证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分_第1页
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文档简介

1、、单项选择题1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传B. 一般无认购起点的限制C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等D. 风险等级不高，风险相对可控您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：、多项选择题2. 根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解 金融产品的（）等信息。A. 发行依据B. 基本性质C. 投资安排及风险收益特征D.管理费用您的答案：a,d,b,c题目分数：10此题得分：10.0批注：

2、3. 根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。A. 依法发行B. 有明确的投资安排C. 有明确的风险管控措施D. 风险收益特征明显您的答案：a,d,b,c题目分数：10此题得分：10.0批注：4.对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（）A.流动性B.收益率C.安全性.亏损率您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：D.5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下()几类风险。A. 代销的金融产品的质量风险B. 销售不当的风险C. 金融产品到期兑付的风险D. 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险您的答案：A,D,C,B题目分数：10

3、此题得分：10.0批注：三、判断题6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注：7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。(您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注：8. 合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。(您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.0批注:9. 根据证券公司代销金融产品管理规定，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。(您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注：10. 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适

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