（西方经济学专业论文）FDI与电子通信设备制造业技术进步研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 一 论文作者签名：i k ! 日期：趔：! ! ! ， 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：璐半导师签名：盥日 期： p 彳妒2 1 山东大学硕士学位论文 摘要 近十年来，外国直接投资( f d i ) 高速增长f d i 及其载体跨国公司在世界经济 中的作用愈来愈重要。我国实行改革开放以来，在利用外国直接投资方面取得了 举世瞩目的成就，但长期以来忽视了f d i 的技术进步效应。现代有关外国直接投资 理论普遍认为f d i 的技术进步效应要大于资本转移的作用，我国利用f d i 的实践也 证明了这一点。本文选取了我国电子通信设备制造业论述了外国直接投资对我国 的技术进步效应，对我国电子通信设备制造业的外国直接投资、技术转移与技术 进步的关系进行了实证分析。本文发现，在该行业内利用外国直接投资与技术进 步之间表现出显著或高度直线相关特征，而利用外国直接投资与技术转移、技术 转移与技术进步却均呈现出无直线相关特征，这表明我国利用外国直接投资对技 术进步并未产生实质性作用。 接下来，本文总结了一般的外国直接投资促进技术进步的传导机制。在此基 础上，本文进一步研究发现在我国电子通信设备制造业内，f d i 与技术进步的传导 机制并不和一般的传导机制一样。该行业内的传导机制存在着一定的缺陷：该行 业引进的外国直接投资在一定程度上促进了技术进步；然而。引进的外国直接投 资并没有给我们带来很先进的技术；我国引进的技术对该行业内的技术进步也没 有明显的作用。针对上述的缺陷，我们提出了以下的建议和政策。我国在利用f d i 应加强对技术含量的要求；努力提高我国该行业的技术吸收能力；扶持和鼓励企 业提升自主技术创新的能力和水平。总之，应加强和提升外国直接投资对我国电 子通信设备制造业的技术进步效应，这是该行业引进和吸收技术的一大契机，我 们必须抓住机遇充分发挥外国直接投资的技术进步效应，以技术进步推动该行业 的快速发展，实现我们的发展目标。当然，对于我国电子通信设备制造业外国直 接投资与技术进步这样一个非常具体，又具有很重要的应用价值的课题，本文的 研究仍然是初步的。以上的结论为今后的研究开拓了一个思路，但仍有众多的问 题需要进一步的深入研究，特别是电子通信设备制造业f d i 促进技术进步的机制问 题以及技术进步与自主创新问题，都需要迸一步的深化与具体化，需要针对议题 提出更明确的建议。这是本文作者希望在今后的研究中所作的工作。 关键词：外国直接投资技术转移技术进步电子通信设备制造业 琳多 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h el a t et e ny e a r s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a dm a d eh i g hs p e e dg r o w t h f d la n dm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nw c r ea c t i n gt h em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h e w o r l de c o n o m i c ss t a g e s i n c eo u rc o u n t r yh a si m p l e m e n t e dt h er e f o r ma n do p e np o l i c y ， w eh a so b t a i n e dt h ea c h i e v e m e n ti nu s i n gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tw h i c ha n 戌略t s w o r l d w i d ea t t e n t i o n ，b u th a sn e g l e c t e dt h ef d it e c h n o l o g ya d v a n c e m e n te f f e c ts i n c e l o n ga g o t h em o d e mr e l a t e df d it h e o r yt h o u g h tg e n e r a l l yt h a tt h et e c h n o l o g y a d v a n c e m e n te f f e c to ff d lw a sb i g g e rt h a nt h ef u n c t i o no ft h ec a p i t a lt r a n s f e r t h e p r a c t i c eo f o u rc o u n t r yh a dp r o v e nt h i sp o i n t t h i sa r t i c l es e l e c t e do u rc o u n t r ye l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt oe l a b o r a t et h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t se f f e c t so no u rc o u n t r y st e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t t h e r e f o r ew eh a v e c a r r i e do 舟t h e 、嘲bd i a g n o s i sa n a l y s i st o , f o r e i 盼d 坤参i n v e s a n e n t , l i t e t e c h n o l o g y 仃a n s f 打a n dt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n tr e l a t i o n so fo u rc o u n t r y se l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i ti sd i s c o v e r e dt h a tt h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc a p i t a la n dt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t i nt h i s p r o f e s s i o nd i s p l a y s r e m a r k a b l eo r h i g h l y t h es t r a i g h tl i n ec o r r e l a t i o n c h a r a c t e r i s t i c ，b u tu s i n gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dt h et e c h n o l o g yt r a n s f e r , t h e t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n td i dn o th a v et h es t r a i g h tl i n e c o r r e l a t i o nc h a r a c t e r i s t i c ，w h i c hi n d i c a t e dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti no u rc o u n t r y h a d n tt h es u b s t a n t i v ef u n c t i o nb yn om e a n st ot h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t t h i sa r t i c l es u m m a r i z e dt h eg e n e r a lc o n d u c t i o nm e c h a n i s mo ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tp r o m o t i o nt e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t , i nt h i sf o u n d a t i o n ，t h i sa r t i c l ef u r t h e r s t u d i e sh a sf o u n df d ia n dt h et e c h n o l o g ya d wc o n d u c t i o nm e c h a n i s md i d n t l i k et h eg e n e r a lc o n d u c t i o nm e c h a n i s mi no t wc o u n t r ye l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i nt h i sp r o f e s s i o nc o n d u c t i o nm e c h a n i s mh a st h e c e r t a i nf l a w ：a l t h o u g ht h i sp r o f e s s i o ni n t r o d u c t i o nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp r o m o t e d t h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ti nt h ec e r t a i nd e g r e e h o w e v e r , t h ei n t r o d u c t i o nf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n th a sn o tb m u g h tt h ev e r ya d v a n c e dt e c h n o l o g yt ou si i l dt h e t e c h n o l o g yh m o d u c e db y 叫o o u n u _ ya l s od i d n th a v et h eo b v i o u sf u n c t i o n t o 、 山东大学硕士学位论文 t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t i nv i e wo f t h ea b o v ef l a w , w ep u tf o r w a r dt h e s ep r o p o s a l sa n d t h ep o l i c y o u rc o u n t r ys h o u l ds t r e n g t h e nt ot h et e c h n i c a lc o n t e n tr e q u e s ti nu s i n gf d i ； e n h a n c e st h i s p r o f e s s i o n st e c h n o l o g ya b s o r b i n ga b i l i t y ；s u p p o r t sa n de n c o u r a g e s e n t e r p d s et op r o m o t et h ei n d e p e n d e n tt e c h n i c a li n n o v a t i o nt h ea b i l i t ya n dt h el e v e l i n b r i e f , s h o u l ds t r e n g t h e na n dp r o m o t et h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t se f f e c tt ot h e t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n ti no u rc o u n t r ye l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , w h i c hi st h i sp r o f e s s i o n sb i gt u r n i n gp o i n ti ni n t r o d u c i n ga n d a b s o r b i n gt e c h n o l o g y ，w em u s th o l dt h eo p p o r t u n i t yt o f u l ld i s p l a yf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t st e c h n o l o g ya d v a n c e m e n te f f e c t ，i m p e l st h i sp r o f e s s i o n sd e v e l o p m e n ta n d a c h i e v e so u rd e v e l o p m e n tg o a l c e r t a i n l y , a sac o n c r e t ea n dv e r yi m p o r t a n ta p p l i c a t i o nv a l u et o p i c , t h en o t e b o o k r e s e a r c hs t i l lw a sp r e l i m i n a r y 1 1 1 ea b o v ec o n c l u s i o nh a sd e v e l o p e daf a s ts t o v ef o rt h e n e x tr e s e a r c h ，b u ts t i l lh a dt h em u l t i t u d i n o u sq u e s t i o nt on e e dt h ef u r t h e rt h o r o u g h r e s e a r c h ，s p e c i a l l yt h ee l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s f d ip r om o t i o nt e c h n o l o g ya d v a n c e m e n tm a c h i n ea sw e l la st h et e c h n o l o g y a d v a n c e m e n ta n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nq u e s t i o n ，w h i c ha l ln e e d e dt h ef u r t h e r d e e p e n i n ga n dt h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o n , n e e d st oa i ma tt h es u b j e c tt op u tf o r w a r da m o r ee x p l i c i tp r o p o s a l t h i si st h ea r t i c l ea u t h o rh o p e dw i l li nt h en e x tr e s e a r c h0 1 1t h e w o r k k e y w o r d s ：f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ，t e c h n o l o g yt r a n s f e r , t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n t , e l e c t r o n i cc o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 3 山东大学硕士学位论文 引言 自从实行改革开放政策以来，中国吸引的外国直接投资越来越多，我们引进 f d i 的规模越来越大，投资的范围也越来越广，f o i 引入对各行业的技术进步及我 国经济发展都产生了深远的影响。其中电子通信设备制造业的发展的异常迅猛， 全行业吸引外资总额超过7 0 0 亿美元，设立外商投资企业l 万多家，占全国的比重 均在1 5 以上。1 9 9 9 年，电子通信产品制造业已经超越了纺织，化工、冶金、电力 等传统行业，近几年，它的发展速度更快，已远远超出了其他行业。产出量和销 售量均列行业首位，成为工业经济的第一支柱。然而我们应该看到在该行业，我 们与发达国家的技术差距非常大，同时在该行业内我们所掌握的核心技术很少， 大多的技术专利是属于别人的。这就决定了中国企业在行业利润中所占的份额必 然很少比如出售一台d v d ，中国厂家只能赚2 美元，而付给国外的专利费却达到 1 2 美元。回 2 0 0 6 年1 月9 日，胡锦涛同志在全国科学技术大会上号召：。动员全党全社会坚 持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。在今年全国。两 会”温家宝总理所作的政府工作报告中，“自主创新”成为最耀眼的名词之 一。自主创新被摆在了国家战略的层面：要以建设创新型国家为目标，全面实施 国家中长期科学和技术发展规划纲要。我们强调提高自主创新能力，正是为了 改变高新技术依赖跨国公司，高新技术产业发展受制于人的状况。自主创新能力 的提高可以很快的促进我们技术水平的进步，反过来，技术的进步也需要我国自 主创新能力的提高，二者是相辅相成的。根据新增长理论，技术进步被视为经济 系统的内生变量，r o m e 在1 9 9 0 年构建的内生增长模型中，着重强调了技术扩散对 于小国及广大发展中国家经济持续增长的决定性作用。而f d i 己成为开放经济系统 中内生技术进步的重要变量。f d i 作为技术扩散的一个主要渠道，其重要性愈发显 著因此如何在我国电子通信设备制造业有效的利用外国直接投资，进而快速的 促进我国电子通信设备制造业技术进步就成为一个迫切需要研究的问题。本文的 研究目的就是通过对该行业外国直接投资、技术转移、技术进步三者关系进行深 h t t p ：w w s t d a i l y c o a g b s t d a i l 4 y 2 0 0 6 - 0 3 1 2 c o l l g e n t j 9 7 7 3 3 h t m t 山东大学硕士学位论文 入探讨，试图探索出一条通过有效利用f d i 快速提高技术水平的有效发展道路，进 而促进经济的快速发展。 对于f d i 与技术进步的关系国内外学术界已进行了有意义的探索，并取得了丰 富的成果，大大开阔了我们的研究思路，然而，无论是理论研究还是实践考证， 对利用外资能否实现技术转移进而促进技术进步均莫衷一是，大致可归纳为两种 主要观点，其一是通过利用外资无法引进先进技术，因而在促进东道国技术进步 作用方面相当有限。如：王洛林( 1 9 9 7 ) 等认为发展中国家通过f d l 只能得到标准 化技术和即将淘汰的技术，技术引进的预期目标难以实现；a p 瑟尔瓦尔进一步 指出跨国公司带来的技术会导致发展中国家失去促进技术进步的动力。郑志国等 ( 1 9 9 6 ) 、余光胜等( 1 9 9 7 ) 在总结“以市场换技术”策略时，认为实施效果并 不理想，通过向外商让市场，结果却换来一些“夕阳技术”其二是通过利用外 资，东道国引进了大量先进实用的技术，并且有效地提高了自身的技术水平。如： 陈荣辉( 1 9 9 7 ) o ，裴长洪( 1 9 9 8 ) o 、江小涓( 1 9 9 9 ) 国等认为f d i 转移了技术并 促进了东道国的技术进步，联合国跨国公司中心的研究结论也证实了这一点：房 汉廷固则从技术等级角度论述y f d i 的技术进步效应。王岳平( 1 9 9 7 ) 分析了外商 直接投资的产业特点及其变化，外资企业的资本密集型特点和外商直接投资对中 国工业绩效的影响姚洋( 1 9 9 8 ) 利用第三次全国工业普查资料，从中随机抽取 了1 2 个大类行业中的1 4 6 7 0 4 家企业作为样本进行了多因素回归分析后得出结论认 为，与国有企业相比国外。三资”企业的技术效率要高3 9 ，港澳台。三资”企业 要高3 3 ；并且在行业中如果国外。三资”企业数量的比重每增加一个百分点，每 个企业的技术效率就会提高1 1 个百分点。沈坤荣( 1 9 9 9 ) 利用各省的外国直接投 资总量与各省的综合要素生产率作横截面的相关分析，得出f d i 占国内生产总值的 比重每增加1 个单位可以带来o 3 7 个单位的综合要素生产率增长的结论。何洁、许 罗丹( 1 9 9 9 ) 借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的计量方法，利用生产函数建立回归方程，得出结 陈荣辉，范肖洪：。利用外商直接投资与发展民族工业”，世界经济文汇) ，9 7 特刊双月刊复旦大学 出版社，1 9 9 7 年 裴长洪著：利用外资与产业竞争力 ，社会科学文献出敝社，1 9 蛆年 江小涓：。利用外资对产业发展的促进作用：以发展中国家为背景的理论分折。中国工业经济 ，1 9 9 9 年第2 期 房汉廷：。外商投瓷效应分析”中国工业经济 ，l 螂年第5 期 山东大学硕士学位论文 1 外商直接投资与技术进步的基础理论分析 1 1 概念的界定 i i 1 外国直接投资概念的界定 直接投资不仅是资本流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移。其 核心不是货币资本的流动，而是体现在机器、设备等技术性的生产资料转移，以 及技术培训、经营管理、市场销售等技能的转移。o 直接投资的一揽子资源从投资 国的特定产业部门向接受投资国的同一产业部门的特定企业的转移，所带来的先 进的生产函数，将逐渐普及和固定下来，从而对引进外资的国家产生一种“生产 函数改变后的比较优势”( 小岛清1 9 8 1 ) 同时，跨国公司还利用其实力从东道 国获得法制和政治方面的优惠政策来支持其投资活动。可见，f d i 的一揽子的资源 转移性质，是把社会经济与技术两方面的因素结合在一起，而跨国公司的竞争优 势就在于在国际生产中能够通过直接投资的形式，并依赖非市场化手段与价值链 调集。一揽子”与众不同的资源。 7 在学术研究和实际工作中，国际机构和各国政府公布统计数据时，一直没有 一个划分外国直接投资与外国间接投资的统一标准，处理方法也不尽相同。国际 机构、各国政府和国际投资理论界普遍认为，从理论上讲，外国直接投资与外国 间接投资的根本区别在于是否获得被投资企业的有效控制权，但在具体确定数量 标准时，又有较大的差异。国际货币基金组织出版的国际收支手册认为，在 被投资的企业中拥有2 5 以上的股份，可以作为获得有效控制权的合理标准，只要 达到这一标准，就可视为外国直接投资。美国商务部规定，如果一外国公司完全 受美国公司控制，或5 0 以上的股份被一群相互没有关系的美国人所拥有，或2 0 以上的股份被一群又组织的美国人所拥有，获1 0 以上的股份被一个美国人所拥 有。则美国人对对该公司的投资，对于东道国来说就属于外国直接投资的范畴。 美国学者p h 林德特和c p 金德尔伯格认为，只要投资企业拥有接受投资的外国 企业的1 0 以上的股份，则无论是新购入股份还是单纯贷款，都属于外国直接投资。 杨先明等；国际直接投资、技术转移与拄术发展，科学出版社2 0 0 4 年舨，第9 页 7 山东大学硕士学位论文 日本经济学家小岛清认为，外国直接投资与外国间接投资之问的界限并不是 很明确的。在某种情况下，仅获得1 0 的股份就能获得有效控制权，而在另一种情 况下，即使获得4 9 的股份，也不能获得有效控制权。因此要根据具体情况加以判 断因为我们在这儿研究的是进入我国的外国直接投资( 以下简称外国直接投资) 与我国电子通信设备制造业技术进步的研究所以我们将外国直接投资界定如下： 所谓外国直接投资是指外国企业和经济组织或个人按我国有关政策法规，用现汇、 实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同 举办中外合作经营企业，合资经营企业或合作开发资源的投资以及经政府有关部 门批准的项目投资总额内，企业从境外借入的资金；并且在它所投资的企业中拥 有控股权 1 1 2 技术进步概念的界定 为了分析研究内涵的扩大再生产所带来的经济增长问题，国内外一些经济学 者用了“综合要素生产率”这个概念来表达内涵扩大再生产中要素生产率变化的 程度，用“技术进步”这个术语来表述综合要素生产率的变化情况这是“技术 进步”一词产生的来源。 一般认为，技术进步泛指技术在实现一定的目标方面所取得的进化与革命。 所谓一定的目标是指人们对技术应用所期望达到的目的及其实现的程度。这种概 括比较简洁。而从经济学角度来考虑的话，技术进步是指在科学技术不断获得突 破的情况下，技术满足社会需要的作用不断提高，组织和管理不断完善，社会生 产力不断发展的过程。在经济学理论中生产函数不仅表示一个生产系统在某个阶 段投入与产出的关系，而且还表示各种投入要素之间的组合关系。技术本身就是 指的这种要素之间的组合关系，所以生产函数本身也是一种技术关系式。本文认 为技术进步就是指这个函数中产出随时间的变化过程。如果生产要素任一给定投 入量所生产的产品数量比以前增加，这就说明技术进步了，它是属于动态的经济 学范畴的。 技术进步可分为狭义、广义两种，狭义的技术进步是指在硬技术应用方面所 取得的进步，包括技术进化与技术变革其主要内容有：( 1 ) 采用新技术设备和对旧 设备进行改造：( 2 ) 采用新工艺和改进i h t 艺：( 3 ) 采用新的原材料：( 4 ) 采用新能 s lllljill叫j 山东大学硕士学位论文 源：( 5 ) 生产前所未有的新产品和对原产品进行改进，使其性能与质量提高：( 6 ) 降 低生产消耗，提高投入产出率：( 7 ) 人的劳动技能的提高：( 8 ) 对资源合理的开发与 环境保护。广义的技术进步则一般从经济学角度进行定义为：在一个经济系统中 除劳动力、资金及其它物质生产要素投入之外，所有引起经济增长的相关因素的 进化( 本文除另有说明外，专指广义的技术进步) ，其内涵可表述为：( i ) 生产要素 质最的变化：( 2 ) 知识进展：( 3 ) 资源优化配置：( 4 ) 规模经济性增强；( 5 ) 管理决策水 平提高：( 6 ) 政策影响。或者归纳为生产设备改革促进工艺的改善，劳动者素质的 提高，决策与管理水平的提高。o 本文在衡量技术进步时，用的是人均技术装备率、人均产出率、资金产出率、 综合劳动生产率四个指标经过综合分析法处理以后来衡量的。 1 2 外国直接投资及其技术进步效应的理论 1 2 1 i t 术差距理论 技术差距理论是由波斯纳( p o s n e r ，m ) 和克拉伍斯( i k l a v a s ) 提出的。其后克 鲁格曼( p k r u g m a n ) 、多拉( ud o l t a r ) 、詹森和菲斯比( j e n s e n & t h u r s b y ) 等 相继发展了这一理论并越来越受学术界的关注，他们认为产生技术差距的原因在 于发达国家的技术创新。完成技术创新的国家凭借他们的技术优势在一段时间内 在该产品的生产上获得了垄断地位。从而形成了与其他国家在该项产品上的技术 差距，于是关于该技术产品的国际贸易产生了随着该技术产品国际贸易的扩大， 为进一步追求特殊利益，技术创新国家可能会通过多种途径或方式进行技术转让， 其他国家亦会因该项技术在经济增长中的示范效应，或进行研究与开发，或进行 技术引进，最终掌握该项技术，从而导致技术差距的缩小。由于技术差距的缩小， 导致技术引进国与技术创新国该项技术产品间国际贸易的下降，直到引进国能生 产出满足其国内需求数量的产品，两国间该产品的国际贸易终止，技术差距最终 消失 技术差距理论同样适用于外商直接投资，来华投资的大部分跨国公司拥有大 量的技术创新成果，我国企业与之有一定的技术差距，如何有效地引进、消化和 0 李京文、郑友敬主编：技术进步与经济效益 中国财政经济出版社，1 9 8 9 年版，第9 页 何保山等t 中国技术转移和技术进步，经济管理出版社，1 9 9 6 年版，第4 7 页 9 山东大学硕士学位论文 增长的关系提供了基础。 日本中央大学斋藤优教授于1 9 8 9 年出版的技术开发论一日本的技术开发与 政策一书中提出需求资源关系理论，简称n r 关系理论。斋藤优认为：在技术开 发过程中，首先有某种新的技术开发需求，并投入满足需求所必须的技术开发资 源( r 即人才、资金、设备、信息等) ，开发主体创造性地利用资源( r ) 来实现满足 需求的技术开发活动。将这一理论在国际层面展开：在需求方面，既有一国特有 的需求，又有世界各国所共有的需求( 如通用技术) ，而在资源方面，在很多情况 下都基本一致。如果资源不能满足需求的要求，就可以在其他国家寻找所缺少的 资源。当今世界，迅速发展的技术变革和世界各国多样化的消费需求给跨国公司 提出更多更高的技术需求，跨国公司自身的资源要素己出现供给“瓶颈”，技术 自身发展的复杂性、综合性、风险性给跨国公司研究开发带来巨大压力。根据斋 藤优的n r 关系理论，跨国公司完全有必要将其研究与开发推向国际化而信息技 术的发展以及各国政府的政策变化，也为跨国公司研究与开发国际化提供了物质 技术条件和制度保障，跨国公司研究与开发国际化己成为历史发展的必然。o 国内经济学界对于国际直接投资与技术进步的研究也有很多中国国内关于 f d i 与经济增长的研究也有很多，王志乐( 1 9 9 6 ) 全面介绍了各国著名跨国公司在 中国的投资情况，包括详细的案例研究，还分析了外商在中国的直接投资对经济 的正反两方面的影响。程惠芳( 2 0 0 2 ) 应用内生经济增长理论框架，着重就f d i 对 高收入国家、中收入国家和低收入国家三种不同类型国家经济增长的影响进行理 论和实证分析，认为f d i 能内生技术溢出和技术进步，从而成为内生经济增长的重 要源泉。王岳平( 1 9 9 7 ) 分析了外商直接投资的产业特点及其变化，外资企业的 资本密集型特点和外商直接投资对中国工业绩效的影响。姚洋( 1 9 9 8 ) 利用第三 次全国工业普查资料，从中随机抽取了1 2 个大类行业中的1 4 6 7 0 4 家企业作为样本 进行了多因素回归分析后得出结论认为，与国有企业相比国外“三资”企业的技 术效率要高3 9 5 ，港澳台“三资”企业要高3 3 1 并且在行业中如果国外“三资”企 业数量的比重每增加一个百分点，每个企业的技术效率就会提高1 1 个百分点。沈 坤荣( 1 9 9 9 ) 利用各省的外国直接投资总量与各省的综合要素生产率作横截面的 李洪江t跨国公司新发展及其经济效应分析 黑龙江人民出版社，2 0 0 2 年版，第8 6 - 8 9 页 山东大学硕士学位论文 相关分析，得出f d i 占国内生产总值的比重每增加1 个单位可以带来0 3 7 个单位的 综合要素生产率增长的结论。何洁、许罗丹( 1 9 9 9 ) 借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的计量方 法，利用生产函数建立回归方程，得出结论：外国直接投资带来的技术水平每提 高1 个百分点，我国内资工业企业的技术外溢作用( 即产量的增加) 就提高2 3 4 百 分点。 综上所述，国内外学术界从各种角度对“f d i - - 技术转移；国际直接投资一技 术进步”的关系进行了广泛的探讨，取得了丰富的成果，无论是理论成果，还是 实证成果，或是其研究方法，都有助于我们开阔思路，加深对问题的理解，提高 解决问题的能力然而，上述研究，无论是理论探索还是实证分析都是把分析外国 直接投资能否实现技术转移与外国直接投资与技术进步的关系分割开来，没有形 成统一的认识，因而在指导实践方面也变得无所适从，难以得到一个理想的策略 集，究其原因，主要是缺乏系统思维外国直接投资、技术转移、技术进步实质 上是一个系统，这一系统的目的可以描述成通过利用f d i 实现技术转移进而促进技 术进步，加速经济发展，这才是我们试图达到的目的即本文的着眼点，因为技术 进步是促进经济发展最重要的因素。下面我们结合具体的行业进行研究。 二战以后，对外直接投资在各国对外投资中的比重越来越大，特别是2 0 世纪 8 0 年代以来，跨国公司的迅猛发展，使得国际直接投资在对外投资中占了主导地 位。同时，各种统计资料上并没有关于我国电子通信设备制造业吸收外国直接投 资的确切数据，所以在下面我们分析数据时，用的是实际利用外资额来代替外国 直接投资额。 卢晓勇等：国际直接投资理论与发达国家对华直接投资) ，科学出版社，2 0 0 4 年版，3 5 - 3 6 山东大学硕士学位论文 2 我国电子通信设备制造业的现状 2 1 高技术发展与技术差距 当前世界各国的高技术创新活动越来越快，这不仅有力的带动了经济的快速 增长，而且也扩大了发达国家与发展中国家间的技术差异，它们之间经济发展水 平的差距也进一步的拉大。高技术是一个相对的概念，是指建立在现代化科学知 识和前沿研究的基础上，对社会发展和进步起主导作用，并能促使社会生产和人 们的生活方式发生重大转变的技术群。经济合作发展组织( o e c d ) 在1 9 8 8 年为高 技术下的定义为：高技术是指那些需要以充分的活力和持续进步的研究和开发为 基础的迅速发展和高度综合的经济部门。 人们常用r & d 强度来衡量一个产业的技术发展水平。r & d 强度是质产业的r & d 投 入经费占g d p 或产业产值或销售收入的比例。使用该指标能够在一定程度上反映产 业的技术创新能力。1 9 8 6 年，o e c d 第一次对高技术产品下了定义：。高技术产业 是指研究和开发年度经费支出占该工业总产值4 以上的产业。”以1 9 8 0 年计算， 共有航空航天、计算机与办公设备、电子通信设备、科学仪器仪表制造业和电气 机械制造业。2 0 世纪9 0 年代后期，o e c d 将r & d 占产值的比例高于8 的四个产业划分 为高技术产业。此时电子通信设备制造业r & d 经费占总产值比为1 0 5 。我国国内将 r & d 强度高于3 6 的产业定义为高技术产业，其中航空航天为9 4 、电子通信设备 盘为3 6 。见下表2 1 ： 表2 1 2 0 0 0 年中国高科技产业、制造业r & d 强度表 全部制造业高技术产业航空航天计算机与办公设备 电子通信设备医药制造 2 3 3 e 9 4 3 2 3 6 2 2 资料来源：科技部，2 0 0 1 。 高技术产业的出现，改变了产业竞争的模式，在当代，国与国之间的竞争主 要是综和国力的竞争，归根到底是科学技术的竞争。由于技术发展水平低，高技 术产业发展滞后，发展中国家真正意义上的高技术产业比较弱小因此，高技术 杨先明等：国际直接投资，技术转移与技术发展 ，科学出版社，2 0 0 4 年版第4 2 4 3 页。 山东大学硕士学位论文 领域的滞后已经成为关系到发展中国家的国家竞争力强弱的决定因素。在高技术 产业领域的差距，成为世界二元结构发展的重要原因。 发达国家与发展中国家之间差距的存在和扩大，意味着在经济增长要素方面 的差异也在扩大。这一趋势，早在新经济初见端倪之前就已经发生。现阶段技术 进步在世界各国中占经济增长的比例不断提高。据日本科学技术白皮书，1 9 9 5 1 9 6 0 年间，科技进步对经济增长的贡献率为1 9 5 ；1 9 6 0 - - - 1 9 6 5 年为2 4 7 ；1 9 7 5 1 9 8 0 年达到了6 1 6 。另据统计，发达国家技术进步对国民生产总值的增长贡献 率，从2 0 世纪初的5 _ - 2 0 9 6 上升到了8 0 年代的6 0 _ - 8 0 9 6 。o 可见技术进步对经济增 长的贡献率已远远超过资本和劳动力的作用，成为决定经济发展的第一要素。世 界银行的研究表明，发展中国家的技术进步对经济增长的贡献率要普遍低于发达 国家的技术进步贡献率。1 9 6 0 - - 1 9 8 7 年间，6 8 个发展中国家的技术进步贡献率仅 山东大学硕士学位论文 冶金、电力等传统行业，近几年，它的发展速度更快，已远远超出了其他行业。 产出量和销售量均列行业首位，成为工业经济的第一支柱。电子信息产品制造业 也成为中国制造业第一大产业的地位。全行业涌现出一批规模较大、实力较强的 大公司。据统计，在2 0 0 2 年已有6 家企业的销售额超过2 0 0 亿元。其中，突破6 0 0 亿元的有2 家。电子信息产品制造业总产值中，计算机占1 9 2 9 ，电子器件占9 2 ， 电子元件占1 7 ，通信产品占2 3 8 ，广播电视产业占2 0 5 ，其他占1 0 3 。电 子信息产品出口稳步增长，出口贸易额占全国外贸出口的比重达到2 4 3 ，对我国 外贸出口增长的贡献率为5 8 ，创历史最好水平。全国电子及通信设备制造业资产 总计9 6 0 4 1 5 亿元，比去年同期增长1 4 5 6 ，产品销售收入为1 0 8 0 8 4 7 亿元，比 去年同期增长2 2 0 4 ，利润总额为4 5 5 1 8 亿元，产成品累计为5 7 5 0 9 亿元，比 去年同期增长1 4 4 3 ，全部从业人员总数为2 2 8 1 8 万人，比去年同期增长8 7 8 9 6 。 2 0 0 4 年，电子计算机及外部设备生产在整个电子通信设备制造业中所占比重为 2 2 3 ，全国通信设备、计算机及其他电子设备制造业资产总计1 0 1 1 1 8 4 亿元， 比去年同期增长1 5 7 3 ，产品销售收入为4 9 8 0 7 1 亿元，比去年同期增长3 0 1 2 9 6 ， 利润总额为1 7 5 9 4 亿元，产成品累计为6 9 1 4 6 亿元，比去年同期增长2 2 6 4 ， 全部从业人员总数为2 4 2 6 5 万人，比去年同期增长1 1 。o 2 2 2 具体现状分析 从该行业的发展情况来看，我国的电子通信设备制造业是从2 0 世纪9 0 年代 末开始了一个高速发展的阶段。1 9 9 7 年到2 0 0 3 年电子通信设备制造业工业总产值 从2 5 9 9 亿元增长到1 0 2 8 6 亿元，年均增长为2 5 7 7 。大大高于全部工业总产值 9 8 7 的年增长速度。电子通信设备制造业占高技术产业工业总产值的比重也逐年 加大，1 9 9 5 - 2 0 0 1 年提高了9 个百分点。同时电子通信设备制造业的技术开发经费 占产品销售收入的比重1 8 5 ，高于全国工业1 1 9 的平均水平：产业中企业建立 开发机构数与企业数之比超过l o o 。近几年来，我国电子通信设备制造业的发展 特点如下：( 1 ) 计算机类、电子元器件类产品比重继续扩大在前几年发展的基 础上，电子信息产业结构不断优化，到2 0 0 4 年，计算机类、电子元器件类和电子 仪器及设备类产品的增速都超过4 0 。, 以上，其生产规模在全行业中所占比重继续扩 中国统计年鉴2 0 0 3 、2 0 0 4 2 0 0 5 l 中国商务部两站资科 山东大学硕士学位论文 大，同比分别上升1 3 、1 1 和0 2 个百分点，而家用视听类、通信类和广播设备 类产品比重分别下降了1 9 、1 1 和0 2 个百分点。( 2 ) 产品结构进一步优化高端 产品比重不断上升。电子信息企业不断加大技术创新能力，提高产品技术水平， 全行业完成通信产品销售收入在2 0 0 4 年达到4 3 8 1 亿元，同比增长2 8 6 。笔记本 电脑和高端彩电增长更为迅速，增幅超过7 0 以上。高端彩电( 背投、液晶和等离 子) 实现产品销售收入占全部彩电销售收入的比例由2 0 0 3 年的1 5 上升到2 0 0 4 年 的2 5 9 。( 3 ) 软件产品市场快速增长。我国软件