质量体系内部审核程序.doc

江苏利港电力有限公司企业标准qg/jsld 05.21-2000质量体系内部审核程序1 范围本标准的目的是对公司的质量体系进行内部审核，验证其是否持续满足规定的要求且有效运行，以便及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使其不断完善，不断改进，提高质量管理水平。 本标准满足本公司的质量方针及质量手册的需求，也满足gb/t19002iso9002标准4.17节的要求，适用于对本公司所涉及的质量体系要素、部门和活动的审核，也适用于对外包单位质保体系的审核和验证。本标准不包括过程、产品的质量审核。2 术语和定义2.1 质量审核 质量审核是指确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。质量审核包括质量体系审核、产品质量审核和过程质量审核。2.2 质量体系审核 质量体系审核是质量审核的一部分，它的含义是确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、有系统的、独立的审查。3 管理职责3.1 质量方面的管理者代表职责3.1.1 策划公司质量审核计划纲要和所需的资源。3.1.2 帮助解决对纠正措施要求方面解释上的不一致或反应迟缓等问题。3.1.3 对审核结果进行评审，并向公司总经理报告审查中发现的主要问题。3.2 企管办职责3.2.1 编制年度质量审核计划，并付诸实施。3.2.2 根据受审核部门的实际情况选择审核员完成特定的审核。3.2.3 对不合格项的纠正措施的完成情况进行跟踪检查和验证。3.3 内审员职责3.3.1 按本标准准备、实施及报告审核工作。3.3.2 评审、同意所建议的纠正措施并使之形成文件。3.4 其他有关人员应对内部质量体系审核工作进行全面的合作。4 审核程序2000-02-28 批准 a版 2000-03-01 实施4.1 编制审核计划4.1.1 每年年底，企管办应根据管理者代表的要求编制一份次年度的审核计划。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划须呈交总经理批准。4.1.2 每次审核应在审核前五天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。4.1.3 管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核组长。4.2 实施审核4.2.1 实施前应做好下列准备工作：4.2.1.1 收集并审核与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等。4.2.1.2 结合受审部门的特点，编制一份便于检查，具有可操性的审核检查表。4.2.1.3 通知受审核部门并约定审核时间。4.2.2 现场审核前应由审核组长召开首次会议，目的是向受审方说明审核的目的、范围和做法，确认审核组所需的资源和设施是否齐备，并澄清审核计划中不明确的内容。4.2.3 用编制好的审核检查表作为审核的工具进行现场审核工作。4.2.4 审核目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。不应在发现的问题中加入任何个人的责备。4.3 报告审核中发现的问题4.3.1 审核完成后应通知受审核部门的有关领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将发布不合格报告。4.3.2 不合格项报告可采用附录a（标准的附录）所示的格式。这种表格由企管办统一印制，并编上顺序号。4.3.3 不合格项的内容及纠正措施进行的状态将由企管办负责用附录b（标准的附录）所示的不合格项登记记录表的格式加以登记。4.3.4 审核员应在不合格项报告中填写不合格项的详细内容， 但不要填写纠正措施栏。4.3.5 不合格项报告中的纠正措施应由受审核部门填写，由审核员确认，管理者代表批准。4.3.6 审核报告可采用附录c（标准的附录）所示的格式编写。审核报告应由管理者代表确定并发给受审核的部门负责人及有关领导。4.4 对不合格项的反应4.4.1 受审核部门对每一份不合格项报告必须在五个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。4.4.2 建议中应包括立即采取的纠正措施以及必要的采取的长期预防措施。4.4.3 在预防措施比较复杂的情况下，建议中可包括建立一个解决问题的工作组并进行调查，以及一个附有最后期限的计划表。4.4.4 这些反应应记录在不合格项报告中的“建议采取的纠正措施”一栏中并返回给企管办。如果该建议不能被接受，则接收不合格项报告者应向管理者代表解释不能接受的原因。取得管理者代表认可后，再编制一份修正的纠正措施建议。4.4.5 对不合格项报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。4.4.6 如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理来进行仲裁。4.5 跟踪管理4.5.1 当纠正措施预定完成日期已到或当企管办已接到完成的通知，则应按两者先发生的时间，派有关审核员去验证其完成情况。4.5.2 此验证工作应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格项报告中的“纠正措施验证”栏中签字。4.5.3 在下次计划中对该有关部门进行审核时，应检查此纠正措施是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的不合格项报告，在报告中说明原来发现的问题。4.5.4 如在协议的期限内未能完成一项同意的纠正措施，企管办应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向管理者代表报告。 5 报告及记录5.1 企管办应保存一份审核档案，内存检查表、审核报告、不合格项报告及登记记录表等。5.2 以下各种文件应作为“质量记录”来对待，保存期至少五年。5.2.1 年度审核计划及其修正版5.2.2 审核记录表（即检查表）5.2.3 审核报告5.2.4 不合格项报告5.2.5 不合格项登记记录表附录a(标准的附录)江苏利港电力有限公司质量体系内部审核不合格项报告 编号：qr/qg 05.2101-受审核部门部门负责人审 核 员审 核 日 期不合格事实描述：不符合程序：不合格类型（划圈） 1、文件性不合格；2、实施性不合格；3、效果性不合格。审核员签字： 日期： 受审核部门签字： 日期：建议的纠正措施部门负责人： 日期：审核员认可： 日期：批准纠正措施计划管理者代表：日期：纠正措施完成情况部门负责人： 日期：纠正措施的验证审核员： 日期：附录b(标准的附录)不 合 格 项 登 记 记 录 表 编号: qr/qg 05.2102- 不合格项报告编号审核员姓名受审核的部门不合格项内容摘要审核日期规定完成日期报告发出日期任务完成日期跟踪日期纠正措施结束日期备注附录c(标准的附录)质 量 体 系 审 核 报 告质 量 体 系 审 核 报 告审核报告编号: qr/qg 05.2103- 第 页共 页受审核部门：部门负责人：审核组组长：审核组员：审核目的