（行政管理专业论文）我国电价政策的政策网络分析.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 删iiii rllli ii fr lr liii y 18 9 4 0 3 9 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝江太堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：剪棚 签字嗍：圳， 年( 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝塑太堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝堑太堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：秀绷 签字日期：o 口r 1 年6 月 日 导师签名： 签字日( 年6 肛日 致谢 时间飞逝，转眼间两年的硕士研究生生涯即将结束。回望这两年的学习生活， 一路上虽历经艰辛与汗水，但更多的是充满着拼搏与收获，这是我一生中最为美 好、成长最快的时光。而此刻历历在我脑海里的是良师益友对我无尽的关心和帮 助，在此诚挚地向他们表示诚挚地感谢。 该论文是在导师蔡宁教授的悉心指导下完成的。整篇论文从选题到定稿过程 都得到导师的悉心指导。而在与恩师两年的相处中，时刻感受到恩师孜孜不倦的 工作作风、朴实近人的人格魅力，渊博的专业知识不仅使我掌握一定的学术方 法和知识，更重要的是让我明白了许多做人、做事的道理，也将继续成为我今后 工作学习生活的方向标。在此，谨向恩师献上诚挚的祝福和衷心的感谢! 同时，我要感谢潘松挺师兄在论文选题、构思和写作过程中给予我的指导和 帮助，感谢他在学习、生活和工作中给予的热情关系和照顾! 感谢吴结兵师兄、 王笑言师妹在论文结构、撰写过程所提供的帮助，感谢孙杰在论文撰写过程中提 供的帮助。此外，我要感谢徐梦周师姐、泰松师兄、杨跃师兄、孙文文师姐、孙 晶师姐、江伶俐师姐、孙艺卓师兄、高开师兄、章姗捷师姐、邵楠师姐、姗娜、 李晓青、陶文玲、徐常伟、缑倩雯、王笑言、施一丹、王梦简等同门兄弟姐妹， 陪我一起分享研究生两年的喜悦与悲伤，并给予我热情的帮助，共同度过了这段 难忘的时光；感谢孔新川师兄、董宝军师兄、林琛师兄在生活、学习以及工作上 所给予的鼓励和帮助；感谢喜平、良明、忠贤、旭光、雪三、厚瑞、高赞军等室 友，感谢春晖，永彬、树青、建辉、芸芸、沈园以及其他同学的互相勉励；同时 还要感谢怀树、文润、汪炼、聂健、陈灿、颜政、罗文丽、沈梅、王芳、董洁蔚 以及其他同学等等，谢谢你们一直以来对我的支持和关心；感谢自成长以来所接 受各阶段老师们的教诲和关心最后，特别要感谢我的爸爸、妈妈、姐姐、姐夫、 舅舅以及其他亲人对我一直以来的关爱和鼓励，他们的鼓励和支持是我不断前进 的不竭动力! 在此，谨以此感谢所有关心、帮助过我的老师、亲人、朋友们! 李孝将 2 0 1 1 - 3 - 1 6 于求是园 摘要 随着我国通胀压力的不断加大，百姓对于价格敏感指数不断提升。近年来煤 炭价格节节攀升，不断推动了我国电价调整。作为电力行业的核心问题一电价问 题因而备受社会各界的关注然而，在电价政策制定、执行过程中所存在的利益 博弈对于政策目标的影响尚不清晰。作为一种新兴的分析方法一政策网络能掌握 和处理好多元角色参与公共政策议题的分析因此，本文从政策网络视角，通过 理论研究和案例分析，探讨电价政策网络的结构特征及其对治理机制的影响通 过对电价政策网络主体、结构特征以及网络协调机制的理论探讨和案例分析，本 文得出了以下结论： i ) 电价调控政策网络是由多元主体相互间互动所造成的有限开放、集成不 均的网络。在电价调控政策网络中，由于不同利益主体所掌握的资源大小和渠道 获取能力各异，因而在实际的操作过程中造成了不同的网络结构与此同时，由 于电价政策网络进入门槛限制较高，利益诉求渠道有限，致使整体网络处于相对 有限开放状态；由于议题网络中电力用户数量众多、背景各异，责任分散，难于 有足够的平台参与到整体网络的正常运行，因此，整体网络存在集成不均的现象 2 ) 政策网络结构特征借助于网络协调机制影响政策结果。首先，网络开放 度、网络集成度影响网络协调机制中的价值协同机制、信息共享机制以及诱导、 动员机制，而在协调过程中，行动者通过交换和共享信息、资源等，并考虑各自 需求和利益，进一步调整行为，从而影响政策目标其次，电价调控政策网络由 于其相对开放、集成不均等特点影响了在协调过程中的价值协同效果，也造成信 息在局部小范围内共享，动员难度较大，从而造成电价调控政策在制定、执行过 程中难于实现公平分担、高效运行的原则 本文的创新点主要在于：i ) 采用政策网络的分析方法研究电价政策宏观调 控。2 ) 细化开放度，集成度等指标，重点探讨政策网络结构特征对网络协调机 制以及政策目标的影响，为探讨相互问的影响过程提供了较为详细的分析 关键词l 电价政策；政策网络；结构特征；网络协调机制 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gp r e s s u r eo fi n f l a t i o ni nc h i n a , s e n s i t i v ei n d e xt ot h ep r i c e f o rt h ep e o p l eh a sb e e ni n c r e a s i n g i nr e c e n ty e a r s ，t h ep r i c eo fc o a lw a ss o a r i n g ， w h i c hh a s p r o m o t e dc o n s t a n t l yt h ep r i c ea d j u s t m e n to fe l e c t r i c i t y a st h e c o r e p r o b l e mo fp o w e rs e c t o r ，t h ei s s u ea b o u tt h ep r i c ea d ju s t m e n to fe l e c t r i c i t yh a s g a t h e r e dp a r t i c u l a ra t t e n t i o nb ya 1 1 h o w e v e r ，h o wt h ei n t e r e s tg a m e si nt h ep r o c e s so f m a k i n ga n di m p l e m e n t i n gt h ep o l i c yo ft h ee l e c t r i c i t yp r i c ei n f l u e n c et h ep o l i c yg o a l ， w h i c hh a sn o tb e e nk n o w nw e l l a san e wa n a l y t i c a lm e t h o d ，p o l i c yn e t w o r kc a n g r a s pa n dh a n d l et h ei s s u ea b o u tm u l t i p l er o l e si n v o l v e di np o l i c ya n a l y s i s t h e r e f o r e ， t h ep a p e rh a se x p l o r e dt h es t r u c t u r a lf e a t u r eo fp o l i c yn e t w o r ka n dt h ei n f l u e n c et ot h e g o v e r n a n c em e c h a n i s mb yt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dc a s es t u d i e sf r o mt h ev i e wo f p o l i c yn e t w o r k b a s e do nt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dc a s es t u d i e so nt h es u b j e c t ，s t r u c t u r a lf e a t u r e a n di t sc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，t h ep a p e rh a sm a d ec o n c l u s i o na sf o l l o w s ： 1 ) t h ep o l i c yn e t w o r ka d j u s t e db yt h ee l e c t r i c i t yp r i c ei sl i m i t e do p e na n d i n t e g r a t e dh e t e r o g e n e o u sn e t w o r km a d eb yt h ei n t e r a c t i o na m o n gm u l t i - b o d y b e c a u s et h ed i f f e r e n c e so ft h eq u a l i t yo fr e s o u r c e sa n dt h e a b i l i t yo fo b t a i n i n g a c c e s s e si nt h ea d j u s t m e n to fp o l i c yn e t w o r kb yt h ee l e c t r i c i t yp r i c e ，t h ea c t u a l o p e r a t i o nr e s u l t e di nd i f f e r e n tn e t w o r ks t r u c t u r e s a tt h es a m et i m e ，d u et oh i g h b a r r i e r st oe n t r yt h ep o l i c yn e t w o r ko ft h ee l e c t r i c i t yp r i c ea n dl i m i t e da c c e s s e so f h i 曲i n t e r e s td e m a n d s ，t h ew h o l en e t w o r kk e e pl i m i t e do p e n b e c a u s eo ft h el a r g e n u m b e ro fu s e r s ，d i f f e r e n tb a c k g r o u n da n dd i f f u s i o no fr e s p o n s i b i l i t y ，i ti sh a r dt o s u p p o r te n o u g hp l a t f o r mt op a r t i c i p a t ei nt h en o r m a lo p e r a t i o no fn e t w o r k t h e n e t w o r ki su n e v e ni n t e g r a t e d 2 ) t h es t r u c t u r a lf e a t u r e so fp o l i c yn e t w o r ki n f l u e n c e st h ep o l i c yr e s u l tb y n e t w o r kc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m f i r s t l y ，n e t w o r ko p e n n e s sa n dn e t w o r ki n t e g r a t a t i o n i n f l u e n c ev a l u ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，s h a r i n g i n f o r m a t i o nm e c h a n i s m ，i n d u c e m e n t a n dm o b i l i z a t i o nm e c h a n i s mo ft h en e t w o r kc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m i nt h ep r o c e s s o fc o o r d i n a t i o n ，a c t o r se x c h a n g e ，s h a r et h ei n f o r m a t i o na n dr e s o u r c e s ，c o n s i d e r d e m a n d sa n di n t e r e s t ，a d j u s tt ob e h a v i o rt oi n f l u e n c ep o l i c yg o a l s e c o n d l y ，b e c a u s eo f l i m i t e d o p e n n e s s a n du n e v e n i n t e g r a t a t i o n ，e l e c t r i c i t yp r i c er e g u l a t o r y n e t w o r k i n f l u e n c e st h ev a l u ec o o r d i n a t i o n ，c a u s e st h ei n f o r m a t i o n s h a r i n gl i m i t e d ，d i f f i c u l t m o b i l i z a t i o n ，a n dr e s u l t si nd i f f i c u l tt oa c h i e v et h ep r i n c i p l e so ff a i rs h a r i n ga n d e f f i c i e n to p e r a t i o n t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e rr e f l e c t si nt h a t ，t h i sp a p e rn o to n l yt a k e st h em e t h o d o fp o l i c yn e t w o r dt os t u d ye l e c t r i c i t yp r i c er e g u l a t i o n ，b u ta l s or e f i n e st h eo p e n n e s s a n di n t e g r a t a t i o ni n d i c a t o r s ，f o c u s e so nt h a ts t r u c t u r a lf e a t u r e so fp o l i e ) ；n e t w o r k i n f l u e n c et h en e t w o r kc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s ma n dp o l i c yg o a l k e yw o r d s ：p o l i c yo ft h ee l e c t r i c i t yp r i c e ；p o l i c yn e t w o r k ；s t r u c t u r a lf e a t u r e so f p o l i c yn e t w o r k ；n e t w o r kc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m 目录 致 射1 摘要ii a b s t r a c t iii 目录v 图表目录v iii 1 引言1 1 1 研究背景1 1 1 1 现实背景1 1 1 2 理论背景3 1 2 问题的提出4 1 3 研究方法、技术路线与章节安排5 1 3 1 研究方法5 1 3 2 研究技术路线6 1 3 3 章节安排6 1 4 研究创新7 2 国内外研究综述8 2 1 电力行业相关研究8 2 1 1 电力行业发展概况8 2 1 2 电力行业治理研究9 2 1 3 电价机制研究10 2 2 政策网络理论研究11 2 2 1 政策网络概念11 2 2 2 政策网络类型12 2 2 3 政策网络应用研究1 5 2 2 4 政策网络理论评述16 2 3 网络治理机制研究1 7 v 2 4 本章小结1 8 3 电价政策网络主体及网络结构特征1 9 3 1 政策网络主体1 9 3 1 1 政策社群1 9 3 1 2 府际网络2 0 3 1 3 生产者网络2 1 3 1 4 议题网络2 2 3 2 政策网络主体互动关系2 3 3 3 政策网络结构特征2 6 3 3 1 网络开放度2 6 3 3 2 网络集成度2 7 3 4 本章小结2 8 4 电价政策网络协调机制3 0 4 1 网络开放度对网络协调机制的影响3 0 4 1 1 权威对协调机制影响3 0 4 1 2 合法性对协调机制影响3 1 4 1 3 信息资源对协调机制影响3 2 4 1 4 组织对协调机制影响3 3 4 2 网络集成度对网络协调机制的影响3 3 4 2 1 目标集成对协调机制影响3 4 4 2 2 信息集成对协调机制影响3 4 4 2 3 资源集成对协调机制影响3 5 4 2 4 知识集成对协调机制影响3 5 4 2 5 文化集成对协调机制影响3 6 4 3 网络协调机制对政策目标的影响3 6 4 4 本章小结3 8 5 案例分析- - 2 0 10 年阶梯电价政策网络分析3 9 5 12 0 10 年阶梯电价政策概述3 9 5 2 政策网络协调过程4 0 5 3 本章小结4 3 6 结论与政策建议4 5 6 1 研究结论4 5 6 2 网络治理对策4 6 6 2 1 网络开放度的治理对策4 6 6 2 2 网络集成度的治理对策4 8 6 3 研究不足4 9 参考文献5 1 作者简历5 8 图表目录 图1 1 全国社会用电量需求2 图1 22 0 1 0 年上半年全国电力结构2 表1 12 0 0 4 年以来发改委实施的电价调整情况3 图1 3 研究技术路线6 表2 1 我国电力行业改革大致阶段8 表2 2r h o d e s 政策网络类型1 3 表2 3w i l k s & w r i g h t 政策网络分类1 4 表2 4a t k i n s o n c o l e m a n 政策网络条件要素1 4 表2 5v a nw a a r d e n 政策网络类型1 5 图3 1 网络互动示意图2 4 表4 1 网络开放度对网络协调机制的影响分析3 0 表4 2 网络集成度对网络协调机制的影响分析3 4 表5 1 阶梯电价政策用电标准4 0 v i i l 浙江大学硕士学位论文引言 1 引言 1 1 研究背景 1 1 1 现实背景 随着经济的快速发展，社会对于电力产品消费量的不断增加进一步提高了电 力行业在终端能源的比重( 如图1 1 ) ，其在二次能源中的地位逐步提升；与此 同时，由于我国电力结构中火力发电所占比重较大，因而对于电煤的需求也不断 增多，进而提升了电力作为煤炭、石化等一次能源消费主体的地位( 如图1 2 ) ， 并随着近年来我国煤炭价格的不断上涨，给电力行业带来了巨大的成本压力；而 且电力行业是我国能源生产和消费大户，影响着我国节能减排工作能否顺利完 成，二氧化硫排放占全国排放量的5 0 以上1 ，烟尘、氮氧化物等排放量均居行业 首位2 。因此，电力行业作为国民经济的基础性行业，其整体状况关系到国家的 能源安全和经济社会发展状况而自改革开放以来，随着国民经济的飞速发展， 传统意义上的发、输、配实行一体化垄断经营的电力体制已不能满足现有优质资 源的配置需求，其管理体制和电力工业发展之间的矛盾日益突出，于是，国务院 于2 0 0 2 年和2 0 0 3 年先后批准发布电力体制改革方案和电价改革方案，其 中，电价改革的长期目标：在进一步改革电力体制的基础上，将电价划分为上网、 输电、配电和终端销售电价；发电、售电价格由市场竞争形成；输电、配电价格 由政府制定。同时，建立规范、透明的电价管理制度3 。 作为电力改革的核心问题一电价改革备受社会各界的关注。由于我国电力 结构主要是以火电行业为主，其中煤炭价格占到火电企业成本的7 0 多然而近 年来，随着我国煤炭价格的持续上涨，电价改革问题一直凸显。自2 0 0 3 年以来， 我国煤炭价格不断地上涨，如秦皇岛5 5 0 0 大卡煤炭累计上涨超过15 0 。, ，而销售电 价涨幅仅上涨3 2 4 。我国实行“市场煤，计划电”的管理体制，使得电力企业不 断承受煤价不断上涨和电价调整严重滞后的现象。虽然我国自2 0 0 4 年实行煤电联 1 国家l 乜力犄管委员会围家i 乜监会关十进一步加强电力行业节能减排临管t 作的通知 z 2 0 1 0 0 5 1 7 2 中。# 人民共和固环境保护部，中华人民共和固困家统计局，中。# 人民共和困农业部第一次伞固污染源普 查公报 z 2 0 1 0 0 20 6 1 中华人民共和围困务院办公厅关十印发l 乜价改革方案的通知 z 2 0 0 3 0 7 0 9 4 h t t p ：w w w j s e p a c o m c h n e w s v i e w a s p ? l d = 3 0 9 浙江人学硕j ：学位论文引言 动机制，但国家共实行四次价格联动，依然无法弥补电力企业较大的缺口1 。而 且我国电网规模输配电价不合理，电网公司成本收款及适当效益较难得到保证， 此外，输配电环节难于起着上下游价格传递作用，且电价不断调整上升( 如表1 1 ) 但收效甚微。另外，我国电网发展落后于电源建设和用户需求，且我国电网结构 主要包括严重老化的城市电网和落后的农村电网等。再且，由于地方保护主义的 存在，电网实际运行方面是相对独立的，各发电集团的电网覆盖范围并不重合， 也在一定程度上造成竞争性不足。 综上电价改革过程中所出现的种种问题，与电价改革政策的目标尚有一段距 离。对此，有必要对电价政策进行深度剖析，从深层次挖掘在政策制定和执行过 程中所存在的利益互动过程，为顺利贯彻、执行电价改革的目标而努力。 图1 1 全国社会用电量需求 数据米白国家统计局和中国 b 力企业联合网； 图1 22 0 1 0 年上半年全国电力结构 数据来自v e t 绎v 4 关于中国电力行业分析报告( 2 0 1 0 年第2 季度) ； 中l 【i 联 2 0 1 0 2 0 11 年度伞固l u 力供需j 经济运行形势分析顶l ! j j _ l t 告2 0 11 年2 月9 臼 浙江人学硕士学位论文引言 表1 12 0 0 4 年以来发改委实施的电价调整情况 2 0 0 5 0 4 平均上网电价分别上调1 7 8 分千瓦时，全国销售电价平均每度上涨2 5 2 分 全国销售电价每千瓦时平均上调2 4 9 4 分，上网电价每千瓦时平均上调 2 0 0 6 0 6 1 1 7 4 分，二者之间有1 3 2 分的差距，上网电价的调价幅度只一j 总调价幅 度的4 7 1 1 山西、蒙两新建电厂送京泮唐电网的上网电价，两省上网电价分别为每 千瓦时0 2 9 8 元和0 2 9 7 元( 不含脱硫加价) ，比之前标准都下降0 0 0 7 元千瓦时； 2 对东北电网范同内存在突出的电价矛盾进行协调：1 ) 将内蒙古自治区的 2 0 0 7 0 9 东部地区新建电厂( 不包括呼伦贝尔煤电基地试点3 6 0 万千瓦项目) 送辽 宁省电鼙的落地电价核定为每千瓦时0 3 2 元( 含税，。卜网) 、核电价格为 每千瓦时o 0 2 元，发电企业上网电价为每千瓦时0 3 元；2 ) 将黑龙江省 送辽宁省电锗的落地电价每千瓦时提高0 5 分。 2 0 0 8 0 7 0 1 平均销售电价上调2 5 分，平均上网电价上调1 6 8 分 2 0 0 8 0 8 2 0 销售电价不动，平均上网电价上调2 分 全国销售电价平均上涨2 8 分，对上网电价做了升降调整，陕西等1 0 个省 2 0 0 9 1 1 2 0 ( 区、市) 燃煤机组标杆上网电价每千瓦时上调0 2 - 1 5 分；浙江等7 个 省( 区、市) 。i - 调0 3 - 0 9 分 数据来自中国电力企业联合会官网； 1 1 2 理论背景 随着全球化、网络化的不断推进，人类发展面临着越来越多、越来越复杂的 社会公共问题，为解决这些问题，相关政策在制定、执行等方面需关系到不同种 类、不同层级的政府、团体、私人部门和庞大的公民。然而在分析治理这些问题 时运用其他各种理论已难于解释复杂的政治和治理过程及其结果 ( f a l k n e r ，2 0 0 2 ) 。而作为一种兴起于2 0 世纪7 0 年代的新兴的分析工具一一政策 网络分析是能将网络理论引入政治学和公共行政方面而形成的一种处理多主体 机构或利益团体之间复杂关系的分析视角( b l a mh a n s e n ，19 9 7 ) 。早期政策网络 3 浙江人学硕：l 学位论文 引言 理论主要关注于政府与利益集团之间的博弈关系，随后一些学者将政策网络理论 运用于国家治理层面。政策网络与治理理论的结合使得政策网络在公共治理方面 得以突显，为政府在分析解决多元性、动态性等复杂的现代社会提供了一种新的 理论解释方法( 蔡晶晶，李德国，2 0 0 5 ) 。总体而言，政策网络的概念提供了作 为概念化国家与社会问关系的方法，有效地处理多元主体参与公共政策制定、执 行的议题，不失为描述分析社会复杂性与政策生活的一种研究途径( 朱亚鹏， 2 0 0 6 ) 。 而国内相关学者在研究政策网络理论时主要是对西方政策网络理论研究的 引入，介绍该理论发展历程、概念及其模式等描述( 朱亚鹏，2 0 0 6 ，2 0 0 8 ；蔡晶 晶等，2 0 0 5 ；刘玲凤，2 0 0 9 ；胡伟等，2 0 0 6 ；林震，2 0 0 5 ；田雪莹等，2 0 0 9 ) ， 也有个别学者阐释了政策网络与政策后果的相互关系及其绩效的测量( 鄞益奋， 2 0 0 7 ；王春福，2 0 0 6 ，2 0 0 9 ；陈志青，2 0 0 8 ；匡霞，陈敬良，2 0 0 9 ) ，而在进行 案例、实证研究方面主要是以房地产行业、医疗、教育为研究对象( 丁煌等，2 0 0 8 ； 金婧，2 0 0 8 ；刘双良、杨志云，2 0 1 0 ；何晓瑜，2 0 1 0 ) ，而以电价政策为研究对 象尚未有相关研究。与此同时，电力行业属于自然垄断行业，其在发电和售电环 节存在多个竞争主体，并且电价调整的方式主要是交由地方政府上报，而地方政 府上报的依据又来自于相关电力企业的报告数据，其政策制定、执行过程受到来 自中央政府、地方政府、发电公司、电网公司、电力协会、相关金融机构、其他 供方行业、电力消费者、电力投资者以及其他组织或个人的影响，不同组织或个 人基于不同的各自需求形成复杂的网络关系，因而在电价政策的制定、执行过程 中存在多方利益的博弈，因而以擅长分析多元主体利益权衡的分析工具一政策网 络适用于对电价政策进行分析。 因此，以政策网络的视角来分析电价政策，深入了解电价政策参与者的态度 或诉求，重点关注政策制定、执行过程中存在的交互影响，寻找一种互利的非零 和博弈以化解利益冲突，维护公众利益。 1 2 问题的提出 根据上述现实及理论背景的阐述可以看出，电力行业政策对于国民经济社会 发展的重要性已得到广泛的认可，电力行业的核心问题一电价问题备受社会各界 4 浙江人学硕士学位论文 引言 的关注。近年来煤炭价格节节攀升，不断推动了我国电价调整。然而，对于电价 政策的制定、执行过程中存在的各主体网络互动关系的影响尚不清晰。作为一种 新兴的分析方法一政策网络，能有效地处理地好多元主体参与公共政策议题的分 析。因此，本文尝试研究的问题有： ( 1 ) 电价调控政策网络的结构特征如何形成? 在电价调控政策形成的网络 中，不同的利益主体所掌握的资源和渠道不一样，所表现出的网络结构特征也会 有所差异。因而，探讨政策网络结构特征的形成成因对于探究后续政策网络管理 运营以及结果具有重要的意义。 ( 2 ) 电价调控政策网络的结构特征是如何影响最终的政策结果? 不同的网 络结构特征对于结果是存在不同的，然而对于探究其整个影响过程有利于民众了 解整个政策背后可能存在的利害关系，并为政策制定者更好地实现政策目标提供 了参照。 ( 3 ) 针对现有电价调控政策存在的不合理问题，如何才能进一步实现公共 政策的公平、有效运营? 揭示、分析问题的目的是为了能更好地解决问题。只有 从产生问题的根源着手进行突破才能有的放矢，更好地保证政策的合理性和高效 性。 1 3 研究方法、技术路线与章节安排 1 3 1 研究方法 一是政策网络分析方法本文主要是借助政策网络分析方法对电价政策进行 全面的剖析，通过对电价调控政策网络行动者的识别，并分析其互动关系以发现 其网络的结构特征，之后借助于网络协调机制的分析，从而影响其最终电价政策 实施的结果，为深入推进电价政策改革提供建议。 二是案例分析。通过政策网络理论与2 0 1 0 年居民阶梯电价政策的案例相结 合，关注电价政策调整过程中各网络行动者的互动影响及最后的政策结果，实现 理论与实践相结合，为完善我国电价调控政策提供有益的参考 三是文献检索与阅读。通过对大量关于国内外学者的专著及研究成果的阅 读，基于政策网络、网络治理机制等相关理论，以及电力行业、电价领域的相关 研究，运用归纳法为本文的拓展奠定良好的理论基础。 s 浙江大学硕十学位论文 1 3 2 研究技术路线 竞争、合作等互动关系( 金婧，2 0 0 8 1 3 3 章节安排 图1 3 研究技术路线 第一章为引言部分。通过介绍本研究的现实背景和理论背景，阐述研究的现 实和理论目的和意义、研究方法、分析框架及其创新点。 第二章为相关理论综述部分。主要对政策网络理论和网络治理理论的国内外 研究进行回顾，介绍电力行业背景以及现有电价相关研究。 第三章为电价调控的政策网络参与主体进行界定，并深入分析了其相互间的 关系，由此界定其政策网络结构特征，为后续理论分析奠定基础。 浙江人学硕士学位论文引言 第四章重点探讨电价政策网络的协调机制如何架起政策网络结构特征与政 策效果之间的桥梁，通过细化政策网络结构特征开放度、集成度以及网络协调机 制来深入探讨相互间的作用，为后续案例和政策探讨提供了理论上的支撑。 第五章为案例分析，通过对2 0 1 0 年1 0 月份国家发改委公布的阶梯电价政策 征求稿的分析，探寻其调控背后的利益博弈、协调过程。 第六章为最后的研究结论，针对上述章节对于电价政策网络结构特征如何影 响政策结果进行了归纳总结，并为进一步完善我国现有电价政策提出了相关建 议。 1 4 研究创新 本文研究的创新点主要是： ( 一) 本文采用政策网络的分析方法研究电价政策宏观调控。以往针对电价 政策的研究更多的是侧重对于电价结构的定量测定探讨，也有少量研究对电价政 策的利益进行博弈分析，而这些研究论述无法全面展示电价政策制定、执行背后 的不同利益群体的互动分析，以及影响过程。而重视结构的网络分析方法可以弥 补以往研究方法的不足，深入地剖析公共政策制定、实施的互动博弈过程，为公 共政策提供有针对性的见解。与此同时，国内现有的政策网络研究大多集中在理 论介绍阶段，也有少量的实证分析，但未探讨过电价政策。本文尝试将政策网络 分析方法运用到我国电价宏观调控政策中，为电力调控提供一定的建议 ( 二) 本文在分析政策网络各行动者间的互动关系的同时，重点探讨了政策 网络结构特征对网络协调机制产生影响，并将政策网络结构特征的开放度、集成 度进行变量指标的细分，也将网络协调机制细化三大类指标，为描述相互间的影 响过程提供了较为详细的探讨 7 浙江大学硕十学位论文国内外研究综述 2 国内外研究综述 2 1 电力行业相关研究 2 1 1 电力行业发展概况 电力是国民经济的支柱性基础产业，对国民经济发展、社会进步起着重要的 作用。与其他行业相比，电力行业具有不可存储性、高投资规模以及多元化需求 等特征。从1 9 7 9 年至今，我国电力行业发展大致经历过三个阶段( 董为，2 0 0 5 ) ： 表2 1 我国电力行业改革大致阶段 第一阶段( 1 9 7 9 - 1 9 9 7 ) 主要是以“集资办电”、“省为实体”为内容的改 革阶段。该阶段的特点是，实行政企合一，放松发电环节的准入政策，该阶段改 革的目的是要实现发电规模的扩大，结束长期以来的电力紧张。而到1 9 9 7 年， 全国性缺点局面基本得以解决。该阶段政府的管理体制并未随发电市场的开放而 进行调整，仍存在一些问题：没有规范的电价相应制度；乱加价、乱收费严重； 电厂和电网垂直一体化经营，电价交叉补贴严重。 第二阶段( 1 9 9 8 - 2 0 0 2 ) 主要是以解决政企合一为内容的改革阶段。该阶段 主要是为了解决行业垄断行为，结束政企合一的管理模式。1 9 9 7 年成立国家电 力公司，1 9 9 8 年撤销电力工业部，并将其政府职能移交给国家经贸委，基本实 现电力行业政企分开。其中，国家电力公司为国务院直属企业，授权经营原有电 力工业部所管国有资产。同时，在五省一市开展“厂网分开、竞价上网”的市场 化改革试点工作，致力上网电价制度的改革，向电价规范化管理前进。虽电力政 企合一体制在一定程度得到克服，但是，电力行业仍存在条块分割的管理框架， 主要矛盾集中在垂直一体化的行业垄断方面( 董为，2 0 0 5 ) 。 浙江大学硕士学位论文国内外研究综述 第三阶段( 2 0 0 2 年一) 主要是以打破垄断，建立电力市场为内容的改革阶 段。电力行业属自然垄断行业，而发电环节是属于非垄断部分，而在销售环节也 可为非垄断部分。为解决国家电力公司的垂直一体化经营的不公平，2 0 0 2 年国 务院批准发布电力体制改革方案，实行厂、网分开，重组发电和电网企业， 成立国家电监会行使电力监管行政执法职能，国家发改委负责电力投资审批权和 定价权。现在，我国基本实现了发电方面的公平竞争。 2 1 2 电力行业治理研究 国内外有关学者对于电力行业市场化改革的研究，d a v i dm n e w b e r y ( 1 9 9 9 ) 认为将自然垄断与非自然垄断业务分离，在非自然垄断的发电侧保证自由进入、 价格自由，并在售电侧建立一个开放、透明、价格单一的电力交易网，保证大的 电力用户能够直接从发电企业买电，既能防止发电企业之间的共谋，又可以确保 市场的有效竞争性。( p o llit t ，19 9 4 ；v ill al o n g a ，2 0 0 0 ；s a a l & p a r k e r ，2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 等用大量的实证研究证明结论。而对于发展中国家电力行业改革的成效，很多学 者持谨慎态度，主要是由于发展中国家较晚进行电力行业改革，计量分析所需数 据不全，另外不同国家国情不同，在评价时考虑的影响因素除了竞争、管理制度 之外，还包括其他因素，而这些因素较难度量，因而在得出的结论差别很大。y u n o s 和h a w d o n ( 1 9 9 7 ) 运用d e a 方法对2 7 个发展中国家1 9 8 7 年的电力产业进行研 究，发现其效率没有多大差异( 引自朱晓艳，2 0 0 4 ) ，v i c k e r 和y a r r o w ( 19 8 8 ) 则认为剔除制度因素，电力行业中引入竞争的确能够导致低成本、低价格和高生 产率。s t e i n e r ( 2 0 0 0 ) 运用1 9 个o e c d 国家的纵向数据，将电力市场的自由化、 所有权、私有化作为变量，但并未能得出有效结论( 引自朱晓艳，2 0 0 4 ) 。 国内关于我国电力行业的研究较多，吕智勇、陈宏民( 2 0 0 3 ) ，付光新( 2 0 0 4 ) ， 肖兴志( 2 0 0 5 ) 等从政企分开、行业重组、产权改革和对外开放等视角对我国电 力行业的改革进行剖析，认为我国电力行业已实现了政企分开和行业重组，产权 改革和对外开放仍在进程中，但有效的竞争市场环境仍未形成，行政垄断未完全 打破，改革有待进一步深化，分析比较透彻，不足之处主要是缺少实证分析，未 有较强的说服力。m i c h e lg a n t o is ( 2 0 0 3 ) 认为影响中国电力改革效果的因素可 从厂网分离的效果、区域性发电企业的竞争效果、明晰的价格信号、电价因素、 9 浙江火学硕上学位论文 国内外研究综述 新建发电设施选择、复杂的融资机制及中国电力企业现有的人力资源等因素进行 考量。 不过，也有学者( 朱晓艳，2 0 0 4 ；楼旭明等，2 0 0 6 ) 通过构建d e a 模型，利 用1 9 8 1 - 2 0 0 1 年的电力相关数据进行分析，发现我国2 0 0 2 年之前的电力改革成 效并不明显，但对于2 0 0 2 年电力改革的相关数据并未研究，其成果作用有限。 与此同时，针对在电力改革中存在的各种问题，有些学者从制度调整的视角提出 相关的建议。如刘戒骄，张其仔( 2 0 0 6 ) 认为，随着供求关系的缓解，电力产业 应强化制度互补作用，着力实现配电和售电分离，在售电环节引入竞争机制，建 立有效监管的电力市场；韩国明等( 2 0 0 5 ) 提出可通过调整行政审批制度来实现 电力治理的有效性；王伟国( 2 0 0 3 ) 从制度创新的角度来提出相关治理意见，认 为放松管制和公司治理需要同时推进，而公司的治理是政府管制的第一步。 有学者( 朱彦絮，2 0 0 7 ) 提出，在借鉴国际经验及我国电力企业现状，输配 和销售环节适合于各业务分离而非企业实体分离的模式，对此，在以输配和销售 业务环节为基础实行电网公司内部业务分离，并对输配和销售业务在财务方面进 行独立核算。马俊( 2 0 0 5 ) 认为在推进我国电力产业改革的过程中不仅要借鉴发 达国家经验，还需要防止电力产业固有的风险和我国特殊现状背景下的风险。 2 1 3 电价机制研究 电价作为电力改革的核心内容，在引导资源合理配置、促进电力工业效益最 大化等起着重要的作用，并能对电力生产至消费各环节带来间接的调控。就此， 电价在制定的过程中应严格考虑其制定的原则。根据( ( 中华人民共和国电力法 第3 6 条规定：制定电价应坚持“合理补偿成本，合理确定收益，依法计入税金， 公平负担”的原则。 与此同时，电价是一种链条式的集合体。由于电力工业从生产上划分为发电、 输电、配电、售电等环节，因此在电力各环节上形成上网电价、电网电价以及销 售电价等一条电价链。其中，上网电价为发电公司卖给电网公司的价格，是由发 电成本、发电企业利润两块构成；电网电价为电网公司向售电公司的价格，包括 上网电价、输电成本、电网公司利润及税收；销售电价是指向终端电力用户提供 浙江大学硕十学位论文 国内外研究综述 的价格，包括电网电价、配电成本以及售电公司利润、税收。因此，在电价的形