大修技改工程管理办法-----(初稿).doc

国网山东临朐县供电公司大修、技改工程管理办法（试行）第一章 总则第一条 为规范公司设备大修、技改管理工作，提高大修、技改工程管理质量，优化管理流程，理顺各单位的配合与协作关系，最大限度的发挥大修、技改资金的利用率，明确设备大修、技改实施过程中的管理关系和职责，保障公司大修、技改实施规范开展，特制订本办法。第二条 本办法适用于公司大修、技改管理工作。第二章 组织机构及职责第三条 公司成立大修、技改工程管理领导小组（以下简称领导小组）。（一）成立公司总经理（以下简称公司经理）任组长的领导小组，三产副经理（以下简称三产经理）生产副经理（以下简称生产经理）任副组长，成员包括运维检修部检修（建设）工区（以下简称运检部）、发展建设部（以下简称发建部）、财务资产部（以下简称财务部）、华诺电力工程有限责任（以下简称工程公司）、客户服务中心（以下简称客户中心）、电力调度控制分中心（以下简称调控中心）、安全监察质量部（以下简称安监部）、乡镇供电所管理部（光明电力服务公司）（以下简称乡电部）、华诺电力工程有限责任电力设计院（以下简称设计院）负责人，仓储配送（机具维护）班（以下简称仓配班）负责人。主要职责： 1.审批设备大修、技改实施计划。2.审批设备大修、技改实施方案。3.审批设备大修、技改外委项目及招标文件书。（二）领导小组下设大修、技改工程管理工作小组（以下简称工作小组）。运检部负责人任组长，成员包括发建部、财务部、工程公司、仓配班、客户中心、调控中心、安监部、乡电部、设计院、客户中心、工程公司等部门负责人，运检部大修、技改专工（以下简称大修、技改专工）、变电运检技术专工（以下简称变电专工）、输电运检技术专工（以下简称输电专工）、配电运检技术专工（以下简称配电专工）、信息通信技术专工（以下简称信通专工）。主要职责：1.负责组织设备大修、技改计划的实施并进行监督。2.对设备大修、技改计划实施的安全、进度、质量全面管理监督。3.对设备大修、技改效果进行评价监督。第四条 大修、技改工程管理工作中公司运检部、大修、技改项目实施单位的主要职责。（一）运检部1.是公司设备大修、技改项目实施的归口管理部门。2.负责贯彻落实上级主管部门设备大修、技改管理办法具体要求，制定公司设备大修、技改实施管理办法，并严格执行。3.组织审核、编制公司设备大修、技改项目实施计划并上报。4.参加公司设备大修、技改项目的效果评价工作。5.负责起草招标文件（第一二卷），起草（外委）大修、技改项目施工合同及技术协议和办理签订工作。协助办理签订安全管理协议、开竣工手续，以及资料归档工作。6.严格把关大修、技改项目外包业务范围。7.负责审批项目施工组织设计、施工方案、安全措施、技术措施、负责项目开竣工、验收等工作。（二）大修、技改项目实施单位1.负责设备大修、技改项目实施方案的编制和申报工作，明确能自行维修和外委维修的内容，对上报资料的真实性负责。2.明确项目现场施工管理负责人，对项目施工现场全过程管理，负责安全、质量、进度等。3.做好设备大修、技改项目的竣工初步验收、总结，更新完善设备技术档案。4.按要求参加设备大修、技改项目的综合效果评价工作。5.负责自行实施的设备大修、技改项目具体执行，包括编制检修文件包、备件材料采购计划申报、图纸资料准备、机具准备、人员准备、生产安排。6.设备大修、技改项目确需外委实施部分由设备单位提出申请，经领导小组审批同意后，运检部下达计划编号，工作小组组织实施。7.负责起草招标文件第三卷。第三章 建立大修、技改工程储备项目第五条 每年3-4月份根据上级规定提报下年度储备项目。（一）大修、技改储备项目提报流程1.设备管理单位（运检部、乡电部、调控中心等）根据公司发展规划、电网设备实际运行情况和公司要求等，提出年度电网设备大修、技改储备项目。开展现场初步勘查，编制大修、技改项目建议书、可研报告、概算和项目汇总表，经部门领导审核后报运检部相关专工。2.网改工程，有工程概况，工程内容，预算（按实际提报）技术专工（配电专工）及项目专工（大修、技改专工）签字。3.网改及中央资金项目建设1-2个标准化示范工程，建立标准物料库，项目物料提报要求，全部装置性材料。（其他工程材料报送相同模式）4.变电专工负责变电相关大修、技改项目初审，输电专工负责输电相关大修、技改项目初审，配电专工负责配电相关大修、技改项目初审，信通专工负责信息通讯相关大修、技改项目初审。各专工对大修、技改项目按照紧迫性、必要性程度（先急后缓）分类编排并报大修、技改专工。5.大修、技改专工汇总年度大修、技改储备项目，报工作小组审核。工作小组组织召开大修、技改项目评估讨论会（工作小组成员及项目提报单位专责人参加），对大修、技改项目进行审核，形成年度大修、技改储备项目汇总表，报领导小组审批。6.经领导小组批准的大修、技改储备项目，由大修、技改专工负责上报市公司。（二）大修、技改储备项目审核批准规定。1.每年6-9月份，省集团公司对下年度大修、技改储备项目进行审核，期间反复修订、审批，大修、技改专工负责组织人员到市公司将储备项目导入ERP系统，形成储备项目库。2.ERP系统储备项目经市公司、省集团公司、国网公司审核，期间根据上级要求反复修订。3.每年11月份，上级公司下达下年度拟批复项目。大修、技改专工负责通知财务部，财务部负责建立企业编码，录入财务管控系统。第四章 大修、技改工程项目招投标第六条 年度大修、技改工程项目的下达，物料提报、外委服务招投标工作。（一）大修、技改工程项目下达1.大修、技改专工根据市公司下达资金，负责组织相关单位提报大修、技改项目（所有大修、技改项目必须是项目储备库内的）。2.国网公司、省集团公司、市公司分批下达自主项目。3.大修、技改专工将上级下达项目分解到相关专工，输电项目分配给输电专工、配电项目分配给配电专工、变电项目分配给变电专工。（二）物料提报、外委服务招投标1.输电专工、配电专工、变电专工分别组织项目提报单位根据上级下达项目，负责协调仓配班配合做好ERP系统内物料提报和建立外委申请。2.ERP物料由省集团公司负责统一招标，确需单一采购的要提供唯一来源证明。3.外委由市公司组织竞争性谈判，确定设计、监理、施工单位。由运检部牵头与中标单位签订合同。4.输电专工、配电专工、变电专工会同设计院相关专工分别负责组织相关专业技术条件书的编制和签订。第五章 大修、技改项目实施第七条 大修、技改项目计划及分项审批表审批。（一）检修（建设）工区、乡电部、工程公司、信通班等单位，每月15日前提报下月大修、技改工作计划。（二）大修、技改专工负责确定项目编号和资金来源，输电专工、配电专工、变电专工负责各自专业大修、技改项目临朐县供电公司大修、基建、及小型维修工程项目分项审批表（以下简称审批表）填报。（三）输电专工、配电专工、变电专工是各自专业的技术负责人，在审批表“技术负责人”栏内签名，项目提报单位负责人在审批表“提报单位负责人”栏内签名。交运检部负责人签字，走审批流程。（四）审批表审批后，输电专工、配电专工、变电专工分别负责各自专业项目的组织实施。（五）工程审批时实施单位提供详细工程概况、预算。低压台区包括台区低压施工范围示意图。供电所可以到村委索取村规划图作为底图。第八条 大修、技改项目实施。（一）输电专工、配电专工、变电专工分别负责各自专业项目在ERP系统中创建项目，打印领料单。（二）仓配班负责物资催货，输电专工、配电专工、变电专工及时督促材料到货，组织相关单位验货抽检。协调设计单位按时完成工程设计，通知监理公司对工程进行监理。（三）运检部相关专工负责组织设计单位、施工单位、监理单位召开图纸会审和技术交底会议，大型工程运检部负责人组织，生产经理参加。（四）施工单位编制详细的“大修、技改工程施工计划”及配合停电计划（每月15日前提报下月停电计划），三大措施报相关专工初审，运检部负责人审核，生产经理审批。（五）施工单位按照施工计划组织施工，运检部相关专工必须经常深入现场，检查督促工程质量、进度，协调处理工程实施过程中出现的问题。第九条 大修、技改工程验收。（一）施工单位组织工程初验（班组验收）和车间级验收，整理好实验报告、调试记录等施工资料，做好公司级验收准备。（二）网改及中央资金项目建设1-2个标准化示范工程，建立标准物料库，项目物料提报要求，全部装置性材料。（其他工程材料报送相同模式）（三）运检部负责组织公司级中间验收和竣工验收。第六章 大修、技改项目结算第十条 大修、技改工程结算规定。（一）所有大修、技改工程结算必须有中标通知书（单或表）、合同、审批表（或分项审批表）、结算书、工程总结。（二）大修、技改工程实施如有报废材料，项目结算时需提供报废物资确认单。（三）所有大修、技改工程结算必须有工程验收单、审计定案单。第十一条 网改（中低压）工程结算规定。网改（中低压）工程抽查，验收不合格不支付施工单位资金。每个所抽查2-3个项目。第七章 大修、技改工程进度填报及考核第十二条 大修、技改工程进度填报。（一）工程进度情况统计表的填报一律经办公自动化（OA）完成，各相关单位按规定时间按时填报。（二）每周四运检部负责将工程进度情况统计表发至相关单位，周五前完成周汇总。（三）每月20日前，各相关单位将当月工程完成情况报运检部，运检部月底前完成汇总工作并对工程进度情况进行通报。第十三条 大修、技改工程进度考核。（一）各项工程必须根据工期计划按时完工，每超一天扣减工程施工费的0.5%，同时按公司有关规定扣减责任部门0.2分。（二）仓储班未按规定时间供应设备材料，每超一天按公司有关规定扣减0.2分。（三）按计划按时完成审计和转资，每超一天按公司有关规定扣减责任部门0.2分。（四）严格工程管理，按时组织验收并加强考核。第八章 工程资料归档管理第十四条 工程资料归档要求。（一）各施工单位应及时收集整理大修、技改工程资料，确保资料规范、完整、准确。（二）项目单位应按照竣工验收资料编制的相关要求，组织编制项目竣工资料，并在项目竣工验收合格后30日内完成归档工作。（三）归档资料清单：1.档案目录；2.项目可研报告及批复、项目立项批文；3.项目初步设计（或施工图设计）及评审批文；4.项目开竣工报告，项目施工方案和安全技术措施；5.项目中标通知书和合同文件；6.项目实施的施工、验收资料，设计变更资料；7.项目拆旧清单及移交手续；8.施工单位的安装、调试报告；9.项目竣工结算书、费用审定表和竣工图纸；10.其他相关资料。第九章 项目评价（评估）第十五条 大修、技改项目前评价原则、方法及内容。（一）项目前评价应遵循的原则1.必须符合国家政策、企业发展战略、各项规章制度。2.项目必须建立在满足技术功能要求和可行性的基础上，项目采取的工艺技术是经过试验鉴定或实际检验证明其合适过关和稳妥可靠的，并有靠得住的市场、原材料、稳定的供货渠道等必要条件。3.项目评价应遵循可比原则，效益和费用计算口径要一致。在计算期内使用统一价格和参数。4.采用国家规定的动态指标分析为主，必要时采用一些静态指标为辅助分析。5.认真审核项目技术方案选择、固定资产估算、成本效益估算、项目实施进度计划等。6.项目评价必须保证科学性、公正性和可靠性，坚持实事求是的原则。7.项目评价内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的要求。（二）项目前评价方法。1.费用效益分析法。主要比较项目所支出的各项费用和项目产生的效益，主要原则是项目总效益大于总费用，即效益与费用之比大于1。2.成本效用分析法（1）当成本相同时，应选择效用高的方案。（2）当效用相同时，应选择成本低的方案。（3）当效用提高而成本也加大时，应选择增效单位追加成本低的方案。（4）多项目系统分析法。从项目整体角度分析效用与成本，效益与费用，技术投资净收益和成本效用比。（三）项目前评价内容。1.功能评估。着重评估项目规模是否适当，是用功能和工艺流程是否先进合理，设备选型是否先进适用，布局规划是否恰当，与周围环境是否协调。2.技术经济指标评估。评估单位生产（使用）技术指标，原材料和能源消耗量指标，单位用地面积和建筑面积（体积）指标以及其他指标是否符合先进且合理的原则。3.财务经济效益评估。分析并评估单位年收益、项目费用支出指标，投资收益率、建设工期、投资回收期、损益（盈亏）计划等指标是否能达到定额标准要求。4.社会效益评估。分析环境保护效果、节能效果、创收效果、技术进步和获取技术创新效果等。评估项目能否起到改善地区经济结构、城市规划、电力网架布局及提高社会效益的效果。5.综合评估。综合以上四方面的分析比较和评估后，再结合企业发展规划，综合评估优缺点，提出意见或修改建议。第十六条 项目中期评价目的、方式、评价范围及应满足的要求。（一）项目中期评价目的。为了实现项目控制，对项目状态和项目进展情况进行衡量与监测，检测项目实施的实际状态与目标（计划）的偏差，分析原因和可能因素，对已完成的工作做出评价，为项目管理和决策提供所需信息，指出项目管理方向。（二）项目中期评价方式。1.项目中期评价采取自查与他查相结合，普查与抽查相结合，投资者、管理者（施工方、项目经理和基层管理者）与监理机构相结合的方式。自查促使项目管理者及时发现问题，及时纠正偏差；他查保证了自查效果的真实性和评价的有效性；综合评价可使项目投资者及时了解项目进展情况和总体执行情况，及时采取调控措施。2.项目中期评价与阶段总结相结合，尽量采取和利用项目阶段报表的数据资料。3.项目中期评价阶段划分为项目发展阶段评价、项目实施阶段评价、项目竣工阶段评价。（三）项目中期评价范围及应满足的要求（特征）1.项目中期评价基本范围包括组织评价、进度评价、费用评价、质量评价、配合支撑条件评价（资金使用评价、风险评价、项目变更评价、合同评价等）。2.项目中期评价主要满足现实性、阶段性、探索性、反馈性、适度性的要求。第十七条 项目后评价（评估）目的、原则、范围、基本内容及实施。（一）项目后评价目的及原则1.项目后评价目的（1）在项目建成投产或投入使用后的一定时刻，对项目的运行进行全面评价，即对投资项目的实际费用-效益进行系统审计，将项目决策初期效果与项目实施后的终期实际结果进行全面、科学、综合的对比考核，对建设项目投资产生的社会效益、经济效益、电网结构变化及财务损益等方面进行客观、科学、公正的评估。（2）通过对项目全面的总结评价，汲取经验教训，改进和完善项目决策水平，达到提高投资效益的目的。2.项目后评价原则（1）一般原则是：独立性、科学性、实用性、透明性和反馈性，重点是评价的独立性和反馈功能。（2）项目后评价应由独立的咨询机构或专家来完成，也可由投资评价决策者组织独立专家共同完成，从事项目后评价的机构和专家应是没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构和个人。（3）项目后评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和决策的依据。（二）项目后评价的范围1.项目后评价的评价范围，依据项目周期的划分，包括项目前期决策、工程准备、建设实施、竣工投产等方面的评价。2.项目实施过程评价尤为重要，它揭示了项目实施中是否在数量、质量、工程进度、造价等方面达到了设计规定的目标，总结在项目决策、管理组织机构、前期准备、开工准备、招标、投标、施工监理等方面的成功经验或失败教训。3.项目后评价主要包括:项目目标的后评价（包括项目宏观目标、项目建设目的）、项目决策阶段的后评价（重点是对项目可行性研究报告、项目评估报告和项目批复批准文件的评价）、项目准备阶段的后评价（包括项目勘察设计、采购招投标、投资融资、开工准备等方面的后评价）、项目建设实施阶段的后评价(项目的合同执行情况分析，工程实施及管理，资金来源及使用情况分析与评价等)、项目竣工评价。（三）项目后评价的基本内容1.项目的技术经济后评价。在投资决策前的技术经济评估阶段所作出的技术方案、工艺流程、设备选型、财务分析、经济评价、环境保护措施、社会影响分析等，都是根据当时的条件和对以后可能发生的情况进行的预测和计算的结果。2.项目技术后评价。技术水平后评价主要是对工艺技术流程、技术装备选择的可靠性、适用性、配套性、先进性、经济合理性的再分析。3.项目的财务后评价与前评估中的财务分析在内容上基本是相同的，都要进行项目的费用支出，投资收益率、建设工期、投资回收期、损益（盈亏）计划等指标是否已达到定额标准要求。（四）项目后评价的实施。1.项目后评价工作程序。（1）接受后评价任务、签定工作合同或评价协议。项目后评价单位接受和承揽到后评价任务委托后，首先与业主或上级签订评价合同或相关协议，明确各自在后评价工作中的权利和义务。（2）成立后评价小组、制定评价计划。a.项目后评价合同或协议签订后，后评价单位应及时任命项目负责人，成立后评价小组，制定后评价计划。b.项目负责人必须保证评价工作客观、公正，因而不能有业主单位的人兼任；后评价小组的成员必须具有一定的后评价工作经验；后评价计划必须说明评价对象、评价内容、评价方法、评价时间、工作进度、质量要求、经费预算、专家名单、报告格式等。（3）设计调查方案、聘请有关专家。a.确定调查方案，内容包括调查内容、调查计划、调查方式、调查对象、调查经费等，还应包括科学的调查指标体系，说明所评项目的目标、目的、效益和影响。b.评价小组专家不能全部是内部专家，应从社会上聘请一定数量的专家参加调查评价工作。（4）阅读文件、收集资料。a.业主单位围绕被评项目给评价单位提供项目文件材料。评价小组应组织专家认真阅读项目文件，从中收集与未来评价有关的资料。如项目的建设资料、运行资料、效益资料、影响资料，以及国家和行业有关的规定和政策等。 b.展调查、了解情况。核实收集项目资料情况，进一步收集评价信息，到现场进行调查。（4）分析资料、形成报告。a阅读文件和现场调查的基础上，要对已经获得的大量信息进行消化吸收，形成概念，写出报告。主要包括项目的总体效果如何?是否按预定计划建设或建成，是否实现了预定目标，投入与效益是否成正函数关系；项目的影响和作用如何?对社会、对企业、对电网结构、对环境各有什么影响和作用；项目的可持续性如何；项目的经验和教训如何等。b.编写项目后评价报告。内容有调查研究工作最终成果，项目实施过程阶段性或全过程的经验教训汇总，反馈评价信息。对评价报告的编写总的要求是：编写要真实反映情况，客观分析问题，认真总结经验。评价报告的文字要求准确、清晰、简练，少用或不用过分专业化的词汇