稽核管理办法.doc

郑州佳龙食品有限公司文件名称文件编号版 次A/0稽核管理办法生效日期2013年7月18日页 次第1页 共4页申请说明： 制定 修订 作废 补发申请原因： 规范稽核管理。会签栏：不需会签 需要会签单位签字单位签字 人事行政部财务部销售部品质部生产部稽核部PMC部会签意见：核准日期审核日 期编制日 期郑州佳龙食品有限公司文件名称文件编号版 次A/0稽核管理办法生效日期2013年7月18日页 次第1页 共4页1.0 目的：为规范管理，使各项工作有序地展开，更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。1.1 通过稽核，提高执行力；1.2 检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.3 检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4 加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.5 检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6 建立、健全和完善公司责任机制；1.7 纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.8 促进企业和谐发展。2.0 范围：2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。3.0 权责：3.1 稽核部权责 3.1.1 稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、会议决议等规定进行作业；3.1.3 坚持以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私地执行工作；3.1.4 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.5 有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。3.2 稽核专员权责3.2.1 认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，促使公司各项工作良性、持续发展；3.2.2 根据稽核日计划规定自动自发的进行稽核工作；3.2.3 按时按质完成稽核任务书、稽核日计划；3.2.4 按时完成整改通知书、专项稽核报告、稽核（横向）奖捐单的填制和上交；3.2.5 及时向项目组老师反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度的缺陷并提出修改建议。3.2.6 完成总经理临时交办的其它工作。3.3 公司各部门权责3.3.1在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每周工作汇报和专项计划及总结；提供各种例会和专题会议的记录；提供客观的证据证明此项任务已完成；3.3.4各部门对各种规章制度的缺陷可提出修改建议； 郑州佳龙食品有限公司文件名称文件编号版 次A/0稽核管理办法生效日期2013年7月18日页 次第1页 共4页3.3.5在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向项目组老师提出申请，由项目组老师提议在稽核部例会上讨论举手表决形成决议。3.4 人事行政部权责根据稽核部提供的稽核（横向）奖捐单从当月责任人工资中扣除罚款（此项限于责任人不当场交乐捐的情况）；有权对稽核部提供的稽核（横向）奖捐单的真实性、准确性进行核查。4.0 稽核部组织架构4.1稽核部直属总经理管理，对总经理直接负责；4.2 建立以稽核专员组成的稽核部； 4.3稽核部分工：根据稽核任务书稽核日计划进行分工作业。4.4 稽核部在组织架构中的位置4.5稽核部人事任免决定稽核部人事任免由项目组老师提名，总经理批准；5.0 稽核内容工作职责、作业流程、程序文件、管理办法、操作指引、规章制度的执行、会议决议的执行、内部工作联络单的执行、工作任务、日常工作计划、总结、绩效管理、安全生产；6.0 稽核作业程序6.1 稽核检查6.1.1稽核专员根据稽核任务书和稽核日计划所安排任务到相关部门稽核；6.1.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；6.1.3 稽核专员将稽核事实客观的填写在稽核查检表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果栏应包括口头整改、乐捐、奖励、责令限期整改等内容；6.1.4 对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书中的接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认，实施整改；6.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在整改通知书中“整改稽核栏”上；郑州佳龙食品有限公司文件名称文件编号版 次A/0稽核管理办法生效日期2013年7月18日页 次第1页 共4页 6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核（横向）奖捐单，由当事人签字确认后，签发即可发出通告公布，当事人拒绝签字的由其直接上司或隔级上司签字后双倍或四倍处罚，（当事人或其上司接到乐捐单后在半个工作日内作出是否签字决定，超过半个工作日则视为拒签）；如其上司或隔级上司拒签则交由总经理签发，对当事人四倍行政处罚。6.2 稽核单据管理6.2.1稽核部根据生效的稽核（横向）奖捐单在1个工作日内发出通告公布； 6.2.2人事行政部根据稽核部审核签字后的第三联稽核（横向）奖捐单对照复查，并将稽核（横向）奖捐单存档备查；6.2.3稽核部根据稽核查检表、整改通知书、专项稽核报告、稽核（横向）奖捐单建立稽核奖捐汇总表归档备查。6.2.4由稽核部开出的所有的乐捐单现金部分每周一由稽核部汇总上周的罚款交人事行政部进行对账入账，用于今后管理变革所需部分奖励的支出，管理变革期间所有奖金的申请由申请奖励部门提出书面申请，经稽核部、管理变革老师及总经理签名确认后即可下发奖励（再由领奖人签名确认）。7.0 申诉程序7.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核部提出书面申诉报告，稽核部审查是否受理，被受理的由稽核部在稽核部例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，稽核部要在稽核部例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽核部应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者； 7.2当事人在2个工作日内未收到处理结果，直接向项目老师口头申诉；7.3 对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或其他相关人员书面提交稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核部向公司申请修改文件或制定新的制度；7.4稽核专员根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。8.0 公司各部门申请稽核程序8.1 公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核部稽核；8.2 相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核部稽核；8.3 行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核部可先行接收转交行政投诉受理部门处理；8.4以上范围之外，需要稽核部进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核部，由稽核部决定稽核或转行政投诉程序进行处理；8.5 经稽核部例会讨论决定成立专项稽核，则按正常稽核程序处理。9.0 管理办法9.1 稽核部处罚规定9.1.1 稽核专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处2元/单罚款；9.1.2 稽核专员未按期提交上报稽核查检表、稽核汇总表的，延期一天罚款2元/单；9.1.3 稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未向总经理提报的，罚款50元/单；郑州佳龙食品有限公司文件名称文件编号版 次A/0稽核管理办法生效日期2013年7月18日页 次第1页 共4页9.1.4稽核专员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的，稽核专员各10元/单罚款；9.1.5 未按时提交稽核报告，处罚5元/次罚款；9.1.6 稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次罚款，并取消其稽核专员资格；9.1.7 稽核专员当月故意不执行稽核任务的，取消其稽核资格；9.2 被稽核部门处罚规定9.2.1 被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节处以被稽核部门相应责任人50100元/次罚款，情节特别严重的，由稽核部书面提报人力行政部予以停职反省、撤职或辞退处理；9.2.2 稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务（包括管理变革周计划）的，按照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中处罚规定进行处罚,；如无明确的处罚依据的，稽核专员对责任部门负责人处以10元/项天罚款，并开出整改通知书责令限期整改；9.2.3 限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处10元/单罚款，并再次下达整改通知书要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人20元/单罚款，并对其直接上司处10元/单罚款；9.2.5 被稽核部门相关责任人拒绝在稽核（横向）奖捐单上签字确认的，经稽核部例会讨论后认定属实的，由其相关责任人上司确认后签字，并对责任人处以原罚款金额的双倍罚款。10.0 稽核时间、方式10.1按照稽核任务书、稽核日计划规定进行稽核；10.2 对日常工作采用抽查的方式进行稽核；10.3 对突发事件进行专项稽核；10.4 对重点检查项目进行蹲点稽核11.0 保密及安全措施11.1稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核部提报，总经理批示后确认是否稽核；11.2