ISO质量环境内审员培训

1、 一. 部门部门标准要求标准要求123456789101112 总经理总经理4.2/4.4.1/4.6 管理者代表管理者代表 4.3.1/4.3.3/ 4.5.4/4.4.1 行政部行政部 4.4.2/4.4.5/4.4.6/4. 5.3/ 安环科安环科 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4. 4.3/4.4.4/4.4.6/4.4. 7/4.5.1 企管科企管科4.3.2/4.5.2 质检科质检科 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4. 4.7/4.5.1/4.5.2 技术科技术科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6 供应科供应科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.

2、4.6 生产科生产科/车间车间 /仓库仓库 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4. 4.7/4.5.1/4.5.2 销售科销售科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4. 4.6 区别区别第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段 目的目的 1.1.了解受审核方的了解受审核方的EMSEMS状况状况 2.2.确定第二阶段审核的可行性确定第二阶段审核的可行性 3.3.确定第二阶段审核的重点确定第二阶段审核的重点 1.1.评价受审核方的评价受审核方的EMSEMS是否有效是否有效 实施实施 2.2.决定受审核方能否通过认证决定受审核方能否通过认证 审核并取得注册审核并取得注册 范围范围 1.1.受审核方的受审

3、核方的EMSEMS文件和相关资料文件和相关资料 2.2.与重大环境因素有关的现场与重大环境因素有关的现场 所有现场和有关文件与资料所有现场和有关文件与资料 审核审核 人日人日 较少较少较多较多 审核审核 内容内容 1.1.主要涉及标准中主要涉及标准中 4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/ 4.5.4/4.64.5.4/4.6 2.2.受审核方接受审核的主要是管理者、管受审核方接受审核的主要是管理者、管 理者代表和环境管理部门理者代表和环境管理部门 1.1.涉及标准的全部要素涉及标准的全部要素 2

4、.2.受审核方的所有部门受审核方的所有部门 审核审核 报告报告 第一阶段的审核结论，主要是对体系文件的符第一阶段的审核结论，主要是对体系文件的符 合性和第二阶段审核的可行性进行评价合性和第二阶段审核的可行性进行评价 整个审核的审核结论整个审核的审核结论, ,对体系的符合对体系的符合 性、有效性和适应性进行全面评价性、有效性和适应性进行全面评价 日期日期 第一组（第一组（A+B）第二组（第二组（C+D） 时时 间间审核内容审核内容时时 间间审核内容审核内容 5 月月 16 日日 08:30-09:30 首次会议首次会议 现场巡视公司活动及相关场所现场巡视公司活动及相关场所 09:30-10:30

5、 10:00- 12:00 安环科安环科 4.3.1/4.3.2/4.3./4.3.4/ 10:30-11:30 11:30-12:00 13:30-15:30 15:30-17:30 总经理总经理 4.2/4.4.1/4.6 管理者代表管理者代表 4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.5.4 企业科企业科 4.3.2/4.5.2 质检科质检科/化验室化验室 4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4. 4.7 13:00- 17:00 4.4.3/4.4.4 生产科生产科/车间车间/仓库仓库 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/ 4.4.7/4.5.1/4.

6、5.2 17:00-17:30审核组小结审核组小结 5 月月 17 日日 08:30-10:30 10:30-12:00 13:30-15:30 质检科质检科/化验科化验科 4.5.1/4.5.2 技术科技术科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 办公室办公室 4.4.2/4.4.5/4.5.3 08:30-10:3008:30-10:30 10:30-12:0010:30-12:00 13:30-15:3013:30-15:30 供应科供应科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 销售科销售科 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 食堂食堂 4.3.1/4.4

7、.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 15:30-16:30补充审核补充审核 16:30-17:30审核组总结审核组总结 17:30-18:00末次会议末次会议 编制编制: 批准批准: 检查表检查表 NO4.2 要素检查表要素检查表审核记录审核记录判断判断 1环境方针环境方针 检查是否有文件化的环境方针、方针是否经最高管理者检查是否有文件化的环境方针、方针是否经最高管理者 批准批准 方针的内容是否包括对持续改进的承诺、对法律法规和方针的内容是否包括对持续改进的承诺、对法律法规和 其他要求的承诺其他要求的承诺 检查环境因素评价结果、了解方针是否与组织的环境影检查环境因素评价结果、了解方针是否

8、与组织的环境影 响和规模相适宜响和规模相适宜 2方针沟通传达的证据方针沟通传达的证据 采取什么方式向全体员工传达方针采取什么方式向全体员工传达方针,了解各层员工是否了解各层员工是否 理解环境方针的内容理解环境方针的内容 采取什么方式使相关方能获得环境方针采取什么方式使相关方能获得环境方针,检查有关的规检查有关的规 定或记录定或记录 3方针评审的证据方针评审的证据询问最高者对方针评审的时机以及评审的记录询问最高者对方针评审的时机以及评审的记录 4方针贯彻实施的证据方针贯彻实施的证据检查绩效测量结果的反馈检查绩效测量结果的反馈,了解方针是否实施了解方针是否实施 检查表检查表 NO4.3.1 要素检

9、查表要素检查表审核记录审核记录判断判断 1环境因素识别环境因素识别 组织是否建立了在环境因素识别、评价和更新组织是否建立了在环境因素识别、评价和更新 控制程序控制程序 程序中是否包括环境识别、评价和更新的控制程序中是否包括环境识别、评价和更新的控制 要求要求 2环境因素识别清单环境因素识别清单 组织是否根据组织的特点对环境因素进行识别、组织是否根据组织的特点对环境因素进行识别、 识别是否相对充分识别是否相对充分,是否考虑了三种时态、三种是否考虑了三种时态、三种 状态和九种类型状态和九种类型? 3重大环境因素评价重大环境因素评价 重大环境因素评价的方法是否适宜重大环境因素评价的方法是否适宜,是否

10、按规定是否按规定 的评价方法和实施的评价方法和实施? 4环境因素更新环境因素更新 当情况发生变化时当情况发生变化时,是否及时进行了更新识别和是否及时进行了更新识别和 评价评价? NO4.3.2 要素检查表要素检查表审核记录审核记录判断判断 1 识别和获取法规和其他要求识别和获取法规和其他要求 的程序的程序 是否建立和保持识别、获得和更新法规和其他要求是否建立和保持识别、获得和更新法规和其他要求 的程序的程序 2 法规和其他要求登记表、包法规和其他要求登记表、包 括更新的登记括更新的登记 法规收集的渠道是否能满足要求法规收集的渠道是否能满足要求 检查检查“法规和其他要求的清单法规和其他要求的清单

11、”是否相对充分是否相对充分 是否保持定期跟踪、更新是否保持定期跟踪、更新 与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和 确定确定 与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和 确定确定 3 法规和其他要求传达给员工法规和其他要求传达给员工 和相关方的证据和相关方的证据 采取什么方式将法规和其他要求传达给员工和相关采取什么方式将法规和其他要求传达给员工和相关 方方 表表2-3 2-3 采购要素检查表采购要素检查表( (示例示例) ) 序号序号 检查内容检查内容 检果方法和涉及的部门检果方法和涉及的部门 检查检

12、查 记录记录 1 供应料是否按采供应料是否按采 购控制程序进行购控制程序进行 采购工作？采购工作？ 与供应科长面谈并查阅最新采购程序文件。与供应科长面谈并查阅最新采购程序文件。 2 检查对分供方的检查对分供方的 评定和控制情况评定和控制情况.。 在供应科查阅本厂采购物资分类（分在供应科查阅本厂采购物资分类（分A A、B B、C C三类）清单。三类）清单。 查阅查阅A A、B B两类物资的合格分供方名单的最新版本，两类物资的合格分供方名单的最新版本， 并向供应并向供应 科长询问该名单确定和批准的情况。科长询问该名单确定和批准的情况。 从从A A、B B两类物资合格分供方名单中各选出两类物资合格分

13、供方名单中各选出3-53-5家，查阅其评定记录家，查阅其评定记录 及档案。及档案。 在供应科查阅这在供应科查阅这6-106-10家分供方从上次内审以来供货的业绩记录，必家分供方从上次内审以来供货的业绩记录，必 要时到检验科核对。要时到检验科核对。 向供应科长了解对分供方控制的程序和方式，并核对对此向供应科长了解对分供方控制的程序和方式，并核对对此6-106-10家控家控 制的记录，如有无质量保证协议或驻厂代表等制度，效果如何？制的记录，如有无质量保证协议或驻厂代表等制度，效果如何？ 向供应科、质管办和技术科负责人了解对分供方评定过程以及合格向供应科、质管办和技术科负责人了解对分供方评定过程以及

14、合格 分供方名单调整和批准的情况。分供方名单调整和批准的情况。 15/45 表表2-3 2-3 采购要素检查表采购要素检查表 ( (示例示例) )续续 序号序号 检查内容检查内容检果方法和涉及的部门检果方法和涉及的部门 检查记录检查记录 3 检查采购文件的审检查采购文件的审 批情况批情况。 在在A A、B B两类的物资中各选出两类的物资中各选出3 3种查阅其采购文件（如种查阅其采购文件（如 采购计划、采购计划、 采购合同等）的内容是否正确齐全，质量要求是否明确（如物资的产采购合同等）的内容是否正确齐全，质量要求是否明确（如物资的产 品标准号，协作件的图号版次，物品等级等），是否经过有关领导批品

15、标准号，协作件的图号版次，物品等级等），是否经过有关领导批 准。准。 检查上次内审后签订的采购合同台账，其内容是否包括质量要求并检查上次内审后签订的采购合同台账，其内容是否包括质量要求并 符合经济合同法。符合经济合同法。 在技术科、供应科和检验科了解物资代用的程序和批准手续，查阅在技术科、供应科和检验科了解物资代用的程序和批准手续，查阅 有关代用物资采购文件有关代用物资采购文件3-53-5份。份。 到人事教育科了解对采购人员的培训上岗资格要求，查到人事教育科了解对采购人员的培训上岗资格要求，查3 3名采购人名采购人 员的上岗证。员的上岗证。 4 检查采购物资的验检查采购物资的验 证情况证情况。

16、 询问供应科长是否派检验人员到分供方工厂进行验货的情况？如有，询问供应科长是否派检验人员到分供方工厂进行验货的情况？如有， 查阅有关协议及验货记录。查阅有关协议及验货记录。 询问供应科长是否有顾客直接到分供方工厂验货的情况？如有，询询问供应科长是否有顾客直接到分供方工厂验货的情况？如有，询 问科长如何安排，有无文问科长如何安排，有无文件规定？并询问科长对此持何种态度？件规定？并询问科长对此持何种态度？ 15/45 表表2-4 2-4 销售部门检查表销售部门检查表( (示例示例) ) （该部门中心职责为合同评审（该部门中心职责为合同评审、成品交付和售后服务）成品交付和售后服务） 序号序号 检查内

17、容检查内容 涉及涉及 要素要素 检查方法检查方法 检查检查 记录记录 1 销售科是否了解工厂质销售科是否了解工厂质 量方针？是否明确本科量方针？是否明确本科 的主要质量职责及在质的主要质量职责及在质 量体系中的作有？量体系中的作有？ 5.3与与 5.5 与销售科长谈话；与销售科长谈话； 查阅质量手册及程序文件查阅质量手册及程序文件。 2 销售科是否对每项合同销售科是否对每项合同 标书和订单进行了评审？标书和订单进行了评审？ 7.2 检查从上次内审以来的合同评审记录？注意是否在签检查从上次内审以来的合同评审记录？注意是否在签 订合同前进行评审？订合同前进行评审？ 如这时期有投标项目，检查对招标书

18、的评审如这时期有投标项目，检查对招标书的评审 记录，记录， 中标后合同与投标是否有不一致的地方，如何解决？中标后合同与投标是否有不一致的地方，如何解决？ 口头订货是否有电话记录或伟真确认件？口头订货是否有电话记录或伟真确认件？ 查评审记录内容是否符合要求？评审桔论是否得到贯查评审记录内容是否符合要求？评审桔论是否得到贯 彻？彻？ 询问科长有无因未评审或评审不当面造成违询问科长有无因未评审或评审不当面造成违约事件？约事件？ 16/45 表表2-4 2-4 销售部门检查表销售部门检查表( (示例示例) )续续 序号序号 检查内容检查内容 涉及涉及 要素要素 检查方法检查方法 检查检查 记录记录 3

19、 特殊或重大合同是否按特殊或重大合同是否按 程序召开评审会议？用程序召开评审会议？用 户的特殊要求是否形成户的特殊要求是否形成 文件并在各部门进行了文件并在各部门进行了 传阅？传阅？ 7.2 查上次内审以来所发生的查上次内审以来所发生的3-5份特殊合同或重大合份特殊合同或重大合 同（包括出口合同）的评审会议记录，查评审结论是否同（包括出口合同）的评审会议记录，查评审结论是否 得到贯彻？得到贯彻？ 在在3-5份用户有特殊要求的技术协议书等文份用户有特殊要求的技术协议书等文 件，是件，是 否在计划技术否在计划技术、生产、检验、采购等部门进行了传阅？、生产、检验、采购等部门进行了传阅？ 查合同修改通

20、知单收发记录。查合同修改通知单收发记录。 4 合同更改是否按程序进合同更改是否按程序进 行？重要更改是否再次行？重要更改是否再次 进行了评审？进行了评审？ 7.2查上次内审后查上次内审后3-5份合同更改的记录，包括份合同更改的记录，包括更改的要求更改的要求 （用户来件）评审记录，更改（用户来件）评审记录，更改 情况通知各有关部门的记录等情况通知各有关部门的记录等。 5 来自顾客的申诉是否及来自顾客的申诉是否及 时得到了处理？时得到了处理？ 8.3查上次内审后顾客来函来电及这些申诉处理情况的记录，查上次内审后顾客来函来电及这些申诉处理情况的记录， 并检查有关申诉内容是否传并检查有关申诉内容是否传

21、递到有关部门递到有关部门。 6 是否按规定向顾客提供是否按规定向顾客提供 了服务，包括维修、备了服务，包括维修、备 品配件的提供、培训操品配件的提供、培训操 作人员以及退、赔、换、作人员以及退、赔、换、 修不合格品？修不合格品？ 7.5.1查上次内审以来售后服务的记录台帐，选出其中查上次内审以来售后服务的记录台帐，选出其中3-5份份 较大的服务记录，查看顾客对服较大的服务记录，查看顾客对服务的意见反馈务的意见反馈。 16/45 表表2-4 2-4 销售部门检查表销售部门检查表( (示例示例) )续续 序号序号检查内容检查内容 涉及涉及 要素要素 检查方法检查方法 检查检查 记录记录 7 是否按

22、包装设计和包装工艺进是否按包装设计和包装工艺进 行了产品包装？包装材料及包行了产品包装？包装材料及包 装箱的标志是否正确？合格证装箱的标志是否正确？合格证 及有关文件是否正确地装入箱及有关文件是否正确地装入箱 内？备品件是否与装箱单相符？内？备品件是否与装箱单相符？ 7.5. 5 在成品库查看在成品库查看3-5种成品包装的情况，包装种成品包装的情况，包装是是 否经过检验，有无检验记录否经过检验，有无检验记录。 8 如合同要求把成品交付到用户如合同要求把成品交付到用户 处，如何保证交付过程中产品处，如何保证交付过程中产品 质量不受影响？质量不受影响？ 7.5. 1 与成品发送负责人谈话；与成品发

23、送负责人谈话； 查上次内审后成品发送单留底，抽看查上次内审后成品发送单留底，抽看3-5份份; 查看顾客反馈意见查看顾客反馈意见. 9 成品库是否按程序进行了管理？成品库是否按程序进行了管理？ 7.5. 5 查看成品库台帐；查看成品库台帐； 抽查抽查3-53-5种成品的帐、卡、物的一致性；种成品的帐、卡、物的一致性； 观察仓库条件及产品标识情况；观察仓库条件及产品标识情况； 与仓库主任谈话与仓库主任谈话. . 表表2-4 2-4 销售部门检查表销售部门检查表( (示例示例) )续续 序号序号检查内容检查内容 涉及要涉及要 素素 检查方法检查方法 检查检查 记录记录 10 销售部门人员培训情况销售

24、部门人员培训情况. 签订合同及售后服务人员签订合同及售后服务人员 是否经过授权或认可？是否经过授权或认可？ 6.2.2 查今年销售科培训计划及实施记录；查今年销售科培训计划及实施记录； 查查3名合同签订人员名合同签订人员、3 3名售后服务人员的上名售后服务人员的上 岗岗 证或授权证明。证或授权证明。 11 销售部门参加设计评审及销售部门参加设计评审及 合同转化为设计输入的情合同转化为设计输入的情 况况. 7.3与销售科长谈话与销售科长谈话. 12 销售部门按受内审及纠正销售部门按受内审及纠正 措施执行情况措施执行情况. 8.2.2 查上次内审时对销售科的审核报告及不合格查上次内审时对销售科的审

25、核报告及不合格 报报 告以及纠正措施计划；告以及纠正措施计划； 查纠正措施实施记录及效果验证情况查纠正措施实施记录及效果验证情况. 检检 查查 表表 NO4.4.5 要素检查表要素检查表审核记录审核记录判断判断 1 文件和资料控文件和资料控 制程序制程序 是否建立和保持了文件和资料控制程序是否建立和保持了文件和资料控制程序 文件和资料控制的范围是否明确文件和资料控制的范围是否明确 2 文件和资料的文件和资料的 标识标识 文件和资料是否易于查找文件和资料是否易于查找 3 文件和资料的文件和资料的 发放发放 文件和资料的发放和借阅记录是否保存文件和资料的发放和借阅记录是否保存 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行有效的各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行有效的 版本版本 发放新文件时，旧文件有否及时收回或采取措施防止误用发放新文件时，旧文件有否及时收回或采取措施防止误用 4 文件的批准、文件的批准、 定期评审与修定期评审与修 订订 文件的编制、审核、批准是否按规定的程序进行文件的编制、审核、批准是否按规定的程序进行 定期评审