政府规制研究 市场失灵与政府规制的一般理论研究

1、主讲：孙 荃 中南财经政法大学 经济学院 e-mail : 2021-5-52 第二章第二章 市场失灵与政府规制的市场失灵与政府规制的 一般理论研究一般理论研究 1. 基本概念的界定:市场失灵与政府规制 2. 垄断与政府规制 3. 外部性与政府规制 4. 内部性与政府规制 5. 政府规制与市场及其私法的替代关系 2021-5-53 产业革命与规制兴起 产业革命的发生给亚当斯密所倡导的自由放任经济 带来强烈冲击，伴随技术革命产生的新发明，也给市场 提出严峻挑战，尤其是铁路运输的发明与推广。这项发 明需要大量固定资本投资，而当时的自由竞争市场则难 以迅速聚集所需资金，这引起了对自由放任经济有效性

2、的质疑。 当时英美等国政府成立了规制部门，就铁路运输中 的资金问题、固定成本与沉没成本问题展开了激烈讨论。 在1839到1850年间，对铁路部门实施规制的市场效果， 包括对生产者福利与消费者福利的影响等问题被纷纷提 出来，正是对这些问题的研究奠定了规制规范分析的基 础，同时也成为一般微观经济学理论的基础。 2021-5-54 产业革命与规制兴起 由于当时社会普遍坚信规制是为了保护公共 利益，自然垄断理论、社会福利理论的提出，都 为进行规制提供了充足理论依据。 “新古典理论”代表人物马歇尔的“外部效应” 思想说明了除自然垄断理由之外，还存在着基于 成本与收益不当分配形成的新形式市场失灵，这 一思

3、想对其弟子及学说继位者庇古产生了很大影 响，庇古在此基础上提出以税收或补贴形式进行 政府干预，这构成庇古学说的理论基础，该学说 为规制理论中对“市场失灵”问题的研究奠定了 基础，这些思想使亚当斯密所倡导的自由竞争、 放松规制的理论基础受到撼动。 2021-5-55 产业革命与规制兴起 从1929 年开始的经济危机给西方发达国家带来很 大冲击，经济出现急剧衰退，市场机制对这种衰退已无 能为力，需要新的理论与政策来引导经济走出危机。 美国从1933 年开始实施的以凯恩斯主义和制度学 派观点为基础的“罗斯福新政”，如一剂良药，给陷于 危机中的美国经济带来了复苏的希望。对具有自然垄断 特征的公用事业部

4、门加强规制是罗斯福新政的重要内容。 新政之前，电力、铁路等大型垄断公司，为获取高额垄 断利润，人为制定过高的垄断价格，损害了消费者福利， 阻碍了经济发展。新政颁布法令，对交通运输和公用事 业实行联邦管制。并成立了各种委员会，如铁路管理委 员会、电力管理委员会，来规制相应的自然垄断部门， 特别对运费、电价等实行联邦管制价格。这些措施限制 了垄断部门赚取高额垄断利润，促进了经济发展。 总之，以罗斯福新政为起点，由于政府对行业的规 制而带来的经济发展与政治稳定，使经济学家对具有自 然垄断特征的产业进行规制普遍持支持态度。 2021-5-56 规制规范分析学派的兴起 规制规范分析学派侧重于说明是否应该

5、进行 规制，更多标准来自于政府官员的主观判断， 而不是规制实施所产生的实际效果。规制实证 分析则是透过主观判断的表面，通过对经验数 据的分析，深入考察规制实施的实际效果，侧 重说明规制产生的实际作用。 规制规范分析学派产生于十九世纪，主要 代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞 茨、威廉姆森等。 2021-5-57 规制规范分析学派的兴起 规制规范分析学派的主要观点是：由于市场 机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部 性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的 是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不 受损害。 十九世纪政府对铁路运输业进行规制的主要 根据是这一产业存在自然垄断，竞争性

6、市场难以 保证资金供给，为确保这一新技术的运用，提高 社会效率而必须进行规制。 到十九世纪末，马歇尔等提出了除自然垄断 外其它形式的市场失灵，如外部性问题，使规制 的依据有了扩展。 2021-5-58 广义的市场失灵(表现在宏观经济领域) 狭义的市场失灵狭义的市场失灵 + 有关的经济发展和社会公平标准有关的经济发展和社会公平标准 1. 基本概念的界定基本概念的界定:市场失灵与政府规制市场失灵与政府规制 一. 一般意义上的市场失灵 市场失灵(market failure)是人们在批评市场 经济运行出现不尽人意的结果时所使用的一 个概念: 狭义的市场失灵(表现在微观经济领域) 市场对资源的配置偏离

7、了市场对资源的配置偏离了 帕累托最优状态帕累托最优状态 市场 失灵 2021-5-59 纯理论市场经济状态 纯理论市场经济状态既完全竞争市场经济状态 所谓完全竞争所谓完全竞争(perfect compitition)是指有无数的买者是指有无数的买者 和买者组成的、无任何外在力量控制或人为因素干扰和买者组成的、无任何外在力量控制或人为因素干扰 的市场结构。的市场结构。 完全竞争市场是一种自由竞争的市场、古典的市场，完全竞争市场是一种自由竞争的市场、古典的市场， 是一种非人格化是一种非人格化(impersonality)的市场。的市场。 在这种市场上，既没有政府的直接干预和控制，也没在这种市场上，

8、既没有政府的直接干预和控制，也没 有厂商的相互勾结或集体行动。因此，它又被称为纯有厂商的相互勾结或集体行动。因此，它又被称为纯 粹竞争的市场粹竞争的市场(completely competitive market)。 2021-5-510 严格地说，完全竞争的市场应该具备以下四个条件：严格地说，完全竞争的市场应该具备以下四个条件： 产品同质产品同质(product homogeneity)。各个厂商提供的产品完全 相同，没有任何差别，可以相互替代。如果消费者购买不同 厂商的产品，不会给消费者产生效用上的差别。 厂商无数厂商无数(numerous firms)。有无数多个买者和买者。每个 买者的

9、购买量和每个卖者的销售量只占市场交易量的很少一 部分。个体的行为不可能影响市场的供求关系和价格。产品 的价格是由市场供求关系决定的。买者和卖者是价格的接受 者(price taker)，而不是价格的决定者。 要素自由进出要素自由进出(free entry and exit)。生产要素不受任何限制， 可以自由地流动，不会遇到任何行业壁垒或人为因素的干扰。 信息充分信息充分(enough information)。所有的顾客和厂商都掌握了 充分的市场信息（包括产品价格、生产成本、工资利息以及 市场需求等），没有信息不对称的情况。 2021-5-511 由上述条件决定了完全竞争的市场结构具有由上述条

10、件决定了完全竞争的市场结构具有 如下特征：如下特征： 1、决策结构完全分散，生产与消费的决策 者均不能对市场供求发生显著影响； 2、信息结构分散，其传输通过横向渠道进 行，因而容易获取各种信息； 3、动力机制是物质刺激而非行政命令； 4、市场机制即“看不见的手”为一切当事 人的协调提供保证，从而达到资源配置的目 的。 2021-5-512 其中，市场机制有效地执行了以下职能： 根据消费者主权原则，使消费品有效的在消费 者之间分配； 在收入分配既定的条件下，把资源转到最能满 足消费需要的商品上，从而解决所要生产的商品 的最优组合问题和生产资源在不同用途之间的分 配； 根据生产要素的边际生产率支付

11、报酬的原则， 市场机制在这些生产要素之间分配收入； 由于是按边际生产率分配收入，通过储蓄和投 入人力、物质资本而取得报酬，通过技术革新而 取得利润，所以会刺激人们去工作、储蓄、投资 和革新，从而促进国家经济的增长。 在此情况下，即可达到所谓帕累托最优状态帕累托最优状态。 帕累托最优状态帕累托最优状态 pareto optimum 所谓帕累托最优指一国经济资源和 产量的配置使社会福利达到最大化时的 一种状态。在这种状态下，资源和产量 的任何再配置，都不能再使任何一个社 会成员的境况好起来而又不使其他社会 成员的境况变坏。 福利经济学的一个基本定理就是所有的市场 均衡都是具有帕累托最优的。但在现实

12、生活中， 通常的情况是有人有所得就有人有所失，于是经 济学家们又提出了“补偿准则”，即如果一个人 的境况由于变革而变好，因而他能够补偿另一个 人的损失而且还有剩余，那么整体的效益就改进 了，这就是福利经济学的另外一个著名的准则 卡尔多希克斯改进kaldor hicksim-provement。 卡尔多希克斯改进卡尔多希克斯改进 kaldor hicksim-provement 维尔弗雷多帕累托 （1848年7月15日 - 1923年8月19日） 意大利经济学家、社会学家，对经济 学，社会学和伦理学做出了很多重要的贡献，特别是 在收入分配的研究和个人选择的分析中。 他提出了 帕累托最优的概念，并

13、用无异曲线来帮助发展了个体 经济学领域。 他的理论影响了墨索里尼和意大利法西斯主义的发展。 帕累托晚年的思想已经超出经济学领域，经济学 已经不能完全表达他的思想，于是他创作了普通社 会学一书，该书以社会学的视角，试图阐述人类活 动的一般规律，该书进一步阐述了社会的意识形态、 剩余物、价值等的起源、分配等等。 帕累托最优状态帕累托最优状态 pareto optimum 所谓“帕累托改进”，就是一项政策能够至 少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害。 所谓“帕累托最优”，就是上述一切帕累托 改进的机会都用尽了，再要对任何一个人有所改 善，就不得不损害另外一些人，达到这样的状态 就是帕累托最优。

14、 一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改 进余地的状态； 另一方面，帕累托改进是达到 帕累托最优的路径和方法。 帕累托最优是公平与效率的 “理想王国”。 在经济政策中为了改善某些人的利益而损 害另外一些人，这就不是帕累托改进。 最好我们能够找到一些政策，对一部分人有益， 同时不损害任何人。这就是帕累托改进。 我国在经济改革中就大量地应用了帕累托 改进的理论，使改革能够比较顺利地推进。 因为谁也没有受损，改革的阻力就比较小。 现在我们差不多已经达到了帕累托最优， 换句话讲，帕累托改进的机会都用尽了，再要 改进不得不损害一些既得利益集团的利益，进 一步的改革就很困难了。 帕累托最优的想法是从多目标

15、数学规划得到的。 如果我们要做的一件事有多个目标，比如要保护 环境，又要发展经济。这时候就可以用帕累托改进的 方法，只要不破坏环境，同时能够有利于经济增长， 这就是帕累托改进。或者不损害经济而又能有助于环 境的保护，也是帕累托改进。 如果我们把多目标规定为社会中每一个人的财富 增长，帕累托改进就是不损害任何一个人，而至少有 一个人得益。 经济学的目的就是追求全社会财富生 产的极大化。运用帕累托改进就能 够不断增 加财富的生产，使全社会的财富越来越多。 我国改革中的双轨制就是帕累托改进 的一个典型例子。双轨制就是不触动原来的计 划经济，享受计划经济好处的人继续享受，但 同时在计划经济之外开辟了一

16、个自由市场，愿 意的人可以在自由市场上交易。这就是一个帕 累托改进，所有的人没有受损的，只有受益的。 同时社会的生产力因为有了自由市场而冲破了 不合理的约束，得到解放，全社会的财富增加 了。 如果资源和产量的再配置，有可能至少使一个 社会成员的境况更好一些，而同时又不致使其 他社会成员的境况变坏，则表明社会福利仍有 可能通过改善资源配置而得到增加，这种状态 称为帕累托可改进状态。 在分配标准既定时，现状的改变可分为三种： 如果使每个人的福利都增进了，这种改变就 有利； 如果使每个人的福利都减少了，这种改变就 不利； 如果使一些人的福利增进而另一些人的福利 减少，那么对整个社会来说，不能认为这种

17、改 变有利。 帕累托最优的三个基本条件 1、交换最优 即使再交易，个人也不能从中得到更大的利 益。此时对任意两个消费帕累托最优者，任意两 种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的 效用同时得到最大化。 商品在消费者之间的分配最优，即所有消费 者的任意两种商品之间的边际替代率都相等： mrsxy=mrs*xy 2、生产最优 此时对任意两个生产不同产品的生产者， 需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是 相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。 生产要素在生产者之间的配置最优， 即 所有生产者的任何两种生产要素的边际技术替 代率都相等： mrtsxy=mrts*xy 3、产品混合最优 经济体产

18、出产品的组合必须反映消费者的 偏好。此时任意两种商品之间的边际替代率必 须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品 转换率相同。 生产者行业间要素的配置和消费者之间的 商品分配都是最优，即任何两种商品之间的边 际替代率等于任何生产者在这两种商品之间的 边际产品转换率： mrtxy=mrsxy 案例：空中的帕累托最优状态案例：空中的帕累托最优状态 美国各航空公司为了使其收益最大化，希望它们 的飞机尽可能满员。由于它们知道，总有一定比例的 订了票的人到时候不会如期乘坐飞机，这就使航空公 司有了“超额订票”的激励。它们依据对实际可能乘 坐飞机人数的合理预期，实际出售的票数大于座位数。 但有时候每位订座

19、的旅客都到了，因而必须决定取消 哪位旅客的乘坐资格。为了解决这一问题，可以有多 种选择。 以前，航空公司简单地采取谁最后到就取消谁的 座位的办法，让他们换乘后面的航班。被取消座位的 旅客只好自认倒霉。从旅客的角度来看，订了这一航 班机票的旅客没有获得效用最大化。因而这种政策是 一种不明智的政策，也不是一种帕累托最优状态。 为了避免乘客恼怒，第二种政策是由政府出面禁止航空 公司超额订票。但是这又可能使一些飞机在有很多空座位的 情况下飞行，而还有许多人本来是愿意购买这些座位的。显 然，这一政策可能会使航空公司遭受损失，不能实现生产的 帕累托最优；同时，对于旅客来说，由于不能购买到那些在 允许超额订

20、票时本来可以买到的机票而无法旅行，也遭受了 损失。因此，这一政策也不是一种帕累托最优状态。 还有一种解决办法，就是作为对任何愿意等待的人的补 偿，航空公司提供一些未来航班的免费机票或其他奖励。那 些接受这一交易的旅客显然得到了改善；航空公司也得到了 收益，因为他们可以继续超额订票，从而使航班尽可能满员。 事实上，由于得到免费机票的人所占的座位本来也可能是空 的，因而航空公司提供免费机票的机会成本几乎等于0。因此， 这一措施既是对取消座位做法的帕累托改进，也是对禁止超 额订票规则的帕累托改善，因而是一种帕累托最优状态。它 所涉及到的每个人的境况至少都没有恶化，而其中许多人的 境况得到了改善。 （

21、转引自斯蒂格利茨著经济学（上册）（第二版），梁小民 译，北京：中国人民大学出版社2000年版，第294页。 关于婚姻选择的帕累托模型分析关于婚姻选择的帕累托模型分析 从整体上看婚姻,资源最佳的配置模式应该是社会中每个 适龄男女都达到帕累托最优。做一个简单的模型: 假设：某男婚前的生活质量用 x 表示； 某女婚前的生活质量用 y 表示； 婚后一起生活,婚姻带来的共同所得为一个常量 m, 他们共同拥有双方的资源，婚后的每人所得分别是： 2 myx a.当门不当户不对时，即x y 假设 x=3,y=9,则 婚后的各人所得为(3+9+m)/2. 当 m6 时,婚后各人所得大于 9. 此时 x,y 都得

22、到帕累托改进,皆大欢喜. 所以,两人的婚后所得至少要达到 6, 才能维持稳定的婚姻. b.当门当户对时，即x = y 只要 m0,两者都能得到帕累 托改进。 在这个模型中, m是最有意思的一个常量, 它的 大小取决于负向搭配的成功与否。 本来一加一只能等于二，但有了这个 m,人类才 前仆后继,心甘情愿地跳入婚姻的围 城。如果 两个都拥有较高生活质量的人结合,那么两人帕 累托改进的可能性极大,就 越能实现个人效用 的最大化；而与境况稍差的人结合的话,则可能 导致个人效用的减 少。 2021-5-529 市场失灵 但是，完全竞争市场在现实社会中是不存在的。但是，完全竞争市场在现实社会中是不存在的。

23、 因为现实社会无法满足完全竞争市场存在的四个基因为现实社会无法满足完全竞争市场存在的四个基 本条件：本条件： 现实中的某些市场由于技术、市场条件等原因不现实中的某些市场由于技术、市场条件等原因不 能有大量的生产者存在，因而无法保证这些生产者能有大量的生产者存在，因而无法保证这些生产者 不控制价格；不控制价格； 生产力发展的多样性、消费者需求的多样性决定生产力发展的多样性、消费者需求的多样性决定 了产品的同质性假定、需求同偏好假定不现实；了产品的同质性假定、需求同偏好假定不现实； 由于规模经济、制度等原因，使市场现实地存在由于规模经济、制度等原因，使市场现实地存在 着进入壁垒，阻碍了资源自由流动

24、。着进入壁垒，阻碍了资源自由流动。 参加市场活动的交易者经历、背景不同，掌握市参加市场活动的交易者经历、背景不同，掌握市 场信息能力有极大差异，因而存在信息不对称。场信息能力有极大差异，因而存在信息不对称。 2021-5-530 狭义的 市场失灵 (表现在微观 经济领域) 市场失灵市场失灵 广义的 市场失灵 (表现在宏观 经济领域) 市场对资源的配置市场对资源的配置 偏离了偏离了 帕累托最优状态帕累托最优状态 狭义的市场失灵狭义的市场失灵 + 有关的经济发展和社会有关的经济发展和社会 公平标准公平标准 2021-5-531 1. 基本概念的界定:市场失灵与政府规制 二. 从微观规制角度分析的市

25、场失灵 1.市场进入存在壁垒 2.外部性 3.内部性 4.信息不对称 在现实的微观经济活动中由于存在着上述四个方面的市 场失灵，这才提出了政府干预市场行为的要求，既规制相 应的微观经济主体行为的要求。 因此，本课程所要研究的规制，是狭义的规制，是指政 府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的 市场失灵，依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的 干预. 2021-5-532 2. 垄断与政府规制垄断与政府规制 一一. 进入壁垒与垄断进入壁垒与垄断 二二. 垄断及其危害垄断及其危害 三三. 规模经济和自然垄断规模经济和自然垄断 四四. 沉淀成本和不完全竞争沉淀成本和不完全竞争 2021-

26、5-533 关于市场势力 市场势力指某些市场生产者或生产者集团 由于技术、资源占有情况、产品差异、规模经 济等原因形成了其他生产者无法替代的较高市 场占有率的优越地位。 市场势力使厂商或者可以较低的成本优势 低价多销挤垮竞争者，或者可以较大的垄断优 势限产提价赚取超额利润。 这些情况当超过一定限度时，会损失经济 效率或社会福利。 2021-5-534 市场势力根据产品特点、市场位置、生产方式 等有不同的规模，这些不同规模产生于不同性 质的市场势力背景： 垄断：市场上只有一个厂商，进入受到完全 阻碍，因而形成完全的市场势力； 寡头垄断：通过合谋可以把价格提到边际成 本以上，形成重大的市场势力；

27、产品差异：某个行业虽然有很多厂商，但是 每个厂商的产品可能由于产品质量不同、功能 特点不同，形成产品主体的原材料不同、加工 方式不同，花色型号规格等方面不同，从而形 成一定的市场势力。 2021-5-535 一. 进入壁垒与垄断 进入壁垒：芝加哥大学经济学家施蒂格勒 指出，进入壁垒可以理解为由打算进入某 一产业的新企业承担、而对已进入该产业 的企业来说无须承担的成本。 进入壁垒产生于市场势力，与垄断力量相 联系。 进入壁垒可分为：技术性进入壁垒 社会性进入壁垒 2021-5-536 a.技术性进入壁垒 技术性进入壁垒始发于市场经济本身: 1、资本需要量：新企业为了与该行业进行充分 竞争所必须购

28、买资本货物而需要的货币数量。 这种大规模的资本需要量实际上是由于沉淀成本 的存在； 2、产品差异和商标差异： 3、绝对成本优势： 4、规模经济：指由于生产规模的扩大而带来平均成本 的降低所获得的经济上的好处。而新企业在取得一定市 场份额前，不能以最低成本生产。 2021-5-537 b.社会性进入壁垒 社会性进入壁垒是由社会集团和政府设置的进 入障碍，一般分为以下几种： 1、对重要资源的拥有权：某些生产者获 得生产过程必须的生产条件。 2、既存企业的战略性阻止进入行为 ； 3、生产许可证：构成企业的进入壁垒； 4、专利： 2021-5-538 二. 垄断及其危害 1. 定义：只有一个买者或卖者

29、的市场。 2. 种类： .法定垄断:由政府颁布的法律和政策所规定的垄断. .行为垄断:由市场上某一个或几个有势力的企业所采取 的排挤和消灭竞争对手,以达到对市场实行垄断的行为. .自然垄断:由于该产业特定的生产技术性和服务特性, 只需要一家企业来生产全部产品才是最有效率的一种市场 结构. 3. 危害：无论是那种形式的垄断,与完全竞争相比,垄断 必然造成效率的损失和社会福利水平的下降,从而使社会 为此承受巨大的代价. 2021-5-539 o p q pc qc mc ar = d a pm qm mr b 垄断的效率损失 2021-5-540 o p q pc qc mc ar = d a p

30、m qm mr b 垄断的效率损失 2021-5-541 o p q pc qc mc ar = d a pm qm mr b 垄断的效率损失 2021-5-542 o p q pc qc mc ar = d a pm qm mr b 垄断的效率损失 2021-5-543 o p q pc qc mc ar = d a mr under monopoly b pm qm 垄断的效率损失 2021-5-544 o p q pc qc mc ar = d a pm qm b mr under monopoly 垄断的效率损失 2021-5-545 三、规模经济和自然垄断 1、规模经济的定义 规模经

31、济是指随着企业生产规模的扩大， 而使单位产品成本降低，收益增加的一种经济 现象。 规模经济是由于一定的产量范围内，固定 成本可以认为变化不大，那么新增的产品就可 以分担更多的固定成本，从而使总成本下降。 2、规模经济的特点 规模经济是一种不付成本的收益。 （1）需要一定的产量规模。在生产开始扩张时，企业可 以进行更为精细的分工，采用更有效率的机器，管理人员 相对于全体员工的比例也下降了； （2）可呈现出几何性扩张。其原因包括： 专业化，从亚当斯密的著作开始，人们认识到分工可 以提高效率。规模越大的企业，其分工 也必然是更详细的； 学习效应，随着产量的增加，工人 可以使熟练程度增加，提高效率；

32、可以有效地承担研发费用等； 运输、订购原材料等方面存在的经济性； 价格谈判上的强势地位。 2021-5-547 成本的种类 经济学上的成本 社会成本 私人成本 社会成本 从整个社会的角度来考察利用社会从整个社会的角度来考察利用社会 资源从事产品生产的代价。资源从事产品生产的代价。 私人成本 从个别厂商的角度来考虑进行生产从个别厂商的角度来考虑进行生产 的代价。的代价。 2021-5-548 机会成本 “机会成本”的概念 当把有限资源用于某种产品的生产时，就当把有限资源用于某种产品的生产时，就 失去了利用这些资源去生产另外能够给社会带失去了利用这些资源去生产另外能够给社会带 来效益的机会。来效益

33、的机会。 “机会成本”的定义 机会成本是生产某种产品而必须放弃的能机会成本是生产某种产品而必须放弃的能 够生产除此之外最大可获收益的产品的代价。够生产除此之外最大可获收益的产品的代价。 2021-5-549 成本的种类 q私人成本 外露成本外露成本：厂商对投入要素的全部货币支出。：厂商对投入要素的全部货币支出。 内隐成本内隐成本：本应计算为成本却未作货币支出的：本应计算为成本却未作货币支出的 厂商本身所拥有的生产要素的报酬。厂商本身所拥有的生产要素的报酬。 会计利润总收益外露成本会计利润总收益外露成本 经济利润超额利润会计利润内隐成本经济利润超额利润会计利润内隐成本 会计利润正常利润会计利润正

34、常利润 正常利润内隐成本正常利润内隐成本 2021-5-550 成本的种类 q边际成本：产量变化一单位引起的总成本的变化 q增量成本：因执行一项决策而引起的总成本的增量 q沉没成本：过去已经支出的费用，或者根据协议 将必须支出的费用 q可变成本与固定成本：是否随着总产量的变化而变化 2021-5-551 短期成本理论 固定成本 在某一时期内不随产量的变动而变动的费用。 可变成本 在某一时期内厂商可以随时增加或减少的成本， 它随生产量的多少而变化。 固定成本的总和为固定总成本(total fixed cost，tfc) 可变成本的总和为可变总成本(total variable cost，tvc)

35、 总成本固定总成本可变总成本 2021-5-552 短期成本理论 q短期总成本曲线 短期总成本曲线短期总成本曲线 生生 产产 (q)(q) 固定总固定总 成本成本 (tfc)($)(tfc)($) 可变总可变总 成本成本 (tvc)($)(tvc)($) 总成本总成本 (tc)(tc) ($)($) 0 060600 06060 1 1606030309090 2 260604040100100 3 360604545105105 4 460605555115115 5 560607575135135 6 66060120120180180 $ q 123456 0 20 40 60 80 1

36、00 120 140 160 180 tfc tc tvc 图图6-26-2 a total costs for firm x 0 20 40 60 80 100 012345678 tfc output (q) 0 1 2 3 4 5 6 7 tfc () 12 12 12 12 12 12 12 12 total costs for firm x 0 20 40 60 80 100 012345678 tvc tfc output (q) 0 1 2 3 4 5 6 7 tfc () 12 12 12 12 12 12 12 12 tvc () 0 10 16 21 28 40 60 91

37、 total costs for firm x 0 20 40 60 80 100 012345678 tc tvc tfc output (q) 0 1 2 3 4 5 6 7 tfc () 12 12 12 12 12 12 12 12 tvc () 0 10 16 21 28 40 60 91 tc () 12 22 28 33 40 52 72 103 total costs for firm x 0 20 40 60 80 100 012345678 tvc tfc diminishing marginal returns set in here tc 2021-5-557 短期成本

38、理论 q短期平均成本曲线和边际成本曲线 平均成本平均成本(average cost，ac) q tc ac 平均固定成本平均固定成本 (average fixed cost，afc) 平均可变成本平均可变成本 (average variable cost，avc) q tfc afc q tfc afc 边际成本边际成本(marginal cost，mc) 短期生产中每增加一个单位的产短期生产中每增加一个单位的产 量时，总成本所增加的数量。量时，总成本所增加的数量。 q tc mc 2021-5-558 短期成本理论 q短期平均成本曲线和边际成本曲线 (1)(1)(2)(2)(3)(3)(4)

39、(4)(5)(5)(6)(6)(7)(7)(8)(8) 生产量生产量 (q)(q) 固定固定 总成本总成本 (tfc)(tfc) ($)($) 可变可变 总成本总成本 (tvc)(tvc) ($)($) 总成本总成本 (tc)(tc) ($)($) 平均固平均固 定成本定成本 (afc)(afc) ($)($) 平均可平均可 变成本变成本 (avc)(avc) ($)($) 平均平均 成本成本 (ac)(ac) ($)($) 边际边际 成本成本 (mc)(mc) ($)($) 060060 1603090603090 26040100302050 36045105201535 46055115

40、1513.7528.75 56075135121527 660120180102030 30 10 5 10 20 45 2021-5-559 短期成本理论 q短期平均成本曲线和边际成本曲线 o123456q 10 20 30 40 50 60 70 80 90 $ afc avc ac mc 0 5 10 15 20 25 30 35 01234567 costs () avc 0 5 10 15 20 25 30 35 01234567 costs () avc 0 5 10 15 20 25 30 35 01234567 costs () 0 5 10 15 20 25 30 35 01

41、234567 costs () 2021-5-564 短期成本理论 q短期平均成本曲线和边际成本曲线 各成本曲线间存在如下特点和关系：各成本曲线间存在如下特点和关系： 1) afc曲线随着产量增加呈一直下降趋势。曲线随着产量增加呈一直下降趋势。 2) avc、ac、mc曲线均为曲线均为u形形态。形形态。 3) ac曲线高于曲线高于avc曲线。曲线。 4) mc曲线的最低点一定低于曲线的最低点一定低于avc曲线和曲线和ac曲线；曲线； 同时，同时，mc曲线分别与曲线分别与avc和和ac曲线的交点一定曲线的交点一定 是是avc和和ac曲线的最低点。曲线的最低点。 5) 产量增加时，产量增加时，ac

42、曲线与曲线与avc曲线无限接近但不相交。曲线无限接近但不相交。 6) mc曲线无限接近于曲线无限接近于avc曲线在纵坐标上的交点。曲线在纵坐标上的交点。 五个规模不同的企业的短期成本 短期平均短期平均 成本成本1 1 (sac(sac1 1) ) 短期平均短期平均 成本成本2 2 (sac(sac2 2) ) 短期平均短期平均 成本成本3 3 (sac(sac3 3) ) 短期平均短期平均 成本成本4 4 (sac(sac4 4) ) 短期平均短期平均 成本成本5 5 (sac(sac5 5) ) q sac （$） q sac （$） q sac （$） q sac （$） q sac （$

43、） 115.50215.50510.00810.00912.00 213.00312.0068.5099.501011.00 312.00410.0078.001010.001111.50 411.7559.5088.501112.001213.00 513.00611.00910.001215.001316.00 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13q $ 16 14 12 10 8 sac1 c t sac2 d sac3 sac4 f b h n lac sac5 2021-5-566 长期成本理论 q长期平均成本曲线的形成 短期生产中有部分投入要素不能变动，因

44、而短期成短期生产中有部分投入要素不能变动，因而短期成 本一定不可能低于长期成本。在某一产量水平上，生产本一定不可能低于长期成本。在某一产量水平上，生产 者可以从某个短期生产规模状态下找出最低成本点，如者可以从某个短期生产规模状态下找出最低成本点，如 果变动生产规模可以使这一产量水平点的成本更低，生果变动生产规模可以使这一产量水平点的成本更低，生 产者一定会变动投入要素，追求长期生产中的最低成本产者一定会变动投入要素，追求长期生产中的最低成本 点。点。 长期平均成本长期平均成本是指所有生产投入要素都可以变动时是指所有生产投入要素都可以变动时 单位产品的最低成本。单位产品的最低成本。 2021-5

45、-567 每天汽车产量每天汽车产量 规模经济规模收 益不变 规模不经济 平均平均 总成本总成本 (美元美元) 长期长期atc 大型工厂短期大型工厂短期 atc 中型工厂短期中型工厂短期 atc 小型工厂短期小型工厂短期 atc 10001200 10000 12000 短期与长期的平均总成本短期与长期的平均总成本 o 规模经济：产量增加而长期平均成本减少 规模不经济：产量增加而长期成本也增加 2021-5-568 q长期平均成本曲线的特点 长期平均成本曲线是一条长期平均成本曲线是一条u型形状的曲线。型形状的曲线。 1) lac递减阶段递减阶段 (规模报酬递增规模报酬递增) 这说明长期生产过程分

46、为三个阶段：这说明长期生产过程分为三个阶段： c($) 0 q ad bclac q1q2 2) lac不变阶段不变阶段 (规模报酬不变规模报酬不变) 3) lac递增阶段递增阶段 (规模报酬递减规模报酬递减) q1：最低效率规模，mes 即达到最低单位成本的最小规模 q2：最高的效率规模 当企业规模的扩大超过该点， 就出现了规模不经济 使生产量足以将长期平均总成本降到可能最低的水平，即可实现最低有效规模 2021-5-569 长期成本理论 q长期平均成本曲线的特点 长期平均成本递减的根本原因在于长期平均成本递减的根本原因在于“内在经济内在经济”或或 “规模生产效益规模生产效益”。 产生内在经

47、济的原因：产生内在经济的原因： 随着生产规模的扩大，厂商可以：随着生产规模的扩大，厂商可以： 细分生产工序，简化操作，便于使用机器生产。细分生产工序，简化操作，便于使用机器生产。 充分利用生产的副产品甚至废品。充分利用生产的副产品甚至废品。 在购买原料、销售产品、获得信用方面获得特殊好处。在购买原料、销售产品、获得信用方面获得特殊好处。 降低管理成本的相对比例。降低管理成本的相对比例。 2021-5-570 长期成本理论 q长期平均成本曲线的特点 但当生产规模扩大到一定程度后，长期生产成本不但但当生产规模扩大到一定程度后，长期生产成本不但 不再继续下降，反而会增加。即不再继续下降，反而会增加。

48、即“内在不经济内在不经济”或或 “规模不经济规模不经济”。 其原因：其原因： 劳动者的分工总有一定的限度，劳动者的分工总有一定的限度， 机器的高效率也有一定的范围。机器的高效率也有一定的范围。 当生产规模超过一定的限度后，生产管理费用会增加。当生产规模超过一定的限度后，生产管理费用会增加。 当生产规模超过一定的限度后，会出现要素报酬递减当生产规模超过一定的限度后，会出现要素报酬递减 的情况。的情况。 2021-5-571 规模经济的主要类型 主要有3种类型： 1、规模内部经济。指一经济实体在规模变化 时由自己内部所引起的收益增加； 2、规模外部经济。指整个行业(生产部门)规 模变化而使个别经济

49、实体的收益增加。 如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公 司、企业的生产成本，使之获得相应收益。 3、规模结构经济。各种不同规模经济实体之 间的联系和配比，形成一定的规模结构经济： 企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规 模结构等。 2021-5-572 3、规模经济引发自然垄断问题 自然垄断：是经济学中一个传统概念。 早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主 要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不 适宜竞争所形成的垄断。 在现代这种情况引起的垄断已不多见。 而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连， 指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本 为整个市场供给一种物品或者劳务，如果

50、相关产 量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。 2021-5-573 到上个世纪80年代，西方经济学对自然垄断的认 识发生了重大的变化。 1982年，威廉杰克鲍莫尔(william jack baumol)、 潘 泽和威利格用成本弱增性重新定义了自然垄断。 假设在某个行业中有x种不同产品，y个生产厂商，其 中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。 如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别 生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的。 如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该 行业就是自然垄断的。 换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品 的成本小于多个

51、企业分别生产这些产品的成本之和，由单 一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄 断行业。 平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条 件。 新定义扩大了自然垄断的范围，它不仅包括传统的自 然垄断即强自然垄断，还包括了所谓的弱自然垄断。 2021-5-574 垄断理论的演进 1838年,奥古斯丁库尔诺 第一次提出垄断者可以 自由地制定价格而不是被动地接受市场价格; 1844年,朱尔斯迪普特指出,某些经济部门由一个追 求利润最大化的企业垄断经营会比多个企业竞争 性经营更有效; 1927年,马歇尔认识到在特定产业中,垄断是和成本 与生产状况相联系的,平均成本不断上升的产业是 竞争性产业

52、;而平均成本不断下降的产业往往是垄 断性产业.他进一步指出:在那些随产量增加,成本 不断下降的产业中,垄断或许是一种理想的市场结 构,它比竞争性市场结构能使价格更低,产量更大. 2021-5-575 马歇尔的理论贡献 到20世纪初， 英国经济学家马歇尔 (a.marshall)对斯密的 理论作了修正，他认为， 在完全竞争的市场机制 下，一般可以通过竞争 使市场价格与单位生产 成本相等。阿尔弗雷德.马歇尔 (1842-1924) 2021-5-576 率先提出了“组织”的概念，并列为 第四要素 英国经济学家马歇尔(a.marshall) 在他的名著经济学原理中创造性地把 萨伊(j.b.say)的

53、生产 三要素（土地、资 本和劳动）扩展为生产四要素，即把“组 织”也作为生产的基本要素，当然，在当 时马歇尔使用的“组织”概念中，不仅包 括了企业内的组织形态，而且也包括产业 内企业的组织形态，同时还包括了产业之 间的组织形态，甚至还包括国家组织。 2021-5-577 提出规模经济问题 马歇尔把组织作为第四大生产要 素的重要原因在于他在研究分工与机器、 产业集中、大规模生产及企业经营管理、 企业形态等问题时，涉及到规模经济的问 题，企业追求规模经济的结果是垄断的发 展，而垄断是阻碍价格机制作用的主要原 因，垄断使价格受到人为的控制，扼杀了 自由竞争这一经济运动的原动力，使经济 活动失去活力，

54、破坏资源的自然分配。后 来的学者把这一矛盾称为“马歇尔冲突”。 2021-5-578 关于“马歇尔冲突” 大规模生产能为企业带来规模经济性，使 这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有 率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄 断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞 争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经 济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的 发展都有的“生成一发展一衰退”过程来说明 垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可 以获得某种均衡的。 2021-5-579 自然垄断理论的演进 1848年,英约翰斯图尔特穆勒观察到英国 伦敦的某些公共设施不应该竞争性

55、经营,如煤 气、自来水等由一家公司垄断经营会取得巨 大的劳动经济性. 2021-5-580 自然垄断理论的演进 1902年，法托马斯法勒最先按照经济特征来划 分自然垄断： 这些产业必须提供生活必需的产品或服务； 这些产业必须具有良好的生产环境和地理条件； 这些产业的产出品必须是无法储存的； 这些产业的生产必须以规模经济为特征； 这些产业的顾客要求获得稳定的、可靠的供应， 而这通常只能由一个企业才能提供这种供应。 2021-5-581 自然垄断理论的演进 1937年，理查德 t 伊利提出将自然垄断 划分为以下三类： 那些依靠独一无二的供应资源而形成的自 然垄断； 那些以秘密或特权而形成的自然垄断

56、； 那些由于业务上的特性而产生的自然垄断， 如铁路和公共设施等。 2021-5-582 自然垄断 定义：由于一个企业能预期低于两个或更多企 业的成本给整个市场供给一种物品或劳务而产 生的垄断。 当一个企业的平均总成本曲线一直下降时，该 企业就被称为自然垄断。在这种情况下，当生 产分配到更多企业中时，每个企业生产少了， 平均总成本上升了。因此，一个企业可以以最 小成本生产任何既定量产品。 自然垄断的理论基础 西方自然垄断理论从产生到发展 大概经历了规模经济、范围经济和成本弱增性三 个阶段，它们各自解释了自然垄断出现和存在的 原因。从总体上推进了社会对自然垄断的认识。 成本弱增性 范围经济 规模经

57、济 2021-5-586 1、规模经济 任何企业进行社会生产时，它总会面临生产成本 问题。如果企业的单位生产成本相对过高，则其必然 会处于竞争的劣势地位；如果企业的单位生产成本相 对较低，则它就处于竞争的优势地位。但是，企业的 生产成本并不是固定不变的，除了技术等因素的作用 即使在相同的条件下，企业的单位生产成本也可以随 着生产总产量的增加而趋于下降，原因在于当企业的 总产品不断扩大时，原先的固定成本被逐渐摊薄。这 在固定成本投资较大的企业表现的尤为明显。当长期 平均总成本随着产量的增加而降低时，规模经济就出 现了。当社会对某些行业的长期平均成本的降低速度 与幅度提出要求时，这个行业往往就是自

58、然垄断。规 模经济很好地解释了产品单一领域行业的自然垄断。 fig output o costs lrac economies of scale constant costs diseconomies of scale 2021-5-588 自然垄断产业的企业，其生产的平均成本 随着产量的增加而持续下降，也即是其生产具 有明显的规模经济性。因而，由一个大企业大 规模生产，要比由几家较小规模的企业同时进 行生产能更有效地利用资源，对全社会而言总 成本是最小的。至于由哪家企业进行生产，需 要政府对市场状况和企业经营特征进行考察， 选择一家适合的企业从事该产业生产，其他企 业不得进入。由此决定了政府

59、有必要对这些行 业进行进入管制。 2021-5-589 政府对自然垄断产业不仅应进行进入管制， 实现规模经济，还应进行价格管制，保护消费者 利益。根据微观经济学的基本理论，只有当价格 等于边际成本时，社会的总福利（包括消费者剩 余和生产者剩余）才最大。但在自然垄断行业， 当价格等于边际成本时，企业是亏损的，因为自 然垄断行业的生产处于平均成本曲线下降阶段， 这时边际成本曲线一定处于平均成本曲线之下， 边际成本定价必然使总成本大于总收入，由此导 致政府在社会福利与企业利益之间进行取舍的两 难处境，并使政府出面对价格进行管制成为必要。 否则，企业将为获得更高的利润，而制订较高的 垄断价格，从而损害

60、消费者的福利。 2021-5-590 2、范围经济 (economics of scope ) 在现实生活中，企业并不仅仅生产或提供 单一的商品和服务，往往是多元化经营。 如果由一个企业生产多种产品的成本低于 几个企业分别生产它们的成本，就表明存在着 范围经济。由于单独生产某一产品的企业的单 位产品定价高于联合生产的企业的相应单位产 品定价，因此单独生产的企业就会亏损，这些 企业或者退出该生产领域或被兼并，这也会形 成垄断的局面。 2021-5-591 因此美国著名经济学家萨缪尔森与诺德豪斯指 出，有着范围经济的产业也可产生自然垄断。 对此，我国的大部分学者是持相同的观点。从 理论上来讲，范围