[考试复习题库精编合集]2021年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题

1、考试复习题库精编合集2021年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题考试复习题库精编合集2021年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题1、【单选题】日常持续监管方式主要分为（）。1分A、全面检查和局部检查B、现场检查和非现场检查C、定期检查和非定期检查D、顺序检查和随机检查答案：B;2、【单选题】下列各项不是基金监管的原则的是（）。1分A、依法监管原则B、“三公”原则C、监管与自律并重原则D、真实性原则答案：D;3、【单选题】目前，我国基金监管的目标不包括（）。1分A、保护投资者的利益B、保护市场的公平C、降低非系统风险D、推动基金业的规范发展答案：C;4、【单选题】基金是证券市场的重要参与

2、者之一，其“三公”原则不包括（）。1分A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、公共原则答案：D;5、【单选题】以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。1分A、对基金募集申请的核准B、基金登记机构的准入监管C、基金销售活动的监管D、基金信息披露的监管答案：B;6、【多选题】下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。1分A、股票基金应有60%以上的资产投资于股票B、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券C、货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等D、货币市场基金仅投资于货币市场工具答案：ABD7、【多选题】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。1分A、单

3、只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%答案：ABC8、【多选题】基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。1分A、投资决策与研究分析体系的建立与执行B、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D、人员队伍及人力资源管理状况答案：ABCD9

4、、【多选题】下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。1分A、通过托管银行实现对基金投资的监管B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、实时监控单只基金的异常交易D、实时监控基金管理公司股东账户的异常交易答案：ACD10、【多选题】下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。1分A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控答案：AD11、【多选题】当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。1分A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B、基

5、金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D、违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务答案：ABD12、【多选题】中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。1分A、托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等答案：ABD13、【多选题】下列关于风险准备金的说法正确的

6、是（）。1分A、提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B、2021年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金C、风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取D、风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施答案：CD14、【多选题】证券投资基金业委员会的主要职责有（）。1分A、调查、收集、反映业内意见和建议B、研究、论证业内相关政策与方案C、草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约D、协助开展业内教育培训、国际交流与合作答案：ABCD15、【多选题】中国证监会于2021年8月和2021年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。1分A、违法违规B、违反基金合同C、技术故障D、操作失误答案：ABCD16、【判断题】中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）1分答案：错误17、【判断题】现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）1分答案：错误18、【判断题】基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各