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复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业问相互信任问题的实证研究 摘要 全球经济一体化，技术、竞争环境的迅速变化以及其他方面的压力，促使企 业寻求与其他企业保持持续的合作关系。企业在竞争中实行合作，而技术合作是 企业合作的重要内容。随着技术创新在企业发展战略中地位的日益提高，合作创 新这种方式也日益受到重视。合作创新能否成功，能否达到预期目标，不仅取决 于合作创新各方企业技术、资源等方面的互补性，还取决于合作方对另一方的信 心和信任程度。 本文从不同的研究领域和不同的纬度对信任的概念作了全面深入的探讨。讨 论了与信任相关的理论模型，并说明了这些模型对本研究的启示与借鉴作用。在 理论研究的基础上，分析了关系专用性资产、公司声誉、沟通等前置因素对信任 的影响，以及绩效、承诺、长期关系等后果变量受到信任的影响。并在此基础上 提出了合作创新战略联盟中企业间相互信任的概念模型，以及前置变量与信任、 后果变量与信任的假设关系。 随后，通过实地的问卷调研对上述概念模型进行了实证分析，验证了影响信 任的前置因素与信任以及信任与合作效果的结构关系。 通过实证分析，证实了各个前置因素与信任的关系假设，以及信任与合作效 果的关系假设，并论述了这些研究结果的实际意义与启示。 理论模型的分析和实证研究的结果为合作创新企业之间如何建立相互信任 提供了理论和实践的参考，并对合作创新企业之间建立相互信任提出了建议。 关键词：信任合作合作创新 中图分类号： a b s t r a c t g l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，r a p i dc h a n g e si nt e c h n o l o g y t h ec o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t ，a n do t h e rp 心s s u n sa np m m p t i n gm a n yf i r m st os e e kc o n t i n u i n g c o o p e m t i v en l a t i o n s h i p sw i t ho t h e rf i m s t h e 矗珊sc o o p e m t e dw i t h o t h e r f i 珊si nt h ec o u r s eo fc o m p e t i t i o n ，a n dt e c h n o l o g y 叩e 豫t i o ni st h ei m p o r t a n t e l e m e n to fc o o p e m t i o n w i t hi n n o v a t i o nb e c o m i n gm o na n dm o r ei m p o r t a n tm t h ef i m ss t r a t e g i e so fd e v e l o p m e n t ，c o o p e m t i v ei n n o v a t i o n sa 弛a l s o 聆s p e c t e d t h es u c c e s so f o p e r a t i v ei n n o v a t i o n sa n da t t a i n i n ga n t i c i p a t e dg o a i sa d e p e n d e n tn o to n l yo nt e c h n o l o g i e sa n di e s o u r c e so ft h ei n n o v a t i v e 矗珊s ，b u t a l s oo nb e h v e sa n dt r u s t w o r t h i n e s s t h i sp a p e rd i s c u s s e se x t e n s i v e l yt h ec o n c e p to ft r u s ti nv a r i o u sr e s e a l c h n e i d sa n df a c e t s i ta i 警u e st h e o r ym o d e ia b o u tt r u s t ，a n ds u g g e s t st h er o l eo f f e 心n c eo no u rs t u d y b a s e do nt h et h e o r y ，w ea n a i y s et h a t 托i a t i o n - s p e c i n c a s s e t s ，p u t a t i o n ，c o o m 帅i c a t i o na n de t c h a v e 协ee f f e c t 锄t n l s t ，a n dt m s th a s e 仃e c to np e r f b 珊a n c e ，c o m m i t m e n ta n dl 蚰g - t e 珊r e l a t i 伽s h i p w bp u tf b r w a r d t h ec o n c e p tm o d e lo ft r u s tb e t w e e n 矗r m si nt h ea u i a n c eo fi n n o v a t i o n ，a n d p i o p o s e di l a t i o n s h i pb e t w e e na n t e c e d e n t sa n dt n i s t a n dc o n s e q u e n c e s a n d t 1 1 - s t w et e s tt h es t m c t u m lr e i a t i o n s h i pb e t w e e na n t e c e d e n t sa n d c o n s e q u e n c e s a n dt m s t a r e re m p i c a la n a i y s et h ec o n c e p t q u e s t i o n n a i r er e s e a r c h t r u s t ，a n d m o d e l b y w ec o n 6 mp r o p o s e di i e l a t i o n s h i p b e t w e e na n t e c e d e n t sa n dt r u s t ， c o n s e q u e n c e sa n dt m s t ，a n dd i s 硼s st h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o n o ft h ec 仰c l u s i o n t h e n n d i n g so ft e o r e t i c a la n a l y s i sa n de n l p i r i c a is t i l d ya l s og i v es o m e a d v i c e t oc o o p e m t i v ei n n o v a t i o nf i m sa b o u th o wt oi m p m v et h et 珈s ta m o n gf i m s l h y w o r d s ：t r u s tc o o p e r a t i o nc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n 2 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期：22 旦笸：兰：星 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 名：绺翩躲幽嗍钟 复旦大学博士学位论文 合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 第一章导论 1 1 问题的提出 全球经济一体化，技术、竞争环境的迅速变化以及其他方面的压力，促使企 业寻求与其他企业保持持续的合作关系。根据国外资料估计，1 9 9 7 至1 9 9 9 年间， 世界上大约有3 2 万家公司进行联盟。这其中约7 5 是跨国联盟1 。 当许多战略管理文献关注公司之间的竞争时，越来越多的管理者认识到，通 过与其他公司的合作可找到竞争优势的来源。美国麦肯锡公司的咨询专家乔 尔布利克、戴维厄恩斯特等编著的协作型竞争一书中认为，“很多跨国公司 日渐明白，为了竞争必须协作，以此取代损人利己的行为。跨国公司可以通 过有选择地与竞争对手以及与供应商分离和交换控制权、成本、资金、进入市场 的机会、信息和技术，为顾客和股东创造最高价值。通过理解达成联盟是所有 杰出战略家的保留节目。在如今这种竞争激烈的环境中，它对公司经理来说也是 有效的。 由此我们认为，企业在竞争中实行合作、协作是个大趋势。这主要原因是企 业面临的竞争环境发生了巨大变化。在传统产业中，整个产业的技术和产品趋于 成熟，产品同质化程度越来越高。这时低成本化战略显得尤为重要，然而受到企 业内部资源的限制，效果往往难尽如人意。另一方面，企业自身经过多年的内部 整和，使得各企业内部可以改善的空间越来越小。这些压力迫使企业不得不通过 与其他企业合作，以达到各方的资源和优势互补，从而实现双赢。在新兴产业中， 企业产品更新换代快，市场的不确定性也很高，企业在开发和推广新产品的过程 中势必承受极大的风险，为了分摊和规避这种高风险，企业必然会选择合作。 技术通常是企业竞争的关键因素。技术在企业竞争中起着重要作用。企业在 竞争中实行合作，而技术合作是企业合作的重要内容。随着技术创新在企业发展 战略中地位的日益提高，合作创新这种方式也日益受到重视。自1 9 8 0 年以来， 合作创新呈现迅猛上升的势头，1 9 8 0 1 9 9 4 年问，全球企业间技术联盟的数量平 均以每年1 0 8 的速度增长，远远超出了同期企业研究开发费用的增长速度。 尽管引起重视，但提出的合作并不能完全保证合作联盟达到满意的预期效 1 史中占企业战略联盟上海财经大学出版社2 1 年5 月 1 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业闻相互信任问题的实证研究 果。近二十年来试图结成伙伴关系的数量几乎成几何级数增加，但成功的比例是 很低的( h a h i g a n ，1 9 8 8 ；k a n t e r 1 9 8 8 ；k v i n e b y m e ，1 9 8 6 ) 。h a r r i g a n 曾经研究 了8 8 0 家合作联盟组织，结果表明，仅仅4 5 的合作组织做到了对所有合作伙伴 而言是成功的，k v e r i c k 和b n l c e 调研了1 0 6 家英国信息技术与通信企业，研究 结果显示4 0 以上的企业认为在新产品开发中的合作与独立开发相比是费时的 和复杂的。对瑞典工业界4 0 0 家公司的调查表明了相似的结果，这份调查结果表 明只有2 5 的企业在生产过程中做到了与供应商以及服务商合作，4 0 的人对合 作持有否定的态度。这三个研究结果表明了合作的结果并不理想，仅仅4 0 6 0 的企业实现了他们的合作目标。随着最近西方各国道德和经济危机的出现，引发 了公司范围内更加不确定和猜疑，创新的追求受挫。持续竞争需要技术能力、培 养氛围、管理承诺和协作关系，需要各方高度的信任。m r o w ( 1 9 7 2 ) 和 f u k u y 啪a ( 1 9 9 5 ) 认为，社会的信任水平可非常明显地预测其经济的成功。因此， 合作创新能否成功，能否达到预期目标，不仅取决于合作创新各方企业技术、资 源等方面的互补性，还取决于合作方对另一方的信心和信任程度。 最近几年，组织中信任的作用，越来越受到管理学者和经济学家的理论上的 关注( w i l l i a m s ，2 0 0 1 ；w i l s o n ，2 0 0 0 ) 。大量的研究表明，信任是许多业务交易的前 提条件( d a s g u p t a ，1 9 8 8 ：g a m b e t t a ，1 9 8 8 ：g u l a t i ，1 9 9 5 ：k u m a r ， e ta 1 ， 1 9 9 5 ) 以3 ，4 一，它可以减小由于对其他参与方的依靠而产生的风险和不确定性 ( d e u t s c h ，1 9 5 8 ：l u h m a n n ，1 9 7 9 ) 瓯7 。而一旦信任缺失将会造成交易双方都需要 采取额外的措施来防止自己的利益受到损害，这就会造成交易成本的增加。实证 研究发现，信任能避免高成本的谈判和合同的签订，从而降低成本( d y e r ，1 9 9 7 ； s a k o ，1 9 9 2 ) 。一些研究还认识到，信任也可导致收入的增加，因为合作组织的各 方能让各方企业的资源得到更充分的交流( b a m e y 和h a n s e n ，1 9 9 4 ；d a v i se ta 1 ， 2 0 0 0 ) 。大量文献将信任的作用作为合资企业的一个关键管理问题来考察( 例如， g u l a t i1 9 9 5 ，c i u r r a u 和i n k p e n2 0 0 2 ，p a d d l e1 9 9 8 ) 。 2 d a s g i l p t a ，e ，( 1 9 8 8 ) ，i m s t 勰ac 0 m m o d 峨i nt m s t ，d gg 锄b e t t a ( e d ) ，b 砌b l a c l 叽n c wy o 咄p p 4 9 7 2 g a m b e t i a ，d g ，( 1 9 8 8 ) ，“c 觚w et m s t1 m s t ? ，”l n1 h l 咄d gg a m b e t t a ( e d ) ，b 舔i lb l a 出v c n ，n 哪y o 咄p p 2 1 3 2 3 7 4 ( 沁l a t i ，r ，( 1 9 9 5 ) ，d o e sf a m i l i a r i t yb r c c d1 m s l ? t h el m p l i c a t i o 璐o fr c p e a t e dt k sf 0 fc o n t 阳c t l l a lc h o i c ei n 笋l i a n c e s ，c a d e m yo fm a n a g e m e n tj o u r n a l ，v 0 1 3 8 ，p p 8 5 1 1 2 k u m a r n ，s c h e e f ，l k a n ds t e e n k a m p ，j e m ，( 1 9 9 5 ) 1 1 l ee 施c t so fs u p p l i e rf a i m c 鹞o nv u l n c m b l c s e s e l l e r s ，j o u m a lo fm a r k e t i n gr e s e a r c h ，v b l 1 7 ，p p 5 4 6 5 o d e u t s c h ，m ( 1 9 5 8 ) ，1 m s ta n ds u s p i c i o n ，c o n 丑i c tr e s o l u t i o n ( 2 ：4 ) ，p p 2 6 5 一z 7 9 l u h 啪n n ，n ，( 1 9 7 9 ) ，t h s t 姐dp o w e r j o h n 晰l e ya n ds o n s ，l o n d o n 2 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 中国企业竞争力不强，难以与国外大企业抗衡，要想增强竞争力，急需与其 它企业进行合作创新，以使各方的资源进行交流和整合，做到优势互补。然而， 企业合作创新并不一定能保证合作联盟达到满意的预期效果。虽然合作战略联盟 有可能为所有合作企业带来双赢的机会，但失败率却一直居高不下，介于5 0 9 卜 6 0 ( 陈一君，2 0 0 4 ) ，其中一个重要原因就合作各方之间缺乏信任。企业之间的 合作关系可理解为合作双方对其未来行动的承诺，只有双方彼此相互信任，才能 兑现这种承诺，并最终达到合作的预期目标。因此，如何提高合作创新企业之间 的信任程度? 企业之间相互信任的程度受哪些因素的影响? 企业之间相互信任 对合作效果有怎样的影响? 要回答这些问题，迫切需要理论上的探讨与研究，这 也成为本文主要研究动机。 虽然国内外学者对合作创新、战略联盟和信任作了许多研究工作，然而对合 作创新战略联盟中企业间相互信任问题的研究还是相对薄弱，实证研究更是少 见。尤其是国内研究大多仅限于理论探讨。因而至今还未能建立有效的理论体系 和实施方法来指导合作创新企业有效地建立起相互信任，进而达到满意的合作效 果。因此现有研究成果回答上面所提出的问题。 综上所述，无论是从企业实践还是从理论研究的角度来看，对合作创新战略 联盟中企业间相互信任这一问题进行研究，都是非常必要的。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 如前所述，由于竞争环境的变化，迫使越来越多的企业寻求与其他企业进行 合作创新，但是合作创新并不一定带来双赢的效果，面对这种情况企业应该如何 应对，才能达到满意的合作目标? 这很大程度上取决于合作企业如何有效地建立 起相互信任。本研究为合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究，主 要想达到以下几个方面的目的 第一，根据国外有关企业合作、合作研发和相互信任等方面的研究成果，构建合 作创新战略联盟中企业问相互信任问题的概念模型。 第二，验证概念模型在实际中的适用性，考察各前置因素对相互信任的影响程 度，以及相互信任对合作结果的影响程度。 3 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 第三，综合以上研究结果，为企业在合作创新战略联盟中如何建立起相互信任， 进而达到满意的合作效果，提供参考性的建议。 1 2 2 研究意义 一般而言，战略联盟作为一种组织形式，相对于传统交易来说，更多地反映 了关系合同( r e l a t i o n a lc o n t r a c t i n g ) ( m a c n e i l ，1 9 7 4 ；h e m ya d o b o r 1 9 9 9 ) ，因为联 盟各方实质上是进行关系交换。在合作创新战略联盟中，合作企业更多地使用软 治理( s o f tg o v e m a n c e ) 尤其是依赖于相互信任而不是合同，来控制合作行为。 这是因为利用正式合同来控制各企业的合作创新活动需要苛刻的先决条件。由于 人的有限理性，不可能把合作创新活动的方方面面全部考虑在内，也不可能在合 同中将各方的责任和权益表述清楚，因而利用合同进行管理是不现实的。b a m e y 和h a n s e n ( 1 9 9 4 ) 认为，“治理机制的目的在于保护企业以免受到机会主义的威胁， 而在一些经济交换中的脆弱性的水平可能超出任何标准治理机制能力的范围，从 事这些交换活动的唯一途径就是依靠高度的可信性”。因此，企业只有通过相互 信任，利用关系合同来弥补正式合同的不足。 利用相互信任来进行定性协调，而不是定量协调。这在合作创新活动中，尤 为重要，因为创新活动的未来充满着不确定性，在这种情况下过多地依赖合同， 将会使合作创新联盟面临不利的情况，因为合同将变得更加复杂，提高了谈判等 方面的成本。所以，在合作创新活动中，相互信任就成为有效率的治理形式。 越来越多的管理者已认识到信任是合作成功的先决条件。缺乏信任是联盟成 功的最大绊脚石( s h e 脚a n ，1 9 9 2 ) 。企业之间存在相互信任会影响联盟的绩效。 尽管需要一定的监控，但依赖信任使得继续监控变得没有必要，因为信任抑制了 机会主义( l a r s o n ，1 9 9 2 ；b r a d a c h & e c c l e s ，1 9 8 8 ) 。相互信任降低了交易成本 综上所述，研究合作创新战略联盟中企业间相互信任的问题，具有重要的理 论和实践意义 1 3 研究范围的界定 由于战略联盟中合作创新活动的未来充满着不确定性，风险对合作各方来说 都是存在的，因而相互信任就成为有效率的治理形式。相互信任比能事先预测、 依赖权威或进行谈判等手段可更迅速、更经济地降低联盟活动的复杂性和不确定 4 复旦大学博士学位论文 合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 性( p o w e l l ，1 9 9 0 ) 。研究合作创新战略联盟中企业间相互信任的问题具有现实 意义。本文着重研究信任的前置因素对信任的影响以及信任对合作结果的影响这 一过程。 合作创新战略联盟是指两个或以上的企业( 组织) 通过签订协议、契约而结 成的松散型网络组织，在投资、科研、生产和市场营销等方面进行合作，以应付 迅速变化的竞争环境的一种长期战略。其目的是为了分摊风险和投资费用加速产 品开发和缩短产品进入市场的时间。 目前对于联盟中信任的定义不尽相同。 s a b e l ( 1 9 9 3 ：1 1 3 3 ) 定义信任为：信任是相互自信交易各方没有一方会利用另 一方的脆弱性。 信任是一方相信其他各方将不会采取行动利用一方的脆弱性的程度( b 珊e y 和h a n s e n ，1 9 9 4 ；m a y e re ta 1 ，1 9 9 5 ；m c 砧l i s t e r ，1 9 9 5 ) 。 信任实际上是人际关系，是人类交流的基础( g u n d l a c h & m u r p h y1 9 9 3 ) 。它 表达了一方预测另一方行为的相互倚赖；表现了任何一方持续反应的信念，尽管 将来是不确定的( z a l t m a n m o o 咖a n ，1 9 8 8 ) 。 r o u s s e a u 等人( 1 9 9 8 ) 总结到，大多数学者接受基本的信任的定义。他们指 出“有信心的期望”和“愿意成为脆弱性”是大多数信任定义最为关键的成分。 综上所述，我们可以定义信任为：信任是指合作各方相互自信其他各方不 会利用特定交易中可能存在的任何不利的选择、道德败坏、不合理要价或其他脆 弱性。 本文研究的信任限定为合作创新战略联盟中企业间的相互信任，并从情境因 素、品质因素、管理控制和机会主义等方面来考察对企业间相互信任的影响。 1 4技术路线与论文结构安排 本论文的技术路线如图卜1 所示。 本论文共分为六章，其中第二至五章为论文的主体部分。各章的主要内容如 下： 第一章：导论 本章提出了研究的问题，简述了研究目的与意义，界定了论文的研究范围。 为全文提供了一个概览和导读。 5 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业问相互信任问题的实证研究 l问题的提出、研究目的及研究范围的界定 之乡 l文献综述 之乡之乡 信任的前置因素的分析信任的后果变量的分析 之乡之乡 l合作创新战略联盟中企业间相互信任的概念模型 之乡 研究假设的提出 i 弋夕 研究方法概述 lf 弋夕 调查问卷和研究方法的设计 弋夕 调查问卷的改进 弋夕 问卷调查与问卷回收 l 弋夕 概念模型的检验与分析 i 弋夕 研究结论与展望 图卜l 论文的技术路线 6 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 第二章：文献综述 本章首先界定了主要研究概念，对合作创新作了阐释。从不同的研究领域和 不同的纬度对信任的概念作了全面深入的探讨。讨论了与信任相关的理论模型， 并说明了这些模型对本研究的启示与借鉴作用。 第三章：合作创新战略联盟中企业间相互信任的概念模型 本章根据文献综述，分析了关系专用性资产、公司声誉、沟通等前置因素对 信任的影响，以及绩效、承诺、长期关系等后果变量受到信任的影响。并在此基 础上提出了合作创新战略联盟中企业间相互信任的概念模型，以及前置变量与信 任、后果变量与信任的假设关系。 第四章：数据、样本和研究方法 本章描述了所采用的研究方法和数据、样本，包括文献综述、调查研究、结 构方程模型、量表的测量等。 第五章：合作创新战略联盟中企业间相互信任的实证研究 本章阐述了调查问卷的设计过程，对被调研者的基本信息进行了描述性统 计。利用数据分别采取项目分析、探索性因素分析、验证性因素分析测试了问卷 的效度与信度，最后运用结构方程模型对研究模型和假设进行了验证。 第六章：研究结论、启示与研究展望 本章对本研究的创新点、主要研究结论进行了总结，对研究的不足之处进行 了简要分析，对后续研究提出了展望。 7 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 第二章文献综述 本章对有关合作创新、信任等方面的研究文献进行总结回顾，从而对本研究 所涉及的概念之间相互关系进行界定。论文将以此为基础，建立本研究理论模型 的基本构架。 2 1 合作创新 2 1 1 合作创新的概念 2 2 1 1 合作 m a t t e s i c h 和m 0 n s e y ( 1 9 9 2 ) 认为合作是一种互惠互利的关系、一种基于信任 和尊重的关系、一种共同承担责任的关系以及一种考虑到职业发展和新思想与目 标完成的关系。合作是为了达到一些目标的一种过程，这些目标依靠单个企业是 不能达到或完成的，或者是不能有效达到或完成的。r a t h ( 1 9 7 8 ) 认为合作涉及到 个人、伙伴或企业，是为了寻找另一个企业以提供所需的服务或资源。 合作是指两个或以上参与者基于他们对问题独特的理解，而形成一种对问题 或解决方案共同的看法的过程( g r a y ，1 9 8 9 ；m a t t e s s i c h 等人，2 0 0 1 ) 。也有学者认 为，合作是指两个伙伴( 例如，企业) 或以上提供不同的资源( 例如，知识，资 金) 以达到协商的目标( 例如，技术创新) 的过程8 。 总之，合作是一种互惠互利和定义明确的关系，由两个或以上的组织参与以 完成共同的目标的过程。按照m a t t e s i c h 和m 衄s e y ( 1 9 9 2 ) 的观点，这种关系包含 一种承诺：相互关系和目标的定义；共同确定结构和共同的责任；相互的权限和 为成功而应尽的义务；以及资源和收益的共享。 2 1 1 2 合作创新 合作创新( 或合作技术创新) 是指技术供给方与技术需求方作为独立的经济 行为主体，以技术合同为基础，依照各自的优势分担技术创新不同阶段所需要投 入的资源，组织技术创新活动，按照合同事先确定的方式分摊创新风险，分配创 8 史中占企业战略联盟上海财经大学出版社2 0 0 1 年5 月 8 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 新收益的合作过程( 刘学、庄乾志，1 9 9 8 ) 。 合作创新可理解为这样一个过程，新技术的开发和应用是与其他组织合作经 过一系列步骤来完成的，例如，机会的识别、创意的产生、问题的解决、技术的 应用和( 或者) 扩散( m a t t e s i c h 和m o n s e y ，1 9 9 2 ) 。 因此，可以认为合作创新是指企业问或企业、科研机构、高等院校之间的联 合创新行为。多个组织进行合作创新在技术创新的全过程或某些环节共同投入、 共同参与、共享成果、共担风险；可以充分发挥各自优势，实现资源共享和优势 互补，从而缩短创新周期，降低创新风险，并提高技术水平。 企业与科研机构之间缔结技术联盟，则能有效地构建相互之间的合作创新机 制。通过联盟而不是直接结合，可避免科研机构与企业难以相融的矛盾。技术联 盟是一种松散的组织形式，可根据企业的技术创新需要灵活地加以组合。 联盟合作创新是提高技术创新水平、促进技术进步的重要途径。在创新规模 增长有限的情况下，企业之间、企业、科研院所和高等院校之间开展合作创新， 是创新资源有效配置的重要途径。 合作创新是企业提高技术水平和获取竞争优势的必然选择，随着科技的进 步、经济的发展，任何企业仅凭自身的技术力量很难获得竞争优势，因而必须积 极和国内外科研机构甚至同行业的竞争对手缔结技术联盟，以吸收国内外的先进 科技成果，增强自身的技术创新能力。 2 1 2 合作创新的动机 合作研发的动机与技术复杂性、风险承担的目标以及财务资源的获得是有联 系的( s a k a k i b a r a ，1 9 9 7 ) 。公司之间合作的特有形式是技术和创新方面的合作。创 新是高成本的和不确定的，创新管理需要特殊能力以及创新成果是难以独占的 ( 勋y ，1 9 9 3 ) 。这表明公司需要合作研发。而且创新的概念由线形过程变为交互过 程或循环模式，在该模式中，必须在公司的各个领域、公司之间以及与其他外部 机构建立多重关系，这意味着合作研发如今被视为关乎公司生存的关键选择 ( h a u s l e re ta 1 ，1 9 9 4 ) 。合作研发的动机可从不同的方面考虑：从成本的角度来看， 是否是交易或其他类型；战略行为的方面；专用性；互补的资产特性；吸收知识 的能力；最后是社会因素( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 。l 、与基础和应用研究以及技术发展 9 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业问相互信任问题的实证研究 的一般特征有关的动机。技术发展的复杂性，不确定性和成本的降低。2 、与市 场进入和寻找机会有关的动机。当参加合作研发方案时，许多公司试图利用其他 伙伴拥有的销售能力和资源( r e c c ，1 9 9 2 ) 。为了利用所获得的知识，在公司不同 的研发、设计、生产和营销职能之间，一定存在合适的关系( c o h e n 孤dk v i n t h a l ， 1 9 9 0 ) 。3 、公司的特征：规模和研发能力。 现有技术越复杂，作为公司能获得必要的知识和技术的技术交易市场，就越 没有效率。这些市场交易的合同复杂性是很高的，这是由于买者和卖者的信息不 对称造成的( c b a y o n ae ta l ，2 0 0 1 ) 。然而，如果需要特殊能力，内部化这些技术 和创新活动是高成本的和困难的。因此，技术越复杂，公司越会寻求选择合作作 为市场替代( s h i n 舀1 9 9 7 ) 。 然而，合作创新能否成功，能否达到预期目标，不仅取决于合作创新各方企 业技术、资源等方面的互补性，还取决于合作一方对另一方的信心和信任程度。 大量的研究表明，信任是许多业务交易的前提条件( d a s g u p t a ，1 9 8 8 ：g a m b e t t a ， 1 9 8 8 ：g u l a t i ，1 9 9 5 ：k u m a r ，e ta 1 ，1 9 9 5 ) 9 瑚“1 2 ，它可以减小由于对其他参 与方的依靠而产生的风险和不确定性( d e u t s c h ，1 9 5 8 ：l u h m a n n ，1 9 7 9 ) 1 3 1 4 。实 证研究发现，信任能避免高成本的谈判和合同的签订，从而降低成本( d y e r ，1 9 9 7 ； s a k o ，1 9 9 2 ) 。大量文献将信任的作用作为合资企业的一个关键管理问题来考察 ( 如，g u l a t i1 9 9 5 ，c u m l l 和址p e n2 0 0 2 ，p a r k l l e1 9 9 8 ) 。 2 2 信任 2 2 1 信任的概念 无论是在东方还是西方，信任研究的历史都可以追溯到遥远的古代。 在中国古代道德标准中所谓的“五常 ( 仁、义、礼、智、信) ，“信”就是 其中非常重要的一常。说文解字中将信任定义为：“信，诚也，从人言。 意 思是待人诚恳，相信他人的言行。现代汉语词典对信任的定义是“相信而敢 d a s g i l p t a ，p ，( 1 9 8 8 ) ，t r u s t 雒ac o 姗o d i t y i nt m s t ，d gg a m b e 妇( e d ) ，b 觞i lb l a c k w e l l ，n e wy o 咄p p 4 9 7 2 ”g a m b e t t a ，d q ，( 1 9 8 8 ) ，“c a nw et m s tt m s t ? ，”i nt m s t ，d gg a m b e t t a ( e d ) ，b 舔nb l a 出佗l l ，n c wy o 啦 帮2 1 3 2 3 7 g u l a t i ，r ，( 1 9 9 5 ) ，d o e sf a n i n i a r i t yb r c e dm s t ? 1 r h e1 m p l i c a l i o n so fr e p e a t c d 髂f o rc 0 n t r a c t u a lc h o i c ci n 1 i a n c c s ，c a d e m yo fm a n a 2 e m e n tj 0 u m a l ，、，0 1 3 8 ，p p 8 5 - 1 1 2 比k u m a r ，n ，s c h e e r ，l k a n ds t e e n k a m p ，j e m ，( 1 9 9 5 ) ，n ee 脑c t so fs u p p h 盯f a i m 螂o nv u l n e r a b l e r e s e l l e f s ，j o u m a lo fm a r k e t i n gr e s e a r c h ，v b l 1 7 ，p p 5 4 6 5 ”d e u t s c h ，m ( 1 9 5 8 ) ，t m s ta n ds u s p i c i o n ，c o n n i c tr e s o l u t i o n ( 2 ：4 ) ，p p 2 6 5 2 7 9 hl u h m a 姐，n ，( 1 9 7 9 ) ，1 i m s ta n dp o w c r ，j o h n 晰l e y 扑d s o n s ，l o n d o n 1 0 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 于托付。 中国古代历来十分重视信任，有关信任的成语数不胜数，如“一言既出， 驷马难追”，“一诺千金，“言而有信 等等。在论语一书中，“信”字出现 了3 8 次之多，仅仅低于“知”( 1 1 6 次) 、仁( 1 0 9 次) 、礼( 7 4 次) ，高于“义” ( 2 4 次) 、善( 3 6 次) 、敬( 2 1 次) 、勇( 1 6 次) 、耻( 1 6 次) 、诚( 2 次) 1 5 。与 论语相对应的西方古代典籍圣经中，信任( t r u s t 或c o n f i d e n c e ) 也出 现了几十次之多1 6 。 然而，尽管人们很早就开始重视信任，但是对信任的学术研究却是直到近代 才开展起来。自亚当斯密以来，人们就开始关注信任和人类经济行为的关系1 7 ， 但他们都没有对信任问题进行专门、系统的研究。直到十九世纪末、二十世纪初， 社会学家齐美尔( g s i m m e l ) 对信任进行了专门的阐述，开启了对信任进行专 门系统的研究之门坩一9 。在此之后，信任研究又不为学术界所重视。直到二十世 纪五十年代，以多依奇( m d e u t s c h ) 为代表的一批心理学家才开始了对信任的 心理学实验研究：而到了二十世纪七十年代，主流经济学家开始接受信任的概念 并丌始将信任的研究引入经济学的领域，而与此同时信任问题也重新引起了社会 学家们的关注。自此以后，信任开始被引人各个学科的研究，沟通、计算机科学、 信息系统、管理学、营销学、哲学、以及政治学等学科领域都开始对信任进行了 深入的研究。这样一来，每个领域从自己的环境出发，对于信任的定义和理解那 是五花八门，用著名的信任研究学者s h a p i r o 的话来说，那就是“信任的定义 已经成了一个混乱的大杂烩 。 社会科学家从不同的学科，如社会学、心理学、经济学和组织理论，来研究 信任的概念，所以，社会科学界为该术语提供了大量和不同的定义。尽管存在一 些看法的共同点，但还没有一个普遍一致同意的信任的定义。伦理哲学家b a i e r ( 1 9 8 6 ) 和管理理论家v a nd ev e n ( 1 9 9 2 ) ，一致认为信任的定义就是“依赖另一 个人或组织的良好意愿”( b a i e r ，1 9 8 6 ) 。相反，伦理哲学家h o s m e r ( 1 9 9 5 ) ，将 信任定义为一个人对另一个人将会合乎道德地行动的期望。管理理论家z a n d 1 5 信任论，郑也夫著，中国广播电视出版社，p 9 1 6 信任论，郑也犬著，中国广播电视出版社，p 1 2 ”亚当斯密，1 9 9 7 ：道德情操论( 中译本) ，商务印书馆 哺gs i m m e l ，1 9 7 8 ：t h ep h i l o s o p h vo fm o n e y l o n d o n ：r o u t l e d 聆 “gs i m m e l1 9 5 0 ：t h es o c i o l 0 2 yo fs i m m e l ，e d b yk w b l 垃n e wy r o f k ：丘e cp r e s s 硼s h 印i r 0 ，s p 1 9 8 7 n es o c i a lc o n l r o lo fi n l p e f s o n a lt n l s t a m e f j s o d o l o g y9 3 ( 3 ) 6 2 3 - 6 5 8 1 1 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 ( 1 9 7 2 ) ，将信任定义为增加一个人对另一个人的脆弱性，也就是一个人不能控制 另一个人的行为。显然，在学科内部和学科之间，信任的定义是不同的。 虽然到目前为止，还没有一个普遍接受的信任的定义( r o u s s e 卸，1 9 9 8 ) ，然 而，r o u s s e a u 等人( 1 9 9 8 ) 最近总结到，大多数学者接受基本的信任的定义。他 们指出“有信心的期望 和“愿意成为脆弱性是大多数信任定义最关键的成分。 这与现代汉语词典中对信任的定义是相吻合的，与这个观点一致，我们定义 信任为，一方相信其他各方将不会采取行动来利用它的脆弱性的程度( b a m e y 和 h a n s e n ，1 9 9 4 ；m a y e re ta 1 ，1 9 9 5 ；m c 趾l i s t e r 1 9 9 5 ) 。r 0 u s s e 卸等人( 1 9 9 8 ) 将信任 分为基于威慑的信任、基于计算的信任和关系信任。s a k o ( 1 9 9 2 ) 将信任分为三种 基本类型：基于合同的信任、基于能力的信任和基于意愿的信任。有些学者提出 有条件的信任和无条件的信任的概念( j o n e s 和g e o r g e ，1 9 9 8 ) 以及弱、强或半强式 ( b a m e y 和h a n s e n ，1 9 9 4 ) 。其他学者认为信任有认知和情感的特征( 方面) ( ，例如， c u m m i n g s 和b r o m i l e y ，1 9 9 6 ；l c w i s 和w e i g e n ，1 9 8 5 ；m c 舢l i s t e r 1 9 9 5 ；z a h e e re ta 1 ， 1 9 9 8 ) 。广义的信任是指一方总体信念，即其他一个人、团体或组织将不会采取 行动利用他的脆弱性( m o r r o w ，j r ，h a n s e n 和p e a r s o n ，2 0 0 4 ) 。 r o u s s e a u 等人( 1 9 9 8 ) 认为信任是一种接受脆弱性意图的心理状态，它是基 于对另一个人或组织行为意图积极的期望。这个定义意味着信任需要两个条件： 风险和相互依赖。 s a b e l ( 1 9 9 3 ：1 1 3 3 ) 定义信任为：信任是相互自信交易各方没有一方会利用另 一方的脆弱性。根据s a b e l 的定义，当交易各方相互信任时，他们相互自信其他 各方不会利用特定交易中可能存在的任何不利的选择、道德败坏、不合理要价或 其他脆弱性。 h o s m e r ( 1 9 9 5 ) 将信任视为，当存在脆弱性和依赖的条件下人们必须作决策 时，人们对另一个团体行为的乐观期望。m a y e r 等人( 1 9 9 5 ) 则将信任描述为一 个人( 委托人) 成为另一个人( 手托人) 的脆弱性的意愿，以期望那个人( 受托 人) 在没有委托人监督和控制那个人的可能的情况下，执行对委托人来说很重要 的行动。 l e w i c 硒等人将信任定义为“对他人行为自信和积极的期望。”( k w i c l 【i ， m c 舢l i s t e r & b i e s ，1 9 9 8 ) 。b h a t t a c h a r y a 等人认为信任是指对积极结果的期望， 1 2 复旦大学博士学位论文合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实证研究 这个积极结果是基于另一方在以不确定性为特征的交互作用中的行为 ( b h a t t a c h a 巧a ，d e v i 蚰e y & p i l l u t l a ，1 9 9 8 ) 。 b o n o m “1 9 7 6 ) 认为信任依赖于一个人与另一个人的沟通。m c 舢l i s t e r ( 1 9 9 5 ) 认为信任是指一个人按照另一个人的言论来行动的意愿。 w h i t e n e r 和b r o d t 等人则认为信任应包括以下三个方面的内容( w h i t e n e r ， b m d t ，l 沁r s g a a r d & w e m e r ，1 9 9 8 ) ：( 1 ) 反映了委托人期望另一