监理机构评价表-原始.doc

附录A 监理机构与人员单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1项目监理机构应备文件1-1中标通知书无监理项目中标通知书 扣3分101-2监理合同无委托监理合同 扣3分1-3合同内容委托监理合同中无安全监理、建筑节能监理内容（也未另签委托协议） 共2分，每项目扣1分1-4企业资质监理企业资质证书、营业执照复印件未留存现场 共2分，每项扣1分2组织机构2-1人员数量人员数量少于上海市行业指导价标准的规定 共6分，每少1人扣3分252-2专业配套专业不配套，组织机构不明确 扣6分2-3组织形式和规模组织形式和规模不符合投标文件（监理大纲）已批准的监理规划的规定 扣3分2-4人员到岗位及其职责人员到岗及其职责标识不明确（监理规划、上墙资料及胸卡） 共4分，每项扣2分2-5计算机辅助管理现场未使用计算机进行信息、资料管理 扣3分2-6规范、检测设备和工具各施工阶段，现场未配备监理规划所确定的相关规范检测设备和工具（或配备未检测） 扣3分 3总监理工程师3-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书和执业印章 本单项不合格253-2任命书无监理企业的授权书 扣5分3-3工作岗位到位率不符合委托监理合同约定，或小于三分之一 扣5分3-4项目认知程度对现场情况不熟悉（人员、工程概况、三控制、安全、建筑节能） 共10分，每项扣2分4总监代表4-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书或上海监理工程师（专业）证书 扣10分104-2任命书无总监的授权书 扣2分4-3职责权限超越总监委托的工作内容行使职权 扣5分5专业监理工程师5-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书或上海监理工程师（专业）证书 共6分，每人扣3分105-2专业对口各施工阶段监理工程师专业不对口 扣4分6其他监理人员6-1监理员无监理员岗位证书 共4分每人扣2分106-2安全监理人员专职安全监理人员无上岗证 扣4分6-3见证人员无见证员岗位证书 扣2分7人员到岗7-1考勤记录无监理人员出勤考核记录 扣5分107-2人员到岗节假日危险性较大项目施工无质量安全监理 扣5分 单项评分（实得分）单项评价等级：评分人员： 检查日期： 年 月 日附录B 工程施工准备阶段监理工作单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1施工组织设计（专项施工方案）审核1-1程序审核未对施工单位的施组和方案进行审核 本单项不合格301-2强制性条文审查违反强制性条文的内容未识别 本单项不合格1-3针对性审查报审文件缺乏针对性未识别 共10分 ，每项扣5分1-4时效性审查施工单位未及时编制专项施工方案未识别 扣4分1-5闭合性审查审查意见未闭合 共6分，每项扣2分2技术交底图纸会审2-1图纸验证未对图纸提出明确的审查意见及建议 扣2分 102-2会议纪要无交底（会审）纪要 扣2分2-3纪要确认交底（会审）纪要缺参加单位签认手续 扣3分2-4闭合性未识别图纸会审中的未闭合项 共3分，每项扣1分3施工单位质保安保体系审查3-1体系建立审查施工单位未建立健全质保、安保体系，违反强制性条文内容未识别 共10分，每项扣5分203-2合理性审查项目经理部的组织形式、人员配置不符合要求未识别 共6分，每项扣1分3-3人员资格审查项目经理部人员资格证书不符合要求未识别 共4分，每项扣1分4开工报审4-1开工报审无开工报审表 扣5分104-2开工审核现场未到达开工条件就签署同意开工意见 共5分，每项扣1分5分包单位资质审查5-1分包报审未进行分包单位资格报审未识别 扣2分105-2资质审核无资质或超资质等级未识别 扣5分5-3人员资格管理人员和特种作业人员证件不符合要求未识别 共3分，每项扣1分6测量放线成果审查6-1控制点复核未对控制点、临时控制点进行复核 扣2分106-2测量复核未对报送的测量放线成果进行复核 扣2分6-3保护措施临时控制点无保护措施未识别 扣2分6-4有效性审查施工单位测量仪器检测证书失效、测量人员上岗证不符合要求未识别 共4分，每项扣1分7第一次工地会议7-1人员到位项目监理机构主要人员未参加第一次工作会议 （总监、专监、安全监理） 扣5分107-2监理规划未介绍监理规划中的主要内容 扣4分7-3合理化建议未对施工准备情况提出意见或建议 扣1分单项评分（实得分）单项评价等级：评分人员： 检查日期： 年 月 日附录C 工程施工阶段监理工作单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1工程进度监 理1-1对施工单位编报的进度计划的审查未提出具体审查意见或审查记录 扣2分7审批程序和审批人签名有缺漏 扣2分1-2对进度计划实施的检查无监理检查记录（定期检查痕迹） 扣1分赶进度危及质量、安全或实际进度滞后计划进度，未通知采取纠偏 扣2分2工程材料、构配件和设备进场审核2-1进场工程材料、构配件和设备的质保书等资料的审查使用前监理未发现有不符合设计和规范要求、证明资料存在缺漏、错误等情况共4分，每项扣2分162-2对结构性材料的见证取样复试施工单位申报后，监理未在使用前及时见证取样送复试 扣2分2-3建立建设工程材料监理监督台帐没有按规定建立 扣3分内容不齐全 扣1分台帐内容与相关证明材料不匹配 扣2分2-4现场工程材料的监督管理未督促施工单位将不合格工程材料做出标识并要求及时退场 扣1分将不合格工程材料、构配件和设备按合格签认的本单项为不合格3工程质量 监控与验收3-1隐蔽工程、检验批、分部分项工程验收未按规定要求及时开展相应验收活动 共10分，每项扣5分31质量验收资料不完整存在缺漏现象 扣5分3-2测量的复核没有对施工单位的控制测量进行独立的复核 扣2分没有对施工单位的施工过程测量进行复核签认扣2分3-3工程质量过程检验对质量缺陷或隐患未及时书面通知施工单位整改 共6分，每项扣2分未对质量缺陷或隐患及时跟踪检查 共6分，每项扣2分3-4工程质量验收和评估报告将不合格工程按合格签字同意验收的本单项为不合格未及时编写质量评估报告 扣2分质量评估报告内容不全，签字不全 扣3分4旁站监理工 作4-1旁站监理的实施和旁站记录未根据监理细则旁站要求实施旁站 扣3分6旁站记录内容不具体、数据不完整的、签名不齐全 共3分，每项扣1分（续表）序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分5现场计量设施和标 样室的 检查5-1现场计量设施的检查未检查相应的检定证书并留下有效复印件，该设施就投入使用 扣3分13检定证书已过期失效、监理未发现的 扣3分5-2对施工单位现场标样室的检查没有经过检查验收合格后就投入使用 扣4分没有监理日抽查记录 扣2分日检查记录内容不全 扣1分6工程合同管 理6-1工程变更管理未办妥变更手续就已实施 扣3分17对于重大施工变更，监理没有具体审核意见 扣3分6-2暂停施工及恢复工文件签发签发手续不符合监理规范的规定 扣2分应用不当 扣3分6-3施工合同的管理没有对总包、分包合同的收集和登记 扣2分6-4索赔事项的处理不能提供相关的客观、及时地证明材料 扣2分不能提出公正、合理的处理建议 扣2分7工程造价监 理7-1资金使用计划的审核与施工进度计划不匹配无监理审核意见 扣2分10审核程序和签署不符合规定 扣2分7-2工程量签证与现场已检验合格的实物不符合 扣3分签字手续不符合规定 扣1分7-3工程款支付审核审核程序和签署不符合规定 扣2分单项评分（实得分）单项评价等级：评分人员： 检查日期： 年 月 日附录D 工程竣工验收和监理服务期监理工作单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1工程项目竣 工预 验 收1-1质量验收工作 对施工单位报送的单位（子单位）工程质量验收记录不符合工程质量验收标准，监理已签认本单项不合格301-2 质量问题处理对预验收发现的问题未提出书面整改意见 扣5分 1-3 整改验收对存在的问题无整改验收销项记录 扣5分1-4 质量评估报告无工程质量监理评估报告 扣10分2协助开展竣工验收工 作2-1验收计划规定未协助建设单位制定竣工验收计划 扣2分102-2质量问题处理对验收中提出的质量问题未提出整改意见 扣3分2-3整改验收对提出的问题无整改销项记录 扣3分2-4验收报告签署竣工验收不符合要求，监理已签字同意 本单项不合格3监理工作总 结3-1总结报告编制无监理工作总结 扣8分153-2编制内容监理工作总结的编制及审核不符合监理规范要求共4分，每项扣2分3-3音像资料无工程照片或电子版照片 扣3分4监理工作档案编制4-1归档及时性未按规定要求时间及时整理监理归档资料 扣10分204-2归档编制质量归档资料不符合建设工程文件归档整理规范（GB/T503282001）和监理合同要求的共10分，每项扣2分5监理服务期 质 量缺陷处理5-1协助建设单位工作未协助建设单位与施工单位签订保修责任书 扣4分105-2质量缺陷处理在委托监理合同的服务期内，未进行回访，对发现的工程质量缺陷，未督促处理 共6分，每项扣3分6监理工作质量总体评 价6-1业务手册办理未及时办理监理业务手册 扣3分156-2协助建设单位工作未协助办理竣工备案手续 扣2分6-3建设单位满意建设单位满意度测评 共10分，按百分值酌情扣分，不满意扣10分单项评分（实得分）单项评价等级：评分人员： 检查日期： 年 月 日附录E 监理资料与信息管理工作单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1监理资料信息管理1-1管理制度建立未明确监理资料的管理职责分工、收发制度和存放管理制度 共6分，每项扣2分201-2资料信息分类未建立和执行监理资料信息分类存放和编码体系 共4分，每项扣2分1-3资料信息存放未做到规范整齐和查找便利、保存条件适宜共2分，每项扣1分1-4规范标准配备未配备监理工作必需的法律、法规和规范、标准扣4分1-5计算机辅助管理未使用计算机开展文件编制、资料存储和传递等工作共4分，每项扣2分2监理文件编 制2-1监理规划编制未按规定要求编制有针对性地监理规划，工程情况变化未及时修改监理规范 共8分，每项扣2分202-2监理细则编制未按规定要求编制有针对性，可操作性的监理实施细则 共6分，每项扣2分2-3评估报告编制未及时编制、内容不符合统一验收标准要求、审批手续不规范 共6分，每项扣2分3监理表 式应用3-1监理表式使用未按法律法规和委托监理合同规定的要求使用监理工作表式 共10分，每项扣1分203-2监理资料签认未严格按照监理资料签认职责和规定开展资料签认工作 共10分，每项扣2分4监理工作资料建立4-1监理日记记录未每日填写、日记内容不明确和对发现的问题无处理和封闭记录 共6分，每项扣2分254-2设计交底文件无书面意见和建议、总监未签 共2分，每项扣1分4-3监理月报编制未每月按规定要求编制监理月报共6分，每项扣3分4-4例会纪要编制未定期编制符合监理规范要求的工地例会纪要共6分，每项扣3分4-5监理资料收集未按规定要求收集监理工作资料，资料存在缺、漏 迟后及真实性 共5分，每项扣1分5监理音像资料建立5-1音像管理制度未建立音像资料收集和管理制度共2分，每项扣1分155-2音像拍摄计划未明确音像资料所反映的工程具体部位和数量要求扣4分5-3音像资料存档未对音像资料进行有序的存档 扣4分5-4音像资料说明未建立音像资料的文字或声像说明 扣4分单项评分（实得分）单项评价等级：评分人员： 检查日期： 年 月 日附录F 安全监理工作单项评分表工程项目名称： 编号：序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1人 员与 职 责1-1人员配置未按规定和合同约定配置专职安全监理人员 扣5分15未按合同规定配足安全监理人员 扣2分1-2人员资质专职安全监理人员无相应上岗证 扣3分1-3合同内容未确定项目监理机构中相关人员安全监理职责 扣3分1-4企业资质无安全监理人员考勤记录 扣2分2策 划与 审 核2-1监理规划未编制安全监理方案 扣5分47方案内容不全，缺一项 扣1分2-2安全监理细则未编制专项安全监理实施细则 扣6分应编专项安全监理实施细则，缺一项 扣2分2-3施工单位资质审核未按规定审查总、分包单位资质、安全生产许可证 扣5分对施工单位安保体系审查记录不全 扣2分2-4安全管理体系审核未对二类人员和现场安全管理体系进行审核 扣5分审核记录不全 扣3分2-5特种作业人员资格审核未对特种作业人员上岗资格进行审查 扣5分无效证件在报审时予以通过每出现一个 扣1分2-6安全措施方案审核未按规定对安全技术措施和专项方案进行审核 本单项不合格审核手续不完整 违反强制性条文内容未识别 扣5分 2-7机械、设施审查未对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查 扣6分大型施工机械、安全设施验收手续核查每遗漏一项 扣2分2-8安全交底情况检查未对施工单位安全交底工作进行核查 扣5分重大危险性分部分项工程