（企业管理专业论文）企业家组织创新行为的演化分析.pdf

中 文 摘 要 企业组织结构创新是企业成长面临的一个极其重要的问题，处于不同发展阶段 的企业，需要不同的组织结构作为支撑，合理的企业组织结构是企业可持续发展的 重要保障。随着知识经济时代的到来，企业面临的竞争环境越来越复杂，传统的组 织模式和管理理念已越来越不适应环境，这就必然要求组织结构必须用动态、变化 的观点去设计和应变；企业家是企业的掌舵人和核心，是企业组织结构的设计师， 对组织结构的选择起着至关重要，甚至决定性的作用，他的设计工作不仅是设计组 织的结构和组织政策、策略，更重要的是设计组织发展的基本理念，是一个对组织 要素进行整合的过程。 通过简单梳理国内外相关文献发现，目前理论界对企业家组织创新行为的研究 处于起步探索阶段，多数都是静态研究，没有形成统一的分析方法和得出一致的结 论。本文认为企业家组织行为是一个不断创新的过程，在对企业家组织创新行为的 理论和内容进行归纳整理的基础上，借用演化经济学中生物隐喻的研究方法，结合 组织生态学、耗散结构理论、自组织理论等多学科领域的研究方法，动态地研究了 企业家组织创新行为演化的三大核心机制：遗传机制、变异机制和选择机制，详细 剖析企业家组织创新行为怎样源起、如何变异、怎么选择的演化过程；运用演化博 弈方法对企业家组织创新行为进行分析，得出企业家组织创新行为演化博弈模型， 把握企业家为什么要进行组织创新，以及如何组织创新的思想与视野；在此基础上， 将理论与实际相结合，对海尔集团首席执行官张瑞敏的组织创新行为的演化过程进 行分析。本文研究的意义在于采用新的范式，用超越静态均衡分析的眼光审视和认 识企业家组织行为的创新演变历程，着重从时间向度上对企业家组织创新演化问题 进行分析，更好地把握企业家组织创新行为的内在本质规律，弥补研究领域中小小 的不足。 通过本文的研究，初步得出以下结论：企业家组织创新行为系统是一个具有开 放、非平衡、非线性、涨落性的自组织系统，自组织机制渗透在组织创新行为的各 个要素和环节中，对企业家组织行为创新起着自主的驾御作用；企业家组织创新行 为具备演化特质，其演化和发展遵循“遗传变异选择”的进化规律。随着时代 的不断变换，企业家以组织创造力为基础，进行变异创新，而这种创新最终能否演 变成社会流行的状态最终取决于市场选择的作用。正是在一次又一次地“肯定否 定否定之否定”过程中，企业家整体的组织创新行为得以提升。 关键词：企业家组织创新行为；遗传；变异；选择；演化博弈 关键词：企业家组织创新行为；遗传；变异；选择；演化博弈 abstract the enterprise organizational structure innovation is an extremely important question which the enterprise growth faces. is at the different development phase the enterprise, needs the different organizational structure to take the support. reasonable organizational structure of enterprises is an important guarantee for sustainable development. with the advent of the era of knowledge economy, enterprises are facing increasingly complex competitive environment, the traditional organization pattern and the management idea more and more did not adapt to the circumstances, this requests the organizational structure on the necessity to use the tendency, the change viewpoint to design and the strain; the entrepreneur is enterprises helmsmen and the core, he is the enterprise organizational structure designer and plays a very important, even decisive function for organizational structure choice. his design work is not only designs organizations structure, the organization policy, the strategy,but also designs the basic concept of organizational development, it is an organizational element of the process of integration. through simply combs the domestic and foreign related literature material we found the theorists are at the start exploration stage to the entrepreneurs organizational creative behaviors research at present, most of it is the static research and has not formed the unified analysis method and draws the consistent conclusion. based on summarize and organize the theory and content of entrepreneurs organizational creative behavior, this article reveals entrepreneurs organizational behavior is the process which innovates unceasingly and dynamic study the three core mechanism of it with method of evolution economics, organizational ecology, dissipative structure theory, self-organization theory and so on. in addition the thesis detailed analysis of the evolved process of it how to origin ,how the variation and how to choose. by using the evolved gambling method,we building a model of entrepreneurs organizational creative behavior,to grasp the reason for organizational innovation, as well as how to organize innovative thinking and vision;on this basis,for the integration of the theoretical study and practical,we take the case of haier group ceo zhang ruimins organizational creative behavior of the evolution analysis.the significance of this article lies in adopt the new paradigm, examine and understand the innovation evolution course of entrepreneurs organizational creative behavior with the vision of exceeding static state, analyzes the evolved question of entrepreneurs organizational creative focusing on the time dimensions,better grasp the intrinsic nature of entrepreneurs organizational creative behavior and make up for the lack of research area. through this article research, draws the following conclusion initially: entrepreneurs organizational creative behavior system is a self-organizing system which with the characteristics of openness, non-balanced state, misalignment, fluctuation.self-organizing mechanism permeate in all elements and links of entrepreneurs organizational creative behavior and play an independent rein role of it.with the evolved special characteristic, the development and evolution of entrepreneurs organizational creative behavior follows the evolution rule of “genetic - variability - selection”. along with the time unceasing transformation, the entrepreneur take organization creativity as a foundation, carries on the variation innovation, but whether does this kind of innovation can eventually evolve into a state of society ultimately depends on the market choice function.it was time and again certainly - negative - negation of negation, the overall entrepreneurs organizational creative behavior can be improved. keywords:entrepreneurs organizational creative behavior; genetic; variability; selection; evolutionary game 承承 诺诺 书书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资 料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的成果。 学位论文作者（签章） ： 200 年 月 日 第一章 导 论 - 1 - 第一章 导 论 1.1 选题动因与意义 进入二十一世纪，全球一体化进程在不断加快，知识经济的浪潮强烈地冲击着 人类社会的方方面面。作为社会有效组成部分的企业，同样面临着各种各样的挑战， 尤其是企业的组织结构。事实表明，成功企业通常首先是通过对于企业组织结构的 合理度量，结合内外部具体情况，不断实现种种变革和创新的。成功的组织创新活 动能为企业创造良好的组织结构、行为规则和文化氛围，能够协调各部门的行动， 调动企业成员的积极性，最终优化企业机体的结构和功能。企业家作为企业的掌舵 人和核心，是企业组织结构的设计师，对组织结构的选择起着至关重要，甚至决定 性的作用，他的设计工作不仅是设计组织的结构和组织政策、策略，更重要的是设 计组织发展的基本理念，是一个对组织要素进行整合的过程。 已有的对企业家组织创新行为的研究多是从管理学的角度来探讨的，都没有在 演化范式的框架下研究企业家组织创新行为怎样源起、如何变异、怎么选择的过程， 且大多都是零星的思考，很少从动态视角进行分析研究，这就给本论文的选题研究 提供了空间。演化经济学是一门借鉴生物进化论和自然科学诸多领域的研究成果来 研究经济现象和行为演变规律的学科，演化分析方法已经成为分析和描述复杂经济 现象与过程的重要方法。企业家组织行为是一个不断创新的过程，演化分析方法用 超越静态均衡分析的眼光审视和认识企业家组织行为的创新演变历程，可以更好地 把握企业家组织创新行为的内在本质规律。本文引入演化范式，从演化角度分析企 业家组织创新行为，拟构建企业家组织创新行为的动态演化分析模型，从而系统研 究企业家组织创新行为的流变过程。本文研究的意义在于采用新的范式，着重从时 间向度上对企业家组织创新演化问题进行分析，为解释企业家组织创新行为提供新 的思路，弥补研究领域中小小的不足。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外企业家组织创新行为研究现状 国外对企业家组织创新行为的研究最早可以追溯到约瑟夫阿罗斯熊彼特。 根据熊彼特在 1912 年出版的著作经济发展理论一书中给出的定义，创新就是建 立“新的生产函数” ，即“企业家对生产要素的新组合” ，也就是把一种从来没有过 的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，从而引起生产方式的变革，形 企业家组织创新行为的演化分析 - 2 - 成一种新的生产能力。由于历史条件的限制，熊彼特没有专门研究组织创新的问题， 也没有具体分析各类创新之间的各种可能的组合关系，虽然他主要关心的是与技术 相联系的创新，组织创新并不是其创新理论的核心内容，但是却已经埋下了组织创 新研究的种子，因为在熊彼特所提出的创新的五个方面中，其中一条就是实行一种 新的企业组织形式；钱德勒在关于美国企业成长史的开拓性研究中，将现代企业的 成长刻画成一个组织结构连续变化的过程。也就是说，当外生的市场和技术变化使 得现有组织结构变得过时时，拥有卓越才能的企业家会适时进行组织结构创新，以 缓解企业及企业家个人面临的组织约束，由此保证了企业的快速成长。在这个意义 上，钱德勒认为企业家制定战略和采取行动的能力塑造了单个企业乃至整个国家产 业的绩效，即企业的成长绩效是由企业家个人努力解释的。虽然钱德勒的看法有些 偏颇，但他对企业家组织行为在企业发展过程中发挥的作用给予了充分肯定；新熊 彼特学派继承熊彼特的创新思想，全面考察了技术创新突破引发的包括企业生产方 式企业组织和管理方式等在内的企业组织历史性变革；lazonick 认为，正是凭借 企业家推行的企业组织创新，美国和德国利用第二次长波的技术创新浪潮和市场机 遇， 迅速赶上了英国； cohen 等认为信息技术的变化要求管理者必须实施不间断的创 新，企业的管理者是组织创新的推动者，组织的创新开始于他们的激化活动，创新 激化活动最初的动因可能来自于企业家所在位置的职责、直接的命令、环境或“激 励事件”的刺激、自我激励的，具有创新精神的行为、组织的奖励和报酬、偶然的 情况等；法国调节学派在考察企业组织创新时将组织结构演化与社会关系的演变联 系在一起；灵活专业化理论从自身研究范式出发，认为企业组织演化过程受到技术 市场社会制度企业战略等复杂因素的影响，企业家在进行组织创新，选择组 织结构的过程中表现为随机性和不确定性。 1.2.2 国内企业家组织创新行为研究现状 迄今为止，国内对企业家组织创新行为的关注不足，这方面的研究总体上还处 于起步探索阶段，没有形成统一的研究方法和得出一致的结论。以演化范式对企业 家组织创新行为进行的研究更少。从对相关文献的整理来看，国内有关企业家组织 创新行为代表性看法主要是：蔡宁，刘志勇认为，企业家的成长是通过不断进行组 织创新来体现的，企业家成长是一个组织创新的过程，在这一程中，组织的利益相 关者通过改变行为方式来影响组织，新组织的产生依赖于关键的利益相关者对它的 认可程度；另一方面，新组织的出现使得参与者不得不改变他们的行为方式，因而 企业家的成长是一个社会过程。在产业演化的过程中，企业家个人网络、资源获取 第一章 导 论 - 3 - 机制、利益相关者和组织结构与战略四个要素影响到企业家的组织创新，使得企业 家产业演化的三个阶段的成长性呈现出差异；张耀辉提出，企业家是企业内部领导 者，是已经赋予企业领导权力并富于探索和组织才能的人。组织创新的重要途径是 从现有组织功能中发现障碍，以此作为组织创新的起点，组织创新的核心是创新推 动者，这种人的行为是企业家的行为；王帮俊，周敏认为组织创新与技术创新之间 关系密切，企业家组织创新降低了协调分工的费用，分工的深化促进了研究开发的 水平，进一步积累了技术知识，这一知识进步再通过企业家的技术创新形成了下一 批产品周期。企业处于不同发展时期，由于技术发展水平不同，企业家需要做出不 同的选择。在决策信息不可能很全面的情况下，企业家必须凭自己的敏锐目光、经 验和知识做出判断；徐志华指出，不同的企业家，由于面临的环境条件和所处的组 织地位不同，喜好的行为方式各异，会选择不同的组织方式，使组织体系出现不同 结构与运行特点。组织整合面临的问题是依据外部环境和内部状况的改变，及时调 整并完善自身的结构和功能，以提高企业的生存和发展能力，即组织变革。组织变 革的目标，主要在于实现组织结构的完善、组织功能的优化和组织成员满意度的提 高。组织变革会遭到来自观念、利益、习惯和人际关系方面的阻力。组织变革需要 企业家周密的变革计划和坚持不懈的实施努力；朱枝富认为企业家应当随着科技进 步和生产力的发展，根据本企业的具体情况，不断调整和革新企业的组织结构，发 展新型的企业组织形式。从当前的中国来说，就是建立健全“三会一层”的现代企 业制度，强化法人治理结构的规范到位；于克信通过研究 20 世纪 80 年代以来企业 发展的实践发现，管理者角色的变化与组织结构模式的演变相关，企业组织高层管 理者角色的转变是企业组织演化的关键环节。对企业家来说，把握战略方向和建立 共同愿景，创造鼓励创新的组织环境，授权而又不失有序，建立高效运作的价值流 程，发挥组织成员的聪明才智等是他们面临的新挑战，企业家不应再是集权者和综 合管理者，而应成为组织的战略领导者；陶军，韩俊才通过个案研究得出，处于转 型期的中国企业家也同样灵活地根据企业内外部条件，对其组织结构进行相应的调 整和完善，且基本上沿着钱德勒所描述的企业组织变迁的一般格局，即 u 型m 型 矩阵型组织结构变迁路径，对组织结构进行创新。 1.3 本文研究内容 本论文以企业家组织创新行为为研究对象，借鉴进化生物学、复杂系统及自组 织理论的思想和方法，以演化经济学和演化博弈论研究成果为基础，通过对企业组 企业家组织创新行为的演化分析 - 4 - 织结构演变历程的梳理和演变趋势的归纳，运用演化范式对企业家组织创新行为过 程中遗传、变异、选择的演化全路径进行分析，不仅关注在相对较短的时间向度范 围内，单个企业家的组织创新行为，更对相对较长的时间向度范围内，企业家群体 层面上的组织创新行为进行分析。本研究以群体层次为主，并创造性地将两个层次 联系起来。通过以上分析构建一个比较科学的企业家组织创新行为动态演化博弈模 型，并进行实证分析，达到为我国企业家组织创新行为提供帮助的主要目标。为完 成这一任务，本文通过六章的分析研究来进行。企业家组织创新行为演化分析框架 如图 1.1。 图图 1.1 企业家组织创新行为演化分析框架图企业家组织创新行为演化分析框架图 第一章 导论：简要介绍文章的选题动因与意义、本文论点与逻辑结构、研究方 法、国内外相关研究动态以及全文的框架。 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释： 理论来自实践， 又指导实践。 导 论 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 企业家组织创新行为演化分析 遗传机制 变异机制 选择机制 企业家组织创新行为的演化博弈分析 企业家组织创新行为案例分析 结 论 第一章 导 论 - 5 - 通过界定企业家组织创新行为相关概念、回顾企业组织创新历程和演变趋势，揭示 企业家组织创新行为自组织演化规律，为进一步研究企业家组织创新行为演化规律 奠定了前提基础。 第三章 企业家组织创新行为演化分析一个分析框架：企业家组织创新行 为具备演化分析特征是文章的出发点，基于此本章对其遗传、变异、选择演化规律 和特征进行分析，揭示了企业家组织创新行为演化发展的内在必然规律与趋势。 第四章 企业家组织创新行为演化分析演化博弈分析：演化博弈论的引入 为解释企业家组织创新行为系统开辟了新的视角，运用演化博弈的思想与分析方法， 建立演化博弈模型，进一步把握企业家为什么要进行组织创新，以及如何组织创新 的思想与视野。 第五章 企业家组织创新行为演化分析案例分析：本章以海尔公司 ceo 张 瑞敏为研究对象，通过分析他在海尔企业组织创新演进过程中的作用，验证本文中 所提出的演化结论的科学性。 第六章 全文总结与研究展望。对全文研究做一个简单的总结，得出全文创新之 处，并提出了今后进一步深入研究的方向。 总之，本文通过以上六章的研究分析，主要揭示了企业家组织创新行为的含义、 目的、本质、演化过程机理以及发展规律，从而构筑了一个较为完整的企业家组织 创新行为理论体系。 1.4 本文研究方法 根据企业家组织创新的实际，从理论静态分析入手，运用演化分析法，综合运 用规范分析和案例分析方法，对企业家组织创新行为进行动态演化分析。 （一）文献研究 借助 cnki 中国知网、维普教育网等大型教育数据库资源，围绕企业家组织创 新行为的演化特征，对国内外相关文献进行查阅、整理和分析，以借鉴前人的研究 思路、研究方法和研究成果，作为本文分析研究的理论基础。 （二）演化分析法 企业家组织创新行为具备演化特质，本文借助生物学的演化观点，对企业家组 织创新行为演化和发展过程中遗传变异选择的生物进化规律进行剖析，提 企业家组织创新行为的演化分析 - 6 - 出企业家组织创新行为的演化分析框架和演化博弈模型。 （三）案例分析法 案例分析除了具有检验和支持理论研究作用之外，还可以对概念化的理论起到 很好的阐释、佐证作用。本文通过解剖典型案例，详细描述案例现象，分析其背景 原因并从中发现客观事实进而探求企业家的组织创新行为的一般规律。 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 - 7 - 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 2.1 相关概念和研究范围的界定 西方著名的实证主义法学家 j.l.austin 曾主张，我们“不仅仅要盯住词而且 也要领悟到这些词所意指的实存” ，因为，我们正是通过“对词的清晰理解来明晰我 们对现象的认知” 。然而，在经济学或其他社会科学中，一些概念和术语（词）却只 有在理论思维的逻辑行程中方能把握和理解。所以，在进行逻辑分析和理论建构之 前，我们不是靠定义把握和界定一些社会实存或事态，而是追究本研究中涉及到的 一些中心术语究竟是怎么一回事，或许这样做更实际一些。 2.1.1 关于企业家涵义的界定(entrepreneur) “企业家”一词最早是由坎梯龙在 1755 年引入经济学理论的，在他的一般商 业之性质一书中，把每一个从事经济活动的商人都称为企业家，而企业家的最大 特质就是承担风险的精神。而最早赋予企业家突出地位的却是法国经济学家萨伊， 他在 1803 年出版的政治经济学论文和 1815 年出版的政治经济学精义中指 出：企业家是那种具有判断力、忍耐力等特殊要素以及掌握监督和管理才能的生产 要素(劳动、资本)的组合人。即“企业家是应用既得的知识去创造供人类消费的产 品的人” 。 但关于企业家理论的起源则到马歇尔才基本形成，马歇尔从现实经济普 遍存在不均衡现象的前提出发，认为“企业家是以自己的创造力、洞察力和领导力， 发现和消除市场的不均衡，创造交易和效用的人” 。英国经济学家马克卡森认为， 企业家是专门就稀缺资源的协调做出判断性决策的人。熊彼特是最早较为系统地论 述企业家职能及其作用的经济学家。 他把企业家定义为创新的执行者。“所谓 创新 ， 就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产 条件的新组合引入生产体系。 ”而企业家就是实现新组合的能动者。 “我们把新 组合的实现称为企业 ；把职能是实现新组合的人们称为企业家 。 ”。我国学 者张维迎认为，所谓企业家，就是承担经营风险，从事经营管理并取得经营收入的 人格代表。企业家是责、权、利的有机统一，只承担风险，取得收入，不从事经营 管理的不是完整意义上的企业家，同样，只从事经营管理而不承担风险和取得经营 韦森.社会秩序的经济分析导论m.上海:上海三联书店,2001：4-15. 萨伊.政治经济学大纲m.北京:商务印书馆,1963:372. 马歇尔.经济学原理m.北京:商务印书馆,1965:391. 熊彼特.经济发展理论m.北京:商务印书馆,1990:3. 熊彼特.经济发展理论m.北京：商务印书馆，1990:82. 企业家组织创新行为的演化分析 - 8 - 收入的也不是完整意义上的企业家。丁栋虹认为，企业家不是静态的存在，而是动 态的行动。企业家的职能是创造和实现边际报酬递增的经济结果。所以，企业家是 在动态经济中拥有实际边际报酬递增生产力的异质型人力资本的人。洪银兴认为， 企业家是一种能力、精神的概念，属于生产要素。敢冒风险、不断创新、不断进取 是企业家的基本素质，也是在市场经济条件下企业家的基本职能。可以看出随着时 代的变迁，企业家的内涵不断变迁，经济学家对企业家及其职能的论述和分析也是 大相径庭。因此，试图给出企业家的确切内涵是十分困难的。本文则认为，企业家 是通过自身的人力资本与企业物质资本的结合，在实际拥有企业控制权的条件下， 独立而富有创造性的开展企业经营活动并承担一定经营风险的职业经营者。本文所 指企业家是在企业中担任高级职务，处于经营决策层，掌握企业经营控制权的“经 理阶层” ，包括企业的厂长（经理） 、副厂长，公司制企业中的董事会成员、总经理 等等。 2.1.2 关于企业组织结构涵义的界定（enterprise organizational structure） 在经济学与管理学领域中，不同的研究视角，企业组织结构的内涵与外延存在 着很大差异。卡斯特和罗森茨韦克认为组织结构是一个组织内各构成部分或各个部 分间所确立的关系的形式。 明茨伯格认为组织结构可以被简单地定义为组织内部获 得劳动分工及协作的方式总和。罗宾斯认为组织结构是指对于工作任务如何进行分 工、分组和协调合作，管理者在进行组织结构设计时，必须考虑 6 个关键因素：工 作专门化、部门化、命令链、控制跨度、集权与分权、正规化。卡什等学者指出组 织结构是组织中的角色、关系和成员间的协调程序所形成的模式。国内学者中，邹 再华认为组织结构是一个组织内各构成要素和各构成要素之间所确立的关系的形 式。或者说，是一个组织内各要素的着列组合方式。吴培良把企业组织结构定义为 企业全体职工为实现企业目标而进行分工协作，在职务范围、责任、权力方面所形 成的结构体系，并进一步对这一定义进行了解释：组织结构的本质是职工的分工协 作体系；设计组织结构的目的是为了实现企业的目标；组织结构的内涵是人们在职、 张维迎.企业的企业家契约理论m.上海：上海三联书店，1995:23. 丁栋虹.企业家成长制度论m.上海：上海财经大学出版社，2000:22. 洪银兴.关于企业家制度建设的几个问题j.中国工业经济，2001(4):61. 弗莱蒙特卡斯特，詹姆斯e罗森茨韦克:组织与管理系统方法与权变方法 (第四版) m.北京：中国社会 科学出版社，2000:283. 斯蒂芬p罗宾斯组织行为学m.北京：中国人民大学出版社，2000:423. 小詹姆斯 i 卡什等 创建信息时代的组织:结构、 控制与信息技术m.大连： 东北财经大学出版社， 2000:7-8. 邹再华:现代组织管理学m.湖南人民出版社，1988:1. 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 - 9 - 责、权方面的结构体系。企业管理学是研究企业管理活动的基本规律和一般方法的 科学，尽管企业管理学也运用系统理论来研究与认识企业，但在阐述企业管理活动 规律的时候，把企业与其他企业的关系，企业与环境的关系视为常量，通常是不予 以考虑的。这样，对企业管理活动的研究主要局限于企业内部。从这一视角出发， 企业组织结构就是指企业内部的组织结构，本文也是从该角度进行分析研究的。企 业组织结构是随着生产力和社会的发展而不断发展的，每一种类型的组织结构都有 其优点和缺点，都有一定的适用范围，世界上没有也不可能存在适用于一切情况的 十全十美的组织结构。因此，笼统地问哪种组织结构最好，离开具体条件，是无法 做出明确的判断的。但是，相对于某一组织特定的条件来说，必定有一种更有利于 提高管理效率的，因而也是最佳的组织结构。否则，就没有研究组织结构的必要， 也没有改革组织结构的必要了。最佳的组织结构，是最适合组织存在的特定条件的 结构。组织结构形式的演变是本文重点研究的组织结构问题。 2.1.3 关于企业家组织创新行为涵义的界定（entrepreneurs organizationl creative behavior） 组织创新是一个系统化的过程，需要企业各部门、各单位的协作努力才能够完 成，而企业家在组织结构创新方面扮演的是设计师的角色。参照生物进化的概念， 本文所指的组织结构创新行为可以认为是具有有限理性的企业家在适应环境的变化 中，为谋求生存和发展所发生的一系列相对稳定的变化过程和获得的结果。主要是 企业家顺应企业组织的历史演变趋势，根据市场等外界因素及企业自身的经营状况， 对企业组织内部所有资源之间的关系和地位中的一个或多个关键要素作出调整和变 革，使其产生最大效应的创新行为。包含以下几个层次： （1）企业家组织创新行为 的演化是一个动态过程，必然经过企业家组织行为的生存、成长、创新和危机等一 系列演化过程； （2）企业家组织创新行为的演化意味着一个阶段性结果的获得，某 些企业家的组织行为比其他企业家的这种行为“演化”表明这类企业家的组织行为 比其他企业家的组织行为更适应环境，也就是这类企业家拥有更好的“企业家组织 创造力” ； （3）企业家组织创新行为的演化与生物演化一样关注的是群体或遗传类型 获得发展与稳定性变化。企业家组织行为创新的目标并不仅仅是致力于组织形式的 改变，更重要的是通过组织创新的种种努力，引导出一种实验、进步与创新的新观 念，藉此使组织日新月异，不断创造未来。 吴培良，郑明身.工业企业组织设计m.北京：中国人民大学出版社，1993：8-9 企业家组织创新行为的演化分析 - 10 - 可以看出，本文所研究的企业家组织行为的进化并不仅仅是企业家个体的组织 行为的成长或改变，更重要的是指一个由多元的拥有共同组织能力（指具有相同或 相似组织行为、知识和技巧）的企业家们所组成的企业家集合以企业核心价值理念 的不断演变为主线，为实现组织再造的目标对组织结构中的目标体系、部门体系和 权力体系等各个方面所发生的具有稳定性和前进性的一系列变革和调整，因此企业 家组织行为的进化具有多维性。企业家组织行为的进化还具有层次性。一般来讲， 一种有效的组织创新总是首先发生在企业家组织行为内部的某个部分，而后才会被 整个企业家复制，进而被种群内其它企业家学习和模仿，并由此引起整个企业家种 群的群体性组织行为的进化。虽然企业家组织行为的进化发生是基于企业家个体的 内部创新以及企业家之间的竞争、合作与学习等活动，但是企业家个体的进步只有 在种群和群落的层次上实现，即有效创新以某种方式被固定下来，企业家组织行为 的阶段性进化才算完成。 2.2 企业组织创新过程及其模式 企业组织的产生和发展可以向前追溯数百年之久，而其结构形态一直不停息地 变化。如果我们将企业自产生以来相关的资料记录按时间顺序排列起来，就会看到 一幅企业组织结构进化的历史图卷。而对企业组织结构进化规律的一般描绘，也有 助于后面我们进一步去探究其进化机制和企业家在企业组织创新方面所发挥的作 用。企业组织结构的演变历程表 2.1。 表表 2.1 典型组织结构类型比较分析典型组织结构类型比较分析 组织结构的优点组织结构的优点 组织结构的缺陷组织结构的缺陷 适用企业类型适用企业类型 直线制直线制 1.命令统一 2.权责明确 3.组织稳定 1.缺乏横向联系 2.权力过于集中 3.对变化反应慢 规模较小，员工人数不多、 生产技术较简单的企业 职能制职能制 1.高专业化管理 2.轻度分权管理 3.培养选拔人才 1.多头领导 2.权责不明 存在明显缺陷，一般企业都 不采用 传统组织结构传统组织结构 直线职能制直线职能制 1.命令统一 2.职责明确 3.分工清楚 4.稳定性高 5.积极参谋 1.缺乏部门间交流 2.直线与参谋冲突 3.系统缺乏灵敏性 目前仍被我国多数企业采 用，在大中型企业中尤为普 遍 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 - 11 - 事业部制事业部制 1.有利于回避风险 2.有利于锻炼人才 3.有利于内部竞争 4.有利于加强控制 5.有利于专业管理 1.需要大量管理人员 2.企业内部缺乏沟通 3.资源利用效率较低 大型的企业集团 跨国公司 分权结构分权结构 1.权责一致 2.自我管理 3.中度分权 1.分权不彻底 2.沟通效率低 3.素质要求高 高度规模集中型组织 现代组织结构现代组织结构 矩阵制矩阵制 1.密切配合 2.反应灵敏 3.节约资源 4.高效工作 1.双重性领导 2.素质要求高 3.组织不稳定 协作性组织 复杂性组织 母子公司体制母子公司体制 1.母公司控制力提高 2.子公司独立性较强 1.母、子公司缺乏战略联系和 协调。 2.有时母公司对子公司影响 能力有限。 大型的企业集团 跨国公司 团团 队队 1.创造团结精神 2.效率提高 3.员工队伍多元化 1.素质要求较高 2.团队成员要掌握一定的技 能和习惯 大型的企业集团 跨国公司 后现代组织结构 后现代组织结构 虚拟企业虚拟企业 1.松散性 2.灵活性 3.竞争力强 4.优势互补 5.形成规模效益 牺牲了忠诚度 大型的企业集团 跨国公司 从上表中可以看出，每一种组织结构形式的出现，都是历史发展的结果，都是 与一定时代的经济、政治以及其它环境条件相适应的。组织自身的演进发展过程预 示着组织结构不再是僵化迟钝、封闭机械的形式，而是表现出一种简单化、立体化 的特征。在当今信息技术的支持和影响下，新型组织结构的模式表现出与传统组织 结构模式截然不同的特征，具有层次少、效益高、灵活快速、充分发挥人的主观能 动性等优点，它更能适应时代的特点，是一种具有很强竞争力、高弹性、有机式的 组织结构模式。可以预料，随着信息技术的迅猛发展，还会有新的企业组织结构不 企业家组织创新行为的演化分析 - 12 - 断被企业家采纳。 2.3 企业家组织创新行为的自组织进化 企业家组织创新行为的演化经历一个自我调节、自我完善和自我发展，从低级 走向高级、从无序走向有序，且结构功能不断得以提升的不可逆的发展过程。自组 织 机制渗透在企业家组织创新行为的各个要素和创新行为的各个环节中，它像一根 隐藏在企业家组织创新行为内部的无形的指挥棒，对企业家组织行为创新起着自主 的驾御作用。 2.3.1 企业家组织创新行为系统的开放性 按照普里高津(prigogine)的耗散结构理论，开放是自组织现象发生的必要条件。 企业家组织创新行为是一个典型的开放系统，在其自身的演化过程中，不断地与外 界环境存在着各种要素的交流。特别在经济全球化的今天，这种交流更加频繁。主 要表现为两方面：第一，企业家与其所处的科技经济社会大环境保持着广泛地 联系，企业家通过个人的努力，并依据外界客观环境和规律适当地调整自己的努力 方向和程度，促使个人内因与外因协作，共同促进企业家个体的组织创造能力不断 地从低一级状态向更高一级状态演化，使企业家不断地解放出来，扩大其组织能力 的全面发展。企业家从外界环境中不断地吸收能够减少自己盲目发展的信息及物质 流，这些信息与物质流以负熵形式获得；也就是说，它们能够使企业家调整自身系 统产生的不适合社会大规律的思维和行为，从而使企业家自我发展更适合社会客观 规律，同时也促使企业家自我不断发展。从企业家组织创新行为的演化过程来看， 组织创新从低级到高级的发展过程中，开放度不断增强，聚集和扩散作用场不断拓 宽，使系统内外有更多的能量交换，促使组织创新行为逐步向更高层次的有序结构 发展。第二，组织创新行为的开放又是相对开放，开放度不可能一味扩大。如果企 业家组织行为的开放程度为零，就成了封闭系统，意味着企业家将仅仅从自己的角 度及孤立个体角度出发来发展自己组织行为。根据马克思主义哲学原理，人的本质 实质上是一切社会关系的总和。人不是单纯的自然物，人的本性是人的社会性。因 此，人的个人价值的实现离不开他的社会价值，人是不能孤立地从自己角度来发展 自己的；否则，其发展是无法适应客观规律的，也就无法达到全面发展的程度；完 全开放意味着丧失自我，容易成为环境或其他系统的附庸，如果企业家组织行为是 协同学创始人哈肯将自组织定义为： “如果一个体系在获得空间的、时间的或功能的结构过程中，没有外界的 特定干涉，我们便说该体系是自组织的。这里特定一词是指那种结构或功能并非外界强加给体系的，而是 外界以非特定的方式作用于体系的。 ” 第二章 企业家组织创新行为演化分析的理论解释 - 13 - 百分之百对环境开放的，那么企业家的组织行为作为一个有特性的个体行为就不复 存在了，也就不是一个系统，而是与环境融为一体。故而，企业家组织行为的开放 需要一定的限制，用于界定和过滤外来的物质、能量和信息，使外部输入平权化， 便于企业家处理、传输和加工，并非越开放越好。此外，企业家个人的工作经验、 知识结构、技能、实践能力等都是有差别的，因而每个企业家对环境的开放程度也 不同。 2.3.2 企业家组织创新行为系统的非平衡性 任何一个具有内在活力的社会系统，必定是一个有差异的、非均匀的、非平衡 的系统。因为在平衡态下，系统内部混乱度最大，无序性最高，组织最简单，信息 量最小。而且，系统一旦进入这种“死”结构的平衡态，并维持这种状态不变，很 难取得前进和发展。企业家组织创新行为是有计划、有组织、目标明确的活动，是 具有偏离平衡态的本性的：第一，企业家组织创新行为系统各要素之间存在着较大 差异。系统内企业家的道德品德、性格特点、理想抱负、个人爱好、宗教信仰、身 体状况、价值观念、行为习惯、文化背景、民族特征等诸多方面存在较大的差别， 企业家们具有各不相同的能力和水平，进而导致企业家们的组织创新行为之间的发 展不平衡。因为如果所有人在能力、权力和组织专业知识方面相差无几，则企业家 组织创新行为系统肯定是低效率的系统，更不用谈提升了。第二，对于企业家个体 来讲，其组织行为是伴随着个人成长而不断发展变化的，随着个人阅历的不断丰富、 知识的广泛积累以及身处环境的改变，企业家在不同的背景下会采取不同的组织行 为，从而形成组织行为的差异；第三，企业家的各种组织创新行为有明确的时间周 期，这种时间周期本身是一种形式上的非平衡。并且在某个时间周期的具体时点上， 由于企业家组织行为的差异性，存在着组织结构的改变、组织人员的安排和组织制 度的调整等之间的不平衡。第四，由于环境是粗糙的，企业家被分割在不同的小生 境之中，小生境的差异造成企业家组织行为的演化具有不同的水平，并不是所有企 业家都按照一致的步调先后采用职能化、扁平化和网络化组织形式，事实上往往是 同时代不同地区的企业家实行不同的组织行为模式。正是由于企业家组织创新行为 系统远离平衡，企业家们为了适应较高环境要求下的高水平组织行为，才促进了企 业家组织创新综合能力的不断提升，这是一个平衡性的破坏过程。 2.3.3 企业家组织创新行为系统内部的非线性作用 企业家组织创新行为系统能否从无组织状态或低组织状态自主地走向有组织状 企业家组织创新行为的演化分析 - 14 - 态或高组织状态，还有一个重要的条件就是企业家组织创新行为系统内部是否存在 有非线性相互作用，非线性的相互作用是系统整体性和复杂性的本质和来源，是系 统演化为有序结构的根本原因 。企业家组织创新行为系统是一个复杂非线性动力学 系统，系统中各个要素或子系统并