效落实，会对工作完成质量造成不好止人员流失后给公司带来的风险；的影响。3. 各职能部门加强绩效考核的有效机遇： 公司目前主要人员还算稳定，各项开展，通过考核促进员工的工作积绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供极性，提高业务素质。一个比较好的基础。编制人：日期：审核人：审核日期：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00* 有限公司风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评