内审员培训_2

1、管理体系内审员管理体系内审员 培训教程培训教程 讲课内容讲课内容 v第一章第一章 审核总论审核总论 v第二章第二章 审核准备审核准备 v第三章第三章 审核的实施审核的实施 v第四章第四章 审核报告审核报告 v第五章第五章 审核的跟踪审核的跟踪 v第六章第六章 内审员素质与能力内审员素质与能力 第一章 审核总论 q审核的定义审核的定义 q审核的类型审核的类型 q审核的目的审核的目的 q审核的特点审核的特点 q审核的基本程序审核的基本程序 q年度审核安排年度审核安排 审审 核核 审审 核核 audit criteria 审核证据审核证据audit evidence 与审核准则（与审核准则（3.13

2、.7）有关并能够证）有关并能够证 实的记录、事实陈述或其他信息。实的记录、事实陈述或其他信息。 审核证据可以是定性的或定量的。审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现审核发现audit finding v将收集的将收集的 审核证据（审核证据（3.13.8）对照）对照 审核准则审核准则 （3.13.7）进行评价的结果。）进行评价的结果。 v注注1：审核发现表明：审核发现表明 符合（符合（3.6.11）或）或 不符合（不符合（3.6.9）。）。 v注注2：审核发现可导致识别：审核发现可导致识别 改进（改进（3.3.1）的机会或记录良）的机会或记录良 好实践。好实践。 v注注3：在英语中，如果审核准

3、则选自：在英语中，如果审核准则选自 法定（法定（3.6.6）规章）规章 （3.6.7）要求，审核发现可被称为合规或不合规。）要求，审核发现可被称为合规或不合规。 审核结论审核结论audit conclusion 考虑了审核目标（考虑了审核目标（3.7.1）和所）和所 有审核发现（有审核发现（3.13.9）后得出）后得出 的审核（的审核（3.13.1）结果。）结果。 审核的种类审核的种类 v管理体系审核管理体系审核 v产品质量审核产品质量审核 v过程审核过程审核 v服务审核服务审核 审核的种类审核的种类 v环境标志审核环境标志审核 v清洁生产审核清洁生产审核 v环境行为符合性审核环境行为符合性审

4、核 v产品安全审核产品安全审核 v等等等等 审核类型审核类型 第一方审核目的第一方审核目的 第二方审核目的第二方审核目的 第三方审核目的第三方审核目的 异同点 异同点异同点 相同点：相同点： v被审核的管理体系都必须是正规的被审核的管理体系都必须是正规的 v都应正式有序地进行都应正式有序地进行 v都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行都应由有资格、授权的、不审核自己工作的人员进行 v都是一种抽样过程（随机抽样）都是一种抽样过程（随机抽样） v发现问题都要采取纠正发现问题都要采取纠正/纠正措施纠正措施 审核的特点审核的特点 q正规性正规性 q系统性系统性 q独立性独立性 q客观性客观性

5、q审核是抽样的过程审核是抽样的过程 审核的正规性审核的正规性 +审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行 +审核只能由有资格的人员进行审核只能由有资格的人员进行 +审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行 +审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断 +审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录 审核的客观性审核的客观性 q必须按照规定的程序和方法进行审核活动必须按照规定的程序和方法进行审核活动 q必须收集客观证据证实管理体系的符合性必须收集客观证据证实管理体系的符合性 和有效性和有效性 q必须以标准和有关规定为准绳判断管理体必须以标准和有关规定为准

6、绳判断管理体 系是否符合要求系是否符合要求 审核的系统性审核的系统性 v按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的 各项活动和结果各项活动和结果 v全部审核全部审核必须对所有相关部门进行定期审核；必须对所有相关部门进行定期审核； 至少每年一次；包括标准所有适用的要求至少每年一次；包括标准所有适用的要求 v部分审核部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致例行审核之外，下列因素也可能导致 进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反进行部分审核：组织变化、产品结构变化；市场反 馈；重大质量馈；重大质量/环境环境/安全事故或投诉。安全事故或投诉。 v后续

7、审核后续审核 审核的独立性审核的独立性 v审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人审核员是与被审核活动、区域无直接责任的人 员员 v审核是被授权的活动审核是被授权的活动来自管理者决策、公司来自管理者决策、公司 规定、合同要求、委托方或法律法规要求规定、合同要求、委托方或法律法规要求 v审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲审核员在审核过程中应保持公正，避免利益冲 突突 v审核员应具备开展相应审核工作的能力审核员应具备开展相应审核工作的能力 v遵守职业规范遵守职业规范办事准则、行业一致性、保密、办事准则、行业一致性、保密、 素养素养 审核的人员审核的人员 q接受正式的专业培训接受正式的专业培训

8、 q具备参加审核的经历具备参加审核的经历 q与被审核的工作无直接责任与被审核的工作无直接责任 q经资格确认经资格确认 审核是抽样的过程审核是抽样的过程 v随机抽样；随机抽样； v适当数量（检查表）；适当数量（检查表）； v审核员亲自抽样；审核员亲自抽样； v征得被审核人员同意征得被审核人员同意 提高内审效果的途径提高内审效果的途径 v提高对审核目的的认识提高对审核目的的认识 v发挥审核员的独特作用发挥审核员的独特作用 v抓住关键、保证重点抓住关键、保证重点 v把握审核实质，创造性实践把握审核实质，创造性实践 审核的审核的程序程序 q审核准备审核准备 q审核实施审核实施 q审核报告审核报告 q审

9、核的跟踪审核的跟踪 年度内审进度安排年度内审进度安排 审核计划审核计划 年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式 集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 年度内部审核进度计划年度内部审核进度计划 月份 部门 12345678910 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部 第二章第二章 审核准备审核准备 审核组的确定审核组的确定 审核的目的和范围审核的目的和范围 审核实施计划的内容 检查表的编写检查表的编写 编制的准备编制的准备 检查表案例检查表案例 第三章第三章 审核的实施审核的实施 首次会议首次会议 首次会议要求首次会议要求 现

10、场审核现场审核 现场审核原则现场审核原则 审核过程的控制审核过程的控制 现场审核控制现场审核控制 审核路线的展开审核路线的展开 技术与诀窍技术与诀窍 现场审核技巧现场审核技巧 审核的面谈审核的面谈 提问与聆听提问与聆听 (2)(2) q 开放型开放型 封闭型与引导式封闭型与引导式 审核的验证审核的验证 客观证据客观证据 证据收集证据收集 q证明管理体系符合审核准则的证据；证明管理体系符合审核准则的证据； q便于下一部门调查便于下一部门调查 q便于同事之间参阅便于同事之间参阅 q需要时可查阅需要时可查阅 审核记录的内容审核记录的内容 q体系出现了系统性失效：如标准的某个条款与多个体系出现了系统性

11、失效：如标准的某个条款与多个 部门有关，但多个部门均未执行好；部门有关，但多个部门均未执行好； q体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与体系出现了区域性失效：如在某个部门或区域，与 其相关的标准条款均执行不到位；其相关的标准条款均执行不到位； q可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户可造成严重后果：如因产品质量问题造成重大客户 投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部投诉或罚款；违反环保或安全法规收到政府主管部 门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。门的警告或处罚但仍未及时采取有效措施等。 不合格的判断不合格的判断 不合格的判标不合格的判标 不合格的描述不合格的描述 q事实的

12、准确观察事实的准确观察 （判断）（判断） q在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点） q发现了什么发现了什么 （事实）（事实） q为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因） q谁在场谁在场 （职位）（职位） q采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规） q要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯） q利于改进利于改进 （帮助）（帮助） 不合格描述（例一）不合格描述（例一） 不合格描述（例一）不合格描述（例一） 不合格描述（例二）不合格描述（例二） A. 高压空气稳压箱的实际压力为高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa, 小于规定压力小于规定压力P0.85Mpa。 不符合不符合ISO9001之之

13、 7.5.1的要求。的要求。 不合格描述（例三）不合格描述（例三） 不合格描述（例三）不合格描述（例三） 审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。 不符合不符合ISO14001标准标准4.4.6条款条款 不合格描述（例四）不合格描述（例四） 在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边 配置了一个废物桶，但无任何标识，内有废产品、不配置了一个废物桶，但无任何标识，内有废产品、不 干胶及底纸边角料、含油墨抹布及手套等。不符合干胶及底纸边角料、含油墨抹布及手套等。不符合 废弃物控制程序废弃物控制程序EP-022的规定。

14、的规定。 v不符合不符合ISO14001：2015之之8.1（运行策划和控制）（运行策划和控制） 的要求。的要求。 不合格描述（例四）不合格描述（例四） 不合格描述（例五）不合格描述（例五） 不合格描述（例五）不合格描述（例五） 不合格报告不合格报告 q现场审核观察结果的陈述现场审核观察结果的陈述 q经受审核部门确认经受审核部门确认 q审核报告的组成部分审核报告的组成部分 q提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件 不合格报告的内容不合格报告的内容 +受审核部门受审核部门 +审核员审核员 +不合格报告编号不合格报告编号 +日期日期 +不合格描述不合格描述 +受审核方确认受审核方确认 +提出建议的纠正措施要求提出建议的纠正措施要求 审核组会议审核组会议 末次会议末次会议 内审员的要求内审员的要求 内审员的职责