（管理科学与工程专业论文）陕西省区域创新能力评价研究.pdf

论文题目：陕西省区域创新能力评价研究 专业：管理科学与工程 硕士生：李小锋 指导老师：冯套柱 摘要 ( 签名) ( 签名) 在经济全球化与知识经济的背景下，创新能力已成为决定一个企业、一个地区、乃 至一个国家社会经济发展水平的主要因素之一，也是决定区域经济增长和区域产业发展 的关键因素，创新已成为区域发展的最主要动力之一。陕西省具有较强的教育和科技基 础，综合创新能力位居全国第十位左右。但是，在关中、陕北和陕南不同区域是极其不 平衡的。正确、客观地揭示和评价陕西省区域创新能力的特征，研究陕西省区域创新能 力培育、保持和提升的有效途径，制定科学合理的区域科技创新政策，是陕西省有效发 挥科技资源优势，提升区域创新能力，建设创新型陕西，实现由科技大省向科技、经济 强省转变而亟待解决的重大战略问题，具有重要的现实意义和理论价值。 本文在总结区域创新能力的相关理论以及国内外研究现状的基础上，依据评价指标 体系构建盥原则，结合区域创新活动的特点，提出了区域创新能力的评价指标；运用鉴 ，- 。_ _ _ l _ _ - _ - l _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ ，一 别力分析法对评价指标进行筛选，构建了陕西省区域创新能力评价指标体系；通过对陕 一_ 。_ l _ - - 一 、 西省各个地市的实地调研，系统地分析了陕西省创新能力的现状，剖析了陕西省创新能 力发展中存在的主要问题；以陕西省关中、陕北和陕南共1 0 个行政区划为区域，利用 2 0 0 5 2 0 0 6 年的指标数据，运用s p s s l 5 0 统计软件，通过因子分析法分别对1 0 个区域 的知识创造、知识流动、企业技术创新、创新环境以及创新的经济绩效五个分项能力和 综合创新能力做了定量比较和评价：对综合评价结果进行了聚类分析。辨识了各个地级 市区域创新能力的主要特征及其存在问题，提出了陕西省以及关中、陕北和陕南不同区 域提高创新能力的对策建议，以期为陕西省区域创新能力的提高提供政策和措施参考。 关键词：陕西省；区域创新能力；评价；因子分析；聚类分析 研究类型：应用研究 s u b j e e t ：e v a l u a t i o no fr e g i o n a li nn o v a t i o nc a p a c i t yo fs h a a n x ip r o v i n c e s p e c i a l t y：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e：l ix i a o f e n g i n s t r u c t o r ：f e n gt a o z h u a b s t r a c t ( s i g n a t u r e ) ( s i g n a t u r e ) e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dk n o w l e d g e b a s e de c o n o m yp r o d u c ean e wr e q u e s tt o r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n n o v a t i o nh a sb e c o m eo n e o ft h ed e t e r m i n a t i v e 南c t o r sf o r e n t e r p r i s e ，r e g i o n ，a n dn a t i o n sd e v e l o p m e n t i ta l s oh a sb e c o m et h ek e yf 撕o fr e g i o n a l e c o n o m i cg r o w t ha n dr e g i o n a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ee n g i n eo f l o c a le c o n o m i cg r o w t h s h a a n x ip r o v i n c e h a s s t r o n g ee d u c a t i o n a l ，s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a lb a s e ，c o m p r e h e n s i v ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yr a n k sa b o u t10 t h b u t ，i t se x t r e m e l y u n b a l a n c e da m o n gt h ec e n t e ro fs h a a n x i , t h en o r t ho fs h a a n x i ，t h es o u t ho fs h a a n x i r e v e a l i n ga n de v a l u a t i n gr e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so fs h a a n x ip r o v i n c er e g i o n a li n n o v a t i o n c a p a c i t yc o r r e c t l ya n do b j e c t i v e l y , s t u d y i n go nt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y e v a l u a t i o n , c u l t i v a t i o n ，m a i n t e n a n c ea n de f f e c t i v ep r o m o t i o na p p r o a c h ，e s t a b l i s h i n gr e a s o n a b l er e g i o n a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c y , e x e r t i n gi t sa d v a n t a g e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r e s o u r c e s ，e n h a n c i n gr e g i o n a l i n n o v a t i o nc a p a c i t y , b u i l d i n gi n n o v a t i v es h a a n x i ，i st h e i m p o r t a n ts t r a t e g i ci s s u eo fr e a l i z a t i o nf r o mr i c hi ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt os t r o n g n e s si n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de c o n o m y , t h e r ea r ei m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n d t h e o r e t i c a lv a l h e t h i st h e s i so nt h eb a s i so fs u m m a r i z a t i o no nr e l a t e dt h e o r yo fr e g i o n a li n n o v a t i o n c a p a c i t ya n dr e s e a r c hs t a t u sh o m ea n da b r o a d a c c o r d i n gt ot h ep r o c e d u r eo fc o n s t r u c t i n g e v a l u a t i o ni n d e xa n dc o n s i d e r i n gr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t yc h a r a c t e r i s t i c s ，c o n s t r u c t i n gt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma b o u tr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y u s ed i s c r i m i n a t i o na n a l y s i st o c h o o s ea n do p t i m i z et h ej u n i o re v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，c o n s t r u c t i n gs h a a n x ip r o v i n c e r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h r o u g ho n t h es p o ts u r v e yo fs h a a n x i p r o v i n c e ，g i v i n gas y s t e m a t i ca n a l y s i so ft h ei n n o v a t i v ec a p a c i t ys t a t u so fs h a a n x ip r o v i n c e ， f i n g e ro u tt h ep r i n c i p a lp r o b l e m sa n dr e a s o n s r e g a r d i n gt h ec e n t e ro fs h a a n x i ，t h en o r t h o f s h a a n x i ，t h es o u t ho fs h a a n x ia l t o g e t h e r10a d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n sa sr e g i o n m a k i n gu s eo f i n d e xd a t af r o m2 0 0 5t o2 0 0 6 ，u s i n gs p s s l 5 0s t a t i s t i cs o f t w a r e ，t a k i n gt h e1 0r e g i o n s k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，k n o w l e d g e l i q u i d i t y , e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a n d i n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ，a sw e l l 嬲i n n o v a t i o ne c o n o m i c p e r f o r m a n c e a l t o g e t h e rf i v e s u b i n t e g r a t e di n n o v a t i o nc a p a c i t ya n dc o m p r e h e n s i v e c a p a c i t y t od oaq u a n t i t a t i v e c o m p a r i s o na n de v a l u a t i o n t h e nu s i n gc l u s t e ra n a l y s i st o a n a l y z et h er e s u l t ，p r o p o s i n g i m p r o v e m e n tp o l i c i e sa n dm e a s u r e se s p e c i a l l yf o rs h a a n x ip r o v i n c ea n dt h e r e g i o n s e x p e c t i n gt op r o v i d er e f e r e n c el a w sa n dp o l i c i e st o t h ei n n o v a t i o nc a p a c i t y i m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：s h a a n x ir e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y c l u s t e ra n a l y s i s t h e s i s ：a p p l i c a t i o nr e s e a r c h e v a l u a t i o n f a c t o ra n a l y s i s 要柳技大学 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科 技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期： 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期 间论文工作的知识产权单位属于西安科技大学。学校有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人保证，毕业后结合学位 论文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为西安科技大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：李扩镎指导教师签名：槲 妒乎年多月。7 日 1 绪论 1 1 研究背景及研究意义 l 绪论 1 1 1 研究背景 二十一世纪是经济全球化的新世纪。全球化也带来了经济发展的区域化。在世界经 济结构的战略调整中，区域经济的发展扮演着重要的角色。具有鲜明区域特点的产业集 群的蓬勃发展，对当地乃至全球经济发展产生着巨大的影响。从国外意大利的时装设计、 硅谷的i t 、加利福尼业的多媒体产业、好莱坞的电影业、新加坡的国际商务、日本的高 科技电子产品等，到国内香港的金融业、台湾新竹的计算机制造、北京中关村的i t 产 品与技术、珠江三角洲的制造中心与外包中心、义乌的小企业集团、青岛的家电，这些 拥有“独特个性”的区域无不证明这一点。随着国际竞争格局的变化，创新己成为区域 科技与经济竞争成败的分水岭，成为区域发展的原动力，成为经济全球化条件下区域发 展的根基所在。现代经济学家普遍认为，国家竞争力的提升在很大程度上取决于区域的 竞争力，而区域的竞争优势则来源于区域创新能力的提升。区域创新能力成为创造区域 竞争优势并保持优势的有效方式。 二十一世纪是一个知识经济为主导的新世纪。知识经济时代，创新是一个国家兴旺 发达的不竭动力。知识对经济的作用，本质上是科技对经济增长、经济发展的支撑作用。 知识经济带给了我们发展区域经济的新思维一仓u 新。技术资源和智力资本成为区域发 展的最主要因素，创新成为区域发展的最主要动力。知识经济条件下，区域创新理论能 有效地将知识、学习、创新、社会资本、集群等技术资源和智力资本纳入到现代区域发 展理论中来，是区域发展理论的新思维。区域间日趋激烈的知识经济竞争直接表现为创 新的竞争。区域创新能力正日益成为区域经济获取国际竞争优势的决定性因素和区域经 济参与者竞争优势的重要标志。因此，构建区域创新系统，提升区域创新能力是未来区 域经济发展的必然选择。 陕西省地处我国的西北部地区，是我国的“大三线 地区，工业较发达，已形成门 类比较齐全的工业体系，其中电力、飞机制造、彩色显象管等工业在全国占有重要地位。 陕西省近几年，国民经济保持较快增长，2 0 0 5 年，实现国内生产总值3 6 7 5 7 亿元，全 国排名2 0 位，占2 o ；人均g d p 值居全国第2 3 ，较低，为9 8 9 9 元；第一、二、三、 产业占国内生产总值的比重分别为1 1 9 、5 0 3 、3 7 8 ，( 全国为1 2 5 ，4 7 3 ， 4 1 8 ) 。由此可见，陕西第一、三产业所占的比重低于全国的平均水平，第二产业高于 全国的平均水平，产业结构并未按呈现向高级形态的发展的趋势【l j 。因此，目前主要是 西安科技大学硕士学位论文 靠政府财政投入带动区域经济增长( 中央政府给予财政投入最多的是北京市，陕西排第 二) ，经济增长区域创新能力较低、后劲不足。这样一个欠发达省份，但又有后发优势， 而最大的优势就是科技优势，陕西要依靠科技进步、立足自主创新、建设西部经济强省。 根据( ( 2 0 0 5 2 0 0 6 中国区域创新能力报告1 2 j 显示，2 0 0 5 年陕西省区域创新能力综 合指标为2 7 2 7 ，综合排名第1 1 位，在全国居中等偏上。其中，知识创新能力较强，排 名第9 ；创新环境较好，排第1 0 。而知识流动能力、企业技术创新能力、创新绩效都较 低，且反映区域创新能力的这五项指标的发展不均衡。虽然，目前陕西省建起了包含企 业、政府、中介机构、大学科研机构的区域创新体系，但是该体系结构尚不稳定，存在 各个组成部分不能“各尽其职”的问题，而且部分之间的相互合作与交流也相对匮乏。 2 0 0 6 年1 0 月1 6 日举行的科学技术大会上，提出了建设创新型陕西以及建设具有陕西特 色的区域创新体系的宏伟目标。具体目标是，到2 0 1 0 年，初步建立符合陕西省经济社 会发展特点的区域创新体系，科技综合实力明显增强，高新技术产业显著增长，使陕西 省从全国科技大省迈向科技强省。到2 0 2 0 年，建成完善的区域创新体系，科技进步贡 献率达到6 0 以上，将陕西省建成科技强省【3 】。 总之，无论从经济全球化、知识化的宏观背景出发，还是从建设创新型陕西的宏伟 目标及陕西区域创新体系、能力的现状出发，都迫切要求我们在区域创新能力评价的基 础上，构建科学有效的区域创新系统，提升区域创新能力，实现陕西从科技强省向经济 强省转变，实现陕西大发展。 1 1 2 研究意义 区域创新研究是当前科技和经济领域的一个热点问题，因为它关系到当今和未来区 域经济在世界经济的地位和作用。对陕西省这样一个拥有科技优势的省份更具有重大战 略意义。 本文对区域创新能力评价的目的并不是为了简单排序，而是要如何发掘数据或排序 背后的深层机理与潜在信息，以便为陕西省区域创新能力的提高提供对策依据。用一句 话可概括为“三找一达到”。首先，“找差距”，通过不同地市间的横向比较、同一地市 不同时期的纵向比较，找出差距；其次，“找原因 ，通过层层分解，对比、分析区域创 新综合能力、各分项能力的得分与排名情况，找出造成差距的原因。第三，“找措施， 在前面研究的基础上，可以提出措施、对策及建议。第四，“达到提升区域创新能力的 目的 。 陕西作为西北地区的经济中心，在我国加入世贸组织之后面临着机遇与挑战，能否 在经济全球化进程中更快地推动陕西的社会经济发展，使陕西的综合竞争力获得质的飞 跃，关键是区域创新能力的增强。陕西省应当通过科学地评估自身的创新能力，明确优 势和劣势，确立适当的近期和中期科技发展目标，努力促使区域创新能力不断获得提升， 2 1 绪论 开创社会经济发展的新局面。 同时，陕西作为科技大省，综合科技实力较强，而区域科技创新能力般，科技对 经济的贡献率不大。尽管随着省委、省政府关于发展科技工作一系列政策的贯彻落实， 科技体制改革进一步深化，科技投入大幅度增加，科技工作环境和支撑条件明显改善， 科技创新能力日益提高，科技在全省经济社会发展中的引领和支撑作用越来越强。但是 还存在一些突出问题，主要是企业的技术创新主体地位尚未确立：科技风险投资机制还 没有形成；科技资源集成和整合不够；科技工作和地方经济结合不够紧密；科技成果转 化慢，形成主导产业少；具有自主知识产权的技术少。鉴于此，本文选取陕西省关中地 区( 西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南、) ；陕北( 延安、榆林) ；陕南( 汉中、安康、商 洛) 共1 0 个地级市进行评价研究。【4 j 对陕西省所辖的1 0 个区域的创新能力进行科学定 性分析、定量评估，使各地区的优势、劣势一目了然，可以有针对性地提升区域创新能 力，实现该区域经济快速增长。宏观而言，这可以为陕西省制定技术创新的区域推进次 序上哪些地级市应成为优先发展区域政策提供参考依据。微观而言，为当地科技创新、 产业结构调整升级，实现科学技术跨越式发展，当地政府制定区域创新战略、政策提供 决策依据。1 5 j 另外，这种评价可以使本地区动态地掌握创新能力的发展态势；可以通过 比较，知道为什么有些地区的创新能力提高的很快，有些提高的很慢。这种比较，可以 使决策者找出提高创新能力的最佳实践，并通过总结和扩散这种最佳创新实践，促进区 域的发展。可见，本课题研究的重要性和紧迫性不言而喻，且具有十分重要的现实意义。 从理论上讲，目前，创新系统研究成果大多停留在对创新系统的定性的理论探讨上， 缺乏量化研究。要深入地了解创新系统作用的内涵和本质，就必须对其进行科学的定量 研究，因此，建立一套针对地级市的科学合理的区域创新能力评价指标体系，对于完善 和发展区域创新能力及区域创新系统( s ) 理论，对深入研究和认识我国国家创新体系， 也具有理论意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究现状综述 国外区域创新研究主要集中在这样几方面：区域创新战略( 砌s ) ；区域技术计划 ( r t p ) ；区域技术转移( r 1 r t ) ；区域创新与技术转移( r i t t s ) ；区域创新政策( r i p ) t 6 】- 【引。 区域创新能力的研究较少，归纳如下： 国家创新系统理论产生以后，一些学者探讨了一定地理空间内的区域创新系统问 题。国家创新体系和区域创新体系在本质上是一致的，有关国家创新体系的理论原则上 也大致适用于区域创新体系。区域创新系统是一个新兴的概念，1 9 9 2 年，库克( c o o k e ) 首次提出了区域创新系统的概念，并在其著作区域创新系统：全球化背景下区域政府 3 西安科技大学硕士学位论文 的作用( 1 9 9 6 ) 中详尽阐述了区域创新系统的理论，认为区域创新系统主要是由在地理 上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这 种体系支持并产生创新1 9 j 。区域创新系统是介于国际经济学、区域经济学、经济地理学 等相关学科之间的边缘学科，是国际经济地理学研究的新领域。区域创新系统通过“后 福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经济实践和经济理论的展开得到发展，它以系统 的、动态演化的观点将新区域科学中制度、文化、组织等因素和新马克思主义，以及新 熊彼特主义的创新研究，在市场机制起主导作用的背景下结合起来，以理解区域进行系 统化创新的能力和潜力，以及对制度、组织等环境条件的要求。从而建立区域学习创新、 地方环境和区域增长之间的有机联系，组成一个分析区域创新和区域经济学发展的有效 理论框架。区域创新系统理论目前较为有影响的理论主要有：企业群理论【l o 】、三螺旋理 论l l 、区域创新网络理论【l2 j 等。 有关于区域创新系统建设的研究主要集中在以下两个方面：( 1 ) 创新障碍分析。 i s a k s e n ( 2 0 0 1 ) 区分了三种妨碍区域开展创新活动的障碍：机构薄弱( o r g a n i z a t i o n a l t h i n n e s s ) 、断裂( f r a g m e n t a t i o n ) 和锁定( 1 0 c ki n ) ，并提出相应的政策要点。t r i p p l e ( 2 0 0 4 ) 分析了中心区、边缘区和老工业区三类区域创新的先决条件、创新活动和过程、网络及 创新障碍，提出并讨论了基于该分类的不同政策选择和发展战略问题。( 2 ) 区域技术创 新政策研究。a s h e i m 等( 2 0 0 3 ) 在深入阐述有关中小企业和区域创新系统理论的基础 上，分析和比较了北欧区域集群和创新系统的大量案例，通过考察不同类型区域技术创 新行为政策对促进北欧国家中小企业竞争力和创新的影响，提出了一系列重要的政策启 示和建议。k y r g i a f i n i 和s e f e r t z i ( 2 0 0 3 ) 认为，一项新的区域创新政策应该包括：知识 创造和技术转移机构与实践：促进创新文化的形成；促进研究和创新的资金来源；促进 有效的创新管理。针对前人的区域创新研究主要集中在大都市高科技产业集群的问题， a n d e r s s o n 和k a r l s s o n ( 2 0 0 2 ) 研究了中小地区的区域技术创新问题，同时还讨论了中 小地区区域创新政策的制定。 总之，国外的区域创新系统理论的研究主要集中在对区域创新系统理论研究和实证 分析两个方面。理论方面主要包括区域创新系统的产生背景，区域创新系统的理论渊源、 区域创新系统的类型分类，区域创新系统网络研究和区域创新环境的研究等方面【1 3 】；实 证分析方面主要是通过各个典型区域的个案研究，从区域厂商的创新活动【1 4 1 、创新过程 的合作伙伴【15 1 、区域地理位置和创新【1 6 】、区域产业集聚和创新17 1 ，以及区域创新系统 形成的障碍l 博j 等方面加以分析。 最早涉及区域创新能力评价这一研究领域的是美国学者埃弗雷特m 罗杰斯和朱迪 思- k 拉森，他们运用定性分析的方法对美国“硅谷”的起步和成长过程进行了系统的考 察，揭示了硅谷形成“凝聚经济效应的条件0 9 1 ：然而，这种定性分析的方法很难对 区域创新系统做出全面、科学的评价，但其探索性的工作对后人进一步的研究具有启发 4 1 绪论 意义。 对于区域创新能力与影响的研究主要包括：( 1 ) 区域创新潜在能力分析。主要通过 对不同区域的整体创新组成要素的质量、规模及创新结构类型等进行对比分析，从而确 定其创新的潜在能力。( 2 ) 区域创新实力的分析，主要通过定量分析和对比实际表现出 来的各种创新成果，以确定创新实力的强弱。近期重点研究问题在于如何通过优化区域 创新组织结构来增强区域创新实力，如劳森和罗伦兹( l a w s o na n dl o r e n z ，1 9 9 9 ) 对明 尼拿玻利斯和剑桥地区的实证研究。( 3 ) 区域创新对区域发展影响研究。侧重区域创新 对区域经济增长、经济的区域竞争能力以及区域整体竞争力的贡献。 对区域创新能力评价指标的选取国外主要研究有：意大利在度量其国家创新能力时 是采用了专利、技术贸易、高技术产品进出口额三个指标；日本科学技术厅对其国家技 术评价采用的指标为专利、技术贸易、技术密集产品输出、制造业总附加值等四项指标； 欧盟成员国为了突出了人力资源在创新能力中的重要作用，创新指标体系中主要从人力 资源，新知识的创造，知识的应用及扩散，创新基金产出和市场四个方面对欧盟成员国 的创新能力进行评价。 1 2 2 国内研究现状综述 区域创新系统的概念自2 0 世纪9 0 年代末引入我国，国内部分学者也对其进行探讨 和研究并提出自己的定义。国内的区域创新体系的研究主要有以下几个方面： ( 1 ) 区域创新系统概念。冯之浚主编的国家创新系统的理论与政策，胡志坚、苏 靖在关于区域创新系统研究，刘金友在基于行政区划的区域创新体系研究，黄鲁 成在关于区域创新系统研究内容的探讨，刘曙光在区域创新系统研究的国际进展 综述等学者都对区域创新系统的概念进行了论述，基本上从区域创新系统的构成单元， 区域的范围，相互之间的有机联系使之成为一个网络系统等方面来描述。 ( 2 ) 区域创新系统的结构研究。潘德均认为，主要包括知识创新系统、技术创新系统、 创新技术扩散系统三个主体系统和创新人才培育系统、政策与管理系统、社会支撑服务 系统三个支撑体系。黄鲁成认为，应由创新主体子系统、创新基础子系统、创新资源子 系统和创新环境子系统构成，还有其他一些学者如张敦富，周亚庆，张方华，谭清美等 对区域创新的空间网络，组织机构间作用，区域创新系统组织关联形式，区域创新集群 等方面进行了研究。 ( 3 ) 区域创新系统功能研究。对于区域创新能力与影响的研究主要包括以下几个方面： 区域创新实力的分析，主要通过定量分析和对比实际表现出来的各种创新成果，以确定 创新实力的强弱。如柳卸林、胡志坚在中国区域创新能力的分布与成因中分析了中 国区域创新能力的演化过程，建立一套综合的创新能力指标体系并对中国的区域创新能 力作出了一个基本判断；区域创新对区域发展影响研究。区域创新对区域经济增长、经 5 西安科技大学硕士学位论文 济的区域竞争能力，以及区域整体竞争力的贡献【2 0 l 。黄鲁成提出区域创新系统应具有： 协调功能、催化功能、化险功能、解惑功能。 ( 4 ) 区域创新系统发展的应用研究。主要是对不同地方特色的区域以及区域之间进行 实际的关于创新系统建立和发展的应用研究，对国家及区域政府部门提供政策建议。 总之，我国区域创新系统的研究尚处在初始阶段，是我国创新理论研究中的一个薄 弱环节。对于区域创新系统的基本概念和系统结构模式的表述虽然略有分歧，但对系统 的组成单元和作用内容已形成一致认识，在基本理论方面研究较为完善。在实践领域， 对某些经济技术发达地区创新的分析研究较多，而对于一般地区甚至落后地区如何实现 创新发展缺乏足够的重视。缺乏系统、深入的区域创新系统专题研究，尚不能充分地为 政府决策提供科学的依据和可操作的对策。 1 9 9 6 年，国内首次出现了区域创新能力这个词语。区域创新能力的概念还不是十分 明确，学者们对区域创新能力从不同的角度进行了定义。如黄鲁成认为，区域创新系统 的创新能力是以区域内技术能力为基础的，实施产品创新和工艺创新的能力【2 1 1 ；颜晓峰 认为，国家创新能力是国家创新体系作为创新主体时，运用政府、制度、政策的力量， 动员与组织国家的创新资源、协调与推动国家创新活动的能力1 2 2 1 ；甄峰、罗守贵提出， 创新贯穿于社会发展的始终，而创新能力应该是在创新过程中，在充分利用现代信息与 通讯技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中所具有的一种能 力。对于一个地区而言，创新能力是对该地区知识和技术发展状况的综合反映【2 3 1 ；王德 禄认为，所谓创新能力，是指便利组织支持创新活动的一系列综合特征。根据考察对象 主体的不同，创新能力分“国家创新能力”、“区域创新能力”、“企业创新能力”等【2 4 】。 在我国，2 0 0 0 年南京大学罗守贵、甄峰构建了一套评估区域能力的指标体系，尝试 运用该指标体系对江苏省1 3 个城市创新能力进行了定量评价和分析。该指标体系构建 采用自上而下和自下而上相结合的方法，自上而下将区域创新能力分解为六个准则，即 区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源与潜力、企业创新实力、信息条件、区域政 策与管理水平自下而上之参评因子的筛选、匹配与组合过程，确定了5 2 项参评因子【2 3 1 。 2 0 0 1 年复海钧在中国高新区发展之路一书中构建了区域创新系统评价指标体系， 一级指标主要包括五个：创新能力、经济实力、社会贡献、区位条件和国际化。其中创新 能力包括科技园区制度建设等7 个指标，这为后来学者构建科技园区创新能力评价指标 体系提供了依据1 2 纠。 2 0 0 2 年初，广东省科技厅组织专家，对广东省各市的创新能力进行了全面的调研和 估计，依据创新能力、知识创新流动能力、企业技术创新能力、技术创新环境和创新经 济绩效5 个方面，包括研发投入、知识产权、科技成果转化、企业创新、产业结构优化 和居民收入等1 1 3 个指标，对广东省各市创新能力进行了综合评估与排名。2 0 0 2 年，柳 卸林、胡志坚在中国区域创新能力的分布与成因中分析了中国区域创新能力演化过 6 1 绪论 程，建立一套综合的创新能力指标体系对中国的区域创新能力做出了一个基本判断【2 6 1 。 电子科技大学邵云飞、唐小我、陈光运用聚类分析法对中国区域创新能力进行实证 分析，从而得出结论认为技术创新能力与经济发展程度有较强的相关性，并且说明了聚 类法在进行区域创新能力排序时也表现出一定的局限性【2 1 1 。但得出的结论基本上与运用 其他方法相同。 罗发友、刘友今、孙婷运用因子分析方法揭示技术创新能力的区域特征。( 董秋玲 等，2 0 0 5 ) t 2 引。 范柏乃在城市技术创新透视一区域技术创新研究的一个新视角一书中，对城市 技术创新能力进行评价，选取1 9 个城市作为研究对象，运用主成分分析法，提取5 个 主成分，经过从1 5 个城市选择得相当丰富的具有技术创新实践经验的专家筛选，并且 对评价指标进行相关分析和鉴别力分析后得出城市技术创新能力评价指标体系( 范柏 乃，2 0 0 4 ) 【2 9 】。该指标体系有目标层、准则层、指标层3 个层面合3 3 个评价指标组成， 评价表涵盖面广和内在逻辑性强，数量繁简适中，具有较强的可操作性，能够比较客观 和准确的描述城市技术创新能力的内涵与结构。由于在研究过程中存在数据的可得性问 题，目前对区域创新系统的大多数的研究都是以城市为研究对象，因此，该指标体系对 构筑区域创新能力评价指标体系具有很大的借鉴和参考价值。 很多学者开始采用不同的评价方法对区域创新系统创新能力进行评价研究，其中包 括国家战略发展研究小组( ( 2 0 0 4 2 0 0 5 中国区域创新能力报告，在报告中，研究小组在 大量采集数据的基础上，运用层次分析法对我国各省、市、自治区的创新能力作出了较 为全面、系统的分析。 孙宝凤、杨印生( 2 0 0 4 ) 运用d e a 方法评价区域的综合科技能力。官建成、何颖 ( 2 0 0 5 ) ，也运用d e a 方法评价区域创新系统【3 0 】。 还有学者( 2 0 0 6 ) 从知识创新能力、技术创新能力、制度创新能力、服务创新能力、 区域经济社会发展水平( 即区域创新能力实现的宏观背景条件) 角度建立了评价指标体 系，并以重庆与上海、天津和北京四个直辖市为例，进行了实证研究。 我国学者魏康宁、梁梁把区域创新力整个指标体系按照其所表现方面的不同分为6 个子系统( 一级指标) 即基础设施、经济实力、中介机构、科技实力、企业技术创新和 政府子系统共5 0 个指标( 二级指标) ，构成理想点法的属性，也即矩阵的列来评价安徽 省的区域创新能力1 3 。 总之，目前较有权威的是按知识创造、知识流动、企业技术创新能力、技术创新 环境和创新带来的经济效益建立评价指标体系。 对现有文献资料综合研究表明，国内的学者在区域创新能力的评价指标研究上有更 多不同的标准。区域创新能力的评估基础是区域创新系统理论，不同的学者评估指标不 7 西安科技大学硕士学位论文 同、方法各异，但学者们对区域创新系统的基本内核理解是共同的，不管采用什么方法， 得出的评估结论应该是一致的。 总之，从上述区域创新能力的国内研究成果中可以看出： ( 1 ) 现有区域创新能力研究中的“区域 大部分是指省、直辖市级“大 的行政区 域，而针对省辖市( 地级市) 这样的“小 区域研较少。 ( 2 ) 在实践领域，对某些经济技术发达地区创新的分析研究较多，而对于一般地区甚 至落后地区创新能力评价及其体系构建，缺乏足够的重视，是研究空白领域。 ( 3 ) 在理论领域，国内对区域创新能力的研究也主要是区域技术创新能力的研究。 ( 4 ) 在区域创新能力评价现有研究中还存在许多的问题与不足，如过分重视企业技术 创新能力，片面强调只有企业才是区域创新能力的主体，忽视政府、科研构和高校在区 域创新能力中的作用，并且缺乏对于他们之间的配置合作能力的评价指标；对于创新能 力评价的指标数据的选择上只是力求以多盖全，而且有些评价指标之间相关性很高，引 起指标值的重复使用，也存在着一些缺乏鉴别力的指标，这些指标降低了评价的科学性 和合理性，使评价结果缺乏说服力和可信度。这些方面还需要做进一步的研究和关注。 1 3 研究方案、研究思路 1 3 1 研究方案 根据创新能力评价国内外研究的成果和经验，本论文采用理论研究和实证研究相结 合、以实证研究为主；定性分析和定量分析相结合、以定量分析为主的研究方法。在定 量分析中，首先，运用鉴别力分析法对初步建立的区域创新能力评价指标体系进行筛选， 确定评价指标体系。其次，以经济学有关原理为依据，运用s p s s 统计软件，采用因子 分析法、聚类分析法对陕西省区域创新能力进行分析、评价，得出了陕西省区域创新能 力的综合得分及排名。此外，还运用横向( 陕西省不同区域) 比较、纵向( 不同时期) 比较相结合等辅助的研究方法。 1 3 2 主要内容和研究思路 本文研究的主要研究内容共分七个部分： 第一部分：绪论，在阐明论文研究背景的同时，从理论和实践两方面重点阐述区域 创新能力研究的意义，确定本论文采用的研究方法、主要研究内容以及框架思路。 第二部分：区域创新的理论研究。从创新系统理论、创新能力理论两个方面入手， 回顾总结国内外主要理论研究成果，重点是对区域创新能力研究方面。 第三部分：区域创新能力评价指标体系建立与评价方法确定。依据评价指标体系构 建的原则，结合区域创新活动的特点，提出了区域创新能力的评价指标；运用鉴别力分 8 1 绪论 析法对评价指标进行筛选，构建了陕西省区域创新能力评价指标体系。即：知识创造能 力、知识流动能力、企业技术创新能力、技术创新环境、创新的经济绩效构成的评价指 标体系。应用该指标体系建立评价模型，确定因子分析法、聚类分析法为主要评价方法。 第四部分：通过对陕西省各个地市的实地调研，结合中国区域创新能力报告中 陕西省区域创新能力演化状况，系统地分析了陕西省创新能力的现状，剖析了陕西省创 新能力发展中存在的主要问题。 第五部分：陕西省区域创新能力评价。对1 0 个区域的知识创造、知识流动、企业 技术创新、创新环境以及创新的经济绩效等五个分项能力和综合创新能力做了定量比较 和评价。并对综合评价结果进行了聚类分析 第六部分：根据前文研究，提出提升陕西省区域创新能力的对策、建议。 第七部分：结论。全文总结与研究展望。 研究思路框架如下图1 1 ： 9 西安科技大学硕士学位论文 i 陕西省区域创新能力的现状分析 上 i陕西省区域创新能力评价 上 l 提升区域创新能力的对策、建议 上 结论 全文总结与研究展望 图1 1 论文研究的思路框架图 1 0 2 区域创新系统与区域创新能力的理论研究 2 区域创新系统与区域创新能力的理论研究 本课题的研究主要涉及两大密切相关的理论，一是区域创新系统理论；二是区域创 新能力理论。对区域创新能力的评价研究离不开对区域创新系统的研究，因为区域创新 能力是在区域创新系统之下形成的，研究区域创新能力及建立其指标体系必须首先明确 区域创新系统的内涵。 2 1 相关概念的界定 2 1 1 区域 本文界定的区域是指便于组织、计划、协调、控制经济活动而加以整体考虑的，并 考虑行政区划上的一定的空间范围。它具有组织区内经济活动和区外经济联系的能力， 常由一个以上中心城市和一定数量的中小城镇以及广大乡村地区所组成。需要指出的 是，“区域”一词在区域经济学理论中，即是一种实体的概念，又是一个抽象的、空间 上的概念，往往没有严格的界限和范围。一个地区、国家乃至几个国家均可称为一个区 域。本文以行政区划界限为准【3 2 1 。 2 1 2 创新、创新能力 现代创新理论认为：创新是指人的思维活动和实践活动具有创造性、具有不同于前 人和超越自身的独特的途径和方法；创新不仅仅是一个发明与发现的过程，而且是一种 改进和再创造的过程；创新既包括自主创新，也包括模仿创新、引进创新和合作创新。 广义的创新不仅包括科学的、技术的创新，而且包括组织的、管理的、市场的创新，是 一个贯穿于从新思想的产生到新技术、新产品的研究开发再到商业化应用的完整过程。 创新能力是指在创新过程中，在充分利用现代化信息与通信技术的基础上，不断地 将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中并产生、应用和扩散新知识、技术、生 产方式等要素的一种能力。 2 1 - 3 技术创新 美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。” 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出，“技术创新 包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产 品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。因此创新 包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。【3 3 】显然，o e c d 的创新与技术 西安科技大学硕士学位论文 创新是两个不同概念，技术创新主要包括产品创新、工艺创新、产品和工艺的显著技术 改变；创新包括技术创新和科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。综上所述， 本文认为：技术创新是指运用科学原理和经验，通过研究开发和技术组合，将创新设想 转化为新产品、新工艺、新市场和新服务的过程。技术创新的目的在于促进持续的经济 增长，创造工作岗位，改进生活质量，增强国防建设。 2 1 4 创新系统、国家创新系统、区域创新系统 创新系统是指由与创新活动有关的各个创新主体和各种创新资源构成的创新系统。 按照系统大小和构成不同，可分为国家创新系统、区域创新系统。 国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 是从国家的角度来研究创新是如何影 响一个国家的经济增长，以及如