（国际贸易学专业论文）中国运输服务贸易发展研究：FDI的效应分析.pdf

中文摘要 入世以来我国对外商品贸易发展十分迅猛，作为商品贸易基础和支撑的运 输服务贸易也取得了较快的发展。1 9 9 0 年以来除个别年份外，我国商品贸易总 体上保持了顺差，并且顺差还在不断的扩大，同时我国运输业吸引的外商直接 投资量也在不断增加。传统理论认为商品贸易产生的派生性需求能够大大的促 进服务贸易的同步发展，外商直接投资的技术溢出效应等也能够对贸易的出口 产生积极的影响，但实际情况是我国的运输服务贸易却呈现出了连年逆差不断 扩大的发展趋势。这构成了本文的研究背景和出发点。 论文主体部分从第二章开始总共分四章，第二章中简单的介绍了运输服务 贸易的基本概念以及相关的一些研究理论，包括f d i 与商品贸易和服务贸易关 系理论等。 论文第三章主要通过大量数据的搜集、整理和比较，对我国运输服务贸易 的发展现状及发展趋势进行了较为详细的分析。各项数据显示我国运输服务贸 易收支存在着高额逆差，而且这种逆差还有不断扩大的趋势。与繁荣发展的商 品贸易数据对比呈现出严重的不配比现象。随着我国运输服务业丌放的不断扩 大，我国运输服务业面临的国际竞争越来越激烈，但是数据显示无论从世界市 场占有率还是从显性比较优势来讲，我国运输服务贸易的竞争力都比较弱。 论文第四章主要通过对我国运输服务业f d i 与运输服务贸易的关系进行实 证的计量分析来说明我国运输服务业f d i 对运输服务贸易的影响效应，结果证 明他对运输服务贸易逆差的改善作用并不是经验上那么积极的。 论文的最后一章在展望了我国运输服务贸易的发展前景之后，从政府的政 策调整和企业等微观主体的政策取向两个方面为我国运输服务贸易的发展提出 了一些发展建议。 论文认为，我国运输服务业外商直接投资的主要目的是市场拉动型的，对 我国运输服务业产业机构的升级及其出口竞争力的提升作用都是有限的，因此 我国运输服务业的发展必须要以依据自身的优势为基础，强强联合，扩大规模 优势，不断提高运输效率和服务水平，与此同时政府也要做好相关市场法律法 规完善工作，为有发展前景的运输企业搭建良好融资平台，加强专业人才的培 养，发挥好政府在提高行业竞争力中的服务作用。 关键词：运输服务贸易；外商直接投资；实证分析 a b s t r a c t s i n c ee n t r yo fw t o ，t r a d eo fc h i n a i n c l u d i n gc o m m o d i t ya n ds e r v i c eh a sd e v e l o p e d g r e a t l y , s t a t i s t i cd a t as h o w st h a ta f t e r19 9 0c o m m o d i t yt r a d es u r p l u so fc h i n ai s m a i n t a i n e da n dw i d e n e dg r a d u a l l y , a n da l s oa tt h es a m et i m et h ef d ii n t oc h i n a t r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r yi si n c r e a s i n g f r o mt h et r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y , t h ed e m a n do f g o o d s t r a d ec a l la d v a n c e t h e d e v e l o p m e n t o fg e l v i c e t r a d e , a n d t h et e c h n o l o g yo v e r f l o we f f e c to ff d ic a ni m p r o v ee x p o r t , b u tt h ef a c ti nc h i n ai s t h et r a n s p o r t a t i o nt r a d ed e f i c i ti sm a i n t a i n e df o rm a n y y e a r s ，w h i c hi st h eb a c k g r o u n d a n dr e a s o nw h yw em a k et h i sr e s e a r c h t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ，a r t i c l eo n ei sa g u i d eo ft h ew h o l ep a p e r , a n dt h e s e c o n dp a r ti sab r i e f l yi n t r o d u c t i o na b o u tt r a n s p o r t a t i o nt r a d ea n ds o m er e l e v a n t t r a d et h e o r y i na r t i c l et h r e e , 1w i l lm a k eav e r yd e t a i l e dr e s e a r c ha b o u tt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a st r a n s p o r t a t i o nt r a d et h r o u g ht h ea n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no fd a t a t h er e s u l t p r o v e st h ed e f i 蕊o fc h i n at r a n s p o r t a t i o nt r a d e ，a n da l s os h o w si t su n - m a t c ht o c h i n a sb o o m i n gc o m m o d i t yt r a d e w i t ht h eo p e n i n gu po fo u rt r a n s p o r t a t i o n i n d u s t r y , t h ec o m p e t i t i o nf r o mo u t s i d ew i l lb em o r ea n dm o r et o u g h ，b u tt h em a r k e t s h a r ea n dr c ts h o w st h a tt h ea d v a n t a g eo fo r r t r a n s p o r t a t i o nt r a d ei ss t i l ln o ts o s i g n i f i c a n t a r t i c l ef o u ri sa b o u tt h ed e m o n s t r a t i o n a la n a l y s i so ft h er e l a t i o nb e t w e e n t h ef d ia n d t r a n s p o r t a t i o nt r a d e ，a n dt h er e s e a r c ht o l du st h a tt h ep o s i t i v ee f f e c tt ot h e t r a n s p o r t a t i o nt r a d ed e f i c i to ff d ii sl i m i t e d i i lt h el a s ta r t i c l e 1w i l lp r e f i g u r et h ef u t u r eo fc h i n a , a n dt h e nb r i n gf o r w a r ds o m e a d v i c eo nt h et r a n s p o r t a t i o nt r a d ed e v e l o p m e n tf o rt h eg o v e r n m e n ta n dt h er e l a t e d c o r p o r a t i o n t h er e s e a r c hi nt h ep a p e rs h o w st h a tt h ef d ii n t oc h i n at r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r 、，i s m a r k e to r i e n t e d ，a n di t sp o s i t i v ee f f e c tt ot h eu p g r a d eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e i i i i m p r o v e m e n to fi n d u s t r i a lc o m p e t i n gp o w e ri sl i m i t e d ，s ot h ed e v e l o p m e n to fo u r t r a n s p o r t a t i o nt r a d em u s tb a s eo nt h ea d v a n t a g eo fu s w eh a v et oi m p r o v es c a l e a d v a n t a g eb ye n c o u r a g i n gc o r p o r a t i o nc o n s o l i d a t i o na n dm e r g e ， a d v a n c et h e t r a n s p o r t a t i o ne f f i c i e n c y a tt h es a m et i m et h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yt h er o l eo f s e 州c e ，t r yt op e r f e c tt h el e g a ls y s t e m ，p r o v i d eag o o df i n a n c i n gc h a n n e lf o rt h e t r a n s p o r tc o r p o r a t i o na n dh e l pt ob r i n gu pp r o f e s s i o n a lt a l e n t sf o rt h i si n d u s t r y k e y w o r d s ：t r a n s p o r t a t i o nt r a d e ；f d i ；e c o n o m e t r i ca n a l y s i s i v 图表索引 表12 0 0 2 - 2 0 0 6 年中国服务贸易出口分项目情况2 1 表22 0 0 2 - 2 0 0 6 年中国服务贸易进口分项目情况2 2 表3 不同运输方式承担外贸货物运输比重变化2 9 表42 0 0 6 年世界运输服务贸易前1 5 位的国家和地区3 1 表5 相关系数检验结果3 8 表6 线性回归结果( - - ) 3 9 表7 线性回归结果( 二) 3 9 表8 线性回归结果( 三) 4 0 表9 线性回归结果( 四) 4 0 表1 0 单位根检验( 一) 4 l 表l l 单位根检验( 二) 4 l 表1 2 单位根检验( 三) 4 1 表1 3 格兰杰检验结果4 2 图12 0 0 0 - 2 0 0 6 中国运输服务贸易进出口情况2 3 图2 运输服务贸易及货物贸易净出口对比图2 7 图3 我国运输服务业实际利用外资额趋势图3 3 图4 我国运输服务业实际f d i 占整个服务业投资额比重变化3 4 图52 0 0 6 年中国道路运输业外商直接投资来源地情况3 5 图62 0 0 6 年中国航运业外商直接投资来源地情况3 5 图72 0 0 6 年中国民航业外商直接投资来源地情况3 6 图81 9 8 6 - 2 0 0 6 年我国运输服务贸易总额和运输业吸收f d i 增长率变化3 7 v i l 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文中国运输服务贸易发展研究：f d i 的 效应分析，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期：年月日 学位论文使用授权说明 本人史巍学号0 5 1 2 0 3 1 2 6 历：呈交的论文中国运输服务贸易发展研究： f d i 的效应分析完全了解北京第二外国语学院关于收集、保存、使用学位论 文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保 存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影 印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学 校可以将学位论文编入c n k i 中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国科技信 息研究所中国学位论文全文数据库等有关数据库，提供网上服务。( 保密论 文在解密后遵守此规定) 论文作者签名： 新虢c 凌( j f 蚪b ,厶丫 r 期：矿年_ 1 7 月冲同 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 第1 章导论 1 1 研究背景、现状及目的 近2 0 多年是我国对外贸易发展的黄金时期，1 9 9 0 年至今，我国对外贸易 年平均增长超过了2 0 。除个别年份外，商品贸易始终保持总体顺差。2 0 0 1 年， 中国入世协议的签署更加速了国内市场的开放，也加快了国内企业走向国际市 场的步伐，0 2 、0 3 年外贸同比增长均超过3 5 。同期，国际贸易中占比重越来 越大的服务贸易却呈现连续逆差的态势。2 0 0 6 年，我国商品贸易顺差为1 7 7 4 亿美元，服务贸易总逆差则达到8 8 亿美元。 在我国对外商品贸易的迅猛发展中，运输服务作为基础、支撑，在发挥了 重要作用的同时也不断发展壮大。 从传统理论上讲，繁荣的货物贸易产生的派生性需求应当能够大大的促进 服务贸易的同步发展，但是我国服务贸易从1 9 9 3 年至今却呈现出逆差不断扩大 的态势，其中尤其是运输服务贸易，逆差不断扩大，2 0 0 6 年甚至出现了1 3 0 多 亿美元的贸易逆差。运输服务贸易历来都是服务贸易中极为重要的项目，它是 商品贸易业务中必不可少的环节之一，是商品贸易的桥梁和纽带。因此，研究 运输服务贸问题从实践上来具有非常重要的意义。 有关我国运输服务贸易问题的研究，总体相对较少，而且大多是围绕运输 服务贸易竞争力以及我国运输服务贸易竞争力的国际比较来进行的，学者们通 过计算我国运输服务贸易的r c a ( 显性比较优势) 和n t b ( 贸易竞争力指数) 后发现，我国运输服务贸易与理论预期相差甚远，作为一个货物贸易大国、航 运大国，我国在国际运输服务市场上的竞争力还是相当弱的，与世界发达国家 还有很大的差距，之后诸多学者就如何进一步发展我国的运输服务贸易都提出 了自己的建议和看法，成果比较丰富。他们认为我国运输服务业发展缓慢主要 是因为我国运输产业及其相关产业的效率太低，虽然拥有中远、中海等世界著 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 名航运企业，但是主要企业由于自身揽货能力和服务水平的限制，使得国轮即 使是在中国航线市场上也无法占据优势1 ，对策建议包括要按照竞争优势原则改 造企业的组织结构，加强综合物流设施建设等2 。 另外有关f d i 与国际贸易关系的问题研究中，虽然各位专家学者的实证检 验已经相当丰富了，但是把f d i 和服务贸易结合起来进行的研究相对不多。戴 枫通过对协议利用f d i 和服务业发展的协整检验和因果检验，得出f d i 是促进 中国服务业发展因素之一的结论。贺卫利用历年我国服务贸易出口数据与f d i 等因素进行了多元线性回归分析，发现f d i 与我国服务贸易出口呈现正相关关 系。韩一波利用协整理论和误差修正模型，分析了外商直接投资与我国服务贸 易进、出口贸易之间的长期均衡关系和短期偏离调整机制，但是此研究采用了 我国全部行业吸收的f d i 量，无法准确地解释服务业f d i 吸收量对服务贸易的 发展所产生的影响。 上述研究成果多是对服务业总体f d i 吸收量与贸易进出口关系的分析，缺 乏更为深入的研究，因此笔者在本文中运用近2 0 多年来的中国运输服务贸易进 出口和运输服务业实际利用f d i 的统计数据，对运输服务业的f d i 量和运输服 务贸易进、出口之间的关系进行了分析。 论文研究的问题包括： f d i 与运输服务贸易进出口之间的关系是怎样的? f d i 对我国运输服务贸 易的影响是怎样的? 它对运输服务贸易逆差的改善是否具有积极的促进作用? 最后根据研究的结果笔者从政策调整和企业等微观主体两方面为我国运输 服务贸易的发展提出一些宏观性的发展思路。 1 2 研究方法、创新点及研究思路 作者在认真的汲取相关经济学理论以及国际贸易理论和思想的基础之上， 以更广阔的视野学习和借鉴了国内外相关的研究方法，采取规范性分析和实证 性分析相结合的方法研究了运输业f d i 究竟会对我国的运输服务贸易带来怎样 我因运输服务贸易竞争力分析。 ：晓东胡瑞娟罔际贸易闷题2 0 0 6 ( 1 2 ) 2 我国运输服务贸易竞争力的固惭i 比较孙江i 则苏琴固阳、贸易问题2 0 0 6 ( 4 ) 2 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 的影响，以及从事国际运输业务的企业将会面临什么样的挑战与机遇。在探讨 发展思路和政策取向时，以微宏观两个角度为切入点，力争使最终的结果既有 指导意义又有应用价值。 本文的创新有以下几点： ( 一) 选题视角新。本文选择从外商直接投资对服务贸易的影响角度来研 究运输服务贸易问题，是资本流动与服务贸易问题研究的一项创新尝试，这在 以前的研究中是不多见的。 ( - - ) 时效性强。目前研究外商直接投资对我国贸易发展的影响是一个非 常热点的问题，尤其是在货物贸易领域研究成果颇丰，本文抓住运输服务贸易 呈现出的与传统贸易理论相背的关键问题，将投资对贸易的影响研究拓展到更 为微观的领域，非常具有时效性。 ( 三) 论点较新。比较前人研究得出的外商投资对贸易总体是具有促进作 用的结论，本文的结论稍有不同，文章经过实证分析后证明外商投资对我国运 输服务贸易的改善作用是有限的，虽然还不能测度出运输业外商直接投资对我 国运输业的负面效应超出正面效应的影响有多大，但是基本可以确定，我国运 输业的外商直接投资总体效应并不是像传统研究中那么积极的。 本文的研究思路主要采取的是从宏观到微观，从概念介绍到实证分析的循 序渐进的路线。 文章的研究首先从我国运输服务贸易的基本概念包括定义分类特点及其相 关研究理论的回顾开始，然后从整体上对我国运输服务贸易的发展现状包括其 国际收支状况、开放情况及需求变化进行了较为深入的数据分析，之后又对其 国际竞争力以及本文的研究视角行业内外商直接投资的发展状况进行了具 体的分析，为论文整体的深入研究奠定了基础。 在对行业内f d i 和运输服务贸易的状况进行了较为完整的分析后，笔者逐 渐在研究中发现了其许多值得研究的问题，包括在运输业外商直接投资占服务 业总投资的比例连年不断增加的情况下，我国运输服务贸易竞争力仍旧不高的 问题，以及我国运输服务贸易发展与繁荣的货物贸易发展并不相配比等，并由 此渐渐引出了研究外商直接投资对我国运输服务贸易的影响效应的研究要点。 本文研究的核心在于运用多种实证分析的方法对f d i 对我国运输服务贸易 的影响效应展丌研究。笔者首先对影响我国运输服务贸易总量的因素进行了多 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 重线性回归分析，其中重点观察了f d i 的影响。之后，对f d i 与运输服务贸易 的进出口进行了协整关系检验，验证了这两个要素间是否存在着长期稳定的相 关关系，之后又对f d i 与运输服务贸易进出口进行了格兰杰因果关系检验，力 求全面并且准确地分析f d i 对我国运输服务贸易的影响效应。 最后，笔者在展望了我国运输业发展的前景之后又根据文章中的实证分析 结论从政策调整和企业主体两方面提出了一些针对于发展我国运输服务贸易的 宏观思路。 4 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 第2 章运输服务贸易基本概述及相关研究理论回顾 2 1 运输服务贸易基本概述 2 1 1 运输服务贸易概念诞生的背景 2 1 1 1 服务贸易的定义 服务贸易与知识产权都是在乌拉圭回合中纳入关税贸易总协定和后来的世 界贸易组织的议程之中的。服务贸易问题是一个敏感性问题，由于发展中国家 与发达国家之间在服务贸易领域的实力差距，因此对于国际服务贸易的要领和 议题的范围一直存在着激烈的争论：发展中国家在服务贸易领域中的劣势地位 使他们坚持服务贸易范围的狭隘观点，认为服务贸易应当仅仅包括狭义的服务 贸易，即国际间提供跨境服务。发达国家出于尽可能占有市场的强烈愿望，希 望服务贸易的领域能够涵盖更广泛的范围。包括涉及生产要素流动的服务，甚 至服务业的国际直接投资。几经调和之后，乌拉圭回合将服务贸易定义为“国 际间服务的提供”。与服务贸易要领的争执同样，服务贸易谈判方式的确定也曾 经是一个僵持不下的问题。以美国为首的发达国家和地区坚持“单轨制 ，既将 服务贸易与货物贸易合并谈判，而以巴西和印度为代表的发展中国家和地区坚 持“双轨制”，乌拉圭加合最终采取了“双轨制”的谈判方式，与会方达成了服 务贸易总协定( g a t s 协定) 。 g a t s 对服务贸易作了如下定义： 服务贸易指： ( 一) 从一成员的国境向另一成员的国境提供服务； ( 二) 从一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务； ( 三) 通过一成员的( 服务提供实体) 法人在另一成员的商业存在( c o m m e r c i a l p r e s e n c e ) 提供服务； 5 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 ( 四) 由一成员的自然人在另一成员境内提供服务； 这个定义已成为“国际服务贸易”的权威性定义，被各国普遍接受。 2 1 1 2 服务贸易的分类 乌拉圭回合服务贸易谈判小组在乌拉圭回合中期审评会议后，在对以商品 为中心的服务贸易分类的基础上，结合服务贸易统计和服务贸易部门开放的要 求。在征求各谈判方的提案和意见的基础上，提出了以部门为中心的服务贸易 分类方法，将服务贸易分为1 2 大类。分别是：商业性服务、通讯服务、建筑服 务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游及相 关服务、文化、娱乐及体育服务、交通运输服务和其他服务。 2 1 2 运输服务贸易概念、特点及分类 2 1 2 1 运输服务贸易的概念 国际运输服务贸易是指以运输服务为交易对象的贸易活动，即贸易的一方 为另方提供运输服务，以实现货物在空间上的位移。运输服务贸易的主体是 服务的需求者和提供者。需求者是托运货物的贸易商或其他托运人；提供者是 拥有船舶、火车、汽车、飞机等运输工具，按客户的要求将货物从起运地运至 目的地的承运人。运输服务贸易的主体双方构成了运输服务贸易的市场。运输 服务贸易的客体不是有形的商品，而是运输服务。运输服务按运输方式的不同 可以分为海上运输服务、航空运输服务、公路运输服务、铁路运输服务、管道 运输服务和国际多式联合运输服务等。 2 1 2 2 运输服务贸易的特点 ( 一) 运输服务贸易派生于商品贸易 商品贸易是运输服务贸易的本源，运输服务贸易是为商品贸易服务的。以 海运服务为例，起先海上运输是与商品贸易活动结合在一起的，没有独立的运 输服务业。当时，商人拥有自己的船舶或船队，用来贩运商品，而且商人往往 随船同到商品的销地，在那里开展商务活动。这就是航运史上的“商人船主 时期。第一次产业革命之后，生产力空前发展，贸易活动规模越来越大，范围 越来越广，同时，造船技术和航海技术也空前提高。在这样的条件下，海上运 6 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 输活动逐渐从贸易活动中分离出来， 样就出现了海运服务贸易。所以说， 了运输服务贸易。 形成独立的海运服务业，即专业航运，这 商品贸易和技术发展到一定程度，便出现 ( 二) 运输服务的提供者不生产有形产品，也就无产品可以贮存，能贮存的只 有运输能力。 ( 三) 在运输服务贸易中，中介人或代理人的活动非常活跃，对贸易的开展起 着很重要的作用。 2 1 2 3 运输服务贸易的分类 ( 一) 海上运输 目前全世界的国际商品贸易中，三分之二以上的货物是通过海上运输的。 我国的进出口货物总量中，海洋运输的比重高达8 0 - 9 0 ，由此可将，海上运 输在我国国际运输服务贸易中占有重要的地位。他的主要优点是：可利用天然 航道，不受道路、轨道的限制；载运量也较其他运输方式大；所需动力和燃料 消耗较其他运输方式省。海上运输的不足之处在于受自然条件的影响大，运输 速度也比较慢，且风险较大。 海上运输服务主要分为：班轮运输服务、租船业务、港口服务和海运代理 业务。 ( 1 ) 班轮运输 班轮运输是航运公司提供的一种服务，运费按照该公司运价表的费率计算。 船舶按固定的航线和预先公布的船期表在固定港口间运送旅客和货物的运输。 这种运输方式适合于货流稳定、货种多、批量小的杂货运输。旅客运输一般采 用班轮运输。 ( 2 ) 租船业务 租船业务是相对于班轮运输，即定期船运输而言的另一种远洋船舶营运方 式。它和班轮运输不同，没有预制定的船期表，没有固定的航线，停靠港口也 不固定，无固定的费率本。船舶的营运是根据船舶所有人与需要船舶运输的货 主双方事先签定的租船合同来安排的。 ( 3 ) 港口服务 港口是船舶货物装卸的场所，是海陆运输工具的衔接点和海运货物的集散 7 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 地、出入口。港口服务是海运系统中不可分割的一部分，是海上运输服务贸易 的组成部分。 港口服务包括两大类：港湾业务和港岸业务。港湾业务包括拖航、加油、 给水、给养、引航、维修、系泊、救难、安全检查、卫生检疫及船舶检丈等。 港岸业务包括船舶装卸、货物仓储、货物转运等。随着港口业务的发展，目前 的港口服务已超过了港湾业务和港岸业务的范围。世界上许多港口都划出一定 范围或在港口整个区域内建立自由贸易区或自由港，以低税率或免税来吸引外 商在区域内存储货物，并开展包装、加工、装配、中转等业务，以扩大就业机 会，创造外汇收入。 ( 4 ) 海运代理服务 海运代理服务包括代理业、海运经纪业和船舶代理业，它们也是海运服务 贸易的组成部分。 货运代理又称报关行或运输行，是指以收取佣金为报酬，代货主办理货物 进出口报关手续，或以自己的名义接受海上货物运输的托运，并将自己承运的 货物交由船舶营运人运输的行业。海运经纪业是指海运经纪人以中间人的身份 代办有关货物的订舱和揽载、托运和承运、船舶的租赁和买卖等业务的洽谈， 促成交易的一种行业。船舶代理业是指接受船舶经营人或船舶所有人的委托， 为他们的在港船舶代办在港一切业务的行业。 ( 二) 航空运输 航空运输是利用飞机运送进出口货物的一种现代化运输方式。它具有速度 快，不受地形条件限制，货损率小，节省包装，保险和储存费用等特点。因此， 某些急需物资，易损货物和体轻而贵重商品适用航空运输。 航空运输有班机运输、包机运输、集中托运和航空速递运送等方式。 班机是指定期开航的，定航线，定始发站、定目的港、定途经站的飞机。 一般航空公司都使用客货混合型飞机( c o m b i n a t i o nc a r d e r ) 。一方面搭载旅客， 一方面又运送少量货物。但一些较大的航空公司在一些航线上开辟定期的货运 航班，使用全货机( a l lc a r g oc a r r i e r ) 运输。 包机运输方式可分为整包机和部分包机两类： 整包机即包租整架飞机，指航空公司按照与租机人事先约定的条件及费用， 将整架飞机租给包机人，从一个或几个航空港装运货物至目的地。部分包机是 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 指由几家航空货运公司或发货人联合包租一架飞机或者由航空公司把一架飞机 的舱位分别卖给几家航空货运公司装载货物，就是部分包机。运用于托运不足 一架整飞机舱，但货量又较重的货物运输。 集中托运是指将若干票单独发运的、发往同一方向的货物集中起来作为一 票货，填写一份总运单发运到同一到站的做法。 航空快递业务又称航空急件传送，是目前国际航空运输中最快捷的运输方 式。它是由一个专门经营快递业务的机构与航空公司密切合作，设专人用最快 的速度在货主、机场、收件人之间传送急件，特别适用于急需的药品、医疗器 械、贵重物品、图纸资料、货样及单证等的传送，被称为“桌到桌运输( d e s kt o d e s ks e r v i c e ) 一。 ( 三) 公路运输服务 公路运输是主要使用汽车，也使用其他车辆( 如人、畜力车) 在公路上进行 货物运输的一种方式。公路运输主要承担近距离、小批量的货运和水运；铁路 运输难以到达地区的长途、大批量货运及铁路、水运优势难以发挥的短途运输。 由于公路运输有很强灵活性，近年来，在有铁路、水运的地区，较长途的大批 量运输也开始使用公路运输。 ( 四) 铁路运输 铁路运输的特点： 第一，铁路运输的准确性和连续性强。铁路运输几乎不受气候影响，一年 四季可以不分昼夜地进行定期的、有规律的、准确的运转。 第二，铁路运输速度比较快。铁路货运速度每昼夜可达几百公里，一般货 车可达1 0 0k m h 左右，远远高于海上运输。 第三，运输量比较大。铁路一列货物列车一般能运送3 0 0 0 - - 一5 0 0 0 t 货物， 远远高于航空运输和汽车运输。 第四，铁路运输成本较低。铁路运输费用仅为汽车运输费用的几分之一到 十几分之一；运输耗油约是汽车运输的二十分之一。 第五，铁路运输安全可靠，风险远比海上运输小。 第六，缺点是初期投资大。铁路运输需要铺设轨道、建造桥梁和隧道，建 路工程艰巨复杂；需要消耗大量钢材、木材；占用土地，其初期投资大大超过 其他运输方式。 9 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 ( 五) 管道运输服务 管道运输是随着石油和天然气产量的增长而发展起来的，目前已成为陆上 油气运输的主要运输方式，近年来输送固体物料的管道，如输煤、输精矿管道， 也有很大发展。 管道运输与其它运输方式不同，概括起来它有以下特点：运输通道与运输 工具合二为一；高度专业化，适于运输气体和液体货物；永远是单方向运输。 由于管道运输有上述特点，可以概括出管道运输的优点：不受地面气候影 响并可以连续作业；运输的货物无需包装，节省包装费用；货物在管道内移动， 货损货差小；费用省，成本低。单向运输，无回空运输问题；经营管理比较简 单。 但管道运输也存在如下局限：运输货物过于专门化，仅限于液体和气体货 物；永远单向运输，机动灵活性差；固定投资大。 ( 六) 国际多式联合运输服务 国际多式联运是在集装箱运输的基础上产生和发展起来的，是指按照多式 联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内 的接管地点运至另一国境内指定交付地点的货物运输。国际多式联运适用于水 路、公路、铁路和航空多种运输方式。在国际贸易中，由于8 5 - - 9 0 的货物 是通过海运完成的，故海运在国际多式联运中占据主导地位。国际多式联运具 有关系简单、结算方便、货主提前收汇、运送准确、运输线路更加合理等优越 性，因此具有强大的生命力。 2 1 3 我国加入w t o 有关交通运输业的承诺 中国承诺减让表中的“交通服务 一项，分为海运服务、内河运输服务、 航空运输服务、铁路运输服务、公路运输服务和运输附属服务几类。 2 1 3 1 海运服务承诺 ( 一) 国际运输服务 承诺表中的国际运输服务，包括货物运输和对旅客的运送，但不包括沿海 和内河运输，具体分为班轮运输和散货、不定期和其他国际运输。 ( 1 ) 市场准入限制 1 0 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 跨境交付方面：班轮运输没有限制。散货、不定期和其他国际运输没有限 制。 商业存在方面：班轮运输：设立注册公司，进行经营悬挂中华人民共和国 国旗的船队；允许外国服务提供者在中国设立中外合营船公司，外资所占股权 比例不应超过4 9 。中外合营企业的董事会主席和总经理应当由中方指定。散 货、不定期和其他国际运输：对提供国际海运服务的其他商业存在形式不作承 诺。 自然人流动方面：班轮运输：对于船员，除水平承诺中的内容外不作其他 承诺。散货、不定期和其他国际运输：对于上述提供国际海运服务的其他商业 存在形式中的雇用人员，不作承诺。 ( 2 ) 国民待遇原则 商业存在方面：散货、不定期和其他国际运输不作承诺。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 3 ) 其他承诺 港口的以下服务基于合理的和非歧视的条件，向国际海运服务者提供：引 航，拖带，食品，燃料和淡水供应，垃圾收集和压载水讯和水、电的供给等) ， 紧急维修设施，锚地、泊位和靠泊服务。 ( 二) 海运货物装卸服务、报关服务和集装箱堆场服务 ( 1 ) 市场准入限制 跨境交付方面：不作承诺。 商业存在方面：只允许设立中外合营企业，允许外商拥有多数股权。自然 人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 2 ) 国民待遇限制 跨境交付方面：不作承诺。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 三) 船务代理服务 ( 1 ) 市场准入限制 商业存在方面：只允许设立中外合营企业，外商拥有股权比例不得超过 4 9 。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 ( 2 ) 国民待遇限制 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 四) 内河运输服务 对于内河运输服务的货运服务，承诺表做出以下承诺： ( 1 ) 市场准入限制 跨境交付方面：只允许对外轮开放的港口有国际运输。 商业存在方面：不作承诺。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 2 ) 国民待遇限制 跨境交付方面：只允许对外轮开放的港口有国际运输。 商业存在方面：不作承诺。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 2 1 3 2 航空运输服务承诺 ( 一) 航空器的修理和维护 ( 1 ) 市场准入限制 跨境交付方面：不作承诺。 商业存在方面：允许外国服务提供者在中国境内设立中外合营航空器维修 企业，在中外合营航空器维修企业中，中方必须占控股或者主导地位。根据经 济情况测试情况，有许可证数量的限制。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 2 ) 国民待遇限制 跨境交付：不作承诺。 商业存在方面：中外合资、中外合作航空器维修企业有承揽国际市场业务 的义务。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 二) 计算机订座系统 跨境交付方面：外国计算机订座系统通过与中国民用航空计算机旅客订座 系统联网，可以为中国空运企业和销售代理人提供分销服务。上述联网的外国 1 2 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 计算机订座系统应当由中国空运企业和中国民航计算机订座系统签订有加入和 分销协议。 外国计算机订座系统可以为根据中外双边航空协定在中国境内有销售权的 外国空运企业在通航地点设立的售票处或者办事处提供服务。 中国空运企业和外国空运企业的销售人工理人直接使用外国计算机订座系统须 经中国民航总局批准。 商业存在方面：不作承诺。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 2 1 3 3 铁路和公路运输服务承诺 ( 一) 市场准入限制 ( 1 ) 商业存在方面：只允许设立中外合营企业，外资比例不超过4 9 。 铁路货运：中国加入w t o 后3 年内，允许外资拥有多数股权。中国 加入后6 年内，允许设立外资子公司。 公路货运：中国加入w t o 后1 年内，允许外资拥有多数股权。中国 加入后3 年内，允许设立外资子公司。 ( 2 ) 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 二) 国民待遇限制。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 2 1 3 4 运输附属服务承诺 ( 一) 仓储服务 ( 1 ) 市场准入限制 跨境流动方面：不作承诺。 商业存在方面：中国加入w t o 时，只允许设立中外合营企业，外资比例 不得超过4 9 ；中国加入后1 年内，允许外资控股。中国加入后3 年内，允许 设立外资全资子公司。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 2 ) 国民待遇限制 跨境流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 ( 二) 货物运输代理服务 ( 1 ) 市场准入限制 商业存在方面：中国加入时，有连续3 年以上历史的外国货代公司可以在 中国设立中外合营货代企业，外资比例不得超过5 0 。中国加入后1 年内，允 许外资控股。中国加入后4 后内，允许设立外资独资子公司。中外合营货代公 司的最低注册资本为1 0 0 万美元。中国加入后4 年内，在注册资本上实行国民 待遇，经营期限不超过2 0 年。中外合营货代公司在中国经营1 年以上的，并且 其注册资本已经全部到位的，可以设立分支机构。每设立一个分支机构，其注 册资本额应当相应增加1 2 万美元。中国加入w t o 以后2 年内，这一额外的注 册资本金要求将实行国民待遇。 在中外合营货代企业在中国经营5 年以后，其外方投资者方可在中国设立 第二家中外合营货代企业。中国加入w t o 后2 年内，这一要求将被减至2 年。 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 ( 2 ) 国民待遇限制 自然人流动方面：除水平承诺中的内容外，不作其他承诺。 2 2 运输服务贸易研究的相关理论回顾 2 2 1f d l 与国际贸易关系的理论回顾 无论是斯密和李嘉图的古典理论，还是赫克歇尔和俄林的新古典理论，其 分析逻辑、政策主张以及理论前提基本一致，都将国际直接投资排除在外。一 般认为，国际直接投资理论的产生是从海默的垄断优势理论开始的。海默认为， 国际市场和国内市场都是不完全的，跨国公司对外直接投资是市场不完全的产 物。跨国公司可以凭借特有的优势，排斥东道国企业的竞争，维持较高的垄断 价格和利润，这就是跨国公司国际直接投资的主要原因。这个理论以产业组织 理论为基础，强调市场的不完全性，注重微观层次的企业行为分析和行业组织 结构特征的分析。其分析框架与贸易理论完全不相容，没有考虑国际贸易的因 素，也无法解释国际贸易。第二次世界大战后国际贸易结构的巨大变化，使得 传统贸易理论的局限性暴露无遗。经济学家丌始用新方法来研究贸易和投资， 1 4 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 开始重视贸易和投资之间的相互关系，进而推动了国际贸易理论和国际直接投 资理论的交叉与融合。从理论发展历程看，这种交叉与融合的主线有四条。 一是在不断放开假设前提的基础上，在国际贸易理论框架中引入企业行为、 国际直接投资等因素；二是在国际直接投资理论框架中讨论企业的国际贸易行 为：三是对国际贸易和国际直接投资之间相互关系的探讨四是尝试在同一基石 上建立国际贸易和国际直接投资一体化的一般理论。 2 2 1 1 国际直接投资理论对国际贸易的融合 较早地把国际贸易与国际直接投资纳入一体化分析框架的是弗农的产品生 命周期理论。该理论最初是作为一种国际贸易理论问世的，而后由弗农和其他 学者推广至国际投资领域。该理论以产品生命周期作为横坐标，将垄断优势与 区位优势结合起来进行动态分析，系统地解释了企业在出口、国外子公司生产 和许可证之间的选择。巴克利、卡森等人提出的内部化理论从交易费用的角度 对国际经济活动进行了研究。内部化理论认为，世界市场是不完全的，当国际 市场存在缺陷从而市场交易费用过大时，追求利润最大化的企业会将国际市场 内部化。企业内部化国际市场的过程就是企业对外直接投资的过程，同时也就 是跨国公司形成的过程。同时内部化理论也说明了企业选择国际生产方式的标 准，即比较通过世界市场进行贸易的交易费用与企业将外部市场内部化所增加 的管理费用孰大孰小。如果交易费用小于管理费用则选择国际贸易，反之则选 择对外直接投资。 邓宁提出的国际生产折衷理论综合了以往各个学派的成就，力图对企业开 展国际直接投资、出口贸易和合约性无形资产转让活动进行统一的解释。该理 论的核心思想由三项优势构成，其一是所有权特定优势，继承了垄断优势说。 其二是内部化优势，继承了内部化优势说其三是区位特定优势，借用了俄林的 区位优势理论研究方法。企业根据拥有三项优势的情况，采取不同的国际经济 活动的方式。企业拥有全部三项优势，将进行国际直接投资拥有所有权特定优 势和内部化优势，将进行出口贸易只拥有所有权特定优势，将进行合约性无形 资产转让。 2 2 1 2 国际贸易理论对国际直接投资因素的吸纳 1 5 中国运输服务贸易发展研究：f d i 的效应分析 国际贸易理论对国际直接投资因素的引入，源于里昂惕夫之谜的出现和当 代国际贸易格局发生的变化。人们开始审视传统贸易理论的局限性，进而突破 新古典理论的前提假设，试图从更宽的角度解释国际贸易。以克鲁格曼等为代 表的学者突破了传统理论中完全竞争、规模报酬不变的假设，强调市场结构、 规模经济对国际贸易的影响，更加注重跨国公司的作用，他们的思想被称为新 贸易理论。赫尔普曼与克鲁格曼曾试图用要素察赋差异来解释跨国公司的产生， 他们假设贸易的目标是使两国要素价格实现均等化，认为国际贸易可