期货从业资格考试法律法规考前训练题

1、期货从业资格考试法律法规考前训练题甲期货公司共有 10家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调 整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保 证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：1. 甲期货公司的净资本是 ( )。A. 4100 万元B. 5000 万元C. 3900 万元D. 4000 万元2. 甲期货公司的情况符合下列 ( )风险监管指标。A. 净资本最低限额期货从业资格模拟题B. 净资本占客户权益总额的比例C. 净资本与净资产的比例D. 净资本按照营业部

2、数量平均结算额3. 甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )A. 不能通过审核批准B. 能够通过审核批准C. 能否通过由证监会视具体情况而定D. 可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制4. 甲期货公司在经营过程中出现以下 ( ) 情形时，进入风险预警期。A. 期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元B. 期货公司负债与净资产的比例达到 130%期货从业资格证真题C. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币 300 万元D. 流动资产与流动负债的比例为130%5. 如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国 证监会派出机构要求其进行整改

3、，整改后仍不符合规定标准，证监 会派出机构可以采取以下 ( ) 措施。A. 撤销其部分或者全部期货业务许可B. 关闭其分支机构C. 停止批准新增业务或者分支机构D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利6. 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项 中，可以委托其进行货币结算业务的是 ( ).A. 乙是甲期货公司的客户B. 丙是交易所结算会员C. 丁是非结算会员D. 戊是全面结算会员期货公司7. 期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货 从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员， 王某下列行为中构成不正当竞争的是 ( )。期货从业模拟试题A. 虚构信息

4、，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B. 谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理 期货业务C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其势力范围”内从事期货业务D. 与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30%的提成8. 甲是持有某期货公司 4% 股权的股东。随着期货市场的不断发 展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多， 期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股 权份额，把持有该期货公司 4%的股权增加到了 8% ，那么这次股权 变更应当报 ( ) 批准。A. 期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院期货从业资 料

5、9. 李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货， 由李甲直接操作，前后共亏损 50 万元。下列关于该案的处理方式正 确的是 ( ) 。A. 认定合同无效B. 公司承担25万元亏损C李甲承担25万元亏损D. 李甲承担50万元亏损期货从业教材下载10. 某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部 经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公 司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “委托理财协议 ”，由 其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以 后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩

6、余的资金提走，逃之夭 夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。 下列关于赔偿办法正确的是 ( ) 。A. 期货公司和客户签署委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B. 因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损 失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索参考答案及详解期货从业教材电子版1. A 【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第七条第 二款的规定，净资产的计算公式为：净资本

7、=净资产一资产调整值 + 负债调整值一客户未足额追加的保证金 -/+ 其他调整项，根据该公式 可以得出选项 A 是正确的。2. A C D【解析】本案例中甲期货公司的净资本为 4100万元， 净资本与净资产比例为 82% ，净资本按照营业部数量平均结算额为410 万元，均符合期货公司风险监管指标管理试行办法第十八 条的规定，只有 B 项净资本占客户权益总额的比例为 4.1% ，低于 第十八条规定的 6% ，不符合指标。3. A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条 规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 4500 万元。本案中甲期货公司的净资本只有 4100 万元，不

8、符合规定。4. B C【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第十八 条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： （ 一）净资 本不得低于人民币 1500 万元 ;（二）净资本不得低于客户权益总额的 6%;（ 三） 净资本按营业部数量平均折算额 （ 净资本，营业部家数 ）不得 低于人民币 300 万元;（四）净资本与净资产的比例不得低于 40%;（ 五） 流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;（ 六 ）负债与净资产的比 例不得高于 150%;（ 七） 规定的最低限额的结算准备金要求。第二十 三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指 标设置预警标准。规定 “不得低

9、于 ”一定标准的风险监管指标，其预 警标准是规定标准的 120% ，规定“不得高于 一定标准的风险监管 指标，其预警标准是规定标准的 80% 。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。BC两项均达到 预警标准，进入预警期5. A B【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第三十 六条和期货交易管理条例第五十九条的规定， C D 两项属于期 货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。期货从业资 格综合题6. A B D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十 五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司 （ 以下简称 交易结算会员期货公司 ）可以受托为

10、客户办理金融期货结算业务，不 得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。7. A B C D 【解析】期货从业人员执业行为准则第二十条规 定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行 为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损 害其他同业者的名誉 ;（ 二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业 人员;（三）采用明示或者暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投 资者，或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断 ;（ 四）在投资者不 知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 ;（ 五）以排挤竞争对 手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费 ;（ 六）中国证监会

11、 或协会认定的其他不正当竞争行为8. C【解析】期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变 更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准： （ 一 ）单个股东 的持股比例增加到 5% 以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 5%以上;（二）持有 5% 以上股权的股东受让股权，或者有关联 关系且合计持有 5% 以上股权的股东受让股权。期货从业资格证题 库9. A D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题 的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合 同无效： （ 一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业 务的;（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 ;（ 三） 违反法律、法规禁止性规定的。第十四条规定，因期货经纪合同无 效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关 系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿 损失;双方有过错的