（交通运输工程专业论文）我国港口全要素生产测算研究.pdf

中文摘要 摘要 港口不仅是运输网络中的枢纽，也是经济体系中的重要环节。为应对国际港 口的新变化和发展趋势，我国提出“五大区与港口群”规划可谓是立足世界港口 发展前瞻，然而，如何改变我国现有港口发展比较落后的状态，是一个值得非常 值得研究的问题。在这种形势下，本研究针对我国港口效率的进行研究，港口效 率评价研究有利于中国当局制定合理的规划政策，有利于中国各港口判断自身与 其它港口的效率水平差距、提升效率水平，有利于中国港口的资源配置的优化， 为港口培养核心竞争力提供依据，对中国港口的发展具有重大意义。 本文运用基于距离函数的m a l m q u i s t 指数方法对我国主要港口的全要素生产 率、技术效率的变动和技术进步进行了度量，结果表明：在1 9 9 9 2 0 0 7 年期间， 我国主要港口的技术效率水平普遍都比较低，这一点与前人对我国港口企业的总 体情况的研究结论是一致的。在这一时期的前半段，我国主要港口的技术效率水 平、技术水平和全要素生产率都时降时增，但从2 0 0 4 年开始，它们均呈持续增长 的状态，且增长率逐年上升。我国主要港口在这几年间的发展，不仅仅依赖于对 新技术的投资( 即技术进步) ，同时也来源于技术效率的改善，这表明我国港口业 发展在最近几年处于一种比较良好的状态之中。通过对m a l m q u i s t 指数的回归分 析，发现、港口企业规模、企业所有权属性和港口腹地经济对港口的全要素生产 率影响显著，而员工薪酬则没有通过显著性检验。港口腹地经济指标和企业所有 权归属指标回归系数为正，而港口企业规模系数为负，这说明港口腹地经济和企 业所有权归属指标对港口全要素生产率起着积极作用，而港口企业规模对港口全 要素生产率起着负面作用，也就是说港口规模越大，港口全要素生产率效率越明 显。因此为了提高我国港口的效率应注意：( 1 ) 改革员工激励薪酬制度。建立起 一套符合企业和个人利益的能产生最大化激励效果的综合体系。( 2 ) 改革港口企 业所有权制度。通过改革港口企业所有权制度，建立现代企业制度，通过引进战 略机构投资者、国家法人机构、民营机构控股等多种形式，提升港口的管理水平， 消除港口规模膨胀带来的消极作用，这样才有可能提高我国港口公司的效率。( 3 ) 充分利用港口腹地经济发展这个契机，结合腹地经济的特点，大力改善和调整港 口业务结构、发展优势业务，提升港口全要素生产率。 关键词：港口；全要素生产率；技术进步；技术效率 英文摘要 a b s t r a c t t h ep o r tn o to n l yi st r a n s p o r t si nt h en e t w o r kt h ec e n t e rl i n k ，a l s oi si nt h e e c o n o m i c s y s t e mi m p o r t a n tl i n k t h ep o r te f f i c i e n c ya p p r a i s a lr e s e a r c hi s a d v a n t a g e o u st o t h ec h i n e s ea u t h o r i t yf o r m u l a t i o nr e a s o n a b l e p l a np o l i c y ， i s a d v a n t a g e o u st oj u d g eo w na n do t h e rp o r t se f f i c i e n c yh o r i z o n t a ld i s p a r i t i e s ，t h e l i r i n ge f f i c i e n c yl e v e lt ot h ec h i n e s ep o r t s ， i sa d v a n t a g e o u st ot h ec h i n e s ep o r t r e s o u r c e sd i s p o s i t i o no p t i m i z a t i o n i tp r o v i d e st h eb a s i sf o rt h ep o r tr a i s i n gc o r e c o m p e t i t i v e n e s s ，h a st h eg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h ec h i n e s ep o r td e v e l o p m e n t w i 也m a l m q u i s ti n d e xm e t h o d ，w h i c hb a s e d o nd i s t a n c ef u n c t i o n s ，t h ep a p e r m e a s u r e dt h eg r o w t ho ft f p ，t h ec h a n g et e c h n i c a le f f i c i e n c y ，a n dt h et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s so fc h i n e s ep o r t s m ys t u d ys h o w s ：d u r i n g19 9 2 0 0 7 ，t h et e c h n i c a l e f f i c i e n c yl e v e l sa r eg e n e r a l l yl o w ，t h i si su n a n i m o u s 谢mt h er e s e a r c hc o n c l u s i o no f f o r e f a t h e r s i nt h ef i r s ts i xy e a r so ft h i sp e r i o d ，t h el e v e l so ft e c h n i c a le f f i c i e n c y ， t e c h n o l o g ya n dt f pi n c r e a s ei ns e v e r a ly e a r sa n dd e c r e a s ei nt h eo t h e r s b u ts i n c e 2 0 0 4 ，t h e yh a v e b e e ni na s t a t eo f i n c r e a s i n gc o n t i n u o u s l y ，a n dt h er a t eo fi n c r e a s e r i s e sy e a rb yy e a r i na d d i t i o n ， m ys t u d ys h o w st h a tt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s e p o r t sd u r i n gt h e s ey e a r s ， n o to n l yd e p e n d so nt h ei n v e s t m e n ti nn e wt e c h n o l o g y ( t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ) ， b u ta l s os t e m sf r o mt h e i m p r o v e m e n to ft e c h n i c a l e f f i c i e n c y t h i s i sd i f f e r e n tf r o mt h er e s e a r c hc o n c l u s i o no ff o r e f a t h e r s ，t h e c o n c l u s i o ni n d i c a t e st h a tt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ep o r t si si na g o o ds t a t ei nr e c e n t y e a r s k e yw o r d s ：p o r t ；t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y 口f p ) ；t e c h n i c a le f f i c i e n c y ； t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文竺我国渣旦全蔓蠹生主测篡砑塞= = 。除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即；大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文 全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出 版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在 年解密后适用本授权书。 不保密口( 请在以上方框内打“”) 论文作者签智驯导师签名：捌 日期：d 幽释a 月- , s e 了 我国港口全要素生产测算研究 第1 章引言 1 1 选题背景 世界近现代史表明：近现代文明没有海洋是不可能产生的。而港口作为海洋 和大陆的联结点，其作用是不言而喻；近现代的海洋大国，无一不是有着发达的 港口体系。因此，在某种程度上可以说，没有港口的发展，就不可能有近现代文 明的产生，也不可能产生支撑我国成为海洋大国的优势。 港口是各种运输方式的汇合点，是交通运输网络的枢纽，在整个运输系统中， 占有十分重要的地位：第一，港口通过各种运输方式与经济腹地相联系，沟通着 腹地工业、农业、商业、对外贸易等生产与消费之间的联系，随着经济的发展， 其功能从传统上的运输功能向工业生产、商业、服务等多功能的方向发展，伴随 着大量货流、资金流、信息流的汇集，港口越来越成为社会经济活动的集聚地。 第二，现代港口不仅仅是运输网络中的中心环节，还是经济体系中的重要环节。 世界经济全球一体化的发展对国际航运提出了不断增长的需求，一国的生产和消 费已经融入国际市场，国际间的经济交流日益频繁，而港口承担着世界贸易中绝 大部分货物的中转任务。因此港口也日益成为世界经济的汇集点，其重要性得到 了更充分的体现。第三，世界经济发展事实说明，与内陆相比，沿海地区总是首 先成为经济发达的地区，“以港兴城、以港兴市 已经得到了充分的验证。据统 计，世界沿海地区面积仅占陆地面积的3 ，却分布有世界的大城市，世界上一 些著名的国际大都市多为世界上的大港口所在地，如纽约、新加坡、香港、上海、 汉堡、鹿特丹等。这些城市随着港口的发展，逐步形成了国际经济的中心。港口 的重要性表明，港口发展水平已成为衡量一个国家或地区社会经济发展水平的一 个重要标志。 现代港口运输生产的发展又与近几十年来集装箱运输的发展紧密相连。众所 周知，上世纪5 0 年代中期，国际集装箱从陆上推向海上运输以后，国际集装箱 班轮运输得到了快速的发展，国际集装箱班轮运输逐步取代了原来的杂货运输。 国际集装箱运输船舶的专业化、大型化、高效率和高效益的运输现代化要求，带 来了运输组织和运输系统的变革，一方面，为了适应集装箱船舶的装卸要求，集 装箱港口出现了大型化、专业化、装卸高效化的发展；另一方面，为了提高集装 第1 章引言 箱船舶运营的效益，船舶运输组织和运行航线又在全球范围内进行了调整，于是 便形成了集装箱干线港、支线港和喂给港相结合的运输格局。这种运输格局随着 集装箱箱源和集装箱港口条件的变化而逐步变化，并对港口所在地的经济发展产 生重要的影响，由此可见，港口、航运和港口城市或地区的经济之间有着相互促 进、共同繁荣的作用，其中，港口作为货物、资金、信息的集散地的作用更为明 显，这就是为什么在全球经济贸易一体化的今天，港口的建设和发展及其竞争力 得到各国政府和社会各界极大关注的原因。 中国交通部2 0 0 6 年出台全国沿海港口布局规划，对中国沿海港口空间分 布进行了详细规划，该规划确定了中国沿海将形成五大区域港口群，中国五大区 域港口群，自北向南依次是环渤海地区、长江三角洲地区、东南沿海地区、珠江 三角洲地区和西南沿海地区。 环渤海地区港口群主要由辽宁、津冀和山东沿海港口群组成，服务于中国北 方沿海和内陆地区的社会经济发展。其中辽宁沿海港口群以大连东北亚国际航运 中心和营口港为主，津冀沿海港口群以天津北方国际航运中心和秦皇岛港为主， 山东沿海港口群以青岛、烟台、日照港为主。长江三角洲地区港口群依托上海国 际航运中心，以上海、宁波、连云港港为主，服务于长江三角洲以及长江沿线地 区的经济社会发展。东南沿海地区港口群以厦门、福州港为主，服务于福建省和 江西等内陆省份部分地区的经济社会发展和对台“三通”的需要。珠江三角洲地 区港口群由粤东和珠江三角洲地区港口组成，依托香港经济、贸易、金融、信息 和国际航运中心的优势，在巩固香港国际航运中心地位的同时，以广州、深圳、 珠海、汕头港为主，服务于华南、西南部分地区，加强广东省和内陆地区与港澳 地区的交流。西南沿海地区港口群由粤西、广西沿海和海南省的港口组成，以湛 江、防城、海口港为主，服务于西部地区开发，为海南省扩大与岛外的物资交流 提供运输保障。 为应对国际港口的新变化和发展趋势，我国提出“五大区与港口群 规划可 谓是立足世界港口发展前瞻，然而，如何改变我国现有港口发展比较落后的状态， 是一个值得非常值得研究的问题。在这种形势下，本研究针对我国港口效率的进 行研究，以期能为我国港口的发展特别是其竞争力提升做出一点贡献。 我国港口全要素生产测算研究 1 2 问题的提出 港口不仅仅是运输网络中的中心环节，也是国民经济体系中的一个非常重要 的环节；港口不仅仅是综合交通运输的枢纽和客货集散地，也是整个运输系统、 乃至物流、资金流、人力资源流和信息流的四维网络中扮演着举足轻重的角色。 合理的港口功能布局、适度超前的港口建设以及高效的港口管理对于国家的繁荣 昌盛、人民的安居乐业具有极其重大的战略意义。随着经济迅猛发展、世界航运 结构变化的要求，港口越来越成为社会经济活动的集聚地，港口日益成为牵动、 辐射区域经济快速发展的重要力量，其发展水平己成为衡量一个国家或地区社会 经济发展水平的重要标志。现有研究表明：港口效率的高低是一个国家取得国际 竞争优势的重要因素，而提升港口的竞争力取决于港口效率的改进和提升。 全球化、信息化和都市化是中国经济面临的选择。中国港口经过3 0 年的改 革开放，在我国1 8 万公里漫长的海岸线已形成特色港口竞争态势。中国近1 8 万亿的国民生产总值有一半以上是靠外向型经济取得的。没有一个发达的港口竞 争体系，国民经济可持续发展是难以维持的。成熟的外向型经济必然导致内需型 经济发展，高效的港口竞争体系是我国政府倡导的由外向型经济转向内需型经济 的必然保证。数据统计显示：截至2 0 0 7 年底，我国港口连续四年保持港口货物 和集装箱吞吐量世界第一。然而，把我国最大的上海港和运营较好的深圳港与世 界其他国际性港口在经营业绩、投入产出方面进行对比时，发现我国港口的运营 效率远落后于世界其它国际性港口，更不用说我国港口其它方面的效率。 随着我国经济的深入发展，中国港口处于一个激烈竞争的市场环境中。因此， 如何评价以及提高我国港口的效率是改变我国港口行业“规模庞大、市场竞争力 不强 现状的关键，事关港口本身的生存发展和经济稳定。港口效率的提升不仅 是众多港口关注的重要问题，也是港口运营理论的核心问题之一。与发展将直接 影响到中国交通运输体系的稳定与发展。通过研究中国港口的效率状况及其主要 影响因素，可实现港口资源配置优化、港口经营效率提高、港口市场竞争力增强 等多重效果。通过解决港口效率低下的问题，亦可实现增强中国港口应对外来冲 击的承受能力等效果。因此，对中国港口效率进行研究，有针对性地提出效率的 提升对策，促进港口竞争力的提升将会为中国港口系统的稳定与发展营造出一片 有益的氛围，从而保障了中国交通运输体系的稳定与发展。 第1 章引言 全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，简记为t f p ) 是当前研究生产率问 题经常用到的一个重要指标，本研究从全要素生产率的角度来衡量我国港口的发 展状况，分析1 9 9 9 - 2 0 0 7 年我国主要港口全要素生产率的变化趋势，同时通过寻 找影响全要素生产率的因素来研究港口缩小自身差距的途径，拓宽了港口生产率 研究的视野和思路。同时，该研究结果也有助于从数量上评估我国各主要港口生 产率增长的质量与潜力，为有关部l l 常t j 定推动我国港口国际化进程的相关政策提 供参考依据。这也是本研究的意义所在。 1 3 研究意义 ( 1 ) 有助于对中国港口效率水平进行判断 中国港口效率的实际情况是国家制定管理、发展政策的依据。目前，中国港 口发展不均衡，港口在基础设施、服务水平等方面差距显著，而且随着中国进一 步开放，中国港口的竞争也变得日益激烈、复杂。在此情况下，研究中国港口的 效率可为国家提供更为准确有效的效率评价工具，基于此类评价工具的评价结果 可更准确地揭示中国港口在成本控制( 成本效率) 、优化产出能力( 技术效率) 、管 理和服务能力提升等实践工作中存在的问题及效率的影响因素，从而为国家提供 有价值的参考资料，有助于其制定有针对性地发展规划。 ( 2 ) 有助于各港口判断与其它港口之间的效率差距 利用各港口真实的数据和有效的效率测度方法和工具，中国港口可对本港和 其他港口效率情况进行评价。港口效率的评价结果可使中国港口认识到自身与其 它港口之间的差距，并促使各港口积极寻找差距的产生原因。通过对效率差距原 因的分析，各港口可发现自身在成本控制、产出能力和资源配置等方面存在的不 足与问题，为港口调整自身经营策略提供了参考，从而促进港口降低投入冗余、 节约成本和合理经营资源，最终实现各港口个体竞争力和效率的提升。 ( 3 ) 有助于各港口运营企业优化其资源配置及提升效率 一个港口基本上都是由许多家公司进行运营的，提升港口运营公司的效率水 平是港口运营效率提升的关键。港口效率评价研究所获得的模型和方法可为中国 港口的运营公司判断其效率提供方法支持，帮助各港口判断其经营资源在港口运 我国港口全要素生产测算研究 营公司中的配置效果，从而有针对性地提升港口公司的优势，实现港口资源在各 港口企业间的优化配置，达到提高港口企业效率的目的。港口企业的效率的提升 最终将会促进其所属港口整体竞争力和效率的提升。 ( 4 ) 对中国港口的稳定与发展具有重要意义 港口是对外交流的窗口，是交通运输体系的最重要组成部分，中国港口系统 的稳定与发展将直接影响到中国交通运输体系的稳定与发展。通过研究中国港口 的效率状况及其主要影响因素，可实现港口资源配置优化、港口经营效率提高、 港口市场竞争力增强等多重效果。通过解决港口效率低下的问题，亦可实现增强 中国港口应对外来冲击的承受能力等效果。因此，对中国港口效率进行研究，有 针对性地提出效率的提升对策，促进港口竞争力的提升将会为中国港口系统的稳 定与发展营造出一片有益的氛围，从而保障了中国交通运输体系的稳定与发展。 1 4 国内外研究综述 1 4 1 关于全要素生产率的研究 全要素生产率( t f p ) 测量的是相对总投入变化时总产出的变化。生产率受到 很多因素影响，政府改革政策、外部竞争和经济结构的变化、人力资本、企业技 术的创新，都对全要素生产率的增长产生影响。t f p 的增长是竞争的核心，其研 究在国际竞争研究中占中心地位。 第二次世界大战以前的生产率概念指劳动生产率，用单位劳动的产出量进行 计算，其本质上是单要素生产率或局部生产率，是由产出量与单一投入量之比计 算的单要素生产率，不能全面反映生产效率。最先提出全要素生产率问题的是首 届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根。他提出的全要素生产率中，只包括劳动与资本 的投入，而没有考虑诸如研究与发展，教育与训练等无形要素的投入。此后，美 国经济学家肯德里克在1 9 5 1 年美国的收入与财富研究会议上指出只有把产出 量与全部要素投入的数量及其构成联系起来考察，才能真正把握生产效率的全部 变化，这二者的比率才是全要素生产率。由此可见，全要素生产率可以用实际产 出量与实际有形要素的投入成本之间的关系来解释。几乎在同时，希朗戴维斯 一直致力于全要素生产率的探讨，1 9 5 4 年发表了生产率核算一书，在该书 中，他指出全要素生产率应针对全部投入要素进行测算，而不是只涉及部分要素。 第1 章引言 该书首次明确了全要素生产率的内涵，从而被经济学界推崇为“全要素生产率 的鼻祖。随后，法布里坎进一步发展了生产率理论。他认为生产率是劳动效率的 一种度量，生产率的测算要反映生产过程中各种资源( 人力资源和资本) 利用方式 的效率，指出全要素生产率的重要性在于涵盖了劳动生产率与资本生产率( 即资 本产出比) 。另一位美国经济学家肯德里克在1 9 5 1 年美国的“收入与财富 研究 会议上进一步明确和充实了全要素生产率的概念，并在国家经济研究署的工作中 将这一概念作为研究框架，探讨了美国私人部门中的单要素生产率和全要素生产 率。他的基本思想发表在1 9 6 1 年的著作美国生产率趋势一书中，他在书中 明确指出：生产率是产出与投入的比率，从本质上反映了人类自身摆脱贫困的能 力或努力。后来，他又继续发展了他的理论，并专门研究了战后美国的生产率变 化。这就是他1 9 7 3 年的著作战后美国生产率趋势：1 9 4 8 - 1 9 6 9 年美国生产率 趋势。文中认为，产出量与单一投入量( 例如劳动或资本) 之比，只能是“局部 生产率”，不能全面反映生产效率。因此，只有把产出量与全部要素投入的数量 及其构成联系起来考察，才能真正把握生产效率的全部变化。这二者的比率才是 全要素生产率。 前面所介绍的一些全要素生产率分析基本上都是从定性的角度来研究的，从 定量的角度来看，t f p 的测度方法主要有两种：参数方法和非参数方法。参数方 法一般都以生产函数为研究基础，配合相应的多元统计方法，综合得出全要素生 产率。而非参数方法则规避了参数方法中的一些复杂操作，比如建立生产函数的 具体形式和变量，以及对随机变量分布进行假设等问题。在参数方法方面，全要 素生产率定量研究的先驱当属荣获1 9 8 7 年诺贝尔经济学奖的美国著名经济学 家罗伯特索洛( r s o l o w ) ，他在5 0 年代从事经济增长理论的研究时，扩展了 一般生产函数的概念，使其能容纳技术进步作用，进而建立了全要素生产率增长 率的可操作模型。从数量上确定了产出增长率、全要素生产率增长率与各投入要 素增长率的产出效益之间的联系。反映这种联系的模型就是著名的索洛模型，正 是这种联系，可以确定各种生产要素投入对经济增长的贡献。此后，美国经济学 家丹尼森发展了“余值”的测算方法，使得对资本和劳动投入的测算更为精准。 其主要思路是把投入要素进行详细的分类，并对不同类型的投入要素赋以不同的 权重，然后利用这些权重，将不同的投入要素进行加权，从而得到总的投入。上 我国港口全要素生产测算研究 世纪7 0 年代乔根森和克里斯滕森等又提出超越对数总量生产函数，推动了生产 率理论和测算的研究水平。乔根森( 1 9 6 7 ) 的研究是生产率理论发展的一个里程 碑，他们认为研究中“余值 计算总过大的原因是由于存在对投入要素的计量误 差，这种误差使得投入要素的贡献被严重低估了，而误差的根源在于索洛方法中 对投入要素的同质性假设。全要素生产率研究的另一主要方法则是非参数方法。 目前，生产率研究问题中所采用的非参数方法主要是数据包络法( d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简记为d e a ) ，它是由著名的运筹学家a c h a r n e s 和 w w c o o p e r 等在相对效率概念的基础上发展起来的一种新的效率评价方法。自 1 9 7 8 年第一个d e a 模型c c r 模型发表以来，有关的理论研究不断深入，应 用领域日益广泛。事实证明，d e a 方法现已成为管理科学、系统工程、决策分析 和评价技术等领域一种重要的分析工具和手段。八十年代中期以后美国学者 r o l ff a r e 等人逐步发展了c h a r n e s 的d e a 方法，以生产理论的集合论描述为 依据，形成了以数据包络分析方法为基础的描述生产过程中多种经济意义下的基 于非参数模型的理论体系。依据r o l ff a r e 的理论思想，生产效率的改进有两 种途径，一种是在既定投入水平下的产出可扩张性，即基于产出的生产效率：另 一种是在既定产出下的投入可节约性，即基于投入的生产效率。根据生产资源配 置效率损失的各种经济意义，基于投入和基于产出的生产资源配置效率可以分别 分解为相应的规模效率、资源可处置度、组合效率和纯技术效率。在多时期的动 态条件下，不仅生产资源配置效率水平要发生变化，技术水平业要发生变化，即 有技术进步发生。生产资源配置效率与技术水平的综合变化就是我们所熟知的全 要素生产率( t f p ) 的变化。一般用曼奎斯特生产率指数( m a l m q u i s tp r o d u c t i v i t y i n d e x ) 来表示全要素生产率的变化，它是一个与价格无关的指数。曼奎斯特指数 的求解需要借助另一种效率描述工具距离函数。通过距离函数，我们可以实 现曼奎斯特生产率指数的非参数描述，同时将其分解为生产资源配置效率变化率 和技术进步率的变化。与静态意义下的分解相对应，动态条件下生产资源配置效 率变化率可以迸一步分解为规模效率变化率、资源可处置性变化率和纯技术效率 变化率 1 4 2 工业全要素生产率的相关研究 2 0 世纪7 0 年代以前工业化的研究主要集中于产业结构变化以及对经济增长 第1 章引言 关系的描述。进入2 0 世纪7 0 年代以后，一方面，随着效率评价技术从单一投入 到单产处向多投入多产出技术的转变，效率评价技术在工业生产率评价中成为可 能，另一方面，由于美国和欧洲等主要发达国家生产率增长速度缓慢，从而生产 率引起了经济学家的关注。甚至一些学者把生产率的这种变化趋势看作是经济趋 同的一个自然过程( b a u m o l ，1 9 8 6 ；d el o n g ，1 9 8 8 ；d o w r i c ka n dn g u y e n ，1 9 8 9 ； w o l f f ，1 9 9 1 ) 。效率评价技术供给和评价需求的结合，使得工业化过程中的产业 生产率评价研究成为工业经济研究的热门领域，其中工业全要素生产率的研究是 一个重要的领域。 r e n u k am a h a d e v a n 和k a li i ( a li r a j a n 采用生产边界法对19 7 5 - 19 9 4 年新加 坡制造业的全要素生产率进行了分析。c h e n 等( 1 9 8 8 ) 运用全国工业加总数据， 发现国有企业的全要素生产率在1 9 7 8 到1 9 8 5 年间，每年增长4 - 5 。j e f f e r s o n 等( 1 9 9 2 ) 用城市工业数据，发现1 9 8 4 - 1 9 8 7 年间，城市工业全要素生产率每年 增长2 4 。孔翔等( 1 9 9 9 ) 运用随机边界方法，利用建材、化工、机械和纺织 四个行业1 9 9 0 - 1 9 9 4 年的数据发现；化工和纺织业的国企出现了全要素生产率的 负增长，在建材行业几乎没有全要素生产率增长，机械行业有每年1 5 的增长。 孔翔( 1 9 9 9 ) 以1 9 9 0 - 1 9 9 4 年建材、化工、机械、纺织4 个行业为研究对象，利 用有超越对数生产函数形式的随机前沿生产函数模型估算这四个行业在这期间 的技术变化率和t f p 变化率，他同时还研究了奖金制度、区域、管理机制改革 措施和时间等因素对技术效率水平的影响。涂正革( 2 0 0 7 ) 采用m a l m q u i s t 指数 和d e a 技术研究了中国1 9 9 5 - 2 0 0 4 年大中型工业的全要素生产率，分析发现，全 要素生产率增长已经成为中国大中型工业快速增长的核心动力，全要素生产率快 速增长主要源于四大因素：竞争、全球化和外商投资、民营化改革以及经济扩张 期。肖霆和王国顺( 2 0 0 5 ) 采用m a l m q u i s t 指数法对中部六省1 9 9 8 - 2 0 0 3 年的工 业全要素生产率的变动情况进行了分析。吴玉鸣和李建霞( 2 0 0 6 ) 运用空间统计 和空间计量经济学的空间自相关m o r a n 指数、空间滞后模型和空间误差模型方 法，基于2 0 0 3 年中国大陆3 1 个省、直辖市和自治区的工业企业统计数据，对中 国大陆省级区域工业全要素生产率进行了空间计量经济测算分析。朱钟棣和李小 平( 2 0 0 5 ) 在构建各行业固定资产投资价格指数的基础上，运用面板数据对中国 制造业3 4 个分行业的全要素生产率进行了估算，发现工业行业的全要素生产率 我国港口全要素生产测算研究 变动经历了缓慢增长、下降、快速增长的3 个阶段。王国顺和古金花( 2 0 0 5 ) 采 用数据包络法和m a l m q u i s t 指数法对湖南制造业中的1 0 个行业1 9 9 3 2 0 0 2 年期 间的全要素生产率的增长、技术效率的改善和技术进步等作了实证研究。 可以看出，现有研究更多关注的是工业领域整体生产率与部分行业生产率情 况，但是对工业化工程中产业结构变迁过程中的一些具体问题分析不够，但是以 上研究对于本文的分析有一定的借鉴作用，本文将在上述研究基础上，对我国工 业化过程中工业全要素生产率问题进行深入的分析和探讨。 1 4 3 港口全要素生产率的相关研究 港口主要是为航商和货主以及内陆运输提供服务，因此港口提供的服务具有 复杂性的特点，很用单一的绩效指标来衡量。用多重指标衡量港口绩效的研究有 t a l l e y ( 1 9 9 4 ) 对澳大利亚港口业绩效分析以及u n c t a d ( d em o n i e ，1 9 8 7 ) 的研究。 t a l l e y ( 19 9 4 ) 在此基础上进一步使用单一绩效标进行衡量用每单位美元利 润的港口货物吞吐量来衡量港口的绩效。这种方法克服多指标衡量的不足，用多 指标进行绩效评价时，有时会出现一部分绩效指标改善而另外一些绩效指标恶化 的情况，这时对总体效率变动情况很难判断。为了更准确地评价港口绩效，一些 评价方法相继问世。比如，估计港口的成本函数( d en e u f v i l l ea n dt s u n o k a w a 。 1 9 8 1 ) ，估计港口的全要素生产率( k i m a n ds a c h i s h ，1 9 8 6 ) ，以及利用多元回归分 析建立港口绩效和效率分析模型( t o n g z o n ，1 9 9 5 ) 。 近几年，一些研究开始用d e a 方法分析港口绩效，这种分析方法与传统分 析方法明显不同。最大的不同是，d e a 方法可以用来分析具有多种投入和多种 产出的复杂生产关系，这恰好符合港口服务的特点。同时，d e a 方法无需指定 投入、产出间的特定技术函数关系，这也正好适合港口服务这样具有较复杂投入、 产出关系的决策单位的绩效评价。 在这一类研究中，r o l la n dh a y u t h ( 1 9 9 3 ) 率先迈出了尝试性的一步。然而， 他们的研究只能看作是将d e a 应用于港口部门的一个理论探索，而不是一个真 正意义上的应用，因为他们并没有搜集实际数据并进行分析。m a r t i n e z b u d r i ae l a l ( 1 9 9 9 ) 将2 6 个港口分成三组，即高复杂性组、中等复杂性组和低复杂性组。 在利用d e a - b c c 模型对这些港口效率进行考察后，研究指出，高复杂性组港口 具有较高效率，相应地，其他港口具有中等效率和低效率。t o n g z o n ( 2 0 0 1 ) 使用 第1 章引言 d e a c c r 模型和d e a 可加性模型分析了1 9 9 6 年四个澳大利亚港口和其他1 2 个国际集装箱港口的效率。然而，由于数据缺乏，样本空间小( 仅有1 6 个观测值) ， 研究结果是，有效率的港口要多于无效率的港口。由于存在这个严重缺陷，作者 建议，进一步的研究应该扩大样本数量。v a l e n t i n ea n dg r a y ( 2 0 0 1 ) 应用了d e 卜 c c r 模型分析了1 9 9 8 年世界前1 0 0 名集装箱港口中的3 1 个集装箱港口的效率。 以上文献用d e a 方法评价港口绩效时存在两方面不足：一是它们对港口绩 效的评价都是利用标准的d e a 模型进行分析的，如c c r 模型和b c c 模型。因 此评价的都是某一特定时期的静态效率；二是从数据上看，以上研究或者存在样 本数量不足，或者是存在数据分析不足，即没有对效率作进一步分解。本文拟用 标准d e a 模型、d e a p 2 1 软件和m a l m q u i s t 生产率指数对我国沿海主要港口 的效率进行排序和动态分析，并尽量扩大样本容量和空间，以保证实证分析结果 的稳定性。 1 5 研究的主要内容 第1 章，引言。简单介绍了本文的研究背景和意义，跟踪本文相关的理论和 方法的研究现状，以及本文的主要研究内容和论文结构，并对本文的研究方法和 创新点进行交待。 第2 章，相关基本理论。阐述生产率的概念与分类的基础上，提出全要素生 产率的概念，并对全要素生产率的测量方法进行总结。 第3 章，我国港口发展环境分析。分别对我国港口的经济环境、政策环境和 技术环境进行分析，阐述了港口管理体制改革对我国港口发展影响。 第4 章，我国港口全要素生产率的实证分析。在测算我国港口全要素生产率 水平的基础上，研究港口增加值变动与全要素生产率增长的同步性。在对本文测 算模型进行选取的基础上，构建我国港口全要素生产率测算模型。 第5 章，我国港口全要素生产率的影响因素。通过分析港口企业内部激励制 度、港口所有权结构、港口规模及港口腹地经济对我国港口全要素生产率的影响， 提出我国港口全要素生产率提升的对策。 第6 章，结论与展望。概述本论文中的主要观点和结论，指出文中存在的不 足，并提出进一步需要研究的问题。 我国港口全要素生产测算研究 1 6 拟采用的研究方法 在实际的研究过程中，广泛借鉴了产业经济学、发展经济学、计量经济学、 管理科学等学科领域的理论和方法，采用了其中较为成熟的研究方法和研究成 果，形成了融各家之长、具有一定特色的研究风格。具体讲，本文采用了以下一 些研究方法： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合的方法。在对全要素生产率的界定与组成及 分解上，运用经济学的分析范式，进行推理演绎，属于规范分析；对我国港口全 要素生产率的变动状况进行研究，属于实证分析。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。对于全要素生产率的基本理论，属于定性 分析；在对我国港口全要素生产率进行实证分析时，则采取若干定量分析的方法。 第2 章相关基础理论 第2 章相关基础理论 经济增长和效率的运动过程是一个复杂的多方面、多层次的动态过程，效率 的变化和运动是在社会经济的不同层次、不同方面上周而复始的运行的。因此对 效率和生产率的度量和评价可以从不同的角度、不同的领域、不同的要求等方面 进行，而且由于实际应用中经常混淆各种效率的概念，所以有必要在分辨清楚不 同效率种类的基础上，把握效率的真正含义，也为下一步本文的写作及实证研究 找准“着力点 。 2 1 生产率的概念与分类 2 1 1 生产力与生产率 长期以来，中国经济理论界将生产率与生产力的概念混同使用。有专家认为， 这是当时中国学者在翻译西方学术著作时对英文单词“p r o d u c t i v i t y 的“译词 差别，“生产力”一词已经广泛地为大家所接受并大量地运用到哲学甚至是经济 学的文献之中。然而，在国外经济学界更为广泛运用的是“生产率 这一概念， 斯密在国富论中论证的是分工可以促进生产率水平提高，而不是生产力的提 高。他认为：“劳动p r o d u c t i v i t y 上最大的增进，以及运用劳动时所表现的 更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果有了分工，同数劳动者在一 定的时间就能完成比过去多得多的工作量。”这里明显是指劳动生产率。在马克 思的经济学著作里，多处提到的是生产率，而并非指的是生产力。马克思说“劳 动p r o d u c t i v i t y 越高，生产一种物品所需要的时间就越少，凝结在该物品中 的劳动量就越小，该物品的价值就越小。相反地，劳动p r o d u c t i v i t y 越低， 生产一种物品的必要时间就越多，该物品的价值就越大。可见，商品的价值量与 实现在商品中的劳动的量成正比，与这一劳动的生产率( 力) 成反比。 在这里， 我们可以明显地看出，他所讲的也是劳动生产率，而不是指生产力。或者说从经 济学的角度看，生产力的实质指的是生产率。 生产率的定义是起源于西方1 8 世纪的思想，当时认为劳动力是重要的生产 性资源，劳动生产率是有意义的。关于生产率的定义：美国国家标准1 9 9 4 工 业工程术语给生产率下的定义是：产出与总投入的比值；实际生产量与规定一 我国港口全要素生产测算研究 个工人或一组工人的标准产量之比。日本学者新井警介认为生产率是表达三个 要素的有效使用程度，用产品的生产数量与为此而投人的生产要素之比表示。中 国辞海的解释是：一般指单位设备或设备的单位容量，在单位时间内生产的 合格产品数量，如果指每个工人在单位时间内生产的合格产品数量，则称为劳动 生产率，这是比较初始的定义。生产率的实质含义是对生产能力利用的考核，是 对资源利用程度的考核( 马汉武，1 9 9 9 ) 。它可用来衡量生产组织( 企业、政府) ， 也可用来衡量各种产业、部门或整个经济体。生产率的增长反映科技与组织的进 步。从生产率角度看，管理者必须考虑所有投人以寻求最优的成本组合( 或资源 配置) 。 当然，马克思在创立了“历史唯物主义 时，所要论证的生产力与生产关系 及其之间的关系、经济基础和上层建筑之间的关系，是从哲学意义上来讲生产力 的。因此，我们可以将其看作是生产力，即生产力是人们征服自然、改造自然的 能力。这是指人类的一种能力，而不是一种效率。但在马克思的政治经济学理论 中多次所论述的是生产率，而不是生产力。马克思认为，生产力的问题是自然科 学技术所要解决的问题，而经济学所要解决的是生产关系问题。要解决生产关系 问题，就必须认识资本主义生产方式和方法，他以批判的眼光论述了资本主义的 生产过程，从劳动价值论开始，对劳动时间、价值、价值量和劳动生产率等问题 进行了探讨，劳动价值论中所论述的不是生产力，而是生产率。所以从经济学的 层面来看“p r o d u c t i v i t y 是指生产率。生产率一般是指资源( 包括人力、物力、 财力资源) 开发利用的效率。生产率是用于衡量资源和它产出的产品、劳务之间 的关系，比如人工、资本、原材料、能量、信息等资源是否有效地生产出各种产 品和劳务。当我们用等量的资源生产出更多的产品，或是用更少的原料生产出和 原来一样多的产品时，生产率就提高了。 有人认为，生产力是宏观经济概念，生产率是微观经济概念，这种说法是不 妥当的。从现代经济学研究成果来看，从宏观角度研究生产率的理论发展很快， 经济增长理论的核心内容之一就是研究生产率提高。所以，只能够说生产力是一 个马克思主义哲学范畴，而生产率才是一个为国际学术界所公认的经济学范畴。 近些年来，国内很多学者探讨生产力问题，基本上是从哲学的角度来论述生产力 的，而经济学基本上都是在探讨生产率，有人认为，精神文明也是生产力，管理 第2 章相关基础理论 也是生产力，甚至思想教育也是生产力，这无论从哲学的角度讲，还是从经济学 的角度讲，都是不严肃的。搞好精神文明、提高管理水平、做好员工的思想工作、 解决员工的思想障碍，调动了人们生产积极性可以提高生产效率，是有道理的， 但是，说他们就是生产力，从理论和逻辑上是说不通的，所有这些只能够说是可 以促进劳动生产率水平的提高。 2 1 2 宏观效率与微观效率 宏观经济效率是指整体国民经济运行的效率，它反映了一国或地区的发展和 进步如何通过少投入成本多生产产品实现，反映了经济体在一定时期资源利用和 配置状况的良好运作状态。 微观经济效率是指作为社会经济细胞形态的企业或具有企业性质的经济实 体或经济组织的运行效率。微观经济效率的意义在于它反映了微观经济主体的管 理水平运行状况以及在市场竞争中的生存和获利能力。 宏观经济效率和微观经济效率两者存在着重要的联系也有着明显的区别。宏 观经济效率高必然要求微观经济效率也要高；同时微观主体的效率状况也受宏观 经济运行效率的影响和制约，但是宏观经济有效率并不意味着微观主体都具有效 率。在市场竞争中，一些低效率的企业会被淘汰甚至破产，一些高效率企业会更 加强大，这是宏观经济效率实现的途径和内在机理，而单个微观经济主体的效率 与宏观经济的效率可能并不一致，比如公共产品的生产和外部性的存在等，这是 宏观经济效率内在地要求政府干预的理论根据之所在。 2 。1 3 技术效率、规模效率与配置效率 技术效率是指在技术的稳定使用过程中，技术的生产效能所发挥的程度。一 个产业内技术效率水平高低，不仅反映产业内技术推广的有效程度，而且折射出 产业内的技术进步速度，及该产业经济增长的质量。因此技术效率问题颇受人们 的重视，在现代生产率问题的研究中