信托投资公司个人信托部会计职务说明书72

1、法律稽查部业务稽核专责职位讲明书岗位名称业务稽核专责岗位编号所在部门法律稽查部岗位定员直接上级法律稽查部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员岗位分析日无期本职： 协助部门经理负责业务稽核工作职责与工作任务：职责表述： 负责业务稽核的前期预备工作工作时刻百分比：职10%责工作了解稽核对象和稽核内容的有关情况频次： 1 次/年一任务制定具体的稽核实施方法频次： 1 次/年职责表述：组织或参与对公司制定的各项内部操纵 制度 工作时刻百分比：执行情况、 工作程序及方法应用成效进行检核50%负责向公司有关部门索取或接收各部门报送频次： 2 次/年的内操纵度细则和各部门工作程序文件职对细则进行规范性和完

2、整性分析频次： 2 次/年责通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的二工作变动情况所进行的分析及业务流程分析、 部门任务频次： 2次/年协作分析、部门内部分工结构和相互制约情况分析，研究各部门内操纵度的实际执行情况负责对所得到的实际数据和现状进行审视并频次： 1 次/年归因1 / 4剔除意外因素和偶发事件频次： 1 次/年对经初步整理的数据和资料进行深入研究并频次： 1 次/年从中得出意见负责及时总结并按规定向有关负责人或部门频次： 1 次/年提出检核意见职责表述： 负责对公司人事治理成效进行检核工作时刻百分比：20%收集、猎取公司人事治理的有关规定， 并进行频次： 1 次/年研究收集、分析各

3、部门就人事治理问题的反馈意见频次： 1 次/年并进行评价职负责向人事部门负责人及具体工作经办人员责工作三了解公司人事治理相关情况， 并对公司检核期频次： 1 次/年任务内的人事变动情况和缘故进行分析调研公司人事治理的进展状况和背景缘故，以及对公司业务正、 反两方面的阻碍并结合上述频次： 1 次/年资料进行综合分析提出分析结果并出具检核报告频次： 1 次/年职责表述： 负责对公司各项年度打算及年终考核完成情况进行检核工作时刻百分比：职5%责工作 了解并掌握公司各项年度打算、 目标责任制指四频次： 1 次/年任务 标及实施细则2 / 4负责从财务部门和其他有关部门猎取打算或频次： 4 次/年任务完

4、成情况数据组织对完成情况进行分析、检核频次： 4 次/年负责对检核结果提出分析意见报告并按有关频次： 2 次/年规定上报职工作时刻百分比：责职责表述： 负责对上级交办的其他专案进行调查五职责职责表述： 完成上级交办的其他工作六权力：10%工作时刻百分比：5%依据公司有关规定，调阅被稽核单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的权力对被稽核单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进建议的建议权工作协作关系：内部协调关系公司各部门外部协调关系任职资格 ：教育水平大学本科及以上学历审计专业、法律专业、行政治理专业、经济治理专业及其他相专业关专业培训经历财务会计知识培训、经济治理知识培训、法律法规培训、审计知识培训、信托业务知识培训、金融知识培训等经验3 年以上工作经验， 1 年以上相关业务岗位工作经验3 / 4通晓本专业知识，掌握财务知识、企业治理知识、法律知识、知识审计知识，具备信托业务知识等熟练使用办公软件，具备良好的分析能力、归纳能力、推断能技能技巧力和逻辑推理能力，具有一定的写作能力其它：使用 工具一般办公设备，计算机，交通及通讯设备，文件柜等设备工作环境一般工作环境工作 时刻特征正