（国民经济学专业论文）行政垄断制度下利益集团的博弈.pdf

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寻求行政垄断的动机及其损益进行了分析。 第三章，对行政垄断制度下不同利益集团的博弈进行了理论和实证上的分 析。首先分析了中级利益集团与潜在利益集团的博弈及其均衡，并分析了两者影 响行政垄断的方式及影响力大小。在此基础上，把特权利益集团纳入分析的体系， 借用佩尔曼模型，分析了三者的均衡。最后运用了博弈论的知识对三者的博弈进 行了分析，得到结论：在转轨经济过程中，特权利益集团制定的政策会更加偏向 于中级利益集团。 第四章，对我国现阶段存在的行业中的行政垄断现象进行了分析，并提出了 山东大学硕士学位论文 政策建议。行政垄断作为转轨经济过程中的一种特殊现象，存在一定的路径依赖 性。行政垄断以各种名义存在于我国很多重要行业中，行政垄断下我国经济层面 出现了各种不协调的状况，特权利益集团的行政垄断权力很难得到制约。最后从 三个层面给出了改革行政垄断的政策建议。 关键词：行政垄断；利益集团；博弈；转轨经济 j h 刁嚣纬 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi sd e f i n e dt h a tt h eg o v e r n m e n tl i m i t sa n de x c l u d e s m a r k e t c o m p e t i t i o nb yu s i n gp u b l i cp o w e r i n t h ec o u r s eo f t r a n s f e r r i n g e c o n o m i z a t i o n ，a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yw i d e l ye x i s t si nm a n yi n d u s t r i e sa sas p e c i a l p h e n o m e n o n t h i sp a p e rr e s e a r c h e se s t a b l i s h m e n to ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y s y s t e ma n dg a m i n gp r o c e s so fp r e s s u r eg r o u p s p r e s s u r eg r o u p sw e r ed i v i d e di n t ot h r e ep a n si n t h i sp a p e r ：p r i v i l e g ep r e s s u r e g r o u p s ，s e c o n d a r yp r e s s u r eg r o u p sa n dp o t e n t i a lp r e s s u r eg r o u p s ，w h i c hi n t e r a c t e d a n dg a m e di ne c o n o m y a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp o l i c yw a se q u i l i b r i u mb yg a m i n g o fp r e s s u r eg r o u p se a c ho t h e r a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yw a sar e s u l to fo u rs p e c i a l p o l i t i c sa n de c o n o m yc o n d i t i o n s ，w h i c hh a da f f e c t e do u rs o c i a la s p e c t sa n dc a u g h t p u b l i ce y e s t h ev o i c eo fr e f o r m i n ga d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yw a sb e c o m i n gh i g h e r t h a nb e f o r e c h a p t e r1 ，s o m et h e o r i e sa b o u tp r e s s u r eg r o u pr e g u l a t i o nw e r ef i r s t l yr e c a l l e d ， w h i c ht o l dt h ep h y l o g e n ya n dr e c e n tr e s e a r c ho f p r e s s u r eg r o u p sr e g u l a t i o n t h eb a s i c h y p o t h e s i so ft h i st h e o r yw a st h a tt h eg o v e r n m e n th a dt h er i g h to fd i s t r i b u t i n g r e s o u r c ea n dt r a n s f e r r i n gw e l f a r ei nd i f f e r e n tp r e s s u r eg r o u p s ，t h ep r e s s u r eg r o u p so f d e m a n d i n gr e g u l a t i o na n ds u p p l y i n gr e g u l a t i o nw e r er a t i o n a lp e r s o n ，w h or e a l i z e d i n c o m em a x i m i z eo ns e l e c t i n ga c t i o ni ne c o n o m i c s b ya n a l y z i n gr e g u l a t i o n si nt h e s u p p l y - d e m a n dt h e o r yi ne c o n o m i c s ，w ec o n c l u d e dt h a tp r e s s u r eg r o u p sc a l li n c r e a s e t h e i rb e n e f i ta sar e s u l to fe x i s t e n c eo fa d m i n i s t e rm o n o p o l yp o l i c ya n dh a v eag r e a t a f f e c t i o nt oa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp o l i c y c h a p t e r2 ，p r e s s u r eg r o u p sw e r ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t si np r e s s u r eg r o u p r e g u l a t i o n i nt h i sp a p e r , a d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t sw e r ep r i v i l e g ep r e s s u r eg r o u p s ， r e i g n i n gp r o d u c e rw e r es e c o n d a r yp r e s s u r eg r o u p sa n dp o t e n t i a lp r o d u c e r sa n d c o n s u m e r sw e r ep o t e n t i a lp r e s s u r eg r o u p s a l lg r o u p sp u r s u e dt h e i rb e n e f i t g a m i n g o f p r e s s u r eg r o u p sw a s ab a s i cf a c t o ro fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y sf o r m i n g c h a p t e r3 ，g a m i n go fp r e s s u r eg r o u p si na d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp o l i c yw e r e 3 山东大学硕士学位论文 a n a l y z e db yc o n s e q u e n c ea n dd e m o n s t r a t i o ni n t h i sp a r t f i r s t l yw ei n t r o d u c e d g a m i n ge q u i l i b r i u mo fs e c o n d a r ya n dp o t e n t i a lp r e s s u r eg r o u p sa n dt h e i ra f f e c t i o n w a y sa n dl e v e lt oa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp o l i c y t h e np o t e n t i a lp r e s s u r eg r o u p s w e r eb r o u g h ti nt h i sa n a l y z et h e o r ya n dn e wg a m i n ge q u i l i b r i u mw a sf o r m e db yu s i n g p e l t z m a n sm o d e l f i n a l l y ，w ee s t a b l i s h e dt h i sg a m i n ge q u i l i b r i u mo ft h r e ep r e s s u r e g r o u p sb yu s i n gg a m i n gt h e o r y c h a p t e r4 ，w eg a v es o m ep r o p o s a l sf o rt h es o l u t i o no ft h ep r o b l e m sc a u s e db y a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya f t e ri n t r o d u c i n gi n d u s t r i a lp h e n o m e n ao fa d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp o l i c ye x i s t e di nm a n yi n d u s t r i e s ，w h i c hh a d c a u s ed a m a g et oo u re c o n o m y f i n a l l yw eg a v et h r e ep r o p o s a l sf o rt h es o l u t i o no ft h e p r o b l e m sc a u s e db ya d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ；p r e s s u r eg r o u p s ；g a m i n g ；t r a n s f e r r i n g e c o n o m i z a t i o n 4 山东大学硕士学位论文 引言 在经济转轨的过程中，行政垄断作为一种特殊现象广泛存在于很多产业内 部。深化国有企业改革以来，行政垄断大部分集中在国有经济比较集中的领域， 尤其是在涉及到国家经济安全、公共利益和国民经济命脉的行业。自2 0 世纪8 0 年代末期提出行政垄断的范畴以来，学术界从不同角度、不同视角对转轨经济中 的行政垄断进行了概念界定，然而各种界定之间存在一定分歧，对行政垄断的实 质认识不一。在该论文中我们把行政垄断定义为：政府运用公共权力，以各种名 义对市场竞争的限制或排斥。 行政垄断是政府运用公共权力对市场进行制度安排或设计，因此行政垄断可 以被理解为一种特定的制度安排对于市场竞争制度的替代。这种特定制度安排又 是在特定历史条件、政治体制、法律制度等因素的约束下进行的，它的出现和运 行应该取决于制度供给者和制度需求者的效用函数的相互作用。 我国的行业性行政垄断与西方国家的管制政策有共通之处，都是运用公共权 力对产业的管制，不同的是在不同的法律、政治制度的约束下。对我国行业性行 政垄断的研究可以借鉴国外对管制政策的解释。 利益集团规制理论在国外常被用来解释管制的形成及运行。利益集团通常是 那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人和有组织的团体，在利 益集团的视角下，行政垄断可以被描述为政府为了照顾特定利益集团的利益，在 市场准入点上做定性的规定，一方面保证特定利益集团的垄断，另一方面也实现 了行政官员的寻租。因此，准入规制、价格规制和市场额度的配给强化了行政权 力对资源配置的控制力，行政垄断成为利益集团转移财富的手段。 在由计划经济顺延下来的一些产业领域内，例如电力、电信、铁路和石油等 具有自然垄断特征的行业。在这些领域中，利益集团带有某种自然而然形成的特 征，这成为既得利益集团形成的历史性因素。此外，垄断厂商与相关行业主管部 门之间的利益联结，也是我国在转轨时期行政垄断长期存在的原因。 行政垄断因其直接关系国计民生、影响市场体系的正常发育而引起了社会的 广泛关注。行政垄断所造成资源配置的扭曲、社会福利的损失、收入分配的不均 以及地方保护和区域市场分割问题也日益成为阻碍中国经济持续健康发展的重 山东大学硕士学位论文 要因素。以前的研究较少注意到利益集团对行政垄断的影响，本文就是从利益集 团的视角，研究行业中行政垄断的形成，各利益集团是如何运行进而影响到行政 垄断政策，这是本文考察的重点，也是本文的创新点所在。 山东大学硕士学位论文 第一章利益集团规制理论综述 利益集团又称压力集团( p r e s s u r eg r o u p ) ，是指“那些有某种共同的目标 并试图对公共政策施加影响的个人或有组织的实体”。利益集团规制理论是在 对公共利益规制理论质疑和批判的基础上，在“寻求规制政策的政治原因”的研 究主题下进行的。到了2 0 世纪7 0 年代，这一主题成为规制学术研究的重要部分， 利益集团规制理论得以迅速发展。较早的利益集团规制理论可追溯到规制俘获理 论；成熟的利益集团理论则是出现在2 0 世纪7 0 年代的规制经济理论。它的基本 假设是行政垄断是政府的基础性资源、是强制权，能使社会福利在不同的人群之 间转移；规制的需求方( 利益集团) 和供给方( 规制者) 都是理性经济人，根据 经济学中的选择行为来实现自身利益的最大化。通过经济学中的供求分析方法来 分析规制政策，得出利益集团通过寻求规制来增进本利益集团的收益，能在规制 政策的形成运行中产生很大的影响。 1 1 规制俘获理论 规制俘获理论( t h ec a p t u r et h e o r yo fr e g u l a t i o n ，简称c t ) 是利益集团 规制理论的雏形。其基本思想是，规制的供给是应在位厂商对规制的需求，或者 随着规制的实践的推移，规制机构逐渐被厂商控制。1 9 7 2 年乔丹在对规制效果 更广泛的文献进行考证之后，得出结论：规制可以影响价格。表现为：在自由竞 争领域如地面和空中运输中，规制提高了价格，减少了竞争者的数量；在自然垄 断产业中，规制没有改变产业价格，也没有削弱垄断厂商的垄断势力。这一结论 衍生了规制俘获理论：通过在垄断并不存在的地方创造垄断，并不能抑制自然垄 断的危害，规制只是服务在位厂商的特殊利益。c t 认为规制不是为了实现公共 利益，只是利益集团寻求保护他们( 私人) 利益的一种程序( p o s n e r ，1 9 7 4 ) 。 但是该理论缺乏理论基础，没有解释利益集团是如何控制或影响政府规制 的，实际上只是一个“规制有利于生产者的假设”( v i s c u s i ，1 9 9 2 ) ；同时，现 实中的很多现象c t 也无法解释，比如规制机构经常为了消费者的利益对被规制 。转引自方福前：公共选择理论，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版，9 8 页。 7 山东大学硕士学位论文 产业进行约束；现实中的还有大量的实例说明规制实践中规制机构促进的经常是 消费者的利益。 1 2 规制经济理论 1 9 7 1 年，斯蒂格勒( s t i g l e r ，1 9 7 1 ) 开创了规制经济理论( t h ee c o n o m i c t h e o r yo fr e g u l a t i o n ，简称e t ) ，他否定公共利益规制理论，进一步发展了规 制俘获理论。他将政治关系纳入到经济学的分析范畴。他用经济学中的供求分析 来解释规制行为，政治家被假设为自我利益最大化者，从而利益集团能够通过向 政治家或规制者提供金融或其他支持来影响规制程序的结果，最终填补了规制俘 获理论的理论空白公众如何促使规制发生或者产业如何控制及影响政策，很 好地揭示了利益集团是如何控制或影响政府规制的。同时他扩展了早期利益集团 对规制决策影响的范式，通过使用奥尔森的集体行动理论( o l s o n ，1 9 9 5 ) ，推论 出产业成员比分散的消费者更容易受到激励和更能以组织的形式去影响政治，因 此规制极有可能被小产业集团俘获。 在施蒂格勒的模型中，政治家被假设为自我利益最大化者，其效用函数的具 体目标是选票和资源。这两个目标服务于最终目标获得和保持权利，所以政 治家会优先选择能直接带来更多选票的决策。作为规制供给方的政治家和作为规 制需求方、寻求保护的利益集团都是自我利益最大化者，他们互相交换效用函数， 即选票、金钱与价格规制、进入规制。对双方来说，最重要的是自己福利的最大 化，而不是全社会福利的最大化或公共利益的最大化。 在e t 的框架下，规制成为经济系统的内生变量，克服了公共利益集团理论 或者规制俘获理论只有经验的归纳而没有理论基础的缺陷。但这个理论仍然存在 一定的缺陷，“规制有利于产业( 生产者) ”这个结论有失偏颇，因为实践中的许 多规制与此相反：规制者通常是行政或者立法结构的代理人而不是投票人的代理 人，以及政治模型中的均衡稳定与存在也有很多问题。此后，佩尔兹曼、贝克尔 等学者进一步发展了施蒂格勒的研究理论。 1 3 佩尔兹曼和贝克尔的模型 佩尔兹曼进一步扩展了施蒂格勒的观点，并将其模型化，提出了最优规制政 山东大学硕士学位论文 策模型。他认为，规制者的政治利益是通过使其政治支持最大化来实现的：在最 优化的条件下，规制的政治均衡过程是受各种利益集团的影响所致；最大化的均 衡条件是，政治支持替代率( 绝对值) 等于由生产者利润和消费者剩余互相转移 而得的边际替代率( p e l t z m a n ，1 9 7 6 ) 。这表明俘获规制机构的既包括生产者利 益集团还包括消费者利益集团，规制机构的决策是二者均衡的结果。这表明，俘 获规制机构的不是单一的集团利益，效用最大化的政治家根据边际条件在不同集 团之间配置利益导致政治均衡；只要消费者集团能够提供一些选票或金钱使卡特 尔均衡偏离，纯粹的生产者保护就不会主导政治决策；根据具有连续特性的边际 报酬递减方法，任何集团的经济利益都可以互换，所以结果就是政治家通常雇用 所有集团的服务。佩尔兹曼模型修正了规制俘获理论和施蒂格勒模型的某个利益 集团俘获规制机构与经验不符的结论。 贝克尔在施蒂格勒和佩尔兹曼的基础上，建立了压力集团之间政治影响的竞 争模型政治均衡模型。他集中讨论利益集团之间的竞争及其所决定的福利再 分配，建立了政治决策市场上的“纳什均衡”( b e c k e r ，1 9 8 3 ) 。贝克尔模型中， 政治均衡使得所有利益集团都能通过施加压力影响政治程序，影响规制决策的是 所有利益集团的相对影响力。 贝克尔模型在e t 与公共利益规制理论之间架起了一座桥梁。前者强调再分 配，后者强调效率，贝克尔则在讨论再分配问题时强调经济效率，这将贝克尔的 分析引导了强调对市场失灵的纠正是规制的一个重要激励方面上去。该模型隐含 着无谓损失是低效率的政治程序的约束，即规制的福利效应是利益集团间相对影 响力的制约因素。贝克尔的模型对放松规制有一定的解释力，与以前的利益集团 理论相比，它很好的解释了2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代在西方国家出现的放松规 制的浪潮。 1 4 利益集团规制理论的最新研究 随着规制实践的变化以及信息经济学、委托一代理理论、动态博弈论等微观 经济学前沿理论的推动，利益集团规制理论继续发展，新规制经济理论、内生规 制变迁理论、利益集团政治的委托一代理理论应运而生，虽然上述理论存在诸多 的差异，但是都采取了共同的研究范式。 9 山东大学硕士学位论文 麦克切斯尼开创了新规制经济理论，他构建了抽租模型。他认为，政治家拥 有一种产权，这种产权不仅能穿凿政治租金，而且能通过给私人租金施加消灭的 威胁来抽取租金j 政治家通过规制来实现自身利益的最大化。他认为抽租模型比 创租模型更加普遍，对现实更具有解释力，在发展中国家，抽租实践更为公开化 ( m c c h e s n e y ，1 9 8 7 ：1 9 9 7 ) 。 对于放松规制的解释，内生规制变迁理论( t h ee n d o g e n o u st h e o r yo f r e g u l a t i o nc h a n g e ) 更加具有解释力，该理论是由埃利格提出的。他试图将规 制变迁变成经济系统的内生变量，弥补规制经济理论只将规制作为经济系统内生 变量的缺陷。他将规制变迁整合到贝克尔模型中，根据成本一收益的现值变化， 推出一个新的政治均衡模型，将贝克尔的模型由静态变为动态，对现实具有更强 的解释力( e l l i g ，1 9 9 1 ) 。 利益集团政治的委托一代理理论是利益集团规制理论迄今为止最前沿的发 展，它最早的系统表述是由拉丰、蒂若尔在政府决策的政治学：一个规制俘获 理论( l a f f o n ta n dt i r o l e ，1 9 9 1 ) 一文中完成的。该理论将规制机构这个“黑 箱做了分析，将规制机构分为规制者和国会两层，承认规制者为了最大化自身 效用，可能被受规制企业或其他利益集团的俘获；利益集团影响政治决策的根本 原因在于政治决策影响他们的利益；他们影响政治决策的原因是规制中有他们的 切身利益；当切身利益大于或等于用作俘获规制机构的成本时，影响政治决策的 行为就会发生。 1 5 我国利益集团规制理论的研究 利益集团规制理论主要是用来解释规制领域中“寻求规制政策的政治原因”， 利益集团在规制政策形成中的作用，而在我国，行政垄断在行业中大多是以各种 各样的规制政策出现的，比如各种进入壁垒、价格管制等，张维迎( 2 0 0 1 ) 认为 我国的管制就是一种垄断政策，是一种反竞争的政策，跟我们关于行政垄断的定 义具有一致性，因此，利益集团理论对行业性行政垄断的形成和运行具有较强的 解释力。 陈富良( 2 0 0 1 ，2 0 0 4 ) 在利益集团理论和寻租理论的框架下，管制机构的结 构、管制者对管制的争夺以及管制所受道德法律的约束，在供给层面影响着管制 1 0 山东大学硕士学位论文 的供给，被管制者之间进入市场瓜分租金的博弈，在需求层面上影响着管制制度， 在此基础上他探讨了管制的均衡问题。余晖( 2 0 0 0 ) 提出了对中国行政规制模型 的设想，他认为在受规制的市场上，企业追求利润最大化，消费者追求自身效用 最大化，而立法者和规制者却不用追求选票最大化，他们追求的目标同企业基本 上一致，是效用和税收的最大化，因此在政企同盟条件下，使三方都满意的均衡 点找不到。 山东大学硕士学位论文 第二章行业性行政垄断中存在的利益集团 2 1 我国利益集团的产生背景及分类 目前，中国社会处于转轨过程中，从单一社会向多元社会转型。在这个过程 中，整个社会的利益格局发生了分化和重组，原有的社会利益格局被打破，新的 利益群体和利益阶层逐步形成并分化组合成特定的“利益集团”。( 石开斌，2 0 0 4 ) 根据奥尔森的利益集团理论，可以将利益集团分为三类：特权集团、中级集团和 潜在集团。在特权集团中，至少某些成员，甚至每一个成员，都有动机保证集体 物品得以提供，即使自己承受全部成本也在所不惜。特权集团一般规模较小，当 然也有极少例外；在中级集团中，没有一个成员能从集团公共物品中获得足够多 的收益以刺激自己单独提供公共物品，而且每个成员都能相互注意到对方的行 为，能识别别人是否为公共物品的提供尽力；在现实中，更大量存在的是潜在集 团，这类集团的特点是，集团规模较大，因而不能提供任何刺激以促使个人参与 生产公共物品或承担公共物品生产的成本。本文将根据这一理论来分类行业性行 政垄断制度运行中的不同利益集团。 2 2 转轨时期行业中存在的利益集团 行政垄断制度的供给者是行政的主管部门，由于拥有制度所赋予的行政权 力，所以成为行政垄断制度的供给者。行政垄断制度的需求者包括行业内的在位 厂商还有消费者，在位厂商希望通过行政手段人为制造垄断来代替市场竞争制度 所造成的竞争而获得超额利润；消费者由于信息的不对称以及对自然垄断行业中 高价的顾虑，希望通过行政手段来遏制垄断厂商的市场力量。从利益集团的视角 来分析，行政的主管部门属于特权利益集团，在位厂商是中级利益集团，消费者 和潜在的进入者构成了一个相对独立的利益集团，属于潜在利益集团。各大利益 集团的博弈竞争，对行政垄断的形成和运行起到了基本的作用。 1 2 山东大学硕士学位论文 2 2 1 特权利益集团 特权利益集团。行政部门，作为行政垄断制度的供给者，拥有资源的控制权。 公共选择学派将国家看成是“经济人”，他们将经济学的分析范式引入政治学， 政策的制定是政府中的官员来进行的，这些官员与“经济人”一样是理性、自私 的，有自己个人的利益，他们就像在经济市场上一样，在政治市场上追求自己的 最大利益，而这些利益不一定符合公共利益。他们把政治舞台看成是一个经济学 意义上的交易市场，政治行为的主体包括政治家、官员、选民等，他们被看作供 求的双方，各自本着效用最大化的原则行事。利益集团理论采取了类似的分析， 假定政府管制者是经济人，是追求私利的。政府管制者追求的目标可以分为直接 和间接两类，根据芝加哥学派的观点，管制者的直接目标就是收入的最大化，尽 管从短期看收入并不一定很高，但是从长期看就不同了，他们可以在退休前脱离 政府部门去被管制企业，获取高薪。管制者的间接目标就是追求那些非金钱的收 益，比如高档住宅，高级轿车。我国的政治制度与国外相比有很大的不同，官员 基本上属于“终身雇佣制”，政府官员个人利益最大化目标可分为两类：经济收 入最大化和政治收益最大化。行政部门掌握着行政垄断制度的供给，有自己特有 的目标函数和效用函数，会根据自己的利益和其他利益集团的行为，相机选择采 取行政垄断的方式及程度。 同时，在我国行政部门的内部，利益并不是完全一致的，它具有层次性，中 央政府与下属部门的利益并不是一致的。行业性行政垄断制度的供给更多的是来 自国务院下属的行业主管部门，它们有自己的部门利益，通过行政性的垄断可以 使主管的行业获得较高的收益，通过提供行政性垄断可以进行寻租，他们通常较 少关心大众的利益，其政策往往没有法律上的保障。中央政府有其自身的利益， 其利益最大化就是获得广泛的民众支持，巩固政治基础，因此它在一定程度上是 与部f - j n 益相冲突的。中央政府对主管部门起到了制衡的作用，从而使主管部门 不能够完全偏袒在位厂商。因此，在行政垄断制度下的行政部门跟在位厂商的利 益并不是完全一致的，并不是其“傀儡”，因此将其独立出来。 2 2 2 中级利益集团 中级利益集团。行业中的在位厂商，能够通过行政垄断制度造成的垄断获得 山东大学硕士学位论文 超额收益，成为行政垄断制度的维护者，属于中级利益集团。由于行政垄断具有 再分配的效果，也就是说行政部门的政策造成的垄断会使以一部分利益集团受 损，而是另一些利益集团受益。我们将通过图1 来说明行政性的垄断给在位厂商 带来的收益。 p p m p c q mq c 图1 ：在位厂商能获得的超额收益 c q 我们假设平均成本是不变的，那么边际成本等于平均成本。在竞争条件下， 厂商将生产q c 数量的产品，并以p c 的价格出售。如果有行政性的政策能够使市 场形成垄断，那么在位厂商会把产出减少至q m ，并把价格提高到p m 。由此将产 生区域p m b c p c 的垄断利润或垄断租金，它代表了从消费者到生产者的一种利益 再分配。寻求排他性垄断特许权的企业把它看作是获取行政垄断的价值。为了获 得保护、免遭竞争，企业愿意花费一些金钱去游说行政垄断供给者。只要花费不 超过垄断租金，企业的寻租行为就是有利可图的。 在这一集团内部的企业数目很少，较容易形成串谋，在位厂商合作的收益大 于竞争的收益。由于这些企业基本上都是国有企业，竞争的压力较小，企业的领 导人甚至经常互调，更容易使企业联合起来形成垄断高价，为了维持垄断的收益 而向行政主管部门进行寻租活动。 2 2 3 潜在利益集团 潜在利益集团。消费者和潜在进入者是一个产业中最大的利益集团，他们都 要求消除现行的垄断高价，进行竞争，属于潜在利益集团。行政垄断造成的财富 1 4 山东大学硕士学位论文 转移会损害到消费者的利益，降低他们的福利水平，因此消费者站在行政垄断的 对立面：行政垄断直接对潜在的进入者设置了进入壁垒，使其不能分享行业市场， 而这一市场又往往是收益巨大的行业( 比如石油、金融) ，潜在进入者自然也成 为了行政垄断的反对者。消费者和潜在进入者在反对行政垄断方面具有一致性， 我们将其归为一类。 三个利益集团之间相互作用，相互影响，对行政垄断的作用机制起到了关键 的作用。本文将对三个利益集团之间相互博弈、影响做分析，研究在行政垄断下 不同利益集团的行为选择。 山东大学硕士学位论文 第三章行政垄断制度下利益集团的博弈 首先我们来看看中级利益集团和潜在利益集团的博弈，这两个集团的利益比 较对立，二者的博弈属于零和博弈，他们都可以通过对行政机关施加影响来提高 自身福利。加里贝克尔( 1 9 8 3 ) 对于两利益集团之间的竞争进行了理论上的推导， 为我们提供了基本的分析框架，我们将借助这一分析，来解释行政垄断下，中级 利益集团与潜在利益集团之间的博弈。 3 1 利益集团博弈的理论模型 我们将贝克尔的模型简化，用集团1 、2 分别表示两个利益集团，每个利益 集团可以通过影响管制政策来提高自身利益。集团1 得到的利益转移取决于它向 立法者和管制者施加的影响力( 用p 。来表示) 和集团2 对立法者和管制者施加 的影响力( 用p 。表示) 。而影响力的大小是由利益集团的人数和他们拥有的资源 量来决定的。两个利益集团对政治进程的影响力取决于p 。、p 。的大小，同时也决 定了两利益集团的利益分割大小。假定t 是集团1 因为管制而增加的福利，那么 t = i ( p 。，p ：) 。i ( p 。，p 2 ) 随p 。增加而增加，随p 。增加而减少，为了使t 福利转 移到集团l ，必须假设集团2 的福利要减少( 1 + x ) t ( x 0 ) 。当x o 时，集团 2 减少的福利要大于转移给集团1 的福利，而这消失的x t 就是管制导致的福利 损失。 假设两个利益集团总影响力是既定的，每个利益集团在对方选择的影响力水 平基础上，根据谋求利益最大化的原则施加影响力水平，更多的影响力会消耗更 多的集团资源，利益集团都会受到成本的约束；同时一个集团施加较小的影响力 等于另一个集团施加了较大的影响力。p 。减少，也就是集团1 的相对影响力下降， 那么转移来的福利也就少，在p 。给定的情况下，求出最优的p ，集团1 的最佳 影响力用c 。( p 2 ) 来表示，口，( p ：) 是集团1 对集团2 的最佳“反应函数”，也 就是，在集团2 施加影响力既定的情况下，集团1 施加多少影响是最佳的。那么 集团2 对集团l 的反应函数相应为e 。( p 。) 。谚。( p 。) 随着p ：的增加而增加，因 为如果集团2 施加了更大的影响力，就会使集团1 的利益受损，集团1 就会投入 1 6 山东大学硕士学位论文 更大的资源来抵消下降的影响力。当集团1 和集团2 都没有激励来改变压力水平 时就会形成政治均衡。在两个集团反应函数的交点上，利益集团达到最优。图2 中的p 木就是利益均衡点。 图2 潜在利益集团的博弈均衡 p l 但是，在此取得的均衡并非帕累托最优，双方可以使用较少的资源也能达到 同一层度的相对影响力。因为相对影响力是固定的，两利益集团可以用较少的代 价获得相同的政治结局，但是双方都不会这么做，两者是一种零和游戏。p 半的位 置取决于两利益集团的影响力水平。 3 2 利益集团的影响力水平 利益集团对政策的影响取决于自身的影响力和对方的影响力水平，我们假定 行政垄断既定存在，站在行业的角度上，首先作出反应的一般是潜在利益集团， 因为行政垄断的存在损害到了他们的福利，这时他们会通过各种途径来影响政 策；随后在位厂商出于保护自身的既得利益，会通过自身的影响力向行政主管部 门施压，从而延续行政垄断政策或用新的行政垄断替代旧的行政垄断。行政垄断 制度的运行状态，取决于在特定的制度安排下，各个利益集团自身的影响力水平， 我们借用贝克尔模型的假设，先不考虑管制者的影响，那行政垄断的运行就完全 取决于中级利益集团和潜在利益集团的影响力水平，两者的博弈决定了行政垄断 的状态。 山东大学硕士学位论文 对中级利益集团和潜在利益集团的影响力水平我们首先从利益集团的组织 形式和影响方式两个方面来考察。中国现有的利益集团大多没有完备的组织形 态，也没有固定的组织架构，只是松散的、临时性的为表达共同的利益诉求自发 性的活动，社团化程度低。这一点潜在利益集团的表现更为明显，潜在利益集团 包括的范围很大，行业中行政垄断下的福利损失者都在这一集团之内，因此组织 较为松散，组织化程度较低，甚至没有形成一定的组织，只是在利益受损之时， 会自发的进行反抗，很少会形成自下而上的维护自身权益的协会组织，这是因为 利益集团能否形成社团化的组织，要取决于成员根据自身偏好对其成本收益的比 较。由于这一集团较为分散，根据自身偏好的不同，利益诉求的强烈程度也不相 同，在一般情况下消费者其索赔获得的收益是无法与其庞大的付出相比较的，由 于缺少成本分担者或者同类的消费者较难联合等因素，个人的付出将是巨大的， 因此消费者宁愿选择现在的损失，也不会去维护所谓的利益；而更为重要的一方 面是国家对自发的协会组织的审批较为严格，各种利益协会大多是官办的，比如 中国消费者协会、中国证券业协会等，自下而上的社团成立需要经过行政程序的 审批，其社团化的进程受到法律的阻碍。从行业的角度来看，我国潜在利益集团 形成的社团组织主要是潜在进入者的社团和官办的消费者协会，而中级利益集团 由于集中程度高，产业层面的利益需求基本一致，都在所在行业形成了具有支配 地位的行业协会。以石油行业为例，中级利益集团形成的是中国石油企业协会， 是于1 9 8 4 年由原石油工业部批准成立，后经国家民政部注册登记的全国性石油 石化企业社团组织，主要是涵盖中国三大石油石化公司( 中石油、中石化和中海 油) 及其在地方上的子公司。潜在利益集团形成的社团组织主要是全国工商联石 油业商会和中国商业联合会石油流通委员会，成员主要是民营和地方上的石油企 业；消费者的利益集团基本上没有形成专门的社团组织。1 9 8 4 年1 2 月中国消费 者协会成立，挂靠在原国家工商行政管理局。消费者协会属于半官办的组织，本 身还有区别于消费者的利益诉求，并不能充分反映消费者的利益，且功能过于庞 杂。 中级利益集团和潜在利益集团的影响力水平是不同的。奥尔森在集体行动 的逻辑中提出了著名的小集团理论。他认为在其他条件相同的情况下，集团中 个体数量越多，个体收益就越少。由于集团中个体承担自己的行动成本，个体的 山东大学硕士学位论文 数量越多，搭便车的数目也就增加，因为集团规模大、成员多时，做到赏罚分明 需要较大成本，它包括有关集团利益和个人利益的信息成本、度量成本及赏罚制 度的实施成本，这样就使得成员之间的成本收益不能合理分配，人人都有动机去 少出力而多分享收益，导致共同利益无法实现。集团中个体数量越多，个体采取 行动的激励就越小。也就是说，成员少的集团往往比成员多的集团更有博弈能力。 小集团的合作不需要大集团的巨大组织成本，其参加游说的收益大于成本，此时， 个人利益与集团利益出现一致，共同利益便可实现。奥尔森认为，在“确定”的 条件下，集团中的每个成员都知道其他成员的行为，且作出经济决策是假定其他 成员的行为不变。此时成员有很强的“搭便车”倾向，其政治努力程度总是小于 最优水平。在一些行政垄断的行业中，处于垄断地位的厂商数目很有限，搭便车 的现象会较少，且大多数企业都是国有企业，产权的同质化也强化了企业的合谋， 企业的合谋也会大大加强利益集团的影响力。而潜在利益集团内部较为分化，由 于涉及到众多的消费者和潜在进入者，因此作为个体，利益诉求的动机不够强烈， 形不成统一的有影响力的组织，力量薄弱。其次，中级利益集团一般都处利润丰 厚的行业，所能调动的资源也多，在市场具有很大的控制力，在与潜在利益集团 博弈的过程中占有很大的优势。而潜在利益集团本身就处于市场弱势的地位，又 没有统一的组织与垄断厂商相抗衡，在与中级利益集团的博弈中必然处于下风。 我们借用产业组织学中的赫芬达尔指数( 简称h 指数圆) 来衡量中级利益集团在 相关市场上的市场势力。 表1 ：部分行业的h 指数 行业 电信行业 银行业铁路 h 指数0 5 7 2 1o 1 5 7 4i 0 0 0 0 根据中图统计年鉴2 0 0 6 年数据整理 从表1 可以看出，垄断行业的厂商在市场上具有较强的市场支配力，在与潜 在利益集团的谈判中会更有影响力。作为个体的消费者由于缺乏必要的协会组 织，常常处于单打独斗的状态，集团中的成员在其他成员“搭便车 的情况下， 会减少自己的政治参与程度，庞大的潜在利益集团的影响力会大大削减。因此， 在与中级利益集团的博弈过程中，潜在利益集团的影响力处于下风，而行政垄断 圆h 指数越接近于l ，说明市场控制力越强 山东大学硕士学位论文 政策也必然会更加反映中级利益集团的诉求。 3 3 中级利益集团与潜在利益集团影响决策的方式 3 。3 1 中级利益集团的影响方式 从利益集团影响决策机构的影响方式来看，中级利益集团的方式也更为有 效。从中国的现实环境来说，利益集团影响政策决策有很多渠道，比如“党和政 府、立法机构和大众传媒”。随着2 0 0 1 年立法法的颁布，利益集团参与政策 制定有了更好的平台。中级利益集团影响政策制定的主要方式有： ( 1 ) 直接的游说、建议影响立法、政策的制定。政策的制定是财富分割的过 程，在位的厂商会极力争取到有利于自身的政策方案。由于我国的行业协会之类 的组织大部分都是政府扶持或者是从原来政府部门中脱离出来的，因此与政策制 定部门有天然的亲近感，比如我国电信业协会省一级的大都挂靠在通信管理局， 这就为行业中的厂商游说提供了有利的通道。我国现在处于转轨的时期，主管部 门在政策制定中居于主导地位，在约束机制薄弱的情况下，往往会制定出非常有 利于在位厂商的政策。比如在成品油方面，国家经贸委就以出现了地方加油站重 复建设、过度竞争的局面，在2 0 0 0 年，转发了中国石油天然气集团公司、中国