私募基金管理公司设立方案和例子课件.ppt

上海 基金管理有限公司 基本操作说明 目录 公司名称基金管理公司发起模式主要业务组织结构业务操作流程岗位说明 岗位说明书薪酬结构岗位等级薪资岗位津贴标准设计绩效评估制度长期激励制度需制定的管理制度 治理结构 福斯特控股有限公司 上海 基金管理有限公司 上海 基金 有限合伙 其他投资人 委托管理 合格投资人 自然人 机构 有限合伙人 有限合伙人代表委员会 托管银行 投资决策委员会 普通合伙人 资金托管 1 基金管理公司内部设项目评审会2 基金 有限合伙 内部设投资决策委员会 管理团队 业务组合 上海 基金管理有限公司从事股权直接投资的基金管理 其管理的业务大致划分成三类 业务流程 目标企业 投资管理部 项目评审会 总经理 投资决策委员会 基金 投资 投资管理部 总经理 制定股权变现方案 投资决策委员会 公司董事会 总经理 项目初选 资料收集 否决 审慎调查 股权投资方案设计 通过 通过 通过 项目考察专家评审 否决 否决 否决 补充资料 补充资料 法律审核 签署协议 投资管理 增值服务 否决 否决 股权退出 变现 收入及分配模式 管理公司股东收益 期权激励 运营成本 基金管理公司收入构成 资产管理年费 按照所管理资产1 5 收取 所有合伙人承担 投资收益 管理公司作为普通合伙人参与项目投资的收益 业绩提成 所投项目成功退出 并且获利 年均投资收益率 静态 动态 为R 投资期不到一年的按照一年计算 年均目标收益率为15 业绩提成 15 R 40 提取超出部分收益的30 40 R 提取超出部分收益的40 40 50 10 人力资源开发 基金管理公司是高端人才聚集的行业 公司核心竞争力取决于专业团队 必须重视人力资源的开发 人力资源开发 薪酬体系 业绩管理 人员素质 基本薪酬 绩效提成 股权激励 职务规范 业绩目标 绩效评估 任职要求 人员选聘 专业培训 业务规模设想 计划2008年募集资金5 000万 争取在5年内管理的资产规模达2 3亿 组织功能及目标 根据 基金管理公司的业务战略规划 具备六大组织功能 并通过发挥这六项组织功能 实现公司的运营目标 项目开发 投资决策 项目融资 投资实施 资产管理 投资回收 织能组功 织标组目 实现人才集聚有效控制风险实现最大投资收益 组织结构图 股东会 董事会 总裁 项目评审会 外聘专家 投资部 市场总监 运营总监 投资总监 融资部 人力资源部 尽职调查项目评估方案设计投资建议投资实施行业分析公司研究数量分析 资产分类管理投资风险监控年度资产报表退出机制建立投资收益管理 资金渠道开发融资策划项目评审项目融资投资者管理融资成本核算 公共关系管理人力资源管理行政办公管理其它事项公司财务管理法律审查 副总裁 财务部 资产管理部 行政管理部 监事会 研发部 法务部 市场部 2020 1 29 12 可编辑 2020 1 29 13 可编辑 第一阶段 2009年前 的组织结构 股东会与董事会合并 执行董事兼总裁 三个组织层级 正式任职人数在10 18人 股东会 董事会 执行董事兼总裁 项目评审会 外聘专家 行业 财务 法律 副总裁 融资总监 运营总监 投资总监 融资经理一 投资经理一 财务经理 投资经理二 行政主管 人力资源主管 投资者关系主管 监事会 融资经理二 副总裁 第二阶段 2010年起 的组织结构图 股东会 董事会与经营层适当分离 根据业务扩张需要 增加必须的业务部门 四个组织层级 正式任职人数在25 40人 股东会 董事会 总裁 项目评审会 外聘专家 融资总监 运营总监 投资总监 副总裁 融资一部 财务部 投资部 资产管理部 人力资源部 行政管理部 融资二部 组织岗位构成 蓝天基金管理公司组织岗位可分为三个层面 核心管理层 中阶骨干群和基层员工队伍 岗位说明书 为高效招聘人员 提升工作效率 制定合理的薪酬结构与标准 需要对每个岗位的权责与关键绩效指标进行系统设计 举例如下 薪酬结构 公司薪酬包含基本薪酬 绩效薪酬和长期激励 不同岗位的薪酬结构不同 核心成员享有长期激励 业务人员绩效薪酬比重大 行政管理人员基本薪酬注重稳定性 举例 基本工资 行业水平 绩效奖金 与业绩贡献挂钩 股权激励 业务人员 核心成员 进入运营成本 行政人员 总报酬 岗位等级薪资 举例 岗位津贴标准设计 举例 绩效评估制度 根据每个岗位的特性 建立相应的绩效评估办法 举例 长期激励制度 建立以利润分享计划为基础的期权激励制度 期权承诺 业绩目标达成 期权兑现 利润分享 获得公司优先股 权益兑现 分红 公司回购 举