（产业经济学专业论文）工业园区对城市化主要贡献的研究——以上海为例.pdf

摘要 摘要 当前的中国正在经历由农村、农业社会向城市、工业社会的转变。城市化能 否健康快速的发展，引起学者们的普遍关注。在城市化的进程中，工业发展被认 为是城市化的根本动力。改革开放以来，工业园区作为资源高度聚集的工业载体 在我国的发达地区率先设立，经过了近三十年的建设，已经成为地区经济发展的 重要增长极。从世界各地的实践来看，工业园区的形成和发展同城市化的发展轨 迹几乎是吻合的，这就为研究工业园区对城市区域发展的影响贡献提供了充足的 实践经验。目前，国内外学者对工业园区和城市化之间关系的研究尚未能形成完 整的理论体系，而是由不同的观点汇集而成的不同的研究方向，主要集中在工业 园区对城市化的带动模式和工业园区对城市空间结构的影响两个方面。 本文综合运用产业经济学、经济地理学和统计学的基本原理，以上海为例， 研究工业园区对城市化的经济贡献。首先，在总结前人理论研究的基础上，阐述 了工业园区发展对城市化进程的作用过程，然后结合上海2 0 世纪9 0 年代以来工 业园区发展和城市化建设的实际情况，分析上海工业园区在城市规模、产业结构、 产业空间三个方面对城市发展的促进作用，并用g r a n g e r 因果检验说明上海工业 园区发展对城市化进程存在助推作用。接下来，以上海市级以上工业园区为例， 从城市化角度构造指标体系，定量分析工业园区在具体指标上对城市化的经济贡 献度。最后，从“产业立市”的角度，引入浦东张江的实例，动态的眼光考察工 业园区发展对城市化的驱动过程，并针对城市化提出工业园区未来发展的建议。 关键词：工业园区，城市化，产业集聚，经济贡献 a b s t r a c t a b s t r a c t a tp r e s e n t ，c i l i n ai se x p e r i e n c i n gac h a n g ef 如mr u r a l ，a g r i c u l t u r es o c i e t ) rt 0 u 】_ b a n ，m d u s t r i a ls o c i e 够w h e t l l e rt 1 1 ed e v e l o p m e n to fu r b 撕z a t i o nc a i lb er a 【p i da i l d h e a l t l l yl m sa r o u s e dm eu i l i v e r s a lc o n c e mo fm es c h o l a r s i l lt l l e p r o c e s so f u i b 砌z a t i o n ，i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti sc o n s i d e r e d 嬲a d a m e n t a ld r i v i n gf o r c eo f t h ec 吼s i n c ec h i n a sr e f o m 觚do p e m n g - u p ，t h ei n d u s t r i a lp a r ka sai n d u s t r i a l c a r r i e rf o rt l l eh i g hd e g r e eg a m e r i n gr e s o u r c e sh 弱b e e ns e tu pi nc h i i l a sd e v e l o p e d a r e a sa tf i r s ta n dh a sb e c o m ea ni m p o m m tg r o w t l lp o l ef o rt h er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n ta r e rn e a r l ym i r t yy e a r so fc o n s t n l c t i o n f r o mm ep r a c t i c eo ft h ew o r l d ，t h ef 0 m l a t i o na i l dd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a l p a r ki sa l m o s ti d e n t i c a l 、杭t hu i b a n i z a t i o n ，w h i c hp r 0 v i d e sa na d e q u a t ee m p r i c a l e x p e r i e n c ef o rs t u d y i n gt h ei m p a c to nt h ei n d u s 仃i a lp a r kt ow b a i la r e a s c u l l r e n t l y ， s c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dm a k er e s e a r c hi n t ot h e r e l a t i o n s h i p b e t 、e e nt h e i n d u s t r i a lp a r ka n du r b a n i z a t i o n ，h o w e v e r ，t h er e s e a r c hh a sn o tb e e na b l et of o ma c o m p l e t et h e o r e t i c a ls y s t e m ，i ti sj u s tm a d ef 如md i f r e r e n tp o i n t so fv i e w ，m a i l l l y c o n c e n t r a t e di nt 、v oa s p e c t s ：“v e nm o d eo fi 1 1 d u s t r i a lp a r kt 0u i b 砌z a t i o na n d i m p a c to fi n d u s t r i a lp a r kt ou r b a ns p a c es t i u c n l r e t h et h e s i sw l l i c hc o m p r e h e n s i v e l yu s e sm eb a s i cp r i n c i p l e so fi n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，e c o n o m i cg e o g r a p h ya j l ds t a t i s t i c s ，谢t l ls h a n g h a ia s 锄e x 锄p l e ， c o n d u c t sr e s e a r c hi n t ot h ee c o n o m i cc o n t r i b u t i o no fi n d u s t r i a lp a r kt 0u r b a l l i z a t i o n f i r s t l y ，o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt l l e s e n i o r s t l l e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h ep a p e r d e s c r i b e st h em e c h a i l i s mo fi n d u s t r i a lp a r kt ou r b a n i z a t i o n a n dt 1 1 e nc o m b i n e dw i t l l t h ea c t u a ls i t u a t i o no fs h a i l 曲a ii n d u s t r i a lp a r ka n du r b a n i z a t i o ns i n c et h e19 9 0 s ，n l c p a p e rm a k e sa n a l y s i so ft h er o l ef o r t h es h a n g h a ii n d u s t i a lp a r kt ou r b a i l i z a t i o ni nc 时 s i z e ，i n d u s t r i a ls t n i c t u r ea 1 1 di n d u s 仃i a ls p a c ea n du s e sq a n g e rc a u s a l 埘t e s tt 0 c o n f i mm ep r o p e l l e dr o l et h a tt l l e d e v e l o p m e n to fs h a n 曲a i s i n d u s t r i a lp a r k c o n t r i b u t e st 0u 1 b a i l i z a t i o n a i l dt l l e nb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h e b a n i z a t i o na n d t a ：k i n gs h a l l 曲a i - c l a s s i l l d u s t r i a l p a r k sa s 肌e x 锄p l e ，t l l ep a p e rq u a n t i t a t i v e l y a n a l y s i z e sm ee c o n o m i cc o n t r i b u t i o no nt h es p e c i f i ci r l d i c a t o r sf r o mi n d u s t r i a lp a r kt o u r b a i l i z a t i o n f i n a l l y ，行o ma np o i n to fv i e wt l l a ti i l d u s t l ym a k e sac i 坝i n t r o d u c i n gt 1 1 e p u d o n gz h a n 由i a n ge x a m p l e ，t h ep a p e rm a k e sai n s p e c t i o ni n t om ep r o c e s s 、h i c h u r b a n i z a t i o ni s “v e nb yi n d u s t i a lp a r kf r o mad y l l a m i cv i s i o n ，a n ds o m ep r o p o s a l s i i a b s t r a c t f o rt h e 如n 鹏d e v e l o p m e n to f 吐圮抽【d u s t r i a lp 缸k so n 珈b a 血z a t i o na r eg i v e n c o n e s p o n d i n g l y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lp a r k ，u r b a n i z a t i o n ，i n d u s 仃i a la g g l o m e r a t i o n ，e c o n o m i c c o n t r i b u t i o n i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年月 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月日 第一章引言 1 1 研究背景及意义 第一章引言 世界银行在2 0 2 0 年的中国中开宗明义：当前的中国正经历两个重大转 变，其中之一就是从农村、农业社会向城市、工业社会的转变。2 0 0 1 年诺贝尔 经济奖得主斯蒂格利茨也认为：新世纪对于中国有三大挑战，居于首位的就是中 国的城市化。 城市化是世界各国的重要选择，也是全球经济发展中一个不以人的意志为转 移的历史性趋势。世界城市化发展史显示，城市化是伴随工业化过程而发生的重 要现象。对于我国而言，由于特定的历史条件，在很长的一段时间里，我国城市 化走的是一条非市场化的道路，城市的建立和发展很大程度上取决于行政力量来 集中资源，各类资源的集中使得城市在劳动技术、资金、交通运输、通讯设施、 市场容量、人力资源以及居住条件等方面比周围地区具有明显的比较优势，成为 区域经济活动的中心。而工业园区，作为工业化行之有效的发展模式，其建设和 发展的核心体现在要素的集聚：从基础设施的集聚到工业资本的集聚，从工业资 本的集聚到服务业资本的集聚，从服务业资本的集聚到生产生活社区的形成。1 由 此可见，工业园区的形成和发展同城市化的发展轨迹几乎是吻合的。 从各地工业园区的实践来看，工业园区的蓬勃发展是在2 0 世纪下半叶，作 为科技革命与新经济迅猛发展的助推器，一些经过精心规划，环境优美，区位良 好，以充分的绿色空间为特征的工业园区，如美国的硅谷、英国的剑桥科学园、 日本的筑波科学城、新加坡的裕廊工业园、韩国的大田、台湾的新竹在世界各地 城市的郊区发展起来。伴随高新技术产业的发展，工业园区用特殊的区位环境和 政策吸引国内外的要素向园区集中，形成要素集聚的盆地，由此推动了城市化的 发展。 在我国，自招商局1 9 7 9 年在蛇口独资创办了出口工业区开创我国园区先河 开始，国内相继出现了经济特区、经济技术开发区、保税区、实验区、高新技术 开发区等多种形式的园区，据不完全统计，迄今为止全国大小各类园区已超过 3 0 0 0 个。在发达地区率先兴起的工业园区，作为一种资源高度聚集的工业载体， 成为推动工业化和城市化的快速发展的平台：一方面，工业园区通过产业链上关 联产业的集聚，提升产业水平，为工业发展和城市发展提供强有力的产业支撑； 另一方面，通过工业企业集聚，实现人口的集聚，改善人口的结构，提高人口的 1 厉无畏，中国开发区的理论与实践，上海：上海财经大学出版社，2 0 0 4 。 l 第一章引言 素质，为城市经济和社会发展带来了宝贵的资源。在近二十年的城市发展中，我 国的城市化率由1 9 7 7 年底的1 7 6 上升到2 0 0 5 年的4 3 4 1 。 目前，学术界普遍认为，中国的城市化要保持快速健康地发展，工业发展是 重中之重，工业化是城市化发展的根本动力。现在的城市首先来自于工业的驱动， 主要是经济型城市，是所谓的现代工商城市。鉴于此，选取上海，这一我国发达 工商城市的代表，作为研究对象，分析上海工业园区发展对城市化的促进作用， 尝试用实证的方法，找出工业园区对城市化的经济贡献，并由此理性的提出城市 化进程中，工业园区的发展建议。 1 2 基本概念及研究范围 1 2 1 对工业园区的界定 工业园区在各国发展的差异较大，类型众多，目前尚未有统一的定义。 美国著名教授卡斯特尔( c a s t e l l ) 和霍尔( h a l l ) 在对全世界的科学工业园 进行了详细的研究之后，认为世界的科技工业园区是“2 1 世纪的产业综合体”。 我国学者何健( 2 0 0 1 ) 把工业园区定义为：一群相互联系的工业企业开展生产经 营活动所在的特定地理区域，在此区域内，由于工业化已趋成熟，企业间紧密联 系，不断创新，整体经济效率很高。程玉鸿、阎小培、林耿( 2 0 0 3 ) 认为：工业 园区是一个较为宽泛的概念，是指根据地方工业发展水平，为发展区域( 国家) 经济，按照经济发展规律，尤其是产业集聚发展的客观要求，在一定的地域空间 范围内，通过集中配置基础设施并制定一系列相关优惠政策，吸引或引导工业企 业及相关配套产业向该地域集聚的一种产业空间组织形式。工业园区通常具有明 确的空间界限，具有不同的行政归属，并以不同等级的城镇为依托，以满足各种 相关服务需求。王缉慈( 2 0 0 4 ) 认为：二次大战后许多发达国家为发展经济、改 善城市布局，制定了各种工业区域开发政策，建立了各种类型的工业园区，其目 的是想通过完整而周全的规划来建设适于工业实体进驻和发展的区位环境，吸引 工业投资，缓解工业对中心城市的压力和环境的污染、推进城市化发展。因此， 工业园区是一种普遍采用的区域发展政策工具。 综合上述定义，不难发现，学术界对工业园区的核心定义基本相同，可以认 为，工业园区是根据地方工业发展水平，为发展区域( 国家) 经济，按照经济发 展规律，尤其是产业集聚发展的客观要求，在一定的地域空间范围内，通过集中 配置基础设施并制定一系列相关优惠政策，吸引或引导工业企业及相关配套产业 向该地域集聚的一种产业空间组织形式，用来提高工业化的集约化程度，突出产 2 第一章引言 业特色、发挥集群竞争优势、优化功能布局，最终成为可以适应市场竞争和产业 升级要求的现代化产业分工协作生产区。 这里所研究的工业园区是工业企业相对集聚、有较完善的基础设施和较高效 率全配套服务体系的工业制造生产区域。从经济地理角度而言，工业园区内部呈 现出企业空间集聚的特点，即数量众多的企业在空问上的集中。并且不去刻意 强涧工业园区和开发区的异同点，认为工业类的开发区就是工业园区，所研究的 工业园区包括高新技术产业开发区、经济技术开发区、特色工业园区、综合开发 区、技术示范区、出口加工区、保税区、软件园、工业园、产业园等类型，但是 以第三产业为主的外向型开发区，如虹桥经济技术开发区、陆家嘴金融贸易区、 余山旅游度假区等不属于本文的研究范围。 1 22 城市化的基本内涵 “城市化”( u r b a n i z 甜i o n ) 由西班牙工程师a a e r d a 在1 8 6 7 年提出至今已有 近1 4 0 年的历史，然而由于城市化研究的多学科性和城市化过程本身的复杂性， 人们往往从不同角度、不同侧面出发，提出了许多既有共同点又有不同点的多种 描述性的定义。 人口学家认为城市化是“指居住在城市地区的人口比重上升的现象”；地理 学家认为城市化是居民聚落和经济布局的空间区位再次分布，并呈现出日益集中 化的过程；经济学家认为城市化是各种非农产业发展的经济要素向城市集聚的过 程；在社会学家眼中，城市化既足生活方式、社会心理变迁的原因，同样也是结 果：城市化不仅仅指农村人口与城市人口在构成比例上的变化，更是指个人从农 村人向城市人转变的过程；美国社会学家沃思在1 9 3 8 年发表的作为一种生活 方式的城市性一文中认为，“城市性”是生活方式的一种，城市化意味着从农 村生活方式向“城市性”生活方式发展、质变的全过程；索罗金也认为，城市化 就是变农村意识、行动方式和生活方式为城市意识、行动方式和生活方式的全部 过程；美国现代社会学辞典对城市化定义为：人口的移动从乡村到城镇地区， 其结果是人口居住在城市较乡村地区的比例日益增加，以及城市行为模式与思想 方法的传播。 这里所研究的城市化，是基于经济地理的角度，认同将城市化定义为伴随着 工业化而来的非农产业向城市的集聚，以及由此所决定的农村人口向城市集中与 城市数量增多和规模的不断扩大。城市化的实质可以扼要概括为产业集聚与人口 集聚协调发展的最终产物。它的内容不仅包括人口向城市的转移，同时也包括要 素向城市的集聚，这两个阶段是不能够完全分割的。人口向城市转移即人口城市 化是城市化发展的初级阶段，它强调人口向城市集中以及城市数量的增加和规模 第一章引言 的扩大；先进生产要素向城市集聚则是城市化发展的高级阶段，在城市人口数量 和城市规模扩大的基础上，它更加强调了人流、物流、资金流、信息流以及现代 产业在城市空间的集聚。城市成为人流物流资金流信息流的集聚地，它的发展极 的作用便完全凸现出来。 123 本文的研究范围 工业园区发展对城市化的影响是多方面，这里的研究重点是工业园区对城市 化的经济贡献，不包括城村的景观、文明程度、居民的生活质量、行为方式、观 念意识毗及生态环境的可持续发展等方面，并不是说在这些方面的影响不重要 只是不在这里作为研究的蕈点。 13 研究路径 131 研究方法 论文采用理论分析与实证分析相结合的方法。通过对工业园区和城市化的基 础理论研究，从产业集聚的角度分析工业园区对城市化的作用机理，结合上海工 业园区和城市化发展的实际情况，首先从城市化规模、产业结构、产业空间的角 度定性说明工业园区对城市化的促进作用，再用统计学的方法，从定量的角度分 析上海工业园区对城市化的经济贡献，最后，引入浦东张江发展的案例，具体考 察工业园区产业发展带动城市化的过程。 通过查阅从1 9 9 9 年到2 0 0 7 年的上海市统计年鉴和上海市经济委员会、 上海帆孙十局、上海市开发区协会提供的2 0 0 8 上海开发区统计手册，搜集实 证部分所需要的数据资料，力求保证数据来源真实、准确，有效地反映客观的经 济现象。在进行实证分析时，主要用到了因子分析法和回归分析法。首先，通过 因子分析法，找到上海工业园区对城市化的主要影响因素，之后，运用回归分析 法，在城市化率和影响因素之自j 做线性回归分析考察上海工业园区在具体方面 对城市化的贡献度。 3 2 内容提要 本文的研究内容具体安排如下： 第l 章为引言部分主要介绍研究的背景及意义，研究的范围以及对核心概 念的界定，研究方法及全文的框架结构。 第一章引言 第2 章为有关工业园区和城市化的理论研究和文献综述，包括工业园区的理 论基础、城市化的相关研究、国内外学者的研究述评，以及分析工业园区对城市 化的作用机理。 第3 章以上海为例，对城市化进程和工业园区的发展进行现状分析，说明在 城市规模、产业结构、产业空间方面，定性的角度说明上海工业园区对城市化的 促进作用。 第4 章首先用g r a n g e r 因果检验具有说服力的说明工业园区发展对城市化的 助推作用，然后分析上海工业园区对城市化的经济贡献，从城市化的角度出发， 对上海市级以上工业园区进行因子分析的综合评价，找到工业园区对城市化的重 要影响因素，接下来，在城市化率和相应的影响因素间做线性回归分析，定量考 察工业园区发展中的具体因素对城市化的贡献度，最后，以浦东张江为实例，动 态分析工业园区的产业发展对所在地区城市化的带动，并从促进城市化的角度提 出上海工业园区发展的建议。 第5 章为全文总结和展望，对全文做整体性总结，指出可能的创新点及存在 的不足，并对进一步研究展望。 第二章有关工业同区和城市化的理论综述 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 2 1 工业园区的理论基础和相关研究 工业园区作为集聚的一种形式；是一种被普遍采用的区域发展政策工具，是 为企业提供的一种外部环境条件，b 半个世纪以来在世界范围不断扩展。各研究学 派的学者随着时代的发展不停地寻求解释这一现象的各种理论。最早对工业园区 进行探究的是经济地理学在2 0 世纪韦伯提出的工业区位论，6 0 年代开始，国外 的地理学界开始对集聚研究感兴趣，8 0 年代中期以来，国际上关于工业园区的 学术研究涉及到地理学、经济学、社会学、管理学，以及贸易、技术等领域。产 业空间集聚的分析与技术创新、制度分析、组织演化等前沿理论相结合。涉及经 济地理学术领域的主要学派有意大利新产业区学派、加利福尼亚新产业空间学 派、波特产业集群学派、熊彼特的技术创新学派。本文在总结前人研究的基础上， 对工业园区的相关理论做简要回溯。 2 1 1 传统的工业集聚理论 对工业集聚最早研究可以追溯到十九世纪末，阿弗里德马歇尔( m a r s h a l l ) 从新古典经济学的角度，在1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中，把专业化产 业集聚的特定地区称为“产业区”，产业区内集中的是大量相关的小型企业，比 如英国斯塔福德郡的陶瓷生产、白金汉郡的椅子生产，马歇尔认为这些工业之所 以能够在产业区内集聚，除了自然条件和宫廷奖掖外，更重要的是为了获得外部 经济。他将工业集聚的原因归纳为六个基本方面：协同创新的环境、辅助性工业 的存在、专门技能劳动的需求与供给能够满足、劳动需求结构的不对称、区域经 济的健康发展以及顾客的便利。 德国学者韦伯( a w 曲e r ) 1 9 0 9 年在他的工业区位论：区位的纯理论一 书中重点讨论了工业企业的区位选择问题，兼顾讨论集聚因素对工业区位的影 响，从企业费用最小化的角度，借助等费用线分析集聚因素的影响。他指出集聚 经济的好处：使单位产品成本获得附加节约，这种节约在集中化过程中增长，工 业就有一个固定的集聚经济指数。韦伯发现集聚可以促进专业化分工，扩大市场 规模，集聚的因素主要有三个方面：整体经济组织良好的适应性因素、市场化因 素以及经常性开支成本因素。韦伯意识到集聚现象不能单纯用区位指向来分析， 集聚本身也是一个区位因素，对产业分布、企业区位选择都有重要作用，独立的 6 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 集聚与那些由于自然禀赋和效能区位因素导致的集聚存在本质的差异，在以后 “独立的集聚”成为了研究的热点。 法国学者弗朗索瓦佩鲁( f p e 盯o u ) ( ) 的增长极理论侧重于主导产业集聚推 动经济增长的作用，从产业的空间极化效应与空间扩散效应分析产业集聚的原 因，说明工业集聚对增长极形成的重要作用。他在1 9 5 5 年发表的论文略论增 长极的概念中，集中讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业特征， 其明显特征是寡头垄断的市场结构和空间集聚。从这些产业特征出发，增长极被 理解为相关产业的空间集聚，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在一 些地区活大城市的集聚，形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自 身增长迅速并能对邻近地区产生强大辐射作用的增长极，通过增长极的地区优先 增长来带动相邻地区的共同发展。 2 1 2 新产业区理论 2 0 世纪7 0 和8 0 年代，欧美一些发达国家出现经济危机征兆，但仍有一些 地区，如美国硅谷、意大利东北部、德国的汉诺威一布伦兹维克一越廷根三角带等 区域经济增长迅速。研究发现这些区域的一些共同特征是很多中小企业，它们之 间既有合作又存在竞争，除了正式的战略联盟、经济合同、投入产出联系外，还 有许多非正式的交流、沟通、面对面的谈话。中小企业之间平等竞争的合作网络 产生了一种内力，促进当地经济的迅速增长，被称为新产业区现象。 意大利学者巴格那斯科( b a g i l a s c o ) 首先研究了意大利东北部地区的企业集 聚现象。巴卡提尼( b a c a t t i n i ) 分析了普拉托的毛纺织产业区后，于1 9 7 8 年提出 了新产业区的概念，即具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的 社会地域生产综合体，产业区内的企业间互动能得到社会文化支持，并能享受到 企业间分工的外部性。皮埃尔( p i o r e ) 和塞伯( s a b e l ) 在1 9 8 4 年的著作第二 次产业分工中，把新产业区的特点归纳为“柔性化生产”，并把它与大批量生 产体制进行区分。研究表明，从产业革命以来，工业生产始终存在两种模式：一 是手工作坊式生产，根据顾客需求定制生产的灵活方式，即弹性生产；二是在工 厂制以后发展起来的大批量标准化生产，即“福特制”生产。早在1 9 世纪就已 经存在由很多作坊集聚而成的产业区，这些产业区中有创新的气氛和明确的社会 劳动分工。但随着大规模的工业化浪潮，这种以中小企业为主的产业区逐渐萎缩， 取而代之的是福特制的以大企业为核心的工业区。从2 0 世纪7 0 年代开始，信息 革命和经济全球化又使中小企业为主的专业化产业区逐渐成为各国创新的源泉， 这种在计算机辅助设计与制造、弹性加工系统基础上发展起来的、有发达的社会 劳动分工的专业化产业区的性质和历史上的手工业产业区有很多相似之处。 7 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 1 9 9 6 年，马库森( m a r k u s e n ) 在光滑空间中的黏着点：产业区的分类 一文中对在美国、日本、韩国、巴西四个国家中经济增长明显高于全国平均水平 的区域选取案例进行研究，提出了四种典型的产业区类型：马歇尔式工业区，意 大利式产业区为其变体形式；轮轴式产业区，其地域结构围绕一种或几种工业的 一个或多个主要企业；卫星平台式产业区，主要由跨国公司的分支工厂组成，这 些分支工厂可能是高技术的，或主要由低工资、低税、公众资助的机构组成；国 家力量依赖型产业区。她把交易成本概念引入工业集聚的研究，发现集聚本身是 一种动力源，会形成产业社区，随之产生技术和知识交流。 新产业区理论的一个重要的观点是产业集群和区域竞争力不仅取决于经济 因素本身，而且取决于社会和文化因素。由于需要社会的亲和信任，就需要地理 上的接近和联系。这种社会联系又会增强隐含经验类知识的流通，进而加强区域 内企业的创新潜力。鉴定新产业区的标志之一是根植性，即经济行为深深嵌入社 会关系之中，使区内的经济活动具有可靠性、可预见性，并避免彼此陌生的人进 行交易时可能产生的问题。区内的产业氛围对区内企业尤其是中小企业网络创新 的产生与扩散具有积极作用，它可以支持小企业间进行创新的模仿、消化与扩散。 区内信任的存在使行为主体间在相互联系中互相学习，并使产业区内新技术的引 进更加迅速和便捷。 2 1 3 产业集群理论 1 9 8 6 年，以波特为代表的战略管理学派，为探讨获得国家竞争优势，认识 公司战略和国家经济内涵的原因，用四年的时间对丹麦、德国、意大利、日本、 韩国、新加坡、瑞典、瑞士、英国和美国等十个重要的贸易国进行调查研究，于 1 9 9 0 年提出著名的国家竞争优势理论。他指出，国内合作是国内的产业在全球 获得竞争优势的关键，衡量在世界上具有强大竞争优势的产业的重要标志是大量 持续的向多国输出产品、技能和设备。一个国家有特色的产业能够持续创新与升 级，从而获得竞争优势，主要取决于该国在四个方面的条件，即生产要素条件， 需求情况，相关产业支撑，市场结构，企业战略与竞争，这四个决定因素构成了 波特的钻石体系。 在集群理论中，集群可以提高生产效率，波特认为，企业在任何产业中，只 要它用先进的技术和服务，无论产业是鞋业、农业或是半导体业，都可以有较高 的生产效率。集群理论对企业的区位问题提出了新的视角，在存在集聚区域时， 集聚因素成为首要考虑的区位因素，从提高竞争力的要求来看，集聚区域的综合 环境比交通、资源等区位因素更重要。 波特的集群理论在至少三个方面取得了进展：“出口产业与服务于本地产 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 业的划分；集群的钻石构架对区域的重要性；集群成为最重要的区位因素之一。 2 1 4 空间集聚理论 作为经济地理学界著名的经济学家，克鲁格曼认为空间问题没有引起主流经 济思想界的真正重视是因为缺少精确的正式方式分析报酬递增的假设。克鲁格曼 把马歇尔所描述的产业集聚的原因归结为：专业化劳动集中、辅助工业集聚以及 知识、信息交流频繁。随着罗默等人在经济活动的规模报酬递增领域开创性的贡 献，克鲁格曼利用报酬递增的分析工具把空间思想正式引入经济分析过程中。 在工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变的假设条件 下，克鲁格曼从理论上证明了区域内工业生产活动空间格局演化的最终结果是集 聚，说明工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明了由于外在环境的限制， 如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，现实中的 产业区的形成具有某种路径的依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向 于自我延续下去。克鲁格曼的研究证明了经济发展中区位是很重要的，并为政府 的产业政策扶持提供了理论依据。 2 1 5 创新环境理论 把产业的空间集聚现象与创新活动连续在一起的概念是由法国、意大利、瑞 士等国区域科学家组成的区域创新环境研究小组( g l 迮m i ) 提出的“社会文化 环境概念。在g i 迮m i 看来，环境是一种发展的背景，它使得创新性的机构能 够创新并能和其他创新机构互相协调。创新环境理论认为产业的本地化包括提升 整个区域的技术和专业化水平，提供丰富的高素质劳动力，增加辅助的贸易和专 业化服务，满足众多企业的需求，为采用更加专业化的机械创造条件。企业的集 聚使大家可以共享单个企业无法实现的大规模生产和技术以及组织创新的好处。 创新环境研究侧重于强调产业区内创新主体的集体效率，强调创新行为的协 同作用，并把创新网络和集体学习的概念应用到公共管理政策中去。 2 1 6 工业园区的研究述评 由于我国的大规模的工业园区建设发端于上世纪8 0 年代中期，工业园区的发 展历史比较短，至今并没有比较权威的专著来系统地论述。但是，随着近些年来 我国工业园区建设的迅猛发展，散见于各类期刊杂志的相关文章比较多，内容主 要集中在以下几个方面： 9 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 ( 1 ) 总结国外工业园区的成功经验 相对于国外工业园区的发展，我国科技园区的开发仅仅处于起步阶段，由于 发展初期经验不足，只能借鉴国外一些成功经验进行建设，因而很多学者对国外 的科技园区进行研究与分析，从不同的角度探讨、总结国外园区的建设经验，如 杨玉萍( 2 0 0 4 ) 分析印度发展信息产业的主要措施之一就是高科技园区的建设， 并且概述了印度制定的一些与园区建设相关的法规政策以及政府在园区建设中 的作用，以期对我国的科技园区建设有一定的指导意义；吴丹等人( 2 0 0 3 ) 在分 析硅谷成功的经验的基础上，结合世界各国评价科技园区的三大标准，对我国园 区自我创新机制的建立提出建设性的对策和建议。 ( 2 ) 分析工业园区的管理体制 邱萍等人( 2 0 0 5 ) 通过分析日本工业园区和我国苏州高新工业园区在环境、 管理方式、融资渠道、园区经营模式的演变，对欠发达地区工业园区在管理模式 上如何创新进行探讨，并且针对风险投资机制、园区管理模式、经营方式等问题， 提出了欠发达地区园区发展的多种模式。 ( 3 ) 研究工业园区的区位布局 对工业园区区位布局的研究通常从地理学区位角度出发，如曾刚( 2 0 0 1 ) 指 出上海工业空间结构呈现“内环线以内以劳动密集型的轻工业为主，内外环线之 间以技术密集型高新技术产业为主、外环线以外远郊地区以资本密集型的重化工 业为主”的空间格局；也有学者就工业空间开拓进行宏观分析，如顾朝林( 2 0 0 1 ) 提议深圳政府拓展龙岗大工业区及东部工业组团的格局，并指出深圳工业的发展 思路。 ( 4 ) 定量分析园区发展状况， 张伟等人( 1 9 9 8 ) 运用因子分析和主成分分析的数理统计方法，建立高科技 园区发展综合评价指标体系，定性结合定量的方法，对全国5 3 个国家级高科技 园区的各类经济指标进行综合评价，比较全国不同地区工业园区的发展情况；周 伟林、桂秋( 2 0 0 2 ) 从高新技术园区的空间规模、经济实力、人力资源、开发效 益以及技术创新能力五个方面，运用聚类分析的方法，对高新区发展现状作了分 析，指出有些高新区尚不具备发展高科技产业的基本条件。 ( 5 ) 上海工业园区的相关研究 已有的对上海工业园区的研究，主要集中在高科技园区方面，比如：王琛等 人( 2 0 0 4 ) 对上海张江高科技园区发展进行了探讨，指出新竹科学园区的模式对 张江高科技园区的发展有重要借鉴意义；范蓓蕾( 2 0 0 6 ) 对北京中关村和上海的 张江高技术园区作了比较之后，发现张江在短短六年时间取得惊人业绩很重要的 原因是张江集中所有的资源支持园区的主要产业集成电路以及生物医药产 l o 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 业；宁越敏( 2 0 0 3 ) 探讨了外商投资的集聚地上海高科技园区的发展模式主 要有三种：“跨国公司+ 高科技产品制造”模式、“跨国公司+ 本地企业、研发机构” 模式、“本国研发机构+ 留学人员企业+ 技术创新基地模式。 还有一些学者从不同角度入手，在宏观层面对上海工业园区做实证评价。刘 伟奇( 2 0 0 6 ) 通过建立评价模型，对上海市级以上工业园区的产业竞争力状况进 行分析评价；常亚青、宋来( 2 0 0 4 ) 用数据包络分析法对上海九大工业园区的技 术效率及规模效率进行分析，反映出九大工业园区的“双效率”均处于有效状态； 丰志勇、曾刚( 2 0 0 6 ) 通过选取1 6 项评价因素和4 0 个评价指标，用主成分分析 的方法对上海市级以上工业园区的投资环境进行评价研究，得到上海市级以上工 业园区的投资环境接近中等水平，但是创新能力不足的结论。 对上海工业园区的未来发展的前景，黄德锡( 2 0 0 6 ) 提出整合上海都市型工 业园区推动都市产业发展的观点，并从园区的视角探索有效整合都市型工业、培 育生产性服务业、发展创意产业的方法；崔晓旭、李佳川( 2 0 0 7 ) 从自然生态系 统生物链研究入手，结合上海宝山工业园区的实际情况，以建设中国上海精品钢 延伸产业综合工业区的特点，完整地构建了宝山工业园区的生态产业链结构模 型，通过打造生态产业链，为工业园区生态化建设提供思路。 2 2 城市化的相关研究 2 2 1 城市化的特征 城市化呈现递进性、阶段性、空间集聚性的特征。 递进性是指城市化是与时俱进的，随着经济的发展特别是产业技术的升级和 转换而不断地发展。由乡村型转向城市型是初级的城市化，由工业城市向信息城 市转型是更高级的城市化。 在递进过程中，城市化呈现出阶段性特征，美国地理学家诺瑟姆通过对各个 国家城市人口占总人口比重的变化研究发现，城市化的发展进程具有阶段性规 律，全过程呈“s ”型运动。城市化进程要经历发生、发展、成熟三个阶段。第 一阶段为城市化初期，即城市人口低于3 0 ，这个阶段的城市人口增长缓慢；第 二阶段为城市化的发展阶段，即城市人口超过3 0 ，这个阶段的城市化进程迅速 加快；第三阶段为城市化的成熟阶段，即城市人口超过7 0 ，这个阶段的城市化 进程停滞或下降。这三个阶段的基本变化规律是：发生阶段变化速度缓慢、发展 阶段变化速度加快、成熟阶段变化速度减慢。 城市化的进程并不是在全国范围内的均衡推进，多数城市主要是集聚在少数 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 区域的土地上。比如美国的城市主要集聚在东西海岸，日本的城市主要集聚在东 京到神户的太平洋沿岸。这种城市的空间集聚性与产业集聚、人口集聚的进程是 相一致的。 2 2 2 城市化水平的测度 姚士谋( 1 9 9 9 ) 指出对城市化这一复杂社会现象进行测度，主要方法有主要 指标方法和复合指标方法两类。主要指标法是指通过几个最具本质意义、最具象 征性，而且便于统计分析的个别指标来反映和描述城市化水平；而复合指标法是 选用与城市化有关的一组指标予以综合分析，以考察城市化的水平。目前通用的 指标是“城市化率 城镇人口比重，即用非农业人口占总人口的比重表示， 虽然它会受城镇建制标准和统计口径的影响且不能综合反映出城市的质量状况， 但是它抓住了城市化的核心内容，简单明了，且这一指标具有可获得性，可以得 到指标的时间序列，有利于进行纵向比较，统计上具有可操作和便利性，因而被 世界各国政府和学术机构广泛采用。 2 2 3 城市空间结构理论 1 9 5 6 年美国学者达恩( e s d 咖) 提出了空间结构概念，试图探讨经济活 动区位结构的一般理论，并提出土地经营的纯收益是空间结构形成演变的主要动 力。之后，美国经济学家艾萨德( i s 莉w ) 提出从“空间经济学 出发研究区 位论，并大量引用计量经济学的方法进行产业区位的综合分析。对空间结构作系 统的理论分析和模型推导的是德国学者博芬特尔( e v b o v e i l t e r ) ，他力图将韦伯、 杜能、廖什的区位论综合起来，认为区位论要考察的不仅是生产和货物，还要包 括居住地、就业场所、流动性生产因素的地理分布。他认为，决定空间结构及其 差异的最主要因素是集聚、运费及对土地的依赖，并且指出运费是投入产出关系 与生产要素空间流动的决定因素，从最佳土地利用和合理集聚的角度，论证工业 企业规模及城镇规模结构。 综合来看，空间结构理论是在区位理论的基础上向实践应用发展的产物，所 研究的对象包括产业部门、服务部门、居民点、基础设施区位以及人、财、物、 信息的空间流动性。理论的基本内容包含以下方面： ( 1 ) 社会经济客体空间集中的合理程度。由于自然的地带性或地区性差异、 相对于海洋的不同位置、与历史政治中心的关系以及与国际上经济集聚区的区位 关系等，造成不同的经济社会呈现经济活动“疏”和“密”的地域空间结构。按 照各区域不同的社会经济状况，选择有效的空间结构构架模式，在区域内进行生 1 2 第二章有关工业园区和城市化的理论综述 产力的合理布局和实施城市重点发展战略，在实践中科学地处理过疏和过密问 题。 ( 2 ) 社会经济发展各阶段上的空间结构特点及其演变。通过一般作用机制 的分析，揭示空间结构变化的动力及演变的一般趋势和类型。 ( 3 ) 最佳的企业规模、居民点规模、城市规模和中心地等级体系。理论推 导的基础，一是农业区位论，二是聚集效果理论。将最佳企业规模的推导与城镇 居民点合理规模的推导相结合，将城市视为企业一样，理解为一种生产过程。应 用“门槛”理论，将中心地等级体系应用于区域规划的实际。 ( 4 ) 以城镇居民点为中心的土地利用空间结构。这是对杜能理论模型和位 置级差地租理论的发展。它利用生产和消费函数的概念推导出郊区农业每一种经 营方式的纯收益函数，并由此得出经营地带的划分。 ( 5 ) 空间相互作用。包括地区间的人流、物流和资金流，各级中心城市的 吸引范围，创新、信息和技术知识的扩散过程等。 2 2 4 基于产业集聚的城市化研究 近年来，国内经济学家对城市化及产业集聚的研究逐渐深入，但从集聚经济 与城市化的相互作用角度进行研究相对较少，主要的研究成果可以概括为以下几 个方面： ( 1 ) 基于产业集聚的城市化战略及模式研究 朱道才、