2017证券从业资格考试笔记

1客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用账户D融资融券担保品证明答案C解析向证券公司营业部提交的材料有融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等材料。2证券交易所应对证券公司每个交易日报送的客户融资融券交易的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A当日收市后B次一交易日开市后C次一交易日开市前D次一交易日收市后答案C解析证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。3财务顾问主办人应满足最近（）个月因执业行为违法违规受到处罚。A12B24C36D48答案C解析上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期应清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的记录处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。4证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A中国证监会B住址所在地证监局和中国证券业协会C证券登记结算机构D证券交易所答案B解析证券投资咨询机构“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。证券公司客户资产管理业务管理办法第而是六条规定，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司，商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。公开发行公司债券，应当符合下列条件（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。（2）累计债券余额不超过公司净资产的40。（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。（4）筹集的资金符合国家产业政策。（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平（6）国务院规定的其他条件常见的内幕交易包括以下行为（1）内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。证券公司的证券自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。证券账户中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司证券账户管理规则的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理。投资者证券账户由中国结算上海分公司，深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。开户代理机构指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深证证券交易所先后正式开业。中小企业板上市公司出现因联系120个交易日内公司股票通过深证证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的在其120个交易日的累计成交量低于300万股的情形出现时深圳证券交易所将终止其股票交易。在证券教授过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价格。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定。竞价发行方式按价格优先，同等价位时间优先的原则决定。连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时5个卖出申报价格和数量。根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式。成交价格的确定原则有（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价。（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价以即时揭示的最低卖出申报价成交（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格以即时揭示的最高买入申报价格成交。证券经纪人管理暂行规定第四条规定，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司的懂事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知通知之日起满20之日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法的有关规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续。证券发行与承销管理办法第三十八条规定，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照中华人民共和国证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12到36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。公司在清算期间开展开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指