（国际法学专业论文）国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 在国际货物买卖中，卖方交付的货物与合同的约定不符的违约情况十分常见。 英国在几百年的国际货物买卖实践中建立起的拒绝接受货物制度，便是这一问题 的解决方法之一。 很多国家的法律，以及联合国国际货物销售合同公约都采用了拒绝接受 货物制度，较为典型的是英国和美国。在英国，当卖方交付的货物与合同的约定 不符，违反了条件条款时，买方便可以拒绝接受货物，双方所签订的货物买卖合 同将因此而解除。美国法则在借鉴英国法三个默示责任的规定的基础上，对拒绝 接受货物制度采取了完美履行原则，还规定了独特的撤销接受制度，并以实际履 行原则对完美履行原则进行了修正。在联合国国际货物销售合同公约中，虽 未明确规定“拒绝接受货物”，但以“根本违约”的标准来判定是否构成“宣告合 同无效”。 在国际货物买卖的实践中，拒绝接受货物制度还产生了诸如转嫁市场涨跌的 风险等的其他功用。 另外，在拒绝接受货物的实践操作中，买方在拒绝接受货物时，应充分考虑 其行为的后果，以正确的做法行使拒绝接受货物的权利，避免该权利的丧失；同 时，卖方亦应尽量减少其提交的货物被买方拒绝接受，而且在货物被买方拒绝接 受之后要采取适当的措施。 由于我国的对外贸易正在不断地发展，我国关于拒绝接受货物制度的法律规 定也只是在中华人民共和国合同法中初见端倪，并未形成完整的制度，因此， 借鉴英美等国家的经验对于我国完善相关规定起着重要的作用。 关键词：国际货物买卖；拒绝接受货物；解除合同；违约救济；风险 英文摘要 o nl e g a li s s u e so fr e j e c t i o no fg o o d si ni n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s a b s t r a c t i ni n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s t h a tt h eg o o d st h es e l l e rd e l i v e r e da r ei n c o n s i s t e n t w i t ht h ec o n t r a c ta g r e e m e n tv i o l a t i o n si sc o m m o n t h es y s t e mr e j e c t i o no fg o o d s e s t a b l i s h e di ns e v e r a lh u n d r e dy e a r so fb r i t i s hi n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d so f p r a c f i c ei s o n ew a yt os o l v et h ep r o b l e m m a n ys t a t el a w s ，a n d u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o n o nc o n , a c t sf o rt h e i n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s ”a r eu s e dt or e j e c t i o no fg o o d s ，i sm o r et y p i c a lo fb r i t a i n a n dt h eu n i t e ds t a t e s i nb r i t a i n , w h e nt h es e l l e rd e l i v e r st h eg o o d si n c o n s i s t e n tw i t h t h ec o n t r a c ta g r e e m e n t , i nv i o l a t i o no ft h et e r m so fc o n d i t i o n s ，i tm a yr e j e e tt h eg o o d s ， t h et w os i d e ss i g n e dac o n t r a c tf o rt h es a l eo f g o o d sw i l lt h e r e f o r eb ed i s c h a r g e d o nt h e b a s i so fb r i t i s hr u l e ，t h eu n i t e ds t a t e su s et h ep e r f e c tt e n d e rr u l ei nt h er e j e c f i o no f g o o d ss y s t e m , a l s op r o v i d e s au n i q u er e v o k ea c c e p t a n c e ，a sw e l la s t h ea c t u a l i m p l e m e n t a t i o no ft h ep r i n c i p l eo fp e r f e c tp e r f o r m a n c ep r i n c i l ：l l e h a sb e e na m e n d e d u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s ”，w h i l e n o te x p l i c i t l ys t i p u l a t e st h a t r q e e d o no fg o o d s ”，b u t f u n d a m e n t a lb r e a c h o fs t a n d a r d s t od e t e r m i n ew h e t h e r a v o i d a n c eo f t h ec o n t r a c t t h es a l eo fg o o d si nt h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，r e j e c t i o no fg o o d ss y s t e ma l s o p r o d u c e dp u l l b a c ki nt h em a r k e ts u c ha st h es h i f to f r i s ka n do t h e rf u n c t i o n s i l la d d i t i o n , i nt h ep r a c t i c eo fr e j e c f i o no fg o o d so p e r a t i o n w h e nt h eb u y e rr e j e e l s t h eg o o d s ，s h o u l df u l l yc o n s i d e rt h ec o n s e q u e n c e so ft h e i rb e h a v i o r , t h ec o r r e c t a p p r o a c ht ot h ee x e r c i s eo ft h er i g h to ft h er e j e c t i o no fg o o d s ，a v o i dt h el o s so fr i g h t s ； m e a n w h i l e ，t h es e l l e rs h o u l dm i n i m i z ei t ss u b m i s s i o no fg o o d sr e j e c t e db yt h eb u y e r , b u tt h eb u y e rr e j e e l st h eg o o d sa f t e rt a k i n ga p p r o p r i a t em e a s u r e s a sf o r e i g nt r a d eo fo u rc o u n t r yi sc o n s t a n t l ye v o l v i n g ，c h i n e s er e j e c t i o no fg o o d s o nt h el e g a ls y s t e mp r o v i d e so n l y “p r cc o n t r a c tl a w i n i t i a ls i g n sa r en o tac o m p l e t e s y s t e m ，a n dl e a r n i n gf r o mt h ee x p e r i e n c eo f c o u n t r i e sl i k eb r i t a i na n dt h eu n t i e ds t a t e s i sv e r yi m p o r t a n tf o ro u rc o u n t r yt op e r f e c tt h er e l e v a n tp r o v i s i o n s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s ；r e j e c f i o no fg o o d s ；r e s c i s s i o nt h e c o n t r a c t ；d e f a u l tr e l i e f ；r i s k 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文 ：迹丝壅室空i 旦垫壁丝堕鱼! 型垦整。除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公丌发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：葱鹅崎碉年7 月叼f 1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密日( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：葱籼蒋导师签名： 同期：沙呷年，月 飞 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 引言 拒绝接受货物是货物买卖合同，尤其是国际货物买卖合同中一项重要的制度。 它是指在国际货物买卖中，当卖方严重违反合同义务，如提供的货物的质量不符 合合同的约定，迟延或提前向买方交货等情况下，买方拒绝承认卖方所提供的货 物的所有权转移，并要求将已经或正在履行的提供的货物退回卖方。买方可以拒 绝接受卖方提供的部分货物，也可以拒绝接受卖方提供的全部货物。买方如拒绝 接受卖方提供的全部货物，将引起买卖双方所签订的国际货物买卖合同解除的后 果。 这一制度最早出现在英国1 8 9 3 年货物销售法( s a l eo f g o o d sa c t ，又译为 货物买卖法案，以下简称s g a ) 。由于英国曾经是依靠海上贸易建立霸权的老 牌资本主义强国，其强大的贸易实力、人才辈出的法律界使s g a 对其后英美法系 各国的相关立法产生了深远的影响。1 9 0 6 年美国参照s g a1 8 9 3 的模式，制订了 统一买卖法，其后为了适应美国经济迅速发展的需要，起草了统一商法典 ( u n i f o r m c o m m e r c i a lc o d e ) ，即u c c ，买卖法成为该法典的第2 篇，取代了1 9 0 6 年的统一买卖法。而s g a 的影响还扩展到了诸如联合国国际货物销售合同 公约，即( 1 9 8 0 年维也纳国际货物买卖合同公约( 以下简称公约) 、国际贸 易术语解释通则等国际贸易法的重要文件。拒绝接受货物的有关规定在u c c 及 公约中也有所体现。在我国，并没有对拒绝接受货物的明确的规定，只是在 1 9 9 9 年颁布实施的中华人民共和国合同法( 以下简称合同法) 的第九章买 卖合同的第1 4 8 条、第1 6 2 条、第1 6 6 条等条文中反映出了关于拒绝接受货物的 理念。 拒绝接受货物是解除合同的形式之一，根据s g a 的规定，买方行使拒绝接受 货物的权利后，将发生解除合同的效果。拒绝接受货物是一种独立的违约救济方 式。在u c c 中买方拒绝接受货物后并不必然导致合同的解除，卖方会因满足一定 的条件而享有对其交付的货物进行纠正的权利。拒绝接受货物还是多种违约救济 方式的表现形式。 近些年来，国际贸易不断发展，原本作为货物买卖合同中买方权利之一的拒 绝接受货物与其他一些国际贸易中的制度一样产生了变化，如一些精明的买方利 引言 用这一制度巧妙地规避了国际贸易中市场价格变动给自己带来的风险，并将这一 风险转嫁给卖方。 虽然我国自改革开放以来，对外贸易迅猛发展，但在纷繁复杂的国际大市场 中，我国可谓是新手上路。对于诸如拒绝接受货物来说的一些国际贸易中的制度， 缺乏应对的经验，使自身更多地暴露于国际贸易的风险之中。在国际市场发生价 格涨跌等变故时，国外的公司以拒绝接受货物的方式将其由于国际市场的变故而 产生的贸易风险转嫁于我方，给我方造成了巨大的经济损失。应当说，拒绝接受 货物权利的行使是有着严格的条件限制的，研究国际贸易中的拒绝接受货物将会 为我国更好地在国际大市场中打拼创造良好的理论基础，并以此指导我国的对外 贸易的实践。一方面，当国际市场发生价格变动等变故时，如这一变故不利于我 方。我方要学会利用拒绝接受货物解除早已签订的货物买卖合同，以便取得更大 的利润；另一方面，当我方在国际贸易中遭遇拒绝接受货物时，要学会运用这一 制度予以应对。使损失减低至最小程度，以维护我方的利益。 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 第1 章概述 随着我国社会主义市场经济的不断发展，我国在全球的国际贸易中发挥着越 来越重要的作用，也占有着越来越重要的地位。为进一步扩大对外贸易，促进我 国的经济发展，研究国际货物买卖中的拒绝接受货物有着十分重要的意义。 1 1关于拒绝接受货物的有关规定 关于拒绝接受货物，英美法系国家以及公约有着较为系统的规定，但规 定的内容却不尽相同，都有着各自的特色。在此，对英、美以及公约关于拒 绝接受货物的规定做概括性她余绍。 1 1 1 英国法中的拒绝接受货物 英国是较旱发展国际贸易的国家，国际上现行的关于国际货物买卖的做法和 规则，如最普遍的f o b 和c i f ，大部分是英国人建立和完善起来的。因此，关于 国际货物买卖的一些规则和制度在英国法中会找到最为完善的规定u 1 。拒绝接受 货物便是其中之一。 一、成文法中关于拒绝接受货物的规定 英国1 8 9 3 年的货物销售法，即s g a l 8 9 3 ，是关于拒绝接受货物最早的成 文法规定。s g a 被英美法系各国视为货物买卖法立法的样板。1 8 9 3 年之前，联合 王国中除承袭了罗马法的苏格兰外，英格兰、威尔士和爱尔兰的货物买卖的各种 制度几乎均由普通法调整。s g a 由商人习惯法发展起来，在总结数百年来英国法 院就有关货物买卖案件所做的判例的基础上制定而成，带有着鲜明的习惯法的烙 印旺1 。该法经多次修改不断得到完善，现行的是s g a l 9 9 4 。 s g a l 8 9 3 以贸易自由和合同自由的原则为基础，广泛地汇集了关于货物买卖 的特殊规定，反映了1 9 世纪的法律思想，即如果不存在欺诈或错误的行为，法律 便无需干预人们的交易。但s g a l 8 9 3 通过对拒绝接受货物三个默示责任的规定， 为买受人必须对自己同意成交的交易负责这一通例做出了例外的限制。而1 9 7 9 年 杨良宜国际货物买卖北京；中国政法大学出版社，1 9 9 9 年 1 2 1 陈若鸿英国货物买卖法：判例与评论j e 京；法律出版社，2 0 0 3 年 第1 章概述 修订的s g a 是货物买卖法的集大成者，在对s g a l 8 9 3 进行修改的基础上，合并 了1 8 9 3 年后的立法，但其主要内容与s g a l 8 9 3 基本相同。s g a l 9 7 9 实施后，又 做过某些修订，其中最重要的一次是在1 9 9 4 年。1 9 9 4 年1 1 月，英国议会审议通 过了关于货物销售和提供法案的动议，采纳了英国法律委员会( l a wc o m m i s s i o n ) 1 9 8 7 年关于货物销售和提供法的报告中的建议，对s g a l 9 7 9 做了一些重大的修改， 并将名称定为货物销售和提供法( s a l ea n ds u p p l yo fg o o d sa c t ，以下简称 s g a l 9 9 4 ) ，其中一项重大的修改即是关于拒绝接受货物的三个默示责任中的一 个。 拒绝接受货物是与接受货物相对的，对于货物的接受，s g a 第3 5 条规定，当 买方通知卖方已经接受货物时，或者当货物已经交付给买方，他对货物采取了某 种与卖方的所有权相抵触的行为时( 但本法案第3 4 条的规定除外) ，又或者买方 留下货物已经过了一段合理的时间，而并未向卖方发出拒绝接受的通知时，则买 方应被认为已经接受了货物。买方不负责退回被拒绝接受的货物。 对于拒绝接受货物，s g a 规定了著名的三个默示责任： ( 一) s g a l 8 9 3 第1 3 条规定：如买卖契约中规定为凭说明书买卖时，应含有 一个默示要件，即货物应与说明书相符：如兼用凭样品买卖和凭说明书买卖时， 所交货物只与样品相符是不够的，还必须与说明书相符。 第1 4 条规定：按照本法案和其他有关法令的规定，在一项买卖契约中。关于 商品质量或对特定用途的适合性，除下列规定外，不应另有其他默示保证或要件： ( 1 ) 如买方将所需货物的特定用途或默示地通知卖方，从而表明买方信赖卖 方的技能或判断，而有关货物又是属于卖方经营供应的品种时( 不论卖方是否制 造商) ，应含有一项默示要件，即有关货物应合理地适合该项用途；但如买卖契约 中是按照专利或其他商业名称出售特定的物品时，则不应含有适合任何特定用途 的默示要件。 ( 2 ) 当货物是凭说明书从一个经营该项品种的卖方购进时( 不论卖方是否制 造商) 应含有一项默示要件，即货物应该具有适合商销的品质：但如买方已经检 验过货物，则对检验中应能发现的瑕疵，不应含有上述默示要件。 ( - - ) s g a l 9 7 9 除对s g a l 8 9 3 第1 3 条和第1 4 条进行了修改外，还增加了第 国际货物买卖中拒绝接受货物法僖问题研究 1 5 条的规定：凭说明书买卖 1 3 ( 1 ) 如买卖契约中规定为凭说明书买卖时，应含有一项默示要件，即货物 应与说明书相符；如兼用凭样品买卖和凭说明书买卖时，所交货物只与样品相符 是不够的，还必须与说明书相符。 ( 2 ) 一笔货物的买卖不就仅以该货正在出售或租赁而陈列为理由，否定其为 凭说明书买卖，这要由买方选择。 对商品质量或适用性的默示责任 1 4 ( 1 ) 根据一项买卖契约所供应的货物，关于商品质量或对特定用途的适合 性，除了本条和下列第1 5 条以及其他有关法令的规定之外，不应另有其他默示要 件或保证。 ( 2 ) 卖方在出售货物的交易过程中，应有一项默示要件，即该契约下的货物 的品质是适合商销的，但有下列情况者除外一 ( a ) 在缔约前己将货物的瑕疵特别提请买方注意者；或 ( b ) 买方在缔约前已检查过货物，而该项瑕疵是在检查中应能发现者。 ( 3 ) 卖方在出售货物的交易过程中，买方也明示或默示地将他所购买的货物 的特定目的告知 c a ) 卖方，或 存在一个默示责任，即根据合同提供的货物应合理地符合该目的，除非有关 情况表明，买方不依赖卖方的技能或判断，或者买方依赖卖方的技能或判断是不 合理的 ( 6 ) 具有第( 2 ) 款意义下适于商销品质的任何各类的货物，须适合于购买 该种货物通常的一种或几种目的，而考虑到关于货物的说明、价格( 如果有关) 以及所有的其它相关情况，这种期望是合理的。 凭样品买卖 1 5 ( 1 ) 在一项买卖契约中，如有条款明示或默示地说明是凭样品买卖时，该 契约即为凭样品买卖的契约。 ( 2 ) 在凭样品买卖的契约中 ( a ) 应含有一项默示要件，即所交货物在质量上应与样品相符； 第1 章概述 ( b ) 应含有一项默示要件，即买方应有全责机会去对货物和样品进行比较： ( c ) 应含有一项默示要件，即所交货物不应存在有导致不合商销的瑕疵，而 这种瑕疵是在合理检查样品时不易发现的。 ( 三) 1 9 9 4 年英国对s g a 重大的修改之一，即是将反映在s g a l 9 7 9 第1 4 条 第( 2 ) 款的著名的“适于商销的品质”( m e r c h a n t a b l eq u a l 酊) 默示条款修改为“令 人满意的品质”( s a t i s f a c t o r yq u a l 时) 。另外，s g a l 9 9 4 还在s g a l 9 7 9 的第1 5 条之 后增加了第1 5 a 条，规定了“轻微违约”原则。具体规定如下： 1 4 ( 2 ) 卖方在出售货物的交易过程中，应有一项默示条款，即该契约下的货 物的品质是令人满意的。 ( 2 a ) 如果货物符合一个通情达理的人在考虑货物的说明、价格( 如果相关) 和其它相关情况后视之为令人满意的标准，那么就具有令人满意的品质。 ( 2 b ) 货物的品质包括它们的状态和条件，并且下列( 包括其它) 因素在合 适的情况中构成货物品质的不同方面： ( a ) 适合于提供该种货物的通常的所有目的， ( b ) 外观和完好状态， ( c ) 不含微小的缺陷， ( d ) 安全，以及 ( e ) 永久性。 1 5 a ( 1 ) 在买卖合同中 ( a ) 除本款规定的情形之外，如果卖方违反第1 3 条、1 4 条或1 5 条规定的默 示条款，买方有权拒绝接受货物，但是 ( b ) 如果违反的情形是如此轻微，以致他拒绝接受货物成为不合理， 那么如果买方不是作为消费者进行交易，该项违反不作为违反条件而作为违 反担保处理。 ( 四) 根据s g a 的规定，接受货物的三个默示责任可以概括为： 1 、以货物描述进行买卖( c o r r e s p o n dw i t hd e s c r i p t i o n ) ： 2 、货物有可作商销质量( m e r c h a n t a b l eq u a l i t y ) ，s g a l 9 9 4 将其修改为满意质 量( s a t i s f a c t o r yq u a l 埘) ； 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 3 、货物适合买方特别用途( f i t n e s s f o r p a r t i c u l a r p u r p o s e ) 。 二、判例法中关于拒绝接受货物的规定 英国是典型的普通法系国家，有大量的法律规定散见于判例之中，拒绝接受 货物也不例外。在英国，除了s g a 对拒绝接受货物的规定外，还有一些不在立法 而由法官在判例中确立的默示责任，且判例法中有关拒绝接受货物的条件条款内 容庞杂。 如有关货物的本质或包装必须能承受运输，郎在买方无法合理知道，需靠卖 方在货物供应的情况下，要使货物的本质或包装必须适合运输。国际货物买卖离 不开运输，特别是海上运输。在c i f 和f o b 条件下，运输风险在货物越过装运船 的船舷时转移给买方。但风险归风险，如果货物本身无法承受正常的运输，这就 不只是风险了。一些买卖双方都知道的易腐烂、难处理的货物，以往每航次都免 不了有一定损耗，但这风险仍由买方承担。这也包括了一些高风险的货物，如须 冷藏的货物，航次稍有延误，就会引起很大的损失，这也是买方承担的风险。也 就是说，货物要适合运输的默示责任只是在买方无法合理知道，要靠卖方在货物 的供应、处理以及包装上小心时，才会适用。 再如法律要求卖方承担两个责任：一是将合同中约定的货物准时付运，二是 准时递交与买卖合同要求相符的文件。如果卖方没有准时将货物交付运输，或虽 准时将货物交付运输，但未准时递交文件，又或虽然准时递交文件但文件与买卖 合同要求不符，买方均可以提出拒绝接受货物，解除合同。 1 1 2 美国法中的拒绝接受货物 美国法关于拒绝接受货物的规定主要见于统一商法典，即u c c 。u c c 是 当今世界上最先进的商法典之一，是商法跨入现代商法的时代标志，其中包括了 许多独具特色的制度。口1 对于货物买卖，美国法中贯彻的是完美履行原则( p e r f e c t t e n d e rr u l e ) 。所谓完 美履行原则，是指无论卖方违约的性质和程度如何，也无论卖方违反的是何种条 款，只要卖方交付的货物有“任何方面”的不符合合同之处，买方都有权拒绝接 b 冯大同周际货物买卖洼北京：对外经济贸易大学出版社。1 9 9 3 年 第1 章概述 受货物。钔 关于拒绝接受货物制度，u c c 还根据现代社会中商业发展的趋势，制定出具 有独特性的撤销接受( r e v o c a t i o no f a c c e p t a n c e ) 制度。撤销接受即在货物买卖中， 买方明示或默示地接受了卖方提交的货物之后，发现货物不符合约定，便撤回对 货物的接受，它是拒绝接受货物的一种例外原则。 u c c 第2 - 6 0 1 条规定：卖方交付不当时买方的权利 除本篇涉及违反分批交货合同时另有规定外( 第2 - 6 1 2 条) ，且除依据以合同 限制救济的条款( 第2 - 7 1 8 条和第2 - 7 1 9 条) 而另行订有协议外，如果货物或提示 交付在任何方面不符合合同，买方可以： ( a ) 拒收全部货物；或 ( b ) 接受全部货物；或 ( c ) 接受货物的任何商业单位，拒收其余。 1 1 3公约中的拒绝接受货物 公约自1 9 8 8 年生效以来，已经成为调整国际货物销售合同关系的最重要 的一个统一法公约。与我国有贸易往来的发达国家，除日本和英国外，均是公 约的成员国。 公约第4 9 条第1 款规定：买方在以下情况下可以宣告合同无效： ( a ) 卖方不履行其在合同或本公约中的任何义务，等根本违反合同；或 ( b ) 如果发生不交货的情况，卖方不在买方规定的额外时间内交付货物，或 卖方声明他将不在所规定的时间内交付货物。 虽然公约中没有明确提出拒绝接受货物的概念，但第4 9 条规定了，发生 了根本违约( f u n d a m e n t a lb r e a c h ) 买方便可宣告合同无效( a v o i d a n c eo ft h e c o n t r a c t ) ，体现了拒绝接受货物的精神。 1 2 拒绝接受货物的- 畦质 对拒绝接受货物性质的不同定位，决定了拒绝接受货物相应的社会功能和具 体的制度设计。纵观世界各国的立法，对拒绝接受货物大致有三种不同的定性。 而英、美、公约关于拒绝接受货物的规定，分别体现了这三种不同的定性。 徐炳买卖法北京：经济日报出版杜，1 9 9 1 年 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 1 2 1 拒绝接受货物是解除合同的表现形式之一 s g a 采用的便是这一定性方式。s g a l 9 9 4 第1 1 条( 3 ) 款规定：买卖合同中 的一项规定如果是条件条款，违反它可能会产生一项权利将合同视为已被解除； 或者如果是一个担保条款，违反它可能产生一项损害赔偿请求权，但不能产生拒 绝接受货物和把合同看成已被解除的权利通过这一规定可以看出，拒绝接受 货物是违约救济方式的一种。如果因卖方违约，买方拒绝接受货物后，将产生解 除合同的效果。5 1 1 2 2 拒绝接受货物是一种独立的违约救济方式 u c c 中这一定性体现得最为突出。根据u c c 第2 - 6 0 1 条的规定，虽然u c c 也把拒绝接受货物作为违约救济方式的一种，但与s g a 所不同的是，买方拒绝接 受货物并不必然导致合同的解除，如果满足一定的条件，卖方还享有对其交付的 货物进行纠正的权利。 1 2 3 拒绝接受货物是多种违约救济方式的表现形式 公约采取了这一立法模式。由于公约中并没有出现“拒绝接受货物” 的字样，所以有的学者便认为公约中没有规定拒绝接受货物制度，删其实这是 翻译引起的误解。英文版的公约第5 2 条中的“r e f u s e t o t a k ed e l i v e r y ”，中文将 其译为“拒绝收取货物”；第8 6 条中的“蛹e c t t h e m ”，中文译为“把货物退回”。 无论是用语还是具体条文的含义，这里的“r e f u s et ot a k ed e l i v e r y ”和“r e j e c tt h e m ” 就是拒绝接受货物的意思，只是因在不同情况下拒绝接受货物会产生不同后果， 所以在用语上进行了区分。公约中规定，卖方提前交货或多交货时，买方拒绝 接受货物并不导致合同的解除，只有在卖方根本违约时，买方拒绝接受货物才产 生宣告合同无效的结果。 1 3 拒绝接受货物的意义 在现今的国际贸易中，买方正确行使“拒绝接受货物”这一权利，有着重要 的现实意义。 嘲赵旭东等译，p s 阿狄亚合同法导论j e 京：法律出版社，2 0 0 2 年 王利明违约责任论，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 年 拍1 李巍联合国国际货物销售合同公约评释北京；法律出版社，2 0 0 2 年 第1 章概述 1 3 1 买方行使拒绝接受货物权利能够最大限度地减轻由于卖方违约可能造成 的损失 在国际货物买卖中，由于卖方违约，交付买方的货物不符合合同的约定，将 会给买方带来重大的损失。虽然接受了货物的买方可以在未来通过索赔等方式要 求卖方承担违约责任，但在索赔的道路上买方会面临各种难题。如合同中的免责 条款可能影响买方权利的实现；再如因不了解有的国家较短的时效规定而错过胜 诉的机会；又如诉讼和仲裁中可能在耗费时目的同时还要支出昂贵的诉讼费用； 也有可能在赔偿数额、方式等问题在买方得到判决或裁决确认时，卖方己无力赔 偿，甚至已经消失。刀如果买方在刚刚收到货物时便根据有关规定，行使拒绝接受 货物的权利，解除与卖方的货物买卖合同，能够最大限度地减轻由于卖方违约可 能造成的损失。这是法律赋予买方对卖方严重违约采取的主动救济权利。 1 3 2 买方行使拒绝接受货物权利能够巧妙转嫁市场涨跌的风险 j o h nh o n n o l d 曾对“拒绝接受货物”这一权利评价说，它使买方随时可以从市 场涨跌中取巧。国际市场风云变幻，货物价格的涨跌很难预测和控制。而国际货 物买卖合同往往都是预先签订的。当货物到达买方时，可能国际市场的价格已经 发生了变动。如果此时国际市场价格大跌，将会给买方造成较大的经济损失。然 而，如果此时精明的买方敏锐地抓住卖方提供的货物的瑕疵，合理而果断地行使 拒绝接受货物的权利，就能借此将事先与卖方签订的国际货物买卖合同解除，从 而将国际市场价格交动的风险转嫁给了卖方。特别是在c i f 或c & f 价格条款下的 货物买卖合同，是典型的“单据买卖合同”，买方不但可以以货物品质不符拒绝接 受货物，而且还可以以单据不符拒绝接受货物。 1 3 3 买方行使拒绝接受货物权利能够对卖方进行压价 因为拒绝接受货物都发生在货物已经到达了买方，买方对货物进行了检验之 后，所以虽然在国际市场的价格发生了不利于买方的变动时，买方可以通过拒绝 接受货物来解除已经签订的国际货物买卖合同，但如果买方仍需要该批货物时， 或者虽然国际市场的价格没有发生变化，但买方想以较低的价格购买该批货物时， 买方可以在拒绝接受货物后，以压低该批货物价格的方式重新购买该批货物，从 m 杨良宜国际货物买卖北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 而减少购买同一批货物的支出，以获取更大的利润。这也是有的卖方不得不接受 的现实。在国际货物买卖中，买卖双方往往相距甚远，当买方拒绝接受货物时， 货物已经到达买方，丽地处远方的卖方此时对货物是鞭长莫及。货物已经被买方 拒绝接受，如能以较低的价格将该批货物卖出，远胜于货物被拒绝接受，双方合 同解除后再另寻买家，所以卖方对于买方压低价格的要求只能同意。c s 3 1 3 4 买方行使拒绝接受货物权利能够解除买方付款的义务 如果买方在行使了拒绝接受货物的权利时，还没有向卖方支付贷款，那么其 付款的义务即可园拒绝接受货物而免除。拒绝接受货物将导致买卖双方解除已经 签订的国际货物买卖合同，合同解除后，原合同中规定的义务也可以不必去履行。 而且，有些国家的法律规定，卖方交付货物与买方支付货款是对流条件( c o n c u r r e n t c o n d i t i o n ) ，c g j 买方在接受卖方的货物或货权之前，没有支付货款的义务。拒绝接 受货物主要还是因为卖方提供的货物的质量不符合合同约定的标准，则不管怎么 说，卖方还是违反了合同的约定，即使买方接受了货物，也会因卖方的违约而要 求其赔偿。但既然已经接受了货物，那么就必须按照合同的约定履行付款的义务。 虽然在将来可以得到赔偿，但其中存在着许多的不确定因素，都不如不向卖方付 款那样稳妥。如果卖方是一家实力较弱的小公司，或合同中对关于索赔有诸多限 制，或在举证责任比较困难的情况下，买方不是选择行使拒绝接受货物的权利， 而是选择了接受货物后再去索赔，那么买方就会面临索赔无望的风险。毕竟，有 权索赔是一回事，能否得到索赔又是一回事。“迟到的救济不是救济”，无辜的买 方应学会充分保护自己。现实中卖方可能是皮包公司或其它，所以买方选择拒绝 接受货物首先解除自己的付款义务才是最明智的选择，然后可以再压迫卖方接受 比如买方先使用，如无问题时再付款的交易条件。 1 3 5 买方行使拒绝接受货物权利能够避免诸如保全货物等问题 一般情况下，当买方发现卖方提供的货物的质量不符合合同的约定时，货物 已经在买方的控制之下。此时，如果买方不拒绝接受货物，将承担对货物的保全 义务。在发生质变严重的情况下，若货物已在买方的控制之下时，买方如果不去 拒绝接受货物将会面对处置货物的问题。可能会是非但没有得到利益，反而还要 “1 杨良宜国际货物买卖北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年 嘲冯大同国际商法北京：对外贸易教育出版杜，1 9 9 1 年， 第1 章概述 另行支付费用并负担一定的责任。n 0 1 例如在f o b 价格条款下，如果在货物装运前 买方就有权拒绝接受货物，因货物尚在卖方控制之下，或是卖方更有条件来保全 货物，买方就免去了保全货物的义务，宣布解除合同。 1 3 6 买方行使拒绝接受货物权利能够直接影响国际货物买卖的风险及所有权 的转移 目前国际货物买卖普遍实行的是象征性交货，采用f o b 和c i f 条件，风险随 交货，即货物越过船舷转移给买方。在运输途中以及货到买方指定的港口后，非 由于卖方原因造成货损或货物灭失，卖方不负责任，也不会产生买方拒绝接受货 物问题。但风险自交货转移的原则仅适用于卖方交货与合同相符合的情况。如果 卖方所交货物本来就不符合合同，则足以构成买方拒绝接受货物。至于买方拒绝 接受货物与所有权转移的关系，在象征性交货的情况下，如果所有权转移先于到 货及买方有检验货物的机会，买方接受单据并支付货款后，经检验认定货物与合 同不符，仍可以拒绝接受货物，货物的所有权不发生转移。 埘杨良宜国际货物买卖j 七京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 第2 章拒绝接受货物的条件 虽然拒绝接受货物在国际贸易中有着重要的现实意义，但由于拒绝接受货物 将导致合同解除，必然会给一方当事人带来损失，也会影响到国际贸易的发展， 因此，对于拒绝接受货物有着严格的条件限制。而且各国由于其关于拒绝接受货 物的法律规定不同，拒绝接受货物的条件也不尽相同。 2 1拒绝接受货物的条件 关于拒绝接受货物的有关法律规定，在前面已经进行了介绍，现根据各相关 法律的有关规定，对拒绝接受货物的条件予以概括。 2 1 1 英国法中拒绝接受货物的条件 、条件条款、担保条款和中间条款 s g a 将买卖合同中的条款区分为条件条款( c o n d i t i o nt e r m s ) 和担保条款 ( w a r r a n t y t e r m s ) 。一般情况下，条件条款是合同中如交货的品质、数量、价格、 交货时间、地点等具有实质重要性的条款，是指那些构成合同基础的条款，在 合同中起决定作用，由当事人在合同中约定，成文法中直接规定，或者由法院判 例确定n 如；担保条款是合同中次要的、居于附属地位的条款。对条件条款和担保 条款的违反会产生不同的法律后果。违反了条件条款，相对方不但可请求损害赔 偿，还可以拒绝接受货物，并解除合同；违反了担保条款，相对方仅可请求损害 赔偿。违反条件条款是拒绝接受货物的前提条件。3 1 1 9 6 2 年d i p l o e k 法官在h o n gk o n gf i rs h i p p i n gc o l t d v k a w a s a k ik i s e n l t d 案中对条件条款的起源做了说明：早期英国合同法将允诺( u n d e r t a k i n g ) 分为两 类，一类是附属于合同主要耳的的允诺，另一类是相互依赖的允诺，一方违反合 同允诺的行为成为另一方解除相应允诺的理由；1 8 世纪及1 9 世纪初期，相互依赖 的允诺被称为“先决条件”( c o n d i t i o np r e c e d e n t ) 。如果原告履行合同义务是被告履 行合同义务的先决条件，那么原告提起诉讼必须证明自己已在履行合同义务或准 川1 沈术珠国际贸易法研究北京：法律出版社，2 0 0 2 年 n 2 1 杨怠宜国际商务游戏规则英国合约法北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 年 m 3 冯大同国际商法北京：对外贸易教育出版社，1 9 9 1 年， 第2 章拒绝接受货物的条件 各履行义务 1 4 1 ，则早期违反合同条件的法律后果仅是免除无过失的他方当事人进 一步履行合同的义务。1 7 7 7 年经m a n s f i e l d 法官在b o o n ev e y r e 案中阐释，合同 条件的违反不但使他方当事人可主张免除自身合同义务的履行，还可主张整个合 同解除。1 5 3 条件条款分为明示条件条款( e x p r e s sc o n d i t i o n ) 和默示条件条款( i m p l i e d c o n d i t i o n ) ，明示条件条款是指双方当事人在合同中明文规定的条件，默示条件条 款则是依照法律或按照解释当事人的意思理应包括在合同中的条件。n 6 1 例如s g a 所规定的货物描述、货物质量和适合特别用途即是默示的条件条款。 随着社会的发展，在越来越多的货物买卖合同中，绝大部分条款是“中间条 款( i n t e r m e d i a t et e r m s ) ” 1 7 3 。英国传统合同法中关于条件条款和担保条款的划分 已经逐渐不能完全适合于各种各样的违约情况，于是英国法院根据客观实际的需 要，通过判例发展一种新的条款类型，即中间条款。如果违反中间条款的性质及 后果严重，相对方便有权拒绝接受货物，解除合同；如果违反中间条款的性质及 后果轻微，只要采用损害赔偿的办法就可以得到弥补的，就不能拒绝接受货物， 解除合同。使中间条款产生影响力的还是d i p l o c k 法官于1 9 6 2 年的阐释：船舶的 出租方违反了适航条款后，租船方能否因此解除租约，并不是由该条款是属于条 件条款，还是属于担保条款来决定的，而是由违反该条款后产生的实际后果来决 定的，即事实的后果决定法律后果( t h ef a c t u a lc o n s e q u e n c e so f t h eb r e a c hd e t e r m i n e d t h el e g a lc o n s e q u e n c e s ) 。在一些复杂的合同中，当事人的合同允诺不能简单地分为 条件条款或担保条款。对于这些允诺，违反其中的某些允诺将产生一个后果，即 完全剥夺了无过错当事人本来打算从合同中获得的利益：但违反另外一些允诺， 则不会产生这种后果。因此，除非合同中有明示的规定，违反此类允诺的法律后 果取决于法律后果造成的后果的性质，而不是根据先前将允诺分为条件条款或担 保条款来确定。 1 8 j 二、商人买卖与私人买卖 在英美法中，还将货物买卖区分为商人买卖与私人买卖。商人买卖是指货物 “3 沈四宝国际商法教学案例( 英文) 选编北京，法律出版杜。1 9 9 9 年 n 刘兴普商法专论集，台湾：三民书局，1 9 8 2 年 m 1 冯大同国际商法北京：对外经济贸易大学出版社，1 9 9 1 年 杨良宣国际商务游戏规则英国台约法北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 年 “们何宝玉英国合同法北京：中国政法大学出版杜，1 9 9 9 年 国际货物买卖中拒绝接受货物法律问题研究 的买方系商人，即买方购买货物不是为了自己使用该货物，而是为了将货物转售 出去，并从中获益。而私人买卖则是指货物的买方系消费者，即买方购买货物只 是为了对货物使用。区分商人买卖和私人买卖的意义在于，在s g a 第1 4 条第2 款中，关于货物质是的默示条款，只适用于商人买卖，即“商业上买卖”( i n t h e c o u r 鸵 o f b u s i n e s s ) ，而不适用于私人买卖。 另外，在u c c 中关于拒绝接受货物的规定中，也将买方区分一般民事主体和 商人，两者在拒绝接受货物中对货物的保全义务是不同的。 三、s g a 中关于拒绝接受货