烟草专卖局专卖管理员岗位技能鉴定知识辅导课件：案件查办

1、市烟草专卖局专卖管理员岗位技能 鉴定知识辅导 区烟草专卖局 a案件调查案件调查 (09:05:04) 一、情报的概念和基本属性一、情报的概念和基本属性 z 情报概念：情报概念：是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到 的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息 、情况和知识。、情况和知识。 （1）情报的目的）情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存是通过情报人员的工作，利用搜集、储存 、传递、检索等手段得到的情报，解决某一特定问题；、传递、检索等手段得到的情报，解决某一特定问题； （2）情报

2、的内容）情报的内容一般表现为具体的人、事、物等情况，包一般表现为具体的人、事、物等情况，包 括信息、情况、消息和知识等；括信息、情况、消息和知识等； （3）情报的任务）情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜是对各种信息、情况、消息和知识进行搜 集、加工、储存和检索和传递。集、加工、储存和检索和传递。 情报的基本属性：情报具有知识性、传递性、效用性。情报的基本属性：情报具有知识性、传递性、效用性。 a案件调查案件调查 (09:05:04) （1）涉烟情报的概念：）涉烟情报的概念：指以公开和秘密的调查措施、手指以公开和秘密的调查措施、手 段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况段

3、及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况 ，以及对其分析研究的成果。，以及对其分析研究的成果。 （2）涉烟情报的内容：）涉烟情报的内容： a案件调查案件调查 (04:02:01) （3）涉烟情报工作的作用：）涉烟情报工作的作用： 一是有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调一是有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调 查线索；二是有利于提高破案效率，保证破案质量；三是查线索；二是有利于提高破案效率，保证破案质量；三是 有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动 权。权。 3、涉烟情报的搜集、涉烟情报的搜集 x 是指烟

4、草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过 各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动的有关情况、线各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动的有关情况、线 索的过程。情况搜集工作是一项涉及面广、技术性、时间索的过程。情况搜集工作是一项涉及面广、技术性、时间 性、政策性均很强的工作。必须遵循以下性、政策性均很强的工作。必须遵循以下基本原则基本原则： a案件调查案件调查 (09:05:04) 4、管辖的概念、管辖的概念z与原则与原则y （1）管辖的概念：指界定烟草行政主管部门之间、烟草）管辖的概念：指界定烟草行政主管部门之间、烟草 专卖行政主管部门与其他执

5、法机关之间实施烟草专卖监督专卖行政主管部门与其他执法机关之间实施烟草专卖监督 检查以及查处违法案件的具体分工和权限的一种法律制度检查以及查处违法案件的具体分工和权限的一种法律制度 （2）管辖的原则：一是行政效率原则；二是有利用查清）管辖的原则：一是行政效率原则；二是有利用查清 案件事实的原则；三是专业性原则。案件事实的原则；三是专业性原则。 5 5、管辖的形式、管辖的形式x x 管辖的形式分为管辖的形式分为4种为：地域管辖、级别管辖、指定管辖种为：地域管辖、级别管辖、指定管辖 、移送管辖。、移送管辖。 6 6、行政处罚程序的概念、功能、行政处罚程序的概念、功能z z： 概念：指从行政处罚主体开

6、始调查、认定当事人的违法事概念：指从行政处罚主体开始调查、认定当事人的违法事 实，到作出行政处罚决定及行政处罚决定生效等各具体步实，到作出行政处罚决定及行政处罚决定生效等各具体步 骤的综合构成。骤的综合构成。 该程序主要包含简易、一般和听证程序。简易和一般程序该程序主要包含简易、一般和听证程序。简易和一般程序 是两个独立程序，而听证程序是一种特殊程序。是两个独立程序，而听证程序是一种特殊程序。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 7、行政处罚的简易程序、行政处罚的简易程序x 行政处罚的简易程序，又称当场处罚程序。其主要步骤为行政处罚的简易程序，又称当场处罚程序。其主要步骤为 表明身份；表

7、明身份；说明处罚理由；说明处罚理由；告知被处罚人依法享有告知被处罚人依法享有 的权利，给予当事人陈述和申辩的机会；的权利，给予当事人陈述和申辩的机会；制作笔录；制作笔录； 制作当场处罚决定书；制作当场处罚决定书；备案；备案；执行。执行。 8 8、行政处罚的一般程序、行政处罚的一般程序x x 一般程序，即作出行政处罚决定应经过正常的普遍程序。一般程序，即作出行政处罚决定应经过正常的普遍程序。 它包括调查取证、决定的作出和处罚决定书的交付、送达它包括调查取证、决定的作出和处罚决定书的交付、送达 等内容。通常程序为等内容。通常程序为5 5项如下：项如下： 立案；立案；调查取证；调查取证；行政处罚事先

8、告知；行政处罚事先告知；作出行政作出行政 处罚决定；处罚决定；送达行政处罚决定书。送达行政处罚决定书。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 9、行政处罚的听证程序、行政处罚的听证程序 y 听证程序是特殊程序，是指作出行政处罚决定之前，由行听证程序是特殊程序，是指作出行政处罚决定之前，由行 政处罚主体组织的，在调查取证人员、案件当事人及其他政处罚主体组织的，在调查取证人员、案件当事人及其他 利害关系人参加的情况下，听取各方陈述、对质的法定程利害关系人参加的情况下，听取各方陈述、对质的法定程 序。其主要程序是：序。其主要程序是：听证程序的适用条件；听证程序的适用条件；听证要求听证要求 的提出

9、；的提出；听证通知；听证通知；听证主持人；听证主持人；当事人和其他参当事人和其他参 加人；加人；公开举行；公开举行；听证笔录；听证笔录；听证费用的承担。听证费用的承担。 1010、立案的概念、意义、立案的概念、意义 y y 立案概念：指烟草专卖行政主管部门依法对检举揭发、检立案概念：指烟草专卖行政主管部门依法对检举揭发、检 查等方面的材料进行审查，判明是否存在违法事实、是否查等方面的材料进行审查，判明是否存在违法事实、是否 为烟草专卖违法案件以及是否需要进行调查或处罚的具体为烟草专卖违法案件以及是否需要进行调查或处罚的具体 行政行为。行政行为。 立案意义：在于立案是调查的基础和前提，对应该调查

10、而立案意义：在于立案是调查的基础和前提，对应该调查而 不立案，就不能进入调查程序，否则就是程序违法。不立案，就不能进入调查程序，否则就是程序违法。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 11、需立案的情形、需立案的情形 x 根据根据烟草专卖行政处罚程序规定烟草专卖行政处罚程序规定第第15条规定，包括：条规定，包括： a案件调查案件调查 (09:05:04) 12、立案的程序、立案的程序 x 立案的程序主要包括两个方面即：获取案源、立案审批，立案的程序主要包括两个方面即：获取案源、立案审批， 在获取案源中主要有群众检举、揭发，执法人员在检查中在获取案源中主要有群众检举、揭发，执法人员在检查中

11、 发现，上级交办，其他执法部门转送，当事人主动交代。发现，上级交办，其他执法部门转送，当事人主动交代。 1313、证据的概念与特征、证据的概念与特征 z z 证据：指经查证属实可以作为定案根据的，具有法定形式证据：指经查证属实可以作为定案根据的，具有法定形式 和来源的，证明案件真实情况的一切事实。和来源的，证明案件真实情况的一切事实。 证据具有三个属性，也是证据的基本特征：（证据具有三个属性，也是证据的基本特征：（1）客观性）客观性 ；（；（2）关联性；（）关联性；（3）合法性。）合法性。 1414、证据的种类、证据的种类 y y 书证；书证；物证；物证；视听资料；视听资料；证人证言；证人证言

12、；当事人的当事人的 陈述；陈述；鉴定结论；鉴定结论；检查（勘验）笔录。检查（勘验）笔录。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 15、调查取证的权限、调查取证的权限 x 调查取证也称证据收集，指证明主体依法直接提取、采集调查取证也称证据收集，指证明主体依法直接提取、采集 并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。烟草专并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。烟草专 卖法明确了烟草专卖行政主管部门在调查取证的权限：卖法明确了烟草专卖行政主管部门在调查取证的权限： 询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人；询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人； 检查违法案件当事人的经营场所，依法对违法生产或者检

13、查违法案件当事人的经营场所，依法对违法生产或者 经营的烟草专卖品进行处理；经营的烟草专卖品进行处理； 查阅、复制与违法活动有关的合同、发票、帐册、单据查阅、复制与违法活动有关的合同、发票、帐册、单据 、记录、文件、业务函电和有其他资料；、记录、文件、业务函电和有其他资料； 依法对违法活动有关的烟草专卖品进行处理，对可能来依法对违法活动有关的烟草专卖品进行处理，对可能来 灭失的或者以后难以取得的证据，进行先行登记保存；灭失的或者以后难以取得的证据，进行先行登记保存； 烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门会同烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门会同 有关部门，可以依法对非法运输烟草

14、专卖品的活动进行检有关部门，可以依法对非法运输烟草专卖品的活动进行检 查、处理。查、处理。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 16、调查取证的基本方法和要求、调查取证的基本方法和要求 x 根据法律规定，烟草专卖执法人员调查取证的基本方法有根据法律规定，烟草专卖执法人员调查取证的基本方法有 ：1、现场检查现场检查（含依法实施检查工作、做好现场检查的（含依法实施检查工作、做好现场检查的 组织实施工作、做好现场检查记录工作）；组织实施工作、做好现场检查记录工作）；2、询问询问（应（应 制作笔录并允许修改补充后由被询问人逐页签字或盖章）制作笔录并允许修改补充后由被询问人逐页签字或盖章） ；3、

15、先行登记保存先行登记保存（是经本机关负责人批准的证据保存（是经本机关负责人批准的证据保存 强制措施）；强制措施）；4、拍照录音录像拍照录音录像（是书证物证难以收集的（是书证物证难以收集的 ，采取拍照等形式，反映案件全貌）；，采取拍照等形式，反映案件全貌）；5、抽样取证抽样取证（依（依 据科学的方法抽取具有代表性的一定量的物品作为证据的据科学的方法抽取具有代表性的一定量的物品作为证据的 管理活动）；管理活动）；6、鉴定鉴定（是委托或利用专业技术设备对有（是委托或利用专业技术设备对有 关物品进行鉴定结论的活动）；关物品进行鉴定结论的活动）；7、复印抄录复印抄录（对于一些（对于一些 书面材料提取原件

16、有困难的，可采取复印或抄录）。书面材料提取原件有困难的，可采取复印或抄录）。 调查取证的要求调查取证的要求：1、客观性要求；、客观性要求；2、全面性要求；、全面性要求；3、 合法性要求；合法性要求；4、及时迅速；、及时迅速；5、相互关联。、相互关联。 a案件调查案件调查 (09:05:04) 17、证据管理、证据管理 x 证件管理主要是对收集的证予以固定与保全、保存等活动。证件管理主要是对收集的证予以固定与保全、保存等活动。1 1、证据、证据 的固定、保全：的固定、保全：其具体方法有其具体方法有对物证的固定型保全对物证的固定型保全对有证据意义对有证据意义 的物品，可以现场勘查时提取，开列清单等

17、形式进行先行登记保存的物品，可以现场勘查时提取，开列清单等形式进行先行登记保存 对无法搬动或不便提取的物证可以进行拍照录像或查封查扣对无法搬动或不便提取的物证可以进行拍照录像或查封查扣对保全对保全 的物证是易腐烂的可以采取拍照制作笔录后进行变价处理。的物证是易腐烂的可以采取拍照制作笔录后进行变价处理。对各种对各种 人证的固定保全。对于证人证和陈述申辩的应采取询问笔录的方式加人证的固定保全。对于证人证和陈述申辩的应采取询问笔录的方式加 以固定保全；以固定保全；对视听资料的保全。应当详细登记、编号、指派专人对视听资料的保全。应当详细登记、编号、指派专人 保管。不得随意剪接拼对，防止证据失真。保管。

18、不得随意剪接拼对，防止证据失真。对各种现场的保全，可对各种现场的保全，可 用照相录像和制作现场勘验笔录进行固定和提取，应记录保全的时间用照相录像和制作现场勘验笔录进行固定和提取，应记录保全的时间 、地点和记录人等情况。、地点和记录人等情况。对于书证，如鉴定报告、举报材料、照片对于书证，如鉴定报告、举报材料、照片 等，应当订入案卷，永久保存。等，应当订入案卷，永久保存。2 2、证据移交，、证据移交，移交时应制作证据清移交时应制作证据清 单，填写名称、规格等与接受证据的单位和时间，做好交接记录。单，填写名称、规格等与接受证据的单位和时间，做好交接记录。3 3 、证据保管。、证据保管。保管的物证书证

19、应建立专门保管的仓库，仓库应严密，保管的物证书证应建立专门保管的仓库，仓库应严密， 具有防漏、防潮、防火、防盗以及分类摆放等设备，以保持证据的原具有防漏、防潮、防火、防盗以及分类摆放等设备，以保持证据的原 形、原质，避免混杂不清。书证要严格按照案卷文书存档要求进行保形、原质，避免混杂不清。书证要严格按照案卷文书存档要求进行保 管与存档工作。管与存档工作。 b案件审理案件审理 (08:04:01) 1、行政处罚事先告知的概念、行政处罚事先告知的概念 x 是指烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定之前，将是指烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定之前，将 据以作出行政处罚决定的事实、理由及依据告诉

20、当事人，据以作出行政处罚决定的事实、理由及依据告诉当事人， 并告知当事人享有陈述权、申辩权所遵循的一项法律程序并告知当事人享有陈述权、申辩权所遵循的一项法律程序 2、行政处罚事先告知的内容、方式、行政处罚事先告知的内容、方式 x 告知内容：应当告知当事人作出行政处罚的种类和幅度，告知内容：应当告知当事人作出行政处罚的种类和幅度， 告知其拟作出行政处罚的法律依据及事实理由。告知其拟作出行政处罚的法律依据及事实理由。 告知方式：告知方式：行政处罚法行政处罚法未明确规定，实践中可以采用未明确规定，实践中可以采用 三种方式，即口头告知（适用简易案件），书面告知（适三种方式，即口头告知（适用简易案件），

21、书面告知（适 用普通即一般案件处理程序）由案件承办人员制作用普通即一般案件处理程序）由案件承办人员制作行政行政 处罚事先告知书处罚事先告知书送达当事人，并附有送达回证，公告告送达当事人，并附有送达回证，公告告 知（适用于无法找到当事人的案件）。知（适用于无法找到当事人的案件）。 b案件审理案件审理 (08:04:01) 3、陈述和申辩的审查及处理、陈述和申辩的审查及处理 x （1 1）在简易程序中，当事人提出的事实和理由成立的，）在简易程序中，当事人提出的事实和理由成立的， 执法人员应当予以采纳；执法人员应当予以采纳； （2 2）在一般程序中，烟草专卖行政主管部门对当事人提）在一般程序中，烟草

22、专卖行政主管部门对当事人提 出的陈述、申辩意见，应当进行复核，当事人提出的事实出的陈述、申辩意见，应当进行复核，当事人提出的事实 、理由或者证据成立的，烟草专卖行政主管部门应当采纳、理由或者证据成立的，烟草专卖行政主管部门应当采纳 。因采纳了当事人陈述、申辩的意见，而改变了拟作出行。因采纳了当事人陈述、申辩的意见，而改变了拟作出行 政处罚的事实认定或处罚意见的，应再次告知。不得因当政处罚的事实认定或处罚意见的，应再次告知。不得因当 事人的陈述和申辩而加重处罚。事人的陈述和申辩而加重处罚。 4 4、行政处罚文书的特点、行政处罚文书的特点 x x 行政处罚文书的特点是由其性质、内容、形式和功能决定行政处罚文书的特点是由其性质、内容、形式和功能决定 的，概括起来主要有：内容的合法性、格式的规范性、制的，概括起来主要有：内容的合法性、格式的规范性、制 作的时效性、语言的专业性、功能的实效性。作的时效性、语言的专业性、功能的实效性。 b案件审理案件审理 (08:04:01) 行政处罚文书的作用行政处罚文书的作用 x 一是行政处罚文书是烟草专卖行政主管部门执法活动的忠一是行政处罚文书是烟草专卖行政主管部门执法活动的忠 实记录实记录; ;二是行政处罚文书是保障法律正确实施的重要工二是行政处罚文书是保障法律正确实施的重要工 具具; ;三是行政处罚文书是反映烟草专卖行政主管部门及其三是行