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美国早期州宪权力分立机制初探 ( 法学硕士学位论文摘要) 专她： 研究方向： 作者姓酝： 指导教师； 法律史 外灏法律受 张彬 何勤华教授 1 7 6 3 冬，是荚匿与 0 荚十三个殖民这关系史上戆一个转辑点。荚重虽然获 得了“七年战争”( s e v e ny e a r s w a r ) 的胜利，但也稠此留下了巨大的财政包袱。 羹j 邈，葵鬣改癀摇熬整台了一系戴接德，辩艺美卡三个蓬交逡秀经瑟鬣。拳悔不 满的殖民地人民对此进行了抵制和反抗。双方之间的关系由此不断惩化，并终于 导致殖民遮镪独立。 随着反英斗争的进行，英国崔殖民地建立的政府机构逐渐被革命组织所取 代。不过，革命者认为这些麓命组织只是权寂之计，不利于旋常社会秩序的维护。 于怒，在大陡会议( c o n t i n e n t a lc o n g r e s s ) 的憾议之下，除了康涅狄格( c o n n e c t i c u t ) 和罗得岛( r h o d ei s l a n d ) 两个自治殖民地外，其他十一个殖民地都相继开展了 裁恣宪法载运秀。这些宪法在历变上羧穆势“蓑晷擘期翔燕”( t h ef i r s t a m e r i c a n s t a t ec o n s t i t u t i o n s ) 。 美国举翔髑宪一般分爻痔言、投零j 宣言( d e c l a r a t i o n o f r i g h t s ) 帮鼓寤结构( f o r m o fg o v e r n m e n t ) 三个部分，其内容吸收了近代启蒙愚想家的精华，天赋人权、人 民主权、权力分立、基本人权等原黼跃然纸上。 早期州宪虽然大多保鼹了总辫( g o v e r n o r ) 、参事会( c o u n c i l ) 、代议院 ( a s s e m b l y ) 等旧时机构，但抛弃了殖民地政府赖以建立的指导思想一混合政 府学说( t h et h e o r yo fm i x e dg o v e r n m e n t ) ，饯之以校力分立理论( t h et h e o r y o f s e p a r a t i o no f p o w e r s ) 作为新政府的组织原则。 帮建整造竣麝籀魄，瑟馥瘸傣凝窭了投力嚣麓步分立特患。慧俸瑟言，鲻长 ( 其英文称谓和“总督”棚同，仍为“g o v e r n o r ”) 的权限被压缩鬣纯粹的行政 方面，丧失了立法和司法职能；参事会所起的作用也与以往大相径庭，不再是议 会的上院和上诉法庭的组成部份，仅保留了州长助理的角色：而议会也不再承担 行政和司法任务。政府权力的分立，为权力之间的制约奠定了基础。 不过，和现代美国联邦政府确立的三权分立和制约制度相比，州宪的权力制 约制度又有所不同。州宪授予议会较大权力，后者可以凭借各种手段对行政和司 法部门施加影响，对其形成制约：但是行政和司法机关却无有效方式掣肘议会。 在议会独尊的情况下，政府的结构显得不够平衡，立法、行政和司法三个部门之 间的制约也体现出单向性的特点。而美国联邦政府的结构则更为平衡，总统、国 会和法院之间的制约具有相互性的特点。 鉴于行政和司法部门无力牵制议会，州宪试图通过其他方式来避免其肆意妄 为。例如两院制的议会结构、一年一度的选举、指示权( i n s t r u c t i o n ) 制度等等。 如此一来，不仅卅i 长权力受到议会的很大制约，而且议会也不能肆无忌惮地 行事。制宪者希望通过这种制度设计，来防止政府的暴政，保障人民的自由和幸 福。 本文共分为引言、正文和结语三个部分。引言部分略述了我国学界对于美国 早期州宪的研究现状。正文部分共有四章。第一章简要介绍了英属北美十三个殖 民地的政府体制及其指导思想；第二章主要叙述早期州宪的制定背景、经过，以 及它们的主要内容和基本原则；第三章是本文的重点，对早期州宪的权力制约机 制及其特点进行了分析；第四章则概述了早期州宪对美国联邦宪法和当时一些欧 洲国家所造成的影响。结语部分说明了本文存在的主要不足之处。 关键词 早期州宪混合政府权力制约 o nt h ec h e c km e c h a n i s mo ft h ef ir s t a m e ric a ns t a t ec o n s t ir u tio t i sp o w e r ( a b s t r a c t ) s u b j e c t ：l e g a lh i s t o r y r e s e a r c hd i r e c ti o n ： f o r e i g nl e g a ih i s t o r y a u t h o r ：z h a n gb i n t u t o r ：p r o f e s s o rh eo i n h u a y e a r l 7 6 3w a st h et u r n i n gp o i n to ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb r it a i n a n dt h i r t e e nc o l o n i e si nn o r t hk m e r i c ai nh i s t o r y a 1 t h o u g hb r i t a i nw o n i ns e v e ny e a r s w a r ，i tw a sa l s ol e f tb y & h u g ef i n a n c i a lb u r d e n - t h e r e f o r e ，8 r i t i s hg o v e r n m e n tf o r m u l a t e das e to fm e a s u r e st oc o l l e c ln e w t a x a t i o nf r o mt h i r t e e nc o l o n i e si nn o r t ha m e r i c a t h ec o l o n i a lp e o p l e f e e l i n gd i s c o n t e n t e dr e s i s t e dt ot h i s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n b o t h s i d e sb e c a 珊ew o r s ea n dw o r s ew h i c hc a u s e dt h ei n d e p e n d e n c eo ft h ec o l o n y & l a s t a st h es t r u g g l ea g a i n s t t h eb r i t a i nw e n to n ，t h eg o v e r n m e n t j n s t i t h t i o n ss e tb y8 r ir a i n i nt h ec o l o n yw e r er e p l a c e db y t h e r e v o l u t i o n a r yo r g a n i z a t i o n sg r a d u a l l y h o w e v e r ，t h e r e v e l u t i o n a r y t h o u g h tt h a ti w a so n l yam a k e s h if tt oo r g a n i z ei nt h e s er e v o l u t i o n sa n d u n f a v 。r a b l et ot h em a i n t e n a n c eo ft h en o r 嘞lc i v i lo r d e r t h e n ，u n d e rt h e p r o p o s a lo ft h ec o n t i n e n t a lc o n g r e s s ，e x c e p tt w oc o l o n i e s i nc o n n e c t i c u t a n dr h o d et s i a n d ，t h eo t h e r 1lc o l o n i e sh a v ea l ll a u n c h e dt h em o v e m e n t o fm a k i n gt h ec o n s t i t u t i o n s t h e s ec o n s t i t u t i o n sw e r ec a i l e d “t h ef i r s t a m e r l c a ns t a t ec o n s t i t u t i o n s ”i nt h eh i s t o r y 。 t h ef ir s ta m e r i c a ns t a t ec o n s t i t u t i o n sw e r eg e n e r a l t yd i v i d e di n t o 3p a r t sa sp r e a m b l e ，d e c l a r e ri o n 。fr i g h t sa n df o r mo fg o v e r n m e n t t h e c o n t e n t sa b s o r b e dt h eq u f n t e s s e n c eo fm o d e r nt h i n k e r sa n dr e f l e c t e dt h e p r i n t i p t e so fh u m a nr i g h t so ft h et a l e n t ，p e o p l e ss o v e r e i g n t ya n d b a s i ch u m a nr i g h t s a 1 t h o u g ht h ef i r s ta m e r i c a nc o n s t i t u t i o n sr e m a i n e ds n m eo l d i n s t i t u t i o n ss u c ha sg o v e r n e r ，c o u n c i la n da s s e m b l y ，t h e yh a v ea b a n d o n e d t h e t h e o r yo fm i x e dg o v e r n m e n tw h i c hw a st h eg u i d e l i n et h ec o l o n y g o v e r n m e n td e p e n d e do nw h e ns e t t i n gu p ，a n dr e p l a c e db yt h et h e o r yo f s e p a r a t i o no fp o w e r sa st h eo r g a n i z a t i o n a lp r i n c i p l eo ft h en e w g o v e r n m e n t c o m p a r e dw it hc o l o n yg o v e r n m e n t ，t h en e wg o v e r n m e n te m b o d i e dt h e c h a r a c t e r i s t i co fp r e l i m i n a r yd i s c r e t e n e s so fp o w e r i ng e n e r a l ，t h e a u t h o r i t yo ft h eg o v e r n o r ( i t se n g l i s h a p p e l l o t i o ni st h es a m ea s “g o v e r n o r ”) w a sc o m p r e s s e dt ot h ep u r ea d m i n i s t r a t i v er e s p e c ta n dl o s t l e g i s l a t i n ga n dj u d i c i a lf u n c t i o n 。f u n c t i o n so ft h ea d v i s e t sw e r ea l s o d i f f e r e n tw i t hi nt h ep a s t t h e yw e r en ol o n g e rc o m p o s i t i o n so fh o u s eo f l o r d sa n dt h ec o u r to fp a r l i a m e n t ，b u to n l yk e p tt h er o l e so fa s s i s t a n t o fg o v e r n o r a n dt h ep a r li a m e n tn ol o n g e ru n d e r t o o kt h ea d m i n i s t r a t i o a a n dj u d i c i a lt a s k t h es e p a r a t i o no fg o v e r n m e n t sp o w e r ，h a se s t a b l i s h e d t h ef o u n d a t i o nf o rt h er e s t r i c t i o nb e t w e e np o w e r s h o w e v e r ，c o m p a r e dw it ht h es y s t e mo fs e p a r a t i o n so fp o w e r st h a tt h e m o d e r na m e r i c a nf e d e r a l g o v e r n m e n te s t a b l i s h e d ，s y s t e m so fp o w e r r e s t r i c t i o no ft h es t a t ec o n s t i t u t i o nw e r ed i f f e r e n tt os o m ee x t e n t 。t h e s t a t ec o n s t i t u t i o na w a r d e db i g g e rp o w e rt ot h ep a r l i a m e n t ；t h el a t t e rc a n e x e r ti t si n f l u e n c eo nt h ea d m i n i s tr a t i o na n dj u d i c i a l d e p a r t m e n tb y v a r i o u sk i n d so fw a y s ：b u tt h ea d m i n i s t r a t i o na n dj u d i c i a ld e p a r t m e n th a v e n oe f f e c t i v ew a yt ok e e pt h ep a r tl a m e n ti nc h e c k i nas i t u a t i o nt h a tt h e p a r l l a m e n ti ss o l e dr e s p e c t ，t h eg o v e r n m e n ts t r u c t u r ew a su n b a l a n c e d a n d t h er e s t r i c t i o n s a m o n gl e g i s l a t e ， a d m i n i s t r a t i o na n d j u d jc i a l d e p a r t m e n t se m b o d i e do n ew a yc h a r a c t e r i s t i ct o o t h es t r u c t u f to f t h e a m e r i c a nf e d e r a lg o v e r n m e n ti sm o r eb a l a n c e d ，a n dt h er e s t r i c t i o na m o n g t h ep r e s i d e n t ，c o n g r e s sa n dc o u r ti sm u t u a l s e e i n gt h a tt h ea d m i n i s t r a t i o na n dj u d i c i a ld e p a r t m e n tw e r eu n a b l e t op i nd o w nt h ep a r l l a m e n t ，t h es t a t ec o n s t i t u t i o na t t e m p t e dt op r e v e n t i tf r o md o i n gw h a to n ew js h e dw it h o u tr e s t r a i n tt h r o u g ho t h e rw a y s f o r e x a m p l eb i c a m e r a ls t r u c t u r eo fp a r ll a m e n t ，a n n u a le l e c t i o n ，i n s t r u c t i o n ， e t c t h u s ，n o to n l yt h eg o v e r n o rp o w e rw a sg r e a t l yr e s t r a i n e d f r o mt h e p a r l i a m e n t ，b u ta l s ot h ep a r l l a m e n tc a na c tu n p r i n c i p l e d t h ep e r s o n sw h o f o r m u l a t e dn e wc o n s t i t u t i o n sh o p e dt h a tt h r o u g ht h i sk i n do fs y s t e md e s i g n ， t h e yc a np r e v e n tt h eg o v e r n m e n t st y r a n n ya n de n s u r ep e o p le sf r e e d o m a n dh a p p i n e s s t h ee s s a yi sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t sw h i c ha r ei n t r o d u c t i o n ，m a i n p a r ta n dc o n c l u s i o n i nt h ei n t r o d u c t i o np a r t ，t h ea u t h o rs l i g h t l ys t a t e d c u r r e n ts i t u a t i o no ft h er e s e a r c ht ou s a s e a r l ys t a t ec o n s t i t u t i o n i no u rc o u n t r y t h e r ea r et o t a l l yf o u rc h a p t e r si nt h em a i np a r t c h a p t e r o n eb r i e f l yi n t r o d u c e dt h es y s t e ma n dg u i d e l i n e so ft h eg o v e r n m e n t so f 1 3c o l o n i e si nb r i t i s hn o r t ha m e r i c a ：c h a p t e rt w on a r r a t et h ef o r m u l a t i o n b a c k g r o u n da n dp r o c e s so ft h ee a r l ys t a t ec o n s t i t u t i o n ，a n dt h e i rm a i n c o n t e n ta n db a s i cp r i n c i p l e ：c h a p t e rt h r e ea ni m p o r t a n tp a r to ft h i se s s a y ， i t a n a t y z e d t h em e c h a n i s mo f p o w e rr e s t r i c t i o no f t h ee a r l ys t a t e c o n s t i t u t i o na n di t sc h a r a c t e r i s t i c s ：t h ef o u r t hc h a p t e rs u m m e du pt h e i n f l u e n c e so fe a r l ys t a t ec o n s t i t u t i o n st o w a r du s a sf e d e r a l c o n s t i t u t i o na n ds o m ee u r o p e a nc o u n t r i e sa tt h a tt i m e t h ec o n c l u s i o np a r t h a sp o i n t e do u tt h em a i nw e a k n e s se x i s t i n gi nt h i se s s a y k e y w o r d f ir s ta m e r ic a ns t a t ec o n s t i t u t i o n sm i x e dg o v e r n m e n t p o w e r s r e s t ri c ti o n 美国早期州宪权力制约机制初探 引言 在美国法律史研究领域中，宪政史占据着显目的位置。在这方面，国内外学 者均取得了丰硕的成果。不过略显遗憾的是，大部分研究美国宪政史的论著都聚 焦于1 7 8 7 年制宪会议及其之后美国宪政的演变，而对于制宪会议之前的那段宪 政史却甚少提及。对美国早期州宪的研究正是处于这种尴尬的境地。 所谓美国早期州宪，指的是1 7 7 6 年至1 7 8 0 年间，除了康涅狄格和罗得岛之 外，十一个英属北美殖民地在脱离英国控制后，分别制定的最早一批州宪。1 这 批宪法以启蒙思想家的学说为指导，在历史上第一次将天赋人权、人民主权、权 力分立、基本人权等原则运用于实践之中，并对之后美国联邦宪法的制定产生了 深远的影响。如1 7 8 7 年美国宪法索确立的“分权之原则、两院之制度、高级法 官之终身任职”等，皆可在早期州宪之中觅得踪影。 与早期州宪的重要地位所不相称的是，对于它们的研究却显得冷冷清清。以 至于有美国学者感叹这个“崇高的课题”( h e r o i cs u b j e c t ) 没有得到它所应得到的 深度关注。2 在我国，同样存在着这个问题。笔者翻阅了我国通用的一些外国法 制史教材，发现绝大多数在述及美国联邦宪法的历史渊源时，仅提到了独立宣 。这里的“州”，即英文中的“s t a t e ”一词。在本文中，其实应翻译成“国家”更为确切。 因为当十三个殖民地宣布独立之时，尚未产生统一的美利坚国家，只有十三个存在于现今美 国领土之上独立的国家，即“s t a t e ”：即使在邦联时期，根据邦联条款的规定，美利坚 合众国仍只是一个“为了建立共同防务、保障自由及相互间的共同福利”而构成的一个松散 的联盟，各个“s t a t e ”仍“保留其主权、自由和独立”，因此每一个“s t a t e ”仍然是各自 拥有独立地位的主权国家；直到美国1 7 8 7 年宪法生效，联邦制共和国成立之后，“s t a t e ”才 丧失了主权国家的地位，此时，方可称其为“州”。因此，真正从本意上来说，在独立之后 至美国宪法生效之前这段时间内产生的“s t a t ec o n s t i t u t i o n s ”实为“国家宪法”，而非“州 宪”。不过习惯上，我们通常仍将独立后至美国联邦宪法生效前的十三个“s t a t e s ”翻译为 “州”，并相应地将“s t a t ec o a s t i t u t i o n s ”翻译为“州宪”。笔者在本文中也采用了这种 约定俗成的方式。( 关于“s t a t e ”一词含义的演变，参见褚乐平：( 美国宪法) 批准史探， 载美国研究2 0 0 3 年第l 期。) s e e 叭uip a u la d a m s t h ef i r s ta m e r i c a nc o n s t i t u t i o n s ：r e p u b l i c a ni d e o l o g ya n d t h e , f l a k i n go ft h es t ar ec o n s t ，r u t i o n si nt h er e v o l u t i o n a r yf r s , t r a n s l a t e db yr i t a a n dr o b e r tk i m b e r ，p u b l is h e db yt h eu n i v e r s i t yo fn o r t hc a r o l n ap r e s s ，c h a p e lh i l l f o r e w o r d 言和邦联条例，而完全忽视了早期州宪的存在和影响。3 在专门论述美国 宪政史的著作中，李昌道教授编著的美国宪法史稿( 法律出版社1 9 8 6 年版) 和王希教授撰写的原则与妥协美国宪法的精神与实践( 北京大学出版社 2 0 0 0 版) 两书均对早期州宪作了论述。但他们都只是把州宪的权力机制作为州 宪整体特点的一个部分加以简略分析，着墨不多。其他相关著作也都大体如此， 甚至更为简陋。论文方面，笔者搜索的结果，只找到一篇和早期州宪直接相关的 文章，即李剑鸣教授的美国革命时期马萨诸塞立宪运动的意义和影响( 载历 史研究2 0 0 4 年第1 期) 一文。该文虽然也提到了权力制约机制，但仅及马萨 诸塞一个州的情况，未从整体上把握早期州宪权力制约机制的特点。 有鉴于此，笔者不揣浅陋，尝试在研读早期州宪一手资料基础上，对早期州 宪的权力制约机制进行全景式的梳理和分析，并对其特点进行总结。 不过在论述早期州宪之前，我们有必要先回顾一下殖民地时期的政府体制及 其指导思想。因为，早期州宪所建立的政府，虽然体现出了一种崭新的风貌，但 仍带有一定的延续性，并没有与过去完全决裂。总督、两院制议会、参事会等殖 民地时期的政府机构，在州宪中依然得以保留，尽管它们之间的关系发生了变化。 甚至有人因此而对州宪表示出了失望的情绪，认为它们带有太多的英国色彩。4 有鉴于此，笔者决定在第一章先对殖民地时期的政府体制作一简要介绍，以使本 文随后对早期州宪的论述更具历史的纵深感。 第一章殖民地政府体制 从1 6 0 7 年的詹姆斯敦( j a m e s t o w n ) ，到1 7 3 2 年的佐治亚( g e o r g i a ) ，英国 人先后在北美建立了大大小小1 6 个殖民地，经过整合兼并，这些殖民地最后剩 下1 3 个。按照与英王关系的不同，它们可分为三类：王室殖民地( r o y a lc o l o n y ) 、 业主殖民地( p r o p r i e t a r yc o l o n y ) 和契约殖民地( c o m p a c tc o l o n y ) 。5 3 在众多外国法制史教材中笔者发现只有林榕年教授主编的外国法制史新编( 群众出 版社1 9 9 3 年版) 一书提及早期州宪的情况，内容不到6 0 0 字，其中又只是用了句话来指 出，州宪遵从分权理论建立新政府。 4s e er r p a l m e r t h ea g eo ft h e 口o c ，a t i cr e v o l u t i o n ：ap o l i t i c a lh ；s t o r yo f e u r o p ea n da m e r i c a 。i 7 6 0 1 8 0 0 , p r n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s 。 9 5 9 ，d 2 6 8 1 王室殖民地是由英国国王直接派遣总督管辖的殖民地，包括马萨诸塞、弗吉尼亚、新罕布 什尔、北卡罗来纳、南卡罗来纳、纽约、新泽西和佐治距：业主殖民地本质上是英国贵族在 北美的封建领地，包括马里兰、宾夕法尼亚和特拉华；契约殖民地是基于殖民者之间签订的 在殖民地的建立和发展过程中，英国人不仅为新世界注入了他们的思想和宗 教，还将他们的政治和法律制度移植到了北美。不同类型的殖民地，虽然在统治 方式上有所区别，但是它们的总体框架，却是英国“王在议会”模式的翻版。同 样，这种政府体制的理论基础混合政府( m i x e dg o v e r n m e n t ) 学说，也是由 大洋彼岸的那个岛国传来。 第一节混合政府理论 殖民地政府体制效仿的是英国模式，它的指导思想，并非现代的三权分立学 说，而是历史更为久远的混合政府理论。这种理论有两个前提假设。“第一，如 果政府被某一部分人单独控制，那么，不管这些人属于社会哪一部分，他们都有 可能滥用职权。第二，对部分人运用权力进行控制的唯一有效的制约方式是使 社会上其他部分的人拥有足够与之抗衡的权力。”6 因此，政府的结构，应当体 现社会的阶层划分状况。 这种理论源远流长，可追溯至古希腊时期。柏拉图根据掌权者人数的多寡， 将政府分成三种形式：一人掌权的君主制、少数人掌权的贵族制和多数人掌权的 民主制。他认为，“如果能够将民主制和君主制冲突的利益加以适当的协调，那 么，这种体制的混合将会确保社会的每一部分都能充分维护其自身的利益”7 。 亚里士多德通过对当时希腊存在的1 5 0 多个政府的进行分析后，指出有六 种基本的政体：君主制、贵族制和共和制三种“正宗”的政体，以及僭主制、寡 头制、民主制三种“变态”的政体。 生活在罗马时代的希腊政论家波利比斯( p o l y b i u s ) 认为当时的罗马共和 国便是混合式的政府：君主制的效率由执政官提供，贵族制的智慧由元老院发挥， 民主制对民众权利的保护由平民院一行使。“自此，推崇三种基本政府于一体的 混合政府学说成了西欧古典政府思想的基本倾向。”8 共同协定或契约而成立的殖民地，包括康涅狄格和罗得岛。 ” 英 戴维米勒、韦农- 波格丹诺主编：布莱克维尔政治学百科全书( 中译本修订版) ， 邓正来等译，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第5 】7 页。 。 英 戴维米勒、韦农波格丹诺主编：布莱克维尔政治学百科全书( 中译本修订版) ， 邓正来等译中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第5 1 7 页。 “满运龙：混合政府学说与贵族政制兼论英美两院制理论基础的异同，载 ，张疆深译。镬势鸯 警镩1 9 9 7 年龋，簧 t 5 6 页。 ”c o n s t i t u g i o no l v i r g i n i a ( t 7 7 6 ) 。i ne 1 l e nl l o y dt r o v e r ，e d ，c h r o n o l o g ya n d d o c u m e n t a r yh a n d b o o ko y 臻os t a t eo fv i r g i n i & 1 9 7 9o c e a n ap o b li c a tio r s ，ln o 。d o b b s f e r r y n e wv o r k p ，5 0 建 在立宪时，也试图在制度设计上能够在这方面能够有所作为。正如英国学者维尔 ( m j c v i l e ) 所言：“美国人的成就在于，将这种理论”转变为一种基于政府职 能划分的体系，在这一体系中，国王和贵族均找不到自己的位置；将原先以阶层 划分为基础的政府结构，发展成为政府部门分立的人民主权模式。当1 7 7 6 及随 后几年的革命州宪问世时，他们也就迈出了这一进程中的第一步。”“ 一、立法机关的权限 议会是国家的立法机关，大部分州都在宪法中对此作了明确规定。5 2 如北 卡罗莱纳宪法在“政府结构”部分的第一条规定：“立法权力属于两个截然不同 的分支，即参议院和众议院。”宾夕法尼亚宪法在其“政府结构”的第二条规 定：“最高立法权由宾夕法尼亚共和国自由人代表院行使。”5 4 此外，弗吉尼亚、 北卡罗来纳、纽约等州的宪法，也有类似的直接规定。这些规定，将国家的立法 权授予且仅授予议会，抛弃了英国那种“王在议会”的模式，否定了殖民地时代 的混合政府中，总督享有立法权的历史，使立法职能脱离行政职能而存在。 各州议会，除了宾夕法尼亚和佐治亚以外，都实行两院制，绝大多数州的议 员都是经过人民直选产生”。对于议员的资格，多数宪法均在财产、居住地址和 年限等方面作了限制。如弗吉尼亚、特拉华的宪法都规定众议员必须是自由地产 保有人( f r e e h o l d e r ) ：参议员除了必须是自由地产保有人外，还必须年满2 5 周 岁，且居住于他所代表的选举之内。马里兰宪法的规定则更为详细：只有年满 2 1 周岁，选举之前在所代表的选区之内居住满一整年，且在马里兰拥有价值5 0 0 ”指混合政府理论。 “l e o n a r dw l e v ya n dk e n n e t hl k a r s t ，e d ，e n c y c l o p e d i ao f 曲pa m e r i c a nc o n s g i r a t i o n , s e c o n de d i t i o n ，v 0 1 v ，m a e m i l a nr e f e r e n c eu s a a ni m p r i n to ft h eg a l e g r o u p ，n e wy o r k ，p 2 3 8 2 “南卡罗莱纳1 7 7 6 年宪法将立法权授予了议会两院以及由两院联合选出的一个总统兼总司 令( p r o s i d e n ta n dc o m m a n d e r i n c h i e l ) 共同行使。 1 。c o n s t i t u t i o no fn o r t hc a r o l i n a ( 1 7 7 6 ) ，i nr o b e r ti v e x l e r ，e d ，c h r o n o l o g ya n d d o c u m e n t a r y h a n d b o o ko ft h e s t a t oo f n o r t hc a r o l i n a ，1 9 7 9o c e a n ap u b l i c a t i o n s i n e d o b b sf e r r y n e wy o r k p 9 3 ”c o n s t j t u t i o no fp e n n s y l v a n i a ( 1 7 7 6 ) ，i nr o b e r ti v e x l e r ，e d ，c h r o n o l o g ya n d d o c u m e n t a r yh a n d b o o ko ft h es t a t eo f p o n n s y l v a n i a ，1 9 7 9o c e a n ap u b l i c a t i o i l s i n c d o b b sf e r r y ，n e wy o r k ，p 9 0 ”根据新罕布什尔和南卡罗莱纳两个州的临时宪法，议会下院由人民直选产生，上院则由下 院选出。 镑以上的动产或不动产的“虽贤明博学、通情达理和深谋远虑硝6 ( w i s e 、s e n s i b l e 、 d i s c r e e t ) 者，才能当选参、众两院议员。佐治亚宪法甚至在财产、居住地址和 年限以外，对议员资格加了信仰方面的限制，规定新教徒才能当选。 除了立法，议会还行使着以前的殖民地议会曾经“正当地”享有过的“ 样特权”，譬如议会自主管理、确定议员资格和议会选举是否有效等等。此外， 议会还保留了更为重要的一项权力，即控制财政权。各州都延续了殖民地时代的 做法，将财政法案的提案权单独地授予议会的下院，上院对此只能表示同意或反 对，不能加以任何的修改。而州长则只能根据议会的拨款，向国库索取资金，并 就其开支情况向议会负责。 在此基础上，州议会还享有殖民地议会所不曾行使过的一些权力。 首先，议会可自行决定延期开会或休会。在十一部州宪中，除了新罕布什尔 宪法外，其他州的宪法都对此作了规定。譬如，根据弗吉尼亚宪法的规定，议会 的任何一院都可以自行决定延期；在议会开会期间，州长没有延期或休会的权力； 任何时候，州长都不能解散议会。 特拉华宪法也指出，由议会两院各自决定自己的延期问题，总统不得决定议 会的休会、延期或者解散。根据这些规定，州长不能像殖民地时代的总督那样， 随意地召集、延缓、暂停议会的召开，更不得解散议会。虽然多数宪法同时规定， 卅【长可于必要时在延期日之前或休会期间提前召集议会，但是都附加了条件，如 必须经过参事会的建议，或者多数议员的请求，或是议会两院对延期日期有不同 意见等。 其次，议会的任命权扩大了。在殖民地时期，政府官员包括法官的任命权多 由总督执掌，“他有权任命殖民地上的县行政司法长官、各级法官、治安官以及 其他行政官员”。5 8 通过对政府职位的分配，总督在政府中扶植了大量亲信，从 而导致腐败。这一点最为明显的是在马萨诸塞托马斯哈钦森( t h o m a s h u t c h i n s o n ) 总督不仅将最重要的一些权力握在自己的手中，而且将他的许多亲 ”c o n s t i t u t i o no fm a r y j a n d ( 1 7 7 6 ) ，i nr o b e r ti v e x l e r ，e d ，c h r o n o l o g ya n d d o e u m o n t a r y h a n d b o o k o ft h e s t a t oo f # a r y l a n d , 1 9 7 9o c e a n a p u b l i c a t l o n s ，i n c d o b b s f e r r y ，n e wy o r k ，d 7 6 “l b n s t ，r “t 1 0 1 7o fn e w 场以( 1 7 7 7 ) ，i ne 儿e r ll 1 0 y d f r o v e r ，e d ，翻r o n o o g ya n d o o c u m e n c a r y h a n d b o o k o t t h e s t a r po f n e w 肋r k , 1 9 7 90 c e a n ap u b l c a t i o t i s ，i n c ，d o b b s f e t r y ，n e wy o r k ，p 6 0 “刘祚昌：美国殖民地时代的议会制度，载历史研究1 9 8 2 年第1 期，第17 0 页。 戚和佣工安插在整个殖民地的战略位置，“所有人是如此地紧密联系和互相关联， 以致于只能形成一个巨大的共谋模式”。5 9 鉴于殖民地时期的经验，各州在制宪时将任命权更多地交到了议会手中 或由其单独享有，或由其与州长共享。新罕布什尔将主要官员的任命权完全交给 了议会，规定，“除了执行法庭的几个办事员由各庭的法官任命以外，新罕布什 尔和各县的所有公职人员均由两院任命”；“若无紧急情况，军队中的所有官员也 都由两院任命”6 0 。 而南卡罗来纳、弗吉尼亚，北卡罗来纳、新泽西都规定主要官员先由议会任 命，然后再由州长发给委任状。如弗吉尼亚宪法规定，“最高上诉法院、普通法 院、衡平法院和海事法院的法官，以及国务秘书、总检察长由议会两院共同投票 任命，州长委任。”6 1 马里兰和马萨诸塞两州则将主要官员的任命权有限制地授予了州长，规定州 长对于官员的任命必须经过参事会的建议和同意，而参事会则是由议会选举产生 的。宾夕法尼亚政府主要官员的任命权，则掌握在民选的最高执行委员会手中。 在特拉华，任命法官的权力由总统和议会共同行使，其他主要官员由总统和议会 选出的参事会共同任命。纽约的做法更为特别些，除了宪法另有规定以外，所 有政府官员的任命都由一个任命委员会负责。该委员会的成员，是众议院从各个 大区中公开提名和任命的参议员。 由此可见，虽然各州宪法在任命权问题上规定不一，但是议会都直接或间接 地控制了对主要政府官员包括法官的任命，进而将自己的触角伸入行政和司法领 域。 另外，有七个州”的议会还享有起诉、弹劾违法官员的权力。如弗吉尼亚众 议院可以弹劾包括州长在内的所有官员；北卡罗来纳议会可以起诉包括州长在内 的任何官员；马萨诸塞众议院是国家的“大调查团”( t h eg r a n di n q u e s t ) ， ”g o r d o ns w o o d t h ec r e a t i o no fa m e r i c a nr e p u b l i e , 1 7 7 6 - 1 7 8 7 , w