16 环境与贸易

1、第十六章 环境与贸易 u1.1.贸易对环境的影响贸易对环境的影响 u2.2.环境规制对产业竞争力的影响环境规制对产业竞争力的影响 u3.3.绿色壁垒绿色壁垒 1.贸易对环境的影响 u有利说：有利说： u理想的情况下，自由贸易会有助于各国改善环理想的情况下，自由贸易会有助于各国改善环 境质量。境质量。 u环境容量和自然资源都可以看成是一种稀缺的环境容量和自然资源都可以看成是一种稀缺的 资源禀赋，通过贸易可以使环境容量和自然资资源禀赋，通过贸易可以使环境容量和自然资 源得到更有效的配置，达到提高资源利用率、源得到更有效的配置，达到提高资源利用率、 改善环境质量的目标。改善环境质量的目标。 u自由贸

2、易会促进经济发展，提高保护环境的能自由贸易会促进经济发展，提高保护环境的能 力。可以为环境保护提供更多的资金支持，并力。可以为环境保护提供更多的资金支持，并 且更容易获得环境友好型的技术与设备。且更容易获得环境友好型的技术与设备。 1.贸易对环境的影响 u不利说：不利说： u发达国家向发展中国家转移污染发达国家向发展中国家转移污染 以出口形式转移危险废物以出口形式转移危险废物 通过直接投资渠道转移污染密集产业通过直接投资渠道转移污染密集产业 通过贸易与投资渠道转移有害技术、工艺、设备、产通过贸易与投资渠道转移有害技术、工艺、设备、产 品品 u一些欠发达国家依赖初级产品的出口发展经济，由一些欠发

3、达国家依赖初级产品的出口发展经济，由 于过度及不合理开发资源，结果严重破坏本国生态于过度及不合理开发资源，结果严重破坏本国生态 及污染环境及污染环境 u一国生产出口产品而对他国或全球生态与环境造成一国生产出口产品而对他国或全球生态与环境造成 负面影响：淡水、森林资源的减少，生物多样性的负面影响：淡水、森林资源的减少，生物多样性的 减少，温室气体的排放。减少，温室气体的排放。 1.贸易对环境的影响 u综合效应说综合效应说 u环境三效应理论（环境三效应理论（Grossman ;由于发达国家制定的环境标准普由于发达国家制定的环境标准普 遍高于发展中国家遍高于发展中国家, ,那么高污染产业必然会向发展

4、中国那么高污染产业必然会向发展中国 家转移家转移, ,发展中国家将成为世界污染避难所。发展中国家将成为世界污染避难所。 u向底线赛跑假说向底线赛跑假说 各国政府为了维护本国企业的竞争力，纷纷降低环境各国政府为了维护本国企业的竞争力，纷纷降低环境 标准，从而出现标准，从而出现“向底线赛跑向底线赛跑”或或“生态倾销生态倾销”的现的现 象。象。 u对污染避难所假说的检验对污染避难所假说的检验 环境管制对净出口的影响环境管制对净出口的影响 污染污染性性产品产品是否会发生转移是否会发生转移 过去的三十年中，国际贸易模式确实发生了变化，高污过去的三十年中，国际贸易模式确实发生了变化，高污 染产业在向发展中

5、国家转移，但在整个经济发展背景下，染产业在向发展中国家转移，但在整个经济发展背景下， 这种变化是微不足道的。而且，也不能毫无疑问地说这这种变化是微不足道的。而且，也不能毫无疑问地说这 种变化是由发达国家越来越严格的环境管制带来的。这种变化是由发达国家越来越严格的环境管制带来的。这 种变化同第三世界国家的总体发展进程相一致。随着这种变化同第三世界国家的总体发展进程相一致。随着这 些国家的发展，制造业自然会在其经济活动中占有较大些国家的发展，制造业自然会在其经济活动中占有较大 比重。比重。 FDIFDI的的区位选择的的区位选择 u实证研究结果表明，环境规制对经济活动的影实证研究结果表明，环境规制对

6、经济活动的影 响是不确定的响是不确定的 u波特假说：波特假说： u适当的环境管制不仅不会增加企业成本，适当的环境管制不仅不会增加企业成本， 反而能将刺激技术革新反而能将刺激技术革新, ,从而减少费用从而减少费用, ,提提 高产品质量高产品质量, ,这样有可能是国内企业在国际这样有可能是国内企业在国际 市场上获得竞争优势市场上获得竞争优势, ,同时同时, ,有可能提高产有可能提高产 业生产率。业生产率。 u 对波特假说的看法：对波特假说的看法： u 首先，某些私人部门，特别是环境服务业，会直接从对其客户首先，某些私人部门，特别是环境服务业，会直接从对其客户 施加的更为严格的管制中获益。施加的更为

7、严格的管制中获益。 u 第二，在更严格的管制下，某些被管制的企业会因为其他被管第二，在更严格的管制下，某些被管制的企业会因为其他被管 制企业受损而在竞争上获益。例如，如果大企业减污的成本相制企业受损而在竞争上获益。例如，如果大企业减污的成本相 对于小企业较低，则可从管制中获益。另外，波特假说可以从对于小企业较低，则可从管制中获益。另外，波特假说可以从 时间上认为环境管制可以赋予某些企业先发优势。时间上认为环境管制可以赋予某些企业先发优势。 u 一些波特假说的支持者（在公共政策领域）进一步认为美国的一些波特假说的支持者（在公共政策领域）进一步认为美国的 国家竞争力也可因严格的管制而得以提高，国家

8、竞争力也可因严格的管制而得以提高，BarrettBarrett称之为称之为 “战略性标准设定战略性标准设定”。如果其他国家最终都会实行严格的管制，。如果其他国家最终都会实行严格的管制， 那么美国的公司将占有先发优势。即使不考虑出口的可能性，那么美国的公司将占有先发优势。即使不考虑出口的可能性， 环境管制也会通过强迫企业减少效率低下和激励不断创新而提环境管制也会通过强迫企业减少效率低下和激励不断创新而提 高国内企业的效率。如果这种情况普遍发生，可能出现管制成高国内企业的效率。如果这种情况普遍发生，可能出现管制成 本为本为0 0的情形（免费午餐），即环境质量的改善无须任何代价。的情形（免费午餐），

9、即环境质量的改善无须任何代价。 u 经济学家一般对这些观点表示不赞同，因为这些观点假设企业经济学家一般对这些观点表示不赞同，因为这些观点假设企业 不能自己发现管制所带来的盈利机会和新技术。即使企业不能不能自己发现管制所带来的盈利机会和新技术。即使企业不能 自己发现，管理者是否能发现？企业没有采用新技术，其决策自己发现，管理者是否能发现？企业没有采用新技术，其决策 也是次优的。也是次优的。 u对波特假说的实证检验：对波特假说的实证检验： 环境规制对技术创新的影响环境规制对技术创新的影响 环境规制对产业生产率的影响环境规制对产业生产率的影响 u关于波特假说的文献都是一些假说推测而关于波特假说的文献

10、都是一些假说推测而 缺少系统性的实证分析，而经济学家的质缺少系统性的实证分析，而经济学家的质 疑是基于企业利润最大化的假设，也缺少疑是基于企业利润最大化的假设，也缺少 实证分析。实证分析。对波特假说的实证分析结果也对波特假说的实证分析结果也 是不确定的。是不确定的。 3.环境保护与贸易保护主义：绿色壁 垒 u绿色壁垒即环保壁垒，是指进口国以保护自然资源、绿色壁垒即环保壁垒，是指进口国以保护自然资源、 生态环境和人类健康为由而制定的一系列限制进口生态环境和人类健康为由而制定的一系列限制进口 的保护措施、法规和标准。目前，涉及能源效率、的保护措施、法规和标准。目前，涉及能源效率、 有毒有害物质限量

11、、污染物排放、食品卫生检疫等有毒有害物质限量、污染物排放、食品卫生检疫等 方面的绿色壁垒已对我国食品、农产品、机电产品、方面的绿色壁垒已对我国食品、农产品、机电产品、 玩具、纺织服装等重点出口行业造成严重影响。玩具、纺织服装等重点出口行业造成严重影响。 u绿色贸易壁垒名目繁多，企业生产中的微小失误都绿色贸易壁垒名目繁多，企业生产中的微小失误都 可能导致产品被扣留、滞留、销毁、退货、降级处可能导致产品被扣留、滞留、销毁、退货、降级处 理、改变用途，甚至是订单取消、市场份额丧失。理、改变用途，甚至是订单取消、市场份额丧失。 u绿色标准、征收环境附加税、生态标志、卫生检疫绿色标准、征收环境附加税、生

12、态标志、卫生检疫 制度、绿色包装制度、环境许可证制度、绿色补贴、制度、绿色包装制度、环境许可证制度、绿色补贴、 市场准入。市场准入。 “虾和海龟”案 u19971997年，印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国状告美年，印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国状告美 国根据其国内环保法，禁止从该四国进口虾。美国国根据其国内环保法，禁止从该四国进口虾。美国 国内法为了保护濒危动物海龟，禁止从那些捕虾时国内法为了保护濒危动物海龟，禁止从那些捕虾时 不使用海龟排除器的国家进口虾。美国要求世界各不使用海龟排除器的国家进口虾。美国要求世界各 国都必须使用美国的技术。印巴四国宣称他们在捕国都必须使用美国的技术。印巴四国宣称

13、他们在捕 虾时已经使用了本国技术去保护海龟，无法接受强虾时已经使用了本国技术去保护海龟，无法接受强 制性购买和使用海龟排除器，并认为美国是在运用制性购买和使用海龟排除器，并认为美国是在运用 单边贸易措施，不符合单边贸易措施，不符合WTOWTO条例，由此引发了条例，由此引发了“虾虾 和海龟和海龟”案。案。19981998年年WTOWTO裁决美国败诉。此裁决遭裁决美国败诉。此裁决遭 到了世界环保组织，特别是美国的环保组织的强烈到了世界环保组织，特别是美国的环保组织的强烈 反对，美国要求上诉。反对，美国要求上诉。19981998年年WTOWTO再次裁决美国违再次裁决美国违 反了反了WTOWTO条例。

14、条例。 “丹麦瓶子”案 u19811981年，丹麦政府决定，所有啤酒和汽水都必须装在可年，丹麦政府决定，所有啤酒和汽水都必须装在可 回收再利用的瓶子中才能出售。这一决策的背景是回收再利用的瓶子中才能出售。这一决策的背景是: :传传 统的运行良好的玻璃回收处理系统，受到日益增多的不统的运行良好的玻璃回收处理系统，受到日益增多的不 可回收再利用啤酒瓶及其他容器瓶的威胁。欧洲共同体可回收再利用啤酒瓶及其他容器瓶的威胁。欧洲共同体 委员会认为该法律给进口货物增加了比丹麦货物高的成委员会认为该法律给进口货物增加了比丹麦货物高的成 本，从而构成了阻碍联盟内货物自由流动的贸易壁垒。本，从而构成了阻碍联盟内货

15、物自由流动的贸易壁垒。 19861986年欧洲共同体仲裁法庭受理了这一案件。年欧洲共同体仲裁法庭受理了这一案件。 u19881988年年9 9月，法庭裁决，允许丹麦保留其强制性的容器月，法庭裁决，允许丹麦保留其强制性的容器 再利用法律。然而，丹麦关于容器瓶种类认可的要求未再利用法律。然而，丹麦关于容器瓶种类认可的要求未 获通过。获通过。19841984年后，国外生产者的货物必须盛装于丹麦年后，国外生产者的货物必须盛装于丹麦 生产或认可的瓶中，实施容器瓶认可法规的动机在于生产或认可的瓶中，实施容器瓶认可法规的动机在于: : 如果市场上出现许多种容器，就不可能建立有效的回收如果市场上出现许多种容器，就不可能建立有效的回收 体系。法庭发现，从瓶子种类的强制性认可中所获得的体系。法庭发现，从瓶子种类的强制性认可中所获得的 环境效益，并不能同国外供应商们的巨额损失成比例环境效益，并不能同国外供应商们的巨额损失成比例 绿色贸易壁垒的特征 u名义上的合理性名义上的合理性 u形式上的合法性形式上的合法性 u措施所涉及对象的广泛性措施所涉及对象的广泛性 凡是与保护环境、自然资源和人类以及动植物健康凡是与保护环境、自然资源和人类以及动植物健康 有关的产品有关的产品,“,“包括初级产