关于县公司工领导班子经营管理绩效考核办法.doc

郴州电业局县公司领导班子绩效考核试行办法（讨论稿） 为贯彻落实省公司关于加强代管股份公司管理的有关精神，切实加强对代管（股份）公司的管理，理顺当前体制下县公司领导班子成员交流、调整过程中存在的矛盾，确保县公司生产、经营等任务全面完成，确保安全生产、电力营销、优质服务、电网建设、廉政建设等目标全面实现，根据省公司关于加强代管县电力公司人力资源管理工作的若干意见（湘电公司人资2009192号）、关于下达2009年资产经营考核方案的通知（湘电公司财2009195号）、省公司农电工作会议和市局有关精神，结合我局实际情况，对县公司领导班子成员由市局统一进行绩效考核，特制定本办法。一、基本原则（一）坚持按劳分配和按管理要素分配相结合，效率优先、兼顾公平的原则；（二）坚持企业负责人薪酬与其责任、风险相统一，与经营业绩相挂钩的原则；（三）坚持激励与约束相结合，促进企业负责人收入分配公正、透明、规范的原则；（四）坚持物质激励与精神激励相结合，提倡奉献精神的原则。二、适用范围本办法适用于代管、股份公司（股份公司的考核由董事会授权委托）领导班子成员。三、绩效管理组织市局成立县公司领导班子绩效考核管理办公司主 任：桂建华副主任：谢宇峰、卲辉成 员：局办、安监部、人资部、营销部、财务部、发建部、审计部、生技部、纪检监察部、思政部部门负责人、曹孝平、曾东华 1、绩效管理办公室职责 （1）拟定县公司领导班子绩效管理制度，并根据运行情况，提出修改意见； （2）组织、筹备县公司年度、季度绩效考核、改进会议； （3）汇总分析县公司季度、年度绩效评估结果，撰写评估分析报告，对绩效评估结果进行通报； （4）建立企业绩效档案，作为薪酬调整、晋升、岗位调动、培训等的依据。 2、各职能部门、单位负责人的职责 （1）负责协助局农电工作部拟订年度绩效合约和季度度绩效合约，经分管局领导批准后提交到绩效管理办公室；（2 ）负责将工作计划和目标任务分解到各县公司（3）了解各县公司的本专业的工作进展情况，提供相应的辅导，确保班组绩效目标的达成；（4）负责收集各县公司本专业绩效目标完成情况的数据，对县公司绩效进行评估，考核，及时反馈评估考核结果，并帮助制定改进计划；四、工资管理1.代管、股份公司年度工资计划应报省公司审核后方可实施，工资发放不得突破省公司审定的计划，并严格执行国家有关政策，按照“两个低于”的原则有序控制工资增长。2.代管、股份公司应不断完善内部分配制度，发挥工资的激励作用，充分调动员工工作积极性。五、绩效管理代管、股份公司应逐步推行绩效管理，通过绩效计划制订、实施、评价考核兑现、沟通和改进等绩效管理手段，努力实现由传统粗放式管理向现代精细化管理模式的转变。六、绩效合约绩效合约是县公司与市局就目标合约期内要完成的工作和实现的目标达成共识后形成的契约。根据实际情况，县公司与市局签订季度、年度绩效合约。1、合约内容县公司绩效合约主要包括了关键业绩指标及其目标要求、关键工作任务及其要求（工作标准）。原则上要涵盖安全生产、经营管理、优质服务、电网建设、党风廉政建设方面的内容；1.1关键业绩指标衡量的是可量化的公司业绩的完成情况；1.2关键工作任务衡量的是不可量化的公司工作的完成情况；1.3县公司关键指标/任务主要来自于局年度目标、重点工作任务的分解及县公司职责中确定的重要职责。1.4权重反映了指标对县公司绩效的影响程度，代表工作重要性；权重应确实体现工作的主次、重要复杂程度和承担的责任风险。2合约签订县公司绩效合约的签订参照郴州电业局绩效管理制度执行。3签订时间县公司季度绩效合约在每季度初签订。年度绩效合约在全局年度绩效改进会议期间签订。4、县公司内部绩效考核方案可参照市局方案执行。六、薪酬结构及分配1、薪酬来源。各县公司任实职领导班子成员（包括县公司到市局挂职人员）按11.6万元/人.年,年初统一将一年的工资总额划账到市局财务，建立县公司领导班子成员的工资基金。2、薪酬结构。县公司领导班子成员（含到市局挂职人员）的薪酬结构，由基本薪金和绩效薪金两部分构成。基本薪金是县公司领导班子成员年度经营的基本报酬。绩效薪金是县公司领导班子成员完成季度、年度资产经营等工作目标而获得的风险报酬，根据县公司领导班子成员的季度、年度业绩考核分数确定。3、县公司领导班子成员的月度基本薪金按以下公式确定：3.1主要负责人月度基本薪金薪金基数30%基薪调节系数123.2县公司其他负责人的月度基本薪金根据其任职岗位责任、风险和贡献大小，按县公司主要负责人基本薪金的一定比例确定：县公司其他负责人月度基本薪金主要负责人基本薪金分工系数分工系数，其他负责人在0.8到0.9之间（平均值控制在0.86至0.87以内）分档次设置，由各县公司提出意见,局长办公会审定。其中：（一）薪金基数为市局确定各县公司上划的工资基金（2010年按11.6万元/人.年）。（二）基薪调节系数根据企业规模、盈利能力、地区差异及企业职工平均工资等因素由局长办公会核定（2010年为1.0）。3.3、县公司领导班子成员的月度基本薪金每月予以预发兑现。4、县公司领导班子成员的绩效薪金分为季度绩效薪金和年度绩效薪金。市局人资部根据考核结果计算绩效薪金。绩效薪金计算公式如下：4.1、季度绩效薪金县公司主要负责人季度绩效薪金=薪金基数40%基薪调节系数（季度业绩考核得分/100） 县公司其他负责人季度绩效薪金=薪金基数40%分工系数基薪调节系数（季度业绩考核得分/100）季度绩效薪金按上季度绩效考核结果每月造册发放 4.2、年度绩效薪金4.2.1 县公司年度绩效薪金总额县公司绩效薪金总额=年度绩效工资总余额/县公司绩效考核总分数/各县公司年度绩效考核分数4.2.2 县公司领导班子成员年度绩效薪金发放年度分工系数调整绩效薪金：县公司主要负责人以及其他县公司班子成员领导：年度分工系数调整绩效薪金=（分工系数-最低分工系数）县公司绩效薪金平均值县公司领导班子成员年度绩效薪金=调整绩效薪金+县公司调整后绩效薪金总额/县公司班子成员绩效考核总分数（年度业绩考核定量得分年度业绩考核定性得分）/100 七、考核方式1、季度考核。根据季度绩效合约的内容，各县公司在每年的4月5日、7月5日、10月5日、元月5日要将上季度绩效合约完成情况报市局农电部，由局农电部牵头，组织局安监部、人资部、营销部、财务部、发建部等有关部门，对各县公司上季度绩效合约完成情况进行分析考核，考核结果报局领导审定后交人资部在下季度执行。2、年度考核。对县公司领导班子的年度业绩考核采取定量评价与定性评价相结合的方式。2.1定量评价由市局根据工作要求确定县公司领导班子的年度业绩定量考核指标以及主要工作任务（具体见附表1）及考核指标目标值。年度业绩定量考核指标以及主要工作任务考核实行90分制。年度评估得分根据年度绩效合约各项指标/任务的完成情况以及季度评估得分平均分计算得出。年度评估得分=年度绩效合约得分*50%+季度评估得分平均分*50%2.2定性评价为综合评价，定性评价满分为10分。综合评价以县公司绩效考核办公室年度绩效考核会综合测评以及各县公司领导班子测评结果为依据，各占50%。2.3每年2月5日前，各县公司将上年度业绩考核指标完成情况及总结分析报告报市局农电部，由局农电部牵头组织局办、安监部、人资部、营销部、财务部、发建部、审计部、生技部、纪检监察部、思政部等有关部门，就县公司考核指标完成情况提出考核意见，农电部将意见汇总交局领导审定后交人资部，由人资部根据考核结果计算年度绩效薪金，并交局财务发放。2.4、考核年度出现下列情况之一，不予奖励：2.4.1、发生有管理责任的重大安全事故；2.4.2、发生特大营销服务事故；2.4.3、发生当年电费回收率低于99.93%的情况（经电费回收领导小组认定为不可抗力因素除外）；2.4.4、发生违背公司基本工资制度，自建企业内部工资制度的；2.4.5、考核期内，内外审计、检查查出重大违规问题，累计罚没金额在100万元及以上，或因决策失误给企业造成直接经济损失累计在100万元及以上；或检查查出上年虚报、瞒报考核指标完成情况，不实部分达到考核指标实际完成数量的10%及以上；2.4.6、发生重大职务犯罪或单位犯罪造成社会影响较大的案件；2.4.7、发生影响和损害市局形象的重大新闻事件；2.4.8、市局决定的其他不予奖励的事项。八、其他1、县公司领导班子成员的工资纳入市局统一考核发放后，已对原发生的工资、奖金、补助、津贴进行归并和冲销，在县公司财务不得再发生其他任何工资性收入，领取地方政府物质奖励的，按照国家或市局有关规定执行。2、县公司领导班子成员的原档案工资封存，若各县公司进行工资调整，则相应按规定进行调整，但只调空挡。3、县公司领导班子成员的保险和住房公积金仍纳入属地管理，缴存比例及缴存最高绝对金额按各地标准执行，但基数可适用新工资基数。市局财务部根据考核情况将县公司领导班子成员考核应发工资转账至各县公司财务，由各县公司财务扣除个人应缴、应扣公积金、保险及其他各项费用后发放至个人工资账户，并将住房公积金、保险连同本单位缴存部分统一划转到相关职能单位和公积金个人账户。4、县公司领导班子成员因工作需要在一个考核年度内发生岗位变更的，根据考核结果按实际任职时段计算并兑现其当年薪酬。县公司领导班子成员因正常原因到非领导岗位后至正式退休期间，工资由各县公司自行发放，标准按照市局有关文件规定执行。5、市局从县公司派遣到多经工作的人员，其薪酬由多经按多经的绩效考核办法考核发放。6、各县公司交流人员（含市局交流至县公司人员）其薪酬按照交流后所在县公司领导班子成员标准按本绩效考核办法有关规定统一考核执行，其他水电补助、电话费、