ISO14000和ISO9000体系的兼容性

1、IS014000与IS09000体系的兼容性ISO14001: 1996环境治理体系规范及使用指南标准自 1996 年 9 月正式颁布以来，在全球范围内得到了社会各界的 积极响应。据不完全统计，截止到今年 4 月底，全球的认证机构 已颁发了 7000 多张 IS014001 证书，其中中国 120 多张证书。目前我国已有 10000 多家企业通过了 IS09000 认证。通过切 实地推行 IS09000 标准，这些企业在强化治理，提高效率，降低 成本， 赢得客户信任， 占据市场等方面取得了专门多实实在在的 好处。随着治理意识的提高，这些企业对如何借鉴 IS014001 国 际标准的治理模式，

2、提高自身的环境治理水平， 并通过环境治理 体系认证，向客户和社会各方加以展示十分感兴趣。为此，笔者 希望通过以下的介绍，使大伙儿对 IS014001 与 IS09000 标准的 异同、兼容性以及如何在 IS09000 治理体系基础上实施 IS014001 有一个大致的了解。一.I SO14001与ISO9000标准的兼容性ISO14001标准是ISO （国际标准化组织）TC （技术委员会） 207 于 1996 年 9 月正式颁布实施的，它在起草过程中借鉴和汲 取了另一个较早的治理体系体系标准 ISO9001： 1994 的许多治 理思想和成功经验。 在 ISO14001： 1996 标准的前

3、言中明确指出： ISO14001 标准能够与其他治理要求相结合，关心组织实 现其环境目标和经济目标ISO14001 标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加 或改变一个组织的法律责任IS014001标准未规定对一个组织的环境表现（行为）的绝对要求ISO14001标准与ISO9000系列质量体系标准遵循相同的 治理体系原则（P D C A/策划实施检查和纠正 措施持续改进），组织可选取一个与ISO9000系列相符 的现行治理体系，作为其环境治理体系的基础从以上四点讲明中能够看出，ISO14001与ISO9001都强调与 企业现有的治理要求以及总体经营方针相协调； 差不多上针对企 业的治理体系，不

4、同于产品标准或环境质量/排放标准， 不规定 产品技术指标或环境表现指标； 都旨在促进国际贸易，不增加企 业的额外负担。如图一所示，ISO14OO1标准与ISO9000系列采纳相同的PDCA （策划-实施-检查和纠正措施-持续改进）的螺旋上升的负反馈机制。如图二所示，ISO14001标准的17个要素按照PDCA勺 模式可划分为五大模块。因此，ISO14OO1与ISO9000都强调“预防为主、持续改进”，提供了一种建立文件化治理体系的成熟模式。ISO9OO1与ISO14001之间的要素对比表见表一：ISO9001 要素ISO14001 要素4.1治理职责4.2环境方针4.6治理评审4.2治理体系4

5、.3规划（策划）4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境治理方案4.3合同评审4.3.2法律与其他要求4.4设计操纵4.4.6运行操纵4.5文件和资料操纵4.4.5文件操纵4.6采购4.4.6运行操纵4.7顾客提供产品的操纵4.4.6运行操纵4.8产品标识和可追溯性4.9过程操纵4.4.6运行操纵4.10检验和试验4.5.1监测和测量4.11检验、测量和试验设备的操纵4.5.1监测和测量4.12检验和试验状态4.13不合格品的操纵4.5.2不符合，纠正与预防措施4.14纠正和预防措施4.5检杳和纠正措施4.6治理评审4.15搬运、贮存、包装、防护和交付4.1

6、6质量记录的操纵4.5.3记录4.17内部质量审核4.5.4环境治理体系审核4.18培训4.4.2培训、意识和能力4.19服务4.4.6运行操纵4.20统计技术仅有IS014001要素规定4.4.3信息交流4.4.7应急预备和响应表一：IS09001与IS014001要素对比表二.ISO14001与ISO9000标准的不同点质量体系针对的是客户需要，而环境治理体系则针对众多相关方和社会对环境爱护的不断进展的需要。通俗地讲，质量体系是为了使客户中意，环境治理体系是为了使相关方和社会中意。“相关方”按照ISO14001的定义是指“关注组织的环境表现（行 为）或受其环境表现（行为）阻碍的个人或团体”

7、，包括客户、供方、股东、职员、政府部门、银行、保险、社会团体、周围机 构或社会居民等。因此，IS014001在治理的对象、范围、须满 足要求等方面与ISO9000都有专门大的差不。实施ISO9000的企业都明白，ISO9000标准中质量的概念强 调其适用性。以玻璃这种产品为例：公司客户可能规定，玻璃的 质量应能够承受佩戴防护服装和头盔、体重为200磅人体的碰撞 而不产生裂纹或发生破裂，以作为办公室的窗户玻璃； 而电影摄制组的道具却要求玻璃在一个9岁男孩或女孩撞入后应破裂为圆状，可不能损害人体的碎粒，以作特技表演用。而IS014001则会要求玻璃的生产企业对玻璃从原材料采集一直到废弃物置 的生命

8、周期全过程中的环境因素进行识不和评价（生命周期评 价，LCA），对其中能够操纵或可期望施加阻碍的环境因素进行治 理。IS09000治理的核心是质量特性，而 IS014001治理的核心 是环境因素。相应地，实施 IS014001的企业需要及时获相关的 环境法律法规，并作出遵守有关环境法律、法规和其他要求的承 诺。图三和图四列出了 IS09000质量治理体系和IS014001环境 治理体系的逻辑框图。三.如何在IS09000质量治理体系基础上实施 IS014001在企业推行IS014001的实施中，能够在已有质量体系的基 础上纳入有关环境治理体系的内容。表二给出了环境治理程序与质量保证程序的可兼容

9、部分，供参考IS014001 要素环境治理程序质量保证程序4.2环境方针环境方针评审质量方针评审4.3规划（策划）质量策划4.3.1环境因素环境因素的识不合同评审4.3.2法律与其他要求客户要求与环境法律法 规数据库的建立和操纵设计评审433目标和指标环境目标和指标的确定 和事实上现情况的监测治理评审434环境治理方案4.4实施与运行4.4.1组织结构与职责组织结构图组织结构图治理职责描述治理职责描述4.4.2培训、意识和能力培训打算培训职员职责描述及对其能 力的检杳职员职责描述及对其能 力的检杳4.4.4环境治理体系文件环境治理体系文件的制定和修订质量体系文件的编制4.4.5文件操纵文件和资

10、料操纵文件和资料操纵4.4.6运行操纵过程操纵过程操纵环境运行打算质量打算采购采购顾客提供产品的操纵顾客提供产品的操纵统计技术（如需要）统计技术产品标识和可追溯性检验和试验状态4.4.7应急预备和响应现场应急打算应急响应方案4.5检杳和纠正措施4.5.1监测和测量进货检验环境监测过程检验最终检验监测仪器的校准检验、测量和试验设备的 校准和维护4.5.2不符合、纠正与预 防措施纠正与预防措施纠正与预防措施不合格品的操纵不合格品的操纵4.5.4环境治理体系审核内部环境治理体系审核内部质量审核4.6治理评审定期环境治理体系治理 评审治理评审仅有质量程序的产品搬运贮存包装、防护和交付服务和合同担保表二

11、：环境治理程序与质量保证程序的可兼容部分有的中小型企业或者污染类型单一、程度轻微的企业在推行IS014001时，往往由原质量治理者代表同时兼任环境治理者代 表，这种做法也是可行的。但要保证该治理者代表有足够的时刻 和精力投入ISO14001实施。据统计，通常企业在推行环境治理 体系时，认证前运行时期，治理者代表要将100%的时刻用于EMS 体系贯彻；认证后，治理者代表要将80%的时刻用于EMS体系的维护。因此，在选择环境治理者代表时应注意以下几点：质量体系已运行成熟，该治理者代表能有足够时刻来负责环境治理体系的运行和维护该治理者代表要对公司各种运行和活动中环境问题有广泛的了解，熟悉相关的环境法

12、律法规该治理者代表应参加环境因素识不和评价等体系策划工 作因为两个体系的治理侧重不同，因此企业在贯标时应注意在质量体系运行比较成熟以后，再导入IS014001环境体系。例如，可在进行IS09000第一次内审后，开始IS014001意识培训，进行 初始环境评审；在通过IS09000认证后，开始环境治理体系文件 的编写。在环境治理体系的编写时，假如一开始感受没有把握，能够 先单独编写环境治理程序，运行成熟后再与现有的治理程序进行 合并。理想的做法是在现有的治理程序中加入环境治理体系的要 求，没有现行治理程序的，增加相应的环境治理程序。因此运行 一套程序文件依旧两套程序文件只是一种形式， 要依照企业

13、的实 际情况而定。 最关键的是第一线的操作人员的作业指南和作业规 范中能够同时包含质量和环境方面的要求。 在两个体系兼容方面 做得不行的企业中出现过这种现象： 在反应炉前， 一个操作人员 主张将温度调低至某一温度， 他翻开旁边工作台上的一份质量作 业指导书， 指出上面的依据； 而另一个操作人员主张将温度调低 某一温度，也翻开一份环境作业指导书，指出其依据。那个事例 讲明，假如将两个体系搞成两层皮，会造成多么严峻的后果。在质量体系方面运行较为成熟的培训、内审、治理评审等职 能活动，能够直接在工作程序中加入环境治理体系方面的内容， 也能够共用培训打算、内审打算、不符合项报告等表单。但在记 录上应对

14、环境治理体系方面的内容做出适当的标识，以便于区 分。四. 服务业如何兼容实施IS09000与IS014001体系ISO9000 标准最初是以制造业为基础的，但在该标准第一版 颁布十年以后， 人们惊奇地发觉， 该标准在服务业同样得到了广 泛的推广。为此，ISO预言，服务业的标准化将成为下一个十年 国际标准化的热点。 当今国际间服务业贸易额以 8的速度增长， 高于工业和农业的增长速度。当今的进展趋势是社会要求企业对其经营活动及其提供的 产品承担高度的社会责任。所有的服务企业将面对越来越完善、 严格的法律和法规， 对这些法律和法规的小的疏忽也可能导致重 大的赔偿责任。在服务业，即使是只选择实施ISO

15、9000的企业也需要遵守相关的行业规范、产品责任法、消费者权益爱护法、通 用贸易法、合同法等法律法规。实施IS09000和IS014001治理体系，有助于服务企业符合法律要求，规避赔偿责任和风险，降 低企业内部和外部的压力。由于服务业的特点，服务业的质量本身就涵盖了质量因素、 环境因素以及健康和安全因素。 一个生产企业能够在肮脏和危险 的环境中生产质量满足要求的产品， 然而对服务业来讲， 不可能 在肮脏和危险的环境中向顾客提供服务， 如宾馆饭店等。 另一方 面，服务的质量能够让顾客感到中意， 但服务的结果可能导致对 环境的破坏和对健康和安全的损害。 例如， 某些服务的环境可能 不专门洁净，如高尔夫球场等。通常情况下，在肮脏和危险环境 中提供满足要求的服务要相对在受污染的环境中生产满足要求 的产品更困难一些。目前， IS09000 在我国的外贸、银行、保险、房地产、物业 治理、酒店、货运等服务业掀起了一个新的认证热潮。在环境治 理体系方面， 已有饭店、 航空