汽车生产企业相关准入管理规则介绍

1、2012年5月 汽车生产企业相关准入管理规则 介绍 中国 南京 中机中心审核部 2 主要内容主要内容 一、行业管理情况介绍 二、相关准入规则介绍 三、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求 四、准入审查的注意事项 五、相关准入规则变化趋势 3 一、行业管理情况介绍一、行业管理情况介绍 4 行业宏观管理行业宏观管理 产业发展政策产业发展政策 行业发展规划行业发展规划/ /纲要纲要 产业调整振兴规划产业调整振兴规划 行业结构调整与优化行业结构调整与优化 自主创新与自主品牌自主创新与自主品牌 新能源汽车试点、补贴政策新能源汽车试点、补贴政策 5 公告管理：企业准入公告管理：企业准入/ /许可许可

2、企业投资项目批准企业投资项目批准/ /备案备案 企业建设完成、投产前审查企业建设完成、投产前审查 企业组织经营情况变化的审查企业组织经营情况变化的审查 企业能力条件变化的审查企业能力条件变化的审查 企业增加产品类别、品种的审查企业增加产品类别、品种的审查 6 公告管理：产品审查公告管理：产品审查/ /许可许可 新产品申报、检验、审查新产品申报、检验、审查 产品扩展的审查产品扩展的审查 产品变更的审查产品变更的审查 产品勘误的审查产品勘误的审查 产品公示、核查、复查产品公示、核查、复查 产品撤销产品撤销 7 公告管理：检验机构和中介机构公告管理：检验机构和中介机构 授权检验机构的职责、能力条件授

3、权检验机构的职责、能力条件 授权中介机构的要求授权中介机构的要求 检验机构和中介机构的监督检验机构和中介机构的监督 检验机构和中介机构的考核及问题处理检验机构和中介机构的考核及问题处理 专业技术机构、专家委员会专业技术机构、专家委员会/ /技术委员会的认可技术委员会的认可 8 公告管理：生产一致性公告管理：生产一致性 企业生产经营活动的管理企业生产经营活动的管理 产品一致性的管理产品一致性的管理 产品出厂合格证管理产品出厂合格证管理 企业监督与产品抽查企业监督与产品抽查 产品问题的处理产品问题的处理 企业问题的处理企业问题的处理 9 公告管理：与相关部门的衔接公告管理：与相关部门的衔接 相关产

4、业管理相关产业管理 车辆注册管理车辆注册管理 车辆使用与运输管理车辆使用与运输管理 车辆消费政策车辆消费政策 汽车服务业管理汽车服务业管理 车辆税费政策车辆税费政策 二手车消费政策二手车消费政策 再制造、车辆报废与回收政策再制造、车辆报废与回收政策 10 根据根据汽车产业发展政策汽车产业发展政策，车辆企业实行核准及准入制度，车辆企业实行核准及准入制度 改装车企业改装车企业 整车企业整车企业 新建、跨类新建、跨类- -核准核准 发改委发改委/ /工信部工信部 中介机构中介机构- -评估评估 地方地方- -核准核准 备案备案 改装车企业改装车企业 整车企业整车企业 建成、扩展建成、扩展- -准入准

5、入 工信部工信部 中机中心中机中心- -审查审查 地方地方 工信部工信部-审查审查 公告发布公告发布 准入准入 文件文件 项目项目 投资投资 规定规定 建设建设 11 项目核准项目核准/ /备案备案 根据产业政策、工信部文件根据产业政策、工信部文件 核准项目：核准项目： 新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业 汽车企业异地建设新的独立法人生产企业 汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品 备案项目：备案项目： 现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加 品种，异地新建同类产品的非独立法人生产单位 投资生产摩托车及其发动机 投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件 12 项目核准项目核准/ /备案

6、备案 根据产业政策、工信部文件根据产业政策、工信部文件 备案项目（投资项目备案管理的通知）备案项目（投资项目备案管理的通知） 省级工业主管部门或计划单列企业集团、中央直属 企业报送工业和信息化部备案 企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种 异地新建同类产品的非独立法人生产单位，其中汽 车企业异地设立分厂应兼并现有汽车企业 现有汽车、三轮汽车、低速货车和车用发动机生产。 专用汽车的项目由省级工业主管部门核准后备案 摩托车及其发动机，车辆零部件项目，由企业报送 省级工业主管部门备案 13 项目核准项目核准/ /备案备案 中外合资企业中外合资企业 对于整车企业，中方股份比例不得低于50% 股票上

7、市的整车企业，中方法人之一必须相对控股 且大于外资法人股之和 同一外商可在国内建立两家生产同类(乘用车类、 商用车类、摩托车类)整车产品的合资企业 设立中外合资企业经过国家发改委、商务部审批 取得合资企业经营许可，明确经营范围、期限、投 资额度 合资企业合同获得批准 14 准入管理与考核准入管理与考核 企业按照核准企业按照核准/ /备案要求进行项目建设，完毕后申备案要求进行项目建设，完毕后申 请准入考核请准入考核 企业提出申请，报送地方主管部门企业提出申请，报送地方主管部门 地方主管部门出具意见，报送工信部地方主管部门出具意见，报送工信部 工信部委托中介机构进行考核工信部委托中介机构进行考核

8、中介机构资料审查、组织专家组进行现场考核中介机构资料审查、组织专家组进行现场考核 对于专用车企业，可由地方自行考核后上报对于专用车企业，可由地方自行考核后上报 工信部审批企业准入考核结果，发布公告工信部审批企业准入考核结果，发布公告 15 根据产品的技术特点划分企业类型根据产品的技术特点划分企业类型( (按照产品类别按照产品类别) ) 摩托车产品：摩托车产品：2 2轮、轮、3 3轮摩托车、电动摩托车轮摩托车、电动摩托车 三轮汽车和低速货车产品三轮汽车和低速货车产品 挂车产品，不包括牵引杆挂车及中置轴挂车挂车产品，不包括牵引杆挂车及中置轴挂车 汽车产品：可分为乘用车、货车、客车、专用车汽车产品：

9、可分为乘用车、货车、客车、专用车 其中：乘用车分为轿车、其中：乘用车分为轿车、SUVSUV、MPVMPV、微型面包车、微型面包车 客车分为大中型、轻型客车分为大中型、轻型 货车分为轻微型、中重型货车分为轻微型、中重型 专用车及挂车分为专用车及挂车分为8 8个品种个品种 对于新能源汽车，具备相应的常规车辆资质对于新能源汽车，具备相应的常规车辆资质 其他车辆：少数非道路车辆其他车辆：少数非道路车辆( (石油、沙漠、越野等石油、沙漠、越野等) ) 16 根据生产加工特点划分企业类型根据生产加工特点划分企业类型 改装类企业：在非完整车辆上后续生产形成整车改装类企业：在非完整车辆上后续生产形成整车 包括

10、在完整车辆上后续生产形成整车包括在完整车辆上后续生产形成整车 主要指汽车企业中的改装类企业主要指汽车企业中的改装类企业 挂车整车生产企业也属于改装类企业挂车整车生产企业也属于改装类企业 制造类企业制造类企业 企业完成车辆的全部制造过程，生产整车企业完成车辆的全部制造过程，生产整车 包括生产非完整车辆的企业（底盘生产企业）包括生产非完整车辆的企业（底盘生产企业） 主要指摩托车、三轮汽车主要指摩托车、三轮汽车/ /低速货车、汽车整车企业低速货车、汽车整车企业 17 企业自身变化企业自身变化 新企业：无车辆生产资质，拟进入行业生产车辆新企业：无车辆生产资质，拟进入行业生产车辆 跨大类的企业也作为新企

11、业跨大类的企业也作为新企业 企业基本信息变化：名称、法人、股本、拆分、建子公司企业基本信息变化：名称、法人、股本、拆分、建子公司/ / 分公司分公司 企业生产条件变化：新增能力条件企业生产条件变化：新增能力条件 生产线、生产地、生产工艺、产能生产线、生产地、生产工艺、产能 新增品种：增加品种、类别新增品种：增加品种、类别 跨类跨类 ；整车资质；整车资质 新能源汽车新能源汽车 企业之间企业之间 整合、兼并重组（多变一、一变多、多变多）、换主、子整合、兼并重组（多变一、一变多、多变多）、换主、子/ / 分公司变为独立企业分公司变为独立企业 18 车辆类型车辆类型品种品种依据依据 乘用车乘用车 轿车

12、轿车37号公告号公告 运动型乘用车运动型乘用车37号公告号公告 多用途乘用车（含短多用途乘用车（含短 头乘用车）头乘用车） 37号公告号公告 专用乘用车专用乘用车45号公告号公告 客车客车 整车整车132号文件号文件 改装车改装车132号文件，不再新批号文件，不再新批 货车及货车及 牵引车牵引车 整车整车132号文件号文件 改装车改装车/专用车专用车45号公告号公告 说明：各类车型的新能源汽车附加进行说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资号公告规定的准入审查，不改变企业资 质质 19 车辆类型车辆类型品种品种依据依据 挂车挂车各类挂车各类挂车45号公告（正在起

13、草）号公告（正在起草） 三轮汽车三轮汽车/低速货车低速货车1242号、号、588号文件，不再新批号文件，不再新批 摩托车摩托车 二轮摩托车二轮摩托车43号令、号令、110号公告、号公告、115号文件号文件 三轮摩托车三轮摩托车2000号文、号文、43号令、号令、110号公告号公告 电动摩托车电动摩托车工信部产业工信部产业201017号号 20 二、相关准入规则介绍二、相关准入规则介绍 1.新能源汽车生产企业及产品准入管理规则（工产业 200944号） 2.专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则（工 产业200945号） 3.商用车生产企业及产品准入管理规则（工产业 2010132号） 4.乘

14、用车生产企业及产品准入管理规则（工产业 201137号） 1.1.新能源汽车生产企业新能源汽车生产企业 及产品准入管理规则及产品准入管理规则 指导思想指导思想-鼓励和支持鼓励和支持 坚决鼓励和支持，具体体现：坚决鼓励和支持，具体体现： 降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备 允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘 在标准不完备的条件下允许发布产品在标准不完备的条件下允许发布产品公告公告 针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源汽针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源汽 车整车、系统及关

15、键总成技术成熟程度、国家和行业标准车整车、系统及关键总成技术成熟程度、国家和行业标准 完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发展完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发展 期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过渡期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过渡 期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段，分期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段，分 别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技术别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技术 阶段的划分。阶段的划分。 指导思想指导思想-风险控制风险控制 风险控制、保护用户和第三方利益，从而保护新能

16、源汽车事业健康发展，体现在风险控制、保护用户和第三方利益，从而保护新能源汽车事业健康发展，体现在 ： 起步期和发展期产品的生产批量起步期和发展期产品的生产批量 示范运行或销售区域示范运行或销售区域 售后服务承诺（电池回收等）售后服务承诺（电池回收等） 建立档案、实时监控、产品质量建立档案、实时监控、产品质量/ /安全跟踪安全跟踪 起步期产品需提交年度示范运行报告等起步期产品需提交年度示范运行报告等 规则规则适用范围适用范围 新能源汽车系指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、新能源汽车系指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、 采用新型车载动力装置），综合车

17、辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形 成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。 新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（包括太阳能汽车）、燃料电池电动新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（包括太阳能汽车）、燃料电池电动 汽车、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等。汽车、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等。 规则规则适用范围适用范围 采用加强起动机方案或采用加强起动机方案或BSGBSG方案的、仅具有怠速起停方案的、仅具有怠速起停 功能的汽车（通

18、常采用功能的汽车（通常采用12V12V的铅酸电池，不具备参的铅酸电池，不具备参 与驱动的电机），按与驱动的电机），按混合动力电动汽车类型和混合动力电动汽车类型和 定义定义报批稿（标准原文：只具备停车怠速停机报批稿（标准原文：只具备停车怠速停机 功能的混合动力电动汽车是一种典型的微混合模功能的混合动力电动汽车是一种典型的微混合模 式），也属于混合动力汽车，首次申报时，也需式），也属于混合动力汽车，首次申报时，也需 申请新能源汽车生产准入。申请新能源汽车生产准入。 使用汽油、柴油、压缩天然气、液化天然气、液化使用汽油、柴油、压缩天然气、液化天然气、液化 石油气、乙醇汽油（石油气、乙醇汽油（E10E

19、10）、甲醇汽油等燃料及使）、甲醇汽油等燃料及使 用这些燃料的双燃料汽车和两用燃料汽车，不属用这些燃料的双燃料汽车和两用燃料汽车，不属 于于规则规则的管理范围。的管理范围。 企业资质要求企业资质要求 规则规则第八条：新能源汽车生产企业应当为第八条：新能源汽车生产企业应当为公告公告内汽车整车生产企业或改内汽车整车生产企业或改 装类商用车生产企业；新建汽车企业或现有汽车生产企业跨产品类别生产其装类商用车生产企业；新建汽车企业或现有汽车生产企业跨产品类别生产其 他类别新能源汽车整车产品应按国家有关投资管理规定先行办理项目的核准他类别新能源汽车整车产品应按国家有关投资管理规定先行办理项目的核准 或备案

20、手续。或备案手续。 允许生产的产品类别允许生产的产品类别 规则规则第九条：企业获得新能源汽车生产资格后，汽车整车生产企业可生产同第九条：企业获得新能源汽车生产资格后，汽车整车生产企业可生产同 类新能源汽车产品（指与类新能源汽车产品（指与公告公告中已有的常规汽车相同类别的产品）；改中已有的常规汽车相同类别的产品）；改 装类商用车企业可改装生产同类新能源汽车产品，其中具备底盘生产条件的装类商用车企业可改装生产同类新能源汽车产品，其中具备底盘生产条件的 ，可以自制底盘，但自制底盘仅限于本企业自用。，可以自制底盘，但自制底盘仅限于本企业自用。 准入管理一般流程准入管理一般流程 中机中心审查、 确认试验

21、方案 检测机构向 中介机构提 交报告 中机中心进 行产品综合 审查，符合 的上报工信 部 工信部审核并公 告 首次申报产品时或产品类 别变化时，应向工信部提 交企业准入申请文件 中机中心进行文审、与 企业召开技术说明会、 现场考核，并上报工信 部 工信部对上报的材料进行审批，通 过后允许企业申报产品 企业向中机中心网上提交产品技术文件（包括 技术参数、主要配置、试验方案、企标及检验 规范等，申报起步期和发展产品的，还需增加 售后服务承诺、拟销售区域说明等） 企 业 委 托 检 测 机 构 检测 企业和政府主管部门共同对产品进行运行 安全等方面的监控 准入管理一般流程准入管理一般流程 已准入企业

22、新申报的产品类别有变化时，需重新进入完整的生产准入申请流程，已准入企业新申报的产品类别有变化时，需重新进入完整的生产准入申请流程， 进行现场审查。进行现场审查。 已准入企业新申报的产品技术方案或者技术来源有变化时，可能需与中机中心进已准入企业新申报的产品技术方案或者技术来源有变化时，可能需与中机中心进 行技术交流，说明产品变化的情况、所掌握的核心技术是否变化、安全风险行技术交流，说明产品变化的情况、所掌握的核心技术是否变化、安全风险 是否变化等，必要时进行现场审查。是否变化等，必要时进行现场审查。 准入管理一般流程准入管理一般流程 如果申请企业首次申请准入时，采用加强起动机方如果申请企业首次申

23、请准入时，采用加强起动机方 案或案或BSGBSG方案的、仅具有怠速起停功能的混合动力方案的、仅具有怠速起停功能的混合动力 汽车（通常采用汽车（通常采用12V12V的铅酸电池，不具备参与驱动的铅酸电池，不具备参与驱动 的电机），则申报其它技术方案的新能源汽车时的电机），则申报其它技术方案的新能源汽车时 ，需重新进入完整的生产准入申请流程。，需重新进入完整的生产准入申请流程。 在新能源汽车整车或底盘基础上进行改装，但改装在新能源汽车整车或底盘基础上进行改装，但改装 未影响到车载能源系统、驱动系统和控制系统时未影响到车载能源系统、驱动系统和控制系统时 ，一般不进行现场审查。如对新能源部分做了改，一般

24、不进行现场审查。如对新能源部分做了改 动，需进入完整的生产准入申请流程，进行现场动，需进入完整的生产准入申请流程，进行现场 审查。审查。 企业准入阶段提交文件要求企业准入阶段提交文件要求 一、纸质材料，向工信部提交：一、纸质材料，向工信部提交： 新能源汽车生产企业准入申请书新能源汽车生产企业准入申请书 新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应 体系，以及生产一致性保证能力等的说明。体系，以及生产一致性保证能力等的说明。 企业按照企业按照准入条件准入条件要求进行自我评估的报告。要求进行自我评估的报告。 新建汽车企业或现有汽车

25、企业跨产品类别生产其他类别新能源汽新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽 车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准 或备案手续。或备案手续。 二、电子版资料，网上向中机中心提交：二、电子版资料，网上向中机中心提交： 申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。 审查方式审查方式 1 1、现场审查：初次申请企业准入时、产品类别发生变化时、出现安全事故时；、现场审查：初次申请企业准入时、产品类别发生变化时、出现安全事故时； 2 2、文件审查：现场审查前、

26、在已准入的新能源汽车整车或底盘基础上生产改装、文件审查：现场审查前、在已准入的新能源汽车整车或底盘基础上生产改装 车，且未影响原车新能源部分时；车，且未影响原车新能源部分时； 3 3、在中机中心面谈：现场审查前对研发能力的初步确认、技术方案或技术来源、在中机中心面谈：现场审查前对研发能力的初步确认、技术方案或技术来源 发生变化时、增加生产地址时（必要时均可能进行现场审查。发生变化时、增加生产地址时（必要时均可能进行现场审查。 4 4、企业增加已通过准入的新能源汽车产品类别的生、企业增加已通过准入的新能源汽车产品类别的生 产地址时，一般需与中机中心召开技术说明会，产地址时，一般需与中机中心召开技

27、术说明会， 主要是说明新地址在生产、检验、整车和零部件主要是说明新地址在生产、检验、整车和零部件 贮存、充电、人员操作安全培训、技术文件准备贮存、充电、人员操作安全培训、技术文件准备 、生产一致性保证、安全防护方面的准备工作，、生产一致性保证、安全防护方面的准备工作， 必要时现场审查。必要时现场审查。 5 5、新申报产品技术方案或技术来源与已准入产品相、新申报产品技术方案或技术来源与已准入产品相 比，发生变化时，技术说明会主要内容是针对本比，发生变化时，技术说明会主要内容是针对本 次申报产品的研发能力、核心技术掌握情况，以次申报产品的研发能力、核心技术掌握情况，以 及生产准备情况。及生产准备情

28、况。 核心技术掌握要求核心技术掌握要求 准入规则准入规则附件附件2 2：新能源汽车生产企业准入条件及审新能源汽车生产企业准入条件及审 查要求查要求中第中第5 5条（否决项）：条（否决项）： 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三 者之一的核心技术。者之一的核心技术。 应理解、享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和应理解、享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和 性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全性能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全 风险以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施风险以及

29、测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施 等。等。 此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等此外还应理解、制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等 各系统的边界划分与接口定义等。各系统的边界划分与接口定义等。 对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括设对于所掌握的核心技术应具有相应的知识产权（至少包括设 计更改权和使用权）。计更改权和使用权）。 掌握核心技术的基本要求掌握核心技术的基本要求 （1 1）理解整车、关键系统或总成的技术原理、控制方法、）理解整车、关键系统或总成的技术原理、控制方法、 通讯、结构、功能、主要技术特性、失效模式和测试评价通讯、结构、功能、主要技术特

30、性、失效模式和测试评价 方法；方法； （2 2）理解各系统的边界划分与接口定义，包括各系统之间）理解各系统的边界划分与接口定义，包括各系统之间 接口定义、逻辑关系图、技术特征参数等；接口定义、逻辑关系图、技术特征参数等； （3 3）理解产品的生产加工过程及主要环节的加工参数；（）理解产品的生产加工过程及主要环节的加工参数；（ 仅对掌握的核心技术）仅对掌握的核心技术） （4 4）理解产品的安全性及潜在风险；）理解产品的安全性及潜在风险； （5 5）理解主要故障模式、诊断方法和解决方案。）理解主要故障模式、诊断方法和解决方案。 另外，在上述基本要求的基础上，对车载能源系统另外，在上述基本要求的基础

31、上，对车载能源系统 、驱动系统、控制系统三种核心技术的掌握程度，应按不、驱动系统、控制系统三种核心技术的掌握程度，应按不 同的要求处理。同的要求处理。 掌握整车控制系统核心技术掌握整车控制系统核心技术 整车控制系统包括各种传感器、通讯线缆及接口、软件源程整车控制系统包括各种传感器、通讯线缆及接口、软件源程 序、通讯协议、控制器、仪表（显示屏）等硬件和软件。序、通讯协议、控制器、仪表（显示屏）等硬件和软件。 申请企业应能够提供：申请企业应能够提供： 整车控制系统的控制策略框架、控制原理图、电气结构原理整车控制系统的控制策略框架、控制原理图、电气结构原理 图、电路图、总成图、装配图和整车布置图；图

32、、电路图、总成图、装配图和整车布置图； 整车控制系统与车载能源系统、驱动系统之间的通讯协议和整车控制系统与车载能源系统、驱动系统之间的通讯协议和 数据交换代码；数据交换代码； 整车控制系统及子系统的源程序软件；整车控制系统及子系统的源程序软件； 整车设计与新能源相关的驱动系统、能源装置匹配设计和结整车设计与新能源相关的驱动系统、能源装置匹配设计和结 构设计、计算验证等方面的说明。构设计、计算验证等方面的说明。 掌握整车控制系统核心技术掌握整车控制系统核心技术 申请企业应具有：申请企业应具有： 整车控制系统和子系统（硬件和软件）的功能和性能检验、整车控制系统和子系统（硬件和软件）的功能和性能检验

33、、 测试能力；测试能力； 控制系统和子系统的主要故障模式、诊断方法和维护、维修控制系统和子系统的主要故障模式、诊断方法和维护、维修 能力。能力。 申请企业应演示：申请企业应演示： 在设计开发过程中所采用的开发工具（程序及软件，如整车在设计开发过程中所采用的开发工具（程序及软件，如整车 性能及控制策略仿真软件性能及控制策略仿真软件Cruis,Matlab/simulink,PsatCruis,Matlab/simulink,Psat. . 快速原形开发工具，控制器自动代码生成工具快速原形开发工具，控制器自动代码生成工具 Dspace.targetDspace.target link, link,

34、编译器，仿真调试器编译器，仿真调试器i-i- system/hitexsystem/hitex，电路仿真软件，电路仿真软件multisimmultisim，PCBPCB电路板设计电路板设计 软件软件protelprotel/power PCB/SPICE/power PCB/SPICE，整车控制器标定工具，整车控制器标定工具 CANape,EtasCANape,Etas），包括开发源程序所依据的软件系统、设），包括开发源程序所依据的软件系统、设 备、环境，以及开发工具对驱动系统的验证活动和各类设备、环境，以及开发工具对驱动系统的验证活动和各类设 计验算过程。计验算过程。 掌握整车控制系统核心技

35、术掌握整车控制系统核心技术 注注1 1：审查过程中，若整车控制策略框架和控制原理：审查过程中，若整车控制策略框架和控制原理 、各种功能模式判断和逻辑运算已经说明详细而、各种功能模式判断和逻辑运算已经说明详细而 具体，可演示软件程序的部分功能模块。具体，可演示软件程序的部分功能模块。 注注2 2：纯电动系统的整车控制系统作为核心技术掌握：纯电动系统的整车控制系统作为核心技术掌握 时，整车控制系统应具有采集信号、编辑转换信时，整车控制系统应具有采集信号、编辑转换信 号、综合处理信号、输出指令信号、控制功能模号、综合处理信号、输出指令信号、控制功能模 块运算（至少一个功能模块）等逻辑运算和信号块运算

36、（至少一个功能模块）等逻辑运算和信号 处理功能。处理功能。 注注3 3：可以由电机控制系统整合实现整车控制系统的：可以由电机控制系统整合实现整车控制系统的 功能，但要求整车企业必须掌握功能，但要求整车企业必须掌握HCUHCU的核心技术，的核心技术， 此时要求系统集成商应向整车企业开放整合系统此时要求系统集成商应向整车企业开放整合系统 的技术。的技术。 掌握驱动系统核心技术掌握驱动系统核心技术 驱动系统包括控制器（控制程序和驱动系统包括控制器（控制程序和PCBPCB电子电路板、电子电路板、 壳体等）、通讯接口和数据线缆、变换器（电压壳体等）、通讯接口和数据线缆、变换器（电压 升升/ /降压器）、

37、逆变器、动力耦合机械装置、电机降压器）、逆变器、动力耦合机械装置、电机 、变速器、离合器、换档变速操纵机构等。、变速器、离合器、换档变速操纵机构等。 允许申请企业采购其它企业开发的驱动系统的成套允许申请企业采购其它企业开发的驱动系统的成套 部件，但应提供与供应商长期合作的技术协议和部件，但应提供与供应商长期合作的技术协议和 商务协议，明确双方的战略合作关系，确保供应商务协议，明确双方的战略合作关系，确保供应 商能够及时提供满足整车要求的驱动系统或部件商能够及时提供满足整车要求的驱动系统或部件 （如动力耦合装置或电机、变速器及换档机构等（如动力耦合装置或电机、变速器及换档机构等 ）。）。 掌握驱

38、动系统核心技术掌握驱动系统核心技术 申请企业应能够提供：申请企业应能够提供： 驱动系统及子系统的技术要求、功能和性能指标、测试评价驱动系统及子系统的技术要求、功能和性能指标、测试评价 方法；方法； 驱动系统及子系统的控制策略框架、控制原理图、源程序功驱动系统及子系统的控制策略框架、控制原理图、源程序功 能模块、结构原理图、电气结构原理图、电路图（含控制能模块、结构原理图、电气结构原理图、电路图（含控制 器）、总成图、装配图和整车布置图；器）、总成图、装配图和整车布置图； 控制源程序软件（包括主要控制程序、子程序）；控制源程序软件（包括主要控制程序、子程序）； 驱动系统与控制系统、车载能源系统之

39、间的通讯协议和数据驱动系统与控制系统、车载能源系统之间的通讯协议和数据 交换代码；交换代码； 变换器（或变频器，包括升压、降压器）、逆变器的电气结变换器（或变频器，包括升压、降压器）、逆变器的电气结 构原理图、电路图；构原理图、电路图； 整车设计与新能源相关的驱动系统、能源装置匹配设计和结整车设计与新能源相关的驱动系统、能源装置匹配设计和结 构设计、计算验证等方面的说明。构设计、计算验证等方面的说明。 掌握驱动系统核心技术掌握驱动系统核心技术 申请企业应具有：申请企业应具有： 具备简单的电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘等）、高压电安全、温度测量具备简单的电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘等）

40、、高压电安全、温度测量 等项目的检测能力；等项目的检测能力； 具备驱动系统及子系统的主要故障模式、诊断方法和维护、维修能力；具备驱动系统及子系统的主要故障模式、诊断方法和维护、维修能力； 具备驱动系统功能和性能的检测能力。具备驱动系统功能和性能的检测能力。 掌握驱动系统核心技术掌握驱动系统核心技术 申请企业应演示：申请企业应演示： 应能够说明在设计开发过程中所采用的开发工具（应能够说明在设计开发过程中所采用的开发工具（ 程序及软件），包括开发源程序所依据的软件系程序及软件），包括开发源程序所依据的软件系 统、设备、环境，以及开发工具对驱动系统的验统、设备、环境，以及开发工具对驱动系统的验 证、

41、各类设计验算过程。证、各类设计验算过程。 应能够结合整车行驶工况模式，说明驱动系统与整应能够结合整车行驶工况模式，说明驱动系统与整 车控制系统、车载能源系统、其它相关辅助系统车控制系统、车载能源系统、其它相关辅助系统 之间的关系。之间的关系。 2.4.3 2.4.3 掌握驱动系统核心技术掌握驱动系统核心技术 注注1 1：审查过程中，若驱动系统控制策略框架和控制原理、：审查过程中，若驱动系统控制策略框架和控制原理、 各种功能模式判断和逻辑运算已经说明详细而具体，可演各种功能模式判断和逻辑运算已经说明详细而具体，可演 示软件程序的部分功能模块。示软件程序的部分功能模块。 注注2 2：对于驱动电机的

42、生产，可以委托加工。但企业应确定：对于驱动电机的生产，可以委托加工。但企业应确定 委托加工的生产企业，并对其生产过程实行监督管理，包委托加工的生产企业，并对其生产过程实行监督管理，包 括制定检验规范、实施检测、评价。括制定检验规范、实施检测、评价。 注注3 3：对于电机控制器及变频器的生产，应与生产企业形成：对于电机控制器及变频器的生产，应与生产企业形成 战略联盟（或者密切合作关系），保证其按照规定的方式战略联盟（或者密切合作关系），保证其按照规定的方式 与整车企业同步开发控制器，有稳定的生产供应体系，供与整车企业同步开发控制器，有稳定的生产供应体系，供 应商可根据整车企业的需求予以调整、改进

43、控制器和变频应商可根据整车企业的需求予以调整、改进控制器和变频 器，生产适用于整车配套用控制器和变频器。器，生产适用于整车配套用控制器和变频器。 2.4.4 2.4.4 掌握车载能源系统核心技术掌握车载能源系统核心技术 车载能源系统包括：动力模块（动力电池、电池管理系统及车载能源系统包括：动力模块（动力电池、电池管理系统及 控制器、直流控制器、直流- -交流电压转换器）、通讯接口和数据线、交流电压转换器）、通讯接口和数据线、 各种电子传感器、车载充电装置。各种电子传感器、车载充电装置。 动力电池由电池单体、电池箱、动力电池组构成；动力电池由电池单体、电池箱、动力电池组构成； 控制器具体而言，包

44、括电池管理系统控制程序和控制器具体而言，包括电池管理系统控制程序和PCBPCB电子电电子电 路板、壳体等；路板、壳体等； 直流直流- -交流电压转换器具体而言，包括交流电压转换器具体而言，包括DC/DCDC/DC电压升电压升/ /降压器降压器 、DC/ACDC/AC直流变交流的转换器、直流变交流的转换器、AC/DCAC/DC交流变直流的逆变器交流变直流的逆变器 等。等。 允许申请企业采购其它企业开发的动力电池，但应提供与供允许申请企业采购其它企业开发的动力电池，但应提供与供 应商长期合作的技术协议和商务协议，明确双方的战略合应商长期合作的技术协议和商务协议，明确双方的战略合 作关系、确保供应商

45、能够及时提供满足整车要求的动力电作关系、确保供应商能够及时提供满足整车要求的动力电 池（成组电池）。池（成组电池）。 掌握车载能源系统核心技术掌握车载能源系统核心技术 企业应自行开发（或者联合开发）车载能源的管理系统。当企业应自行开发（或者联合开发）车载能源的管理系统。当 联合开发管理系统时，企业应提供双方签定的技术合作协联合开发管理系统时，企业应提供双方签定的技术合作协 议，其中应明确双方在核心技术开发过程中各自应有的职议，其中应明确双方在核心技术开发过程中各自应有的职 能、权限、设计任务和知识产权的所有者。特别说明以下能、权限、设计任务和知识产权的所有者。特别说明以下 两个问题：两个问题：

46、 对于电池管理系统硬件的生产，可以委托加工。但企业应对于电池管理系统硬件的生产，可以委托加工。但企业应 确定委托加工的生产企业，并对其生产过程实行监督管理确定委托加工的生产企业，并对其生产过程实行监督管理 ，包括制定检验规范、实施检测、评价。，包括制定检验规范、实施检测、评价。 对于电池单体及电池箱，应与生产企业形成战略联盟（或对于电池单体及电池箱，应与生产企业形成战略联盟（或 者密切合作关系），保证其按照规定的方式与整车企业同者密切合作关系），保证其按照规定的方式与整车企业同 步开发电池，有稳定的生产供应体系，供应商可根据整车步开发电池，有稳定的生产供应体系，供应商可根据整车 企业的需求予以

47、调整、改进电池产品（单体电池、电池模企业的需求予以调整、改进电池产品（单体电池、电池模 块、成组电池），生产适用于整车配套用电池产品。块、成组电池），生产适用于整车配套用电池产品。 掌握车载能源系统核心技术掌握车载能源系统核心技术 申请企业应能够提供：申请企业应能够提供： 应能够说明车辆可实现的行驶工况模式，并能够结合整车工况模式说明应能够说明车辆可实现的行驶工况模式，并能够结合整车工况模式说明 车载能源系统与整车控制系统、驱动系统、其它相关辅助系统之间的车载能源系统与整车控制系统、驱动系统、其它相关辅助系统之间的 关系。关系。 应能够提出车载能源系统的技术要求、功能和性能指标、测试评价方法应

48、能够提出车载能源系统的技术要求、功能和性能指标、测试评价方法 ；能供提供车载能源系统的电池种类、单体个数、模块结构、成组电；能供提供车载能源系统的电池种类、单体个数、模块结构、成组电 池连接方式、成组个数；能够提出控制策略框架、控制原理图、电路池连接方式、成组个数；能够提出控制策略框架、控制原理图、电路 原理图、成组电池结构图、总成图、装配图；能提供车载能源系统与原理图、成组电池结构图、总成图、装配图；能提供车载能源系统与 整车控制系统、驱动系统之间的通讯协议和数据交换代码；具备简单整车控制系统、驱动系统之间的通讯协议和数据交换代码；具备简单 的电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘等）、高压电安

49、全、危险气的电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘等）、高压电安全、危险气 体浓度、温度测量等项目的检测能力；具备车载能源系统的主要故障体浓度、温度测量等项目的检测能力；具备车载能源系统的主要故障 模式、诊断方法和维护、维修能力；应能够提供整车设计与新能源相模式、诊断方法和维护、维修能力；应能够提供整车设计与新能源相 关的驱动系统、能源装置匹配设计和结构设计、计算验证等方面的说关的驱动系统、能源装置匹配设计和结构设计、计算验证等方面的说 明。明。 掌握车载能源系统核心技术掌握车载能源系统核心技术 申请企业应具有：申请企业应具有： 具备简单的电性能（包括电压、电流、电阻、绝缘具备简单的电性能（包括电

50、压、电流、电阻、绝缘 等）、高压电安全、温度测量等项目的检测能力等）、高压电安全、温度测量等项目的检测能力 ； 具备车载能源系统及子系统的主要故障模式、诊断具备车载能源系统及子系统的主要故障模式、诊断 方法和维护、维修能力；方法和维护、维修能力； 具备整车动力系统功能和性能的检测能力。具备整车动力系统功能和性能的检测能力。 掌握车载能源系统核心技术掌握车载能源系统核心技术 申请企业应演示：申请企业应演示： 在设计开发过程中所采用的开发工具（程序及软件），包括开发源程序所依据的在设计开发过程中所采用的开发工具（程序及软件），包括开发源程序所依据的 软件系统、设备、环境，以及开发工具对驱动系统的验

51、证、各类设计验算过软件系统、设备、环境，以及开发工具对驱动系统的验证、各类设计验算过 程。程。 应能够结合整车行驶工况模式，说明车载能源系统与整车控制系统、驱动系统、应能够结合整车行驶工况模式，说明车载能源系统与整车控制系统、驱动系统、 其它相关辅助系统之间的关系。其它相关辅助系统之间的关系。 核心技术其它要求核心技术其它要求 核心技术在多能源管理系统等方面的兼容核心技术在多能源管理系统等方面的兼容 对于对于 “掌握掌握”的核心技术，企业应具有相应的知识产权。的核心技术，企业应具有相应的知识产权。 （1 1）自主开发的核心技术应具有完整的知识产权，此时需）自主开发的核心技术应具有完整的知识产权

52、，此时需 要详细说明自主知识产权相关的工作过程及成果（如硬件要详细说明自主知识产权相关的工作过程及成果（如硬件 、软件、评价验证、流程规范等）。、软件、评价验证、流程规范等）。 （2 2）当采用非完全自主研发（包括转让技术、委托开发、）当采用非完全自主研发（包括转让技术、委托开发、 合作开发等）的技术时，企业应具有部分或全部知识产权合作开发等）的技术时，企业应具有部分或全部知识产权 ，至少包括设计更改权和使用权。转让技术、委托开发的，至少包括设计更改权和使用权。转让技术、委托开发的 相关定义，详见上述第相关定义，详见上述第4 4条款的解释说明。条款的解释说明。 （3 3）对于企业不）对于企业不

53、“掌握掌握”的核心技术，知识产权方面不做的核心技术，知识产权方面不做 要求。要求。 改装类商用车企业自制新能源汽车改装类商用车企业自制新能源汽车 底盘的要求底盘的要求 改装类商用车企业申请新能源汽车生产准入，需考核是否具备底盘生产条件（包改装类商用车企业申请新能源汽车生产准入，需考核是否具备底盘生产条件（包 括底盘的研发能力、生产和检验条件等，需结合括底盘的研发能力、生产和检验条件等，需结合132132号公告号公告 2.2.专用汽车和挂车生产企业专用汽车和挂车生产企业 及产品准入管理规则及产品准入管理规则 52 企业建设项目的申请、政府批复文件企业建设项目的申请、政府批复文件 企业投资规模企业

54、投资规模 公司组织形式及框架公司组织形式及框架 建设周期及主要工艺、流程建设周期及主要工艺、流程 产品品种及构成，产品产能、纲领产品品种及构成，产品产能、纲领 研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能 准入审查的依据是工产业准入审查的依据是工产业20092009第第4545号公告号公告 附件二共附件二共6 6大项大项2222条，其中有条，其中有8 8条为否决项，有条为否决项，有1414条一条一 般项。般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质 等情况进行适当裁剪。等情况进行适当裁剪。 u 审查

55、依据审查依据 53 企业变化均需要准入审查企业变化均需要准入审查 新建企业新建企业 根据根据“调整振兴规划调整振兴规划”，现在不允许，现在不允许( (仅对遗留问题仅对遗留问题) ) 审查要求：按照审查要求：按照4545号公告进行全项审查号公告进行全项审查 企业组织经营状况有变化时企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更 注册地址等的变化，含道路规划造成变化注册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照审查要求：按照4545号公告进行全项审查号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分

56、条款的要求说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求 54 企业生产能力条件有变化时企业生产能力条件有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生 产组织和生产线等方面发生变化的情况。产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照审查要求：按照4545号公告进行全项审查号公告进行全项审查 企业增加品种企业增加品种 企业增加列入附件一的其他产品品种企业增加列入附件一的其他产品品种 审查要求：按照审查要求：按照4545号公告进行全项审查号公告进行全项审查 55 品种名称细分品种编号申请企业的资质 1专用客厢车 改装类客车

57、改装类客车1A1A 改装类客车企业，专用车企业不 允许 客车整车改装客车整车改装1B1B专用车企业 2专用货车 罐式罐式2A2A与非罐式不兼容 非罐式非罐式2B2B同上。应分别审查 3专用作业车 4通用货车挂车 罐式罐式3A3A与非罐式不兼容 非罐式非罐式3B3B同上。应分别审查 5其它挂车 6 特种作业车(挂车、 超限车） 限于6类及超限车 7 罐式结构消防车 企业能否获得消防车资质需要单 独请示处里（与公安消防局协调） 举高结构消防车 特种结构消防车 8特种作业车底盘 沙漠车按照沙漠车按照1616 吨吨 具有第6品种和第7品种资质企业。 其他不允许 u 品种划分（扩展）品种划分（扩展） 3

58、.3.商用车生产企业商用车生产企业 及产品准入管理规则及产品准入管理规则 57 审查依据审查依据 企业建设项目的申请、政府批复文件企业建设项目的申请、政府批复文件 企业投资规模企业投资规模 公司组织形式及框架公司组织形式及框架 建设周期及主要工艺、流程建设周期及主要工艺、流程 产品品种及构成，产品产能、纲领产品品种及构成，产品产能、纲领 研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能 准入审查的依据是工产业准入审查的依据是工产业20102010第第132132号公告号公告 附件二共附件二共6 6大项大项2828条，其中有条，其中有1313条为否决项，有条为

59、否决项，有1515条一般项。条一般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况 进行适当裁剪。进行适当裁剪。 58 企业变化均需要准入审查企业变化均需要准入审查 新建企业新建企业 根据根据“调整振兴规划调整振兴规划”，现在不允许，现在不允许( (仅对遗留问题仅对遗留问题) ) 审查要求：按照审查要求：按照132132号公告进行全项审查号公告进行全项审查 企业组织经营状况有变化时企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注 册地址等的变化，含

60、道路规划造成变化册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照审查要求：按照132132号公告进行全项审查号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求 59 企业变化均需要准入审查企业变化均需要准入审查 企业生产能力条件有变化时企业生产能力条件有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、 生产组织和生产线等方面发生变化的情况。生产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照审查要求：按照132132号公告进行全项审查号公告进行全项审查 企业增加品种