（企业管理专业论文）我国中小软件企业成长战略研究.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 我国中小软件企业成长战略研究 企业管理 姚映东( 签名) 杨嵘( 签名) 潮脚盼7 摘要 软件业作为新兴的重要产业，是以人为第一生产要素和智力密集型的产业，是信息 社会的核心，而我国软件企业大部分规模较小，普遍缺乏国际竞争力。了解中小软件企 业面临市场环境和成长模式，以及各种条件下的战略选择，对于中小软件企业的发展具 有现实的指导意义。本文从企业管理者角度出发，通过对中小软件企业所面临的各种市 场行业结构、价值链和不同发展阶段特点进行分析，总结不同市场条件下中小软件企业 的进入战略选择，并分析在该选择条件下的不同发展阶段的关键影响因素、最大风险及 战略关注焦点。 本文主要采用了五力竞争模型和价值链分析法对中小软件企业的内外部环境进行分 析，并采用s w o t 分析法进行战略选择，最后采用案例分析法对本文论点进行实证分析。 分析表明：初创企业的中小软件企业具有三种市场领域选择：基础软件市场领域、应用 软件市场领域和专业加工市场领域，具有三种主要发展模式选择：产品制造者、专业服 务者、专业加工者，经历三个成长过程：辅助次要的服务产品提供者( 领域的专业服 务者或产品制造者) 、主导的产品朋酲务器提供者( 领域的明星企业) 、核心软件供应商。 本文认为：不同软件市场具有不同的行业特点和能力要求，中小软件企业应该根据 自己的资源条件选择一种进入战略，并着眼于从辅助次要的服务产品提供者发展成为 主导的产品服务器提供者，最终成为领域核心软件供应商。而在不同发展阶段，中小软 件企业应该有不同的战略关注焦点，积极进行战略转移，防御可能出现的风险，保持健 康成长。 关键词：中小软件企业成长战略成长模式 论文类型：应用研究 i i 英文摘要 s u b j e c t ： s p e c i a l t y ： n a m e ： l n s t r u c t o r ： o ng r o w t hs t r a t e g i e so fc h i n e s es m a l la n dm e d i u ms o f t w a r ee n t e r p r i s e s m a n a g e m e n t y a oy i n g d o n g ( s i g n a t u r e ) 砺n g r o n g ( s g n 枷r e ) j 幽簪曲争一 a b s t r a c t a sar i s i n gi n d u s t r y ，s o f t w a r ei st h ec o r eo ft h ef u t u r ei n f o r m a t i o n a ls o c i e t ya n dv e r y i m p o r t a n t t oo u rn a t i o n b u tm o s to fn a t i o n a ls o f t w a r ee n t e r p r i s e sa r es m a l la n d n o n c o m p e t i t i v e k n o w i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h es o f t w a r ec o m p a n i e s c i r c u m s t a n c ea n dt h e n a t u r eo fs o f t w a r ec o m p a n i e s g r o w t ha n dt h ec h o i c eo ns u c hc o n d i t i o n sw i l lh e l pu sp r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r y t h i sp a p e ri st oa n a l y s i st h em a r k e ts t r u c t u r et o w h i c ht h es m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e sf a c e ，t h es o f t w a r ev a l u ec h a i na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co f d i f f e r e n ts e e d t i m ei na ne y eo fm a n a g e r b a s e do nt h ef o r m e ra n a l y s i s ，t h ep a p e rg i v e sa s u m m a r ys t r a t e g yc h o i c ei nt h ed i f f e r e n tm a r k e tc o n d i t i o n s ，t h ek e yf a c t o rt os u c c e s s ，t h em o s t r i s ka n ds t r a t e g yf o c u si nd i f f e r e n ts e e d t i m e t h es t u d ym e t h o d sa r em a i n l yi n c l u d i n gm i c h a e lp o r t e r sf i v ef o r c e sm o d e l ，v a l u ec h a i n ， s w o t a n a l y s i s ，a n dc a s es t u d i e s t h er e s u l t ss h o wt h a tt h es t a r t i n gs o f t w a r ef i r mh a st h r e e m a r k e tc h o i c e s ，w h i c ha r eb a s i cs o f t w a r em a r k e t ，a p p l i c a t i o ns o f t w a r em a r k e t a n do u t s o u r c i n g m a r k e t ，t h r e em a i n l yd e v e l o p m e n tm o d e l ，w h i c ha r es o f t w a r ep r o d u c tp r o v i d e r , s o f t w a r e s e r v i c ep r o v i d e ra n ds o f t w a r ep r o c e s s o r , t h r e eg r o w t hp r o c e s s ，w h i c ha r es e c o n d a r y p r o d u c f f s e r v i c ep r o v i d e r , l e a d e rp r o d u c t s e r v i c ep r o v i d e ra n dt h ek e m e ls o f t w a r ep r o v i d e r t h es t u d yr e f e r st h a ts m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l dm a k ec h o i c eb a s e dt ot h e m s e l v e s r e s o u r c e sa sd i f f e r e n tm a r k e th a sd i f f 叠r e n tc h a r a c t e r i s t i ca n ds p e c i a la b i l i t yr e q u i r e m e n t s m a l l s o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l dm a k et h ew a yf r o mt h es e c o n d a r yp r o d u c t s e r v i c ep r o v i d e rt ot h e l e a d e rp r o d u c t s e r v i c ep r o v i d e r , a n dt ob et h ek e r n e ls o f t w a r ep r o v i d e ri nt h ei n d u s t r y e v e n t u a l l y i nt h ed i f f e r e n ts e e d t i m e ，s m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l dh a v et h e d i f f e r e n t s t r a t e g i cf o c u s ，d i v e r tm a n a g e m e n te m p h a s e sa g i l e l ya n dp a ya t t e n t i o nt ot h ep o s s i b l er i s k k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u ms o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，g r o w t hs t r a t e g y , g r o w t hm o d e l t h e s i s ：a p p l i c a t i o ns t u d y n l 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：煺噻鱼：日期：互竺2 ：兰 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名： 导师签名 塑塑醴 辑 日期：让互：! ：己 日期：2 塑? 己。 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 我国软件行业的发展现状 我国的软件产业产生于8 0 年代末，由于当时计算机尚属奢侈品，软件市场容量尚小， 最早的软件从业者大多从事国外软件的汉化和简单工具软件的开发工作。进入9 0 年代以 后，计算机技术有了飞速的成长，产品质量大大提高，产品价格也开始大幅下降，并且 随着市场的迸一步开放，我国硬件市场保持了高速增长，但是软件和信息服务却并没有 随之同步发展。为改变这种局面，1 9 9 7 年l o 月，由国家计委、科委、教委、电子部、 中科院、技术监督局等6 部委联合在天津召开“全国软件产业工作座谈会”，会议把软件 产业提到信息产业的核心和灵魂的高度，并提出了多项政策建议推动软件产业的快速发 展。2 0 0 0 以后，在软件推动政策的支持和市场容量的不断增长情况下，我国软件产业开 始进入高速发展时期，各种软件都得到了较大的发展空间，呈现出百花齐放的兴盛局面。 利用市场发展带来的机遇，不少软件企业如用友、东软等开始成长成熟为具有实力与国 外同行竞争的大型软件企业。 目前，国内软件企业主要集中在应用软件领域，基础软件除中间件之外基本都是国 外公司产品天下。在应用软件领域，较多集中在教育软件、游戏软件、电子图书光盘 多媒体类软件、反病毒软件，以及各种行业专用软件方面，其中国产化率程度较高的为 财务软件、反病毒软件等。 从市场前景来看，近年来，我国软件业呈现持续高速发展的势头，据( 2 0 0 5 年我国 软件市场研究报告统计表明：2 0 0 5 年，我国软件产业累计完成软件收入3 9 0 0 亿元， 同比增长4 0 3 ，高出同期电子信息制造业销售收入增长1 6 7 个百分点，是电子信息产 业中增长最快的领域之一。从2 0 0 1 2 0 0 5 年的“十五”期间，软件产业的平均增速超过4 0 ， 规模增加了4 倍多，在电子信息产业中所占比重也从2 0 0 1 年的6 3 增加到2 0 0 5 年的 1 1 2 。预计2 0 0 6 年软件市场规模可达6 6 5 1 6 亿元f l 】口 随着市场的繁荣，各种软件企业也雨后春笋般出现，据信息产业部2 0 0 5 年统计，2 0 0 3 年全国软件企业有4 7 0 0 家，2 0 0 4 年全国软件企业上升到1 0 6 0 7 家，比2 0 0 3 年增加了 1 2 5 6 8 。保守估计，以每年4 0 的平均增长趋势，预测2 0 0 7 年底，全国软件企业的 总数将突破1 8 0 0 0 家脚。中小软件企业作为数量增长的生力军，在这其中占了绝大多数。 1 1 2 我国中小软件企业存在的主要问题 我国中小软件企业数量虽大，但面临的问题很多，从行业市场状况来看，我国中小 软件企业面临的外部环境主要问题在于： l 、软件核心技术受制于人。我国基础软件市场几乎被国外产品独占，而极少企业能 西安石油大学硕士学位论文 够将资金投入基础研发，上游核心技术被国外大公司把持，致使我国软件产品开发只能 依靠国外技术提供支撑，产品创新能力受到极大制约，经济效益较低。 2 、软件企业规模小。我国从事软件加工出口的软件企业或部门通常是3 0 人左右， 规模大的也只有1 0 0 人左右，2 0 0 人以上的队伍极少。在我国软件行业中，9 7 以上的 软件企业属于中小企业，据不完全统计，目前国内软件企业中1 0 0 0 人以上的大型企业数 量只占全行业o 8 ，而5 0 人以下的企业占到全行业的6 5 9 t n 。 3 、软件市场条块分割严重。软件企业大都占据本行业或者本地域，新企业很难进入， 已有企业也很难向别的行业或地域扩张。缺乏统一，开放的软件市场阻碍了我国大型软 件企业的形成和通用软件的发展。 4 、软件价值被低估，盗版严重。源于长期的盗版盛行，几乎零成本的软件使用体验， 客户( 包括政府和企业) 对软件的价值认识不够，总觉得软件“值不了那么多钱”。许多 软件公司相关负责人都抱怨，软件不像硬件设备看得见、摸得着，客户对其价值很难充 分认同。由于盗版现象严重，尽管很多正版软件价格一降再降，也无法抵挡盗版软件价 格低对用户的诱惑，因而中小软件企业的生存和发展变得极为困难。 5 、行业利润水平逐年下降。近年来，我国软件企业的利润水平一直在下滑，2 0 0 1 年下降4 ，2 0 0 2 年下降5 8 9 ，2 0 0 3 年下降5 7 ，2 0 0 4 年1 7 。2 0 0 4 年我国软件企 业的平均利润仅有7 ，相比之下，欧美日的同行的平均利润水平则高达2 5 以上，i b m 、 微软等知名企业的利润水平更是超过3 5 t 4 。软件企业利润水平严重偏低已经成为影响 我国软件企业生存和发展和一个重要问题。 6 、国内软件市场不规范，市场潜规则盛行。这种市场不规范性表现在：一是投标的 不规范性，能拿到项目的往往不是技术最强、价格最实惠的公司，没有关系你实力再强， 价格再便宜，照样没人理你。二是请客吃饭回扣盛行，尤其是在政府事业单位等市场， 吃饭加回扣往往占到合同额的2 0 一3 0 还多；三是客户需求的随意性，合同签订以后 不按早先的需求规约来做，任意更改需求，而这些客户往往又得罪不起，三天两头的修 改或者增加需求内容，项目利润都被折腾光了。在这样潜规则的影响下，竞争胜利者往 往不是最优者。 从软件企业自身状况来看，我国中小软件企业面i f 笛的主要问题包括： i 、缺乏核心技术和产品。大多中小软件企业都是项目型的定制开发公司，其做法是 项目只要给钱就作，不管自己是否熟悉和擅长。其结果是，做出的软件客户不满意，自 己白搭了辛苦和成本，或者是客户终于满意了，可付出的成本却远大于得到的报酬。面 对激烈的市场竞争，客户的需求总能找到低价格的产品化软件，没有核心技术和产品， 客户越来越难做。 2 、缺乏高附加值的产品和服务。据了解，目前我国许多中小软件企业的业务大多还 停留在编码、测试等阶段，而没有提升到更高层次的设计、维护、咨询等阶段。作着产 业链上价值最低的部分，利润自然高不到哪里去。缺乏高附加值的产品和服务，与此对 第一章绪论 应的是低利润水平回报。 3 、缺乏足够的发展资金。目前我国中小软件企业的主要资金来源包括自有资金、银 行贷款、风险投资、政府支持。自有资金方面：根据创业类型统计，我国很多创业者是 生存型创业，这决定了自有资金不会很充足，现在软件项目越来越难作，利润越来越低， 小公司又难以有资格拿到单子，开发产品周期又较长，因此难以依靠经营利润积累实现 良性发展。银行贷款方面：银行贷款都需要固定资产抵押和信用担保，但大多数中小软 件企业的固定资产加起来还没贷款额的一半，因此银行贷款很难。风险投资方面：早几 年风险投资会眷顾创业期的中小软件企业，但现在来说，风险投资商一般只会投资处于 发展期的中小软件企业。资金缺乏，在中小软件企业中是非常普遍的问题，因为资金链 问题倒闭的中小软件公司不在少数。 4 、人才流失严重。人才是软件公司最重要的生产力。我国软件开发的人才供给远远 不能满足软件产业发展的需要，高级设计人才和管理人才极为缺乏，软件业的竞争更突 出地表现为人才的竞争。吸引人才的最重要条件是薪水和待遇，对于捉襟见肘的中小软 件公司来说，开出的待遇很难与大公司相比，好的人才都流失到外资企业中去了。而人 才流失对小公司来说，不仅仅是损失一笔或两笔业务，一旦丢失人才，重要的单子就可 能遭到“灭顶之灾”。 1 2 研究现状 目前对中小企业成长领域的研究，国外研究现状如下： l 、注重从企业内部边乔出发研究企业成长动力。相关理论包括彭罗斯的资源决定论、 钱德勒的组织能力说、巴格海的业务更替管道说、普拉哈拉德的核心竞争力等； 2 、认为决定企业成功的关键因素同时来自企业外部和内部。 3 、注重研究企业成长过程及其特点。相关理论包括企业生命周期理论、基因组合理 论、马里斯对企业成长率的研究等。 4 、对中小企业成长方式及其战略研究。国外学者在研究企业以何种方式成长扩张时， 提出克隆、虚拟和多元化几种方式，并指出了企业一般经历的四种典型的发展：密集型 成长、一体化成长、多样化成长和归核化成长。 国内对中小企业的研究主要有以下几个方面： l 、对影响制约中小企业发展的因素研究。很大部分文献在研究国内中小企业发展问 题时皆从该角度出发进行研究，较有影响的如杨杜的企业成长论。但总体来说，较全面 的分析和研究较少，基于个别行业和区域或者个案研究较多。 2 、对企业成长模式的研究。如杨杜提出的三大中小企业成长模式，以及张林格的三 维空间企业成长模式等。 3 、对企业成长性和创业活动的研究。对企业成长性进行评估，对创业活动进行研究， 典型代表有中小企业发展问题研究课题组完成的成长型中小企业发展报告等。 西安石油大学硕士学位论文 对于软件行业领域的中小软件企业研究，主要集中在以下几个方面：一是对我国软 件企业的环境和现状分析，分析我国软件企业的产业发展政策，这是从经济学角度来研 究中小软件企业成长；二是对于我国软件企业的成长阶段划分和影响因素方面的研究， 这是运用国外相关企业成长理论，从管理学角度解释我国中小软件企业成长。而对于我 国中小软件企业成长模型、不同阶段的战略选择相对研究较少。 1 3 研究意义 在信息革命全面展开的知识经济时代，以智能为代表的人力资本、以高技术为代表 的技术知识和以高科技为核心构造的新的生产力系统，将在下一世纪的世界经济中起到 决定性的作用。软件业作为新兴的重要产业，是以人为第一生产要素和智力密集型的产 业，是信息社会的核心。我国软件业的现状是绝大多数软件企业都是中小企业，要提高 我国软件产业的国际竞争力，发展壮大我国软件产业，离不开广大中小软件企业的成长： 一方面，从国外产业发展经验来看，中小软件企业是创新的主体，是行业发展的重要基 础和支撑，提升我国软件业的整体实力，根本在于广大中小软件企业的创新力，竞争力 的提升；另一方面，中小企业也是大企业的来源和基础，为抵御国外软件巨头的垄断， 发展具有抗衡能力的大型软件企业，掌握软件产业上游核心。也是非常必要的。本文从 中小软件企业生存的内外环境出发，借鉴企业成长理论和战略分析工具，研究中小软件 企业在不同目标市场和不同发展阶段的战略选择。 1 4 研究内容及方法 1 4 1 研究内容 本文研究的主要内容如下：在对目前国内外研究进行总结和综述后，运用战略分析 工具分析不同软件市场的市场结构特点和关键成功因素，以及该条件下中小软件企业可 行的进入战略和发展战略选择。最后在前面分析论述的基础上采取案例分析的方法对软 件企业成长过程和战略进行分析，并对全文进行总结。 第一章绪论，主要对本文的研究背景、目的、内容、方法、难点、刨新点等进行概 述，在本章中对中小软件企业的现状和问题进行了总结，对本文的研究方法进行了阐述。 第二章中小软件企业成长内涵及相关理论，主要是对本课题相关理论总结和综述， 在本章对企业成长理论进行了述评。 第三章中小软件企业特点及一般发展过程。主要是就软件产业的行业特点、子行业 划分、成长阶段划分、成长模式进行了总结，并提出我国软件企业成长的一般模式，作 为进一步战略分析的摹础。 第四章中小软件企业成长战珞分析，在第三章总结的基础上，分行业对各个子行业 成长战略进行逐一分析，并就各个发展阶段战略转移进行了讨论。 第五章案例分析，以x 软件公司和s 软件公司为例，分别分析其在基础软件市场和 4 第一章绪论 应用软件市场的战略选择。 1 4 2 研究方法 本文所采用的主要研究方法是运用所学的战略管理理论，从对中小软件企业外部环 境分析入手，分析不同市场条件下的市场竞争结构、产业加值链、行业特点和关键成功 因素，然后根据中小企业内部资源和能力，提出相应的市场进入战略和各发展阶段下的 战略建议，最后在前面分析的基础上，选择案例进行实证研究。 本文所用到的战略分析方法主要包括五力竞争模型、s w o t 方法和价值链分析法。 l 、五力竞争模型 五力竞争模型又称为波特五力模型，是由战略管理大师麦克尔波特提出的一种进行 行业分析的模型，波特认为任何一个公司高管理人员要决策是否进入或继续留守或退出 一个行业，关键在于该行业能使他获得的机会和他将付出的代价，即该行业竞争强度和 获利能力，而该行业竞争强度和获利能力又是由行业自身和行业环境的诸多因素决定的， 这些行业相关因素可归纳为五种竞争力量，行业涉及的这五种竞争力是：进入行业的 障碍力( 潜在进入者) ；替代产品的威胁力( 替代品生产者) ；买主的还价能力( 用户) ； 供应商的讨价能力( 供应商) ；现有竞争者的竞争能力( 现有竞争者) 。分析这五种竞争 力量状况，就能决定对该行业的取舍。 波特五力竞争模型是一种简明、实用的分析模型，广泛应用于行业分析。 2 、s w o t 分析矩阵 s w o t 分析矩阵是伦德等提出的一种全面分析组织外部环境变化和内部资源条件， 从而寻找适宜外部环境变化和内部资源条件的满意战略组合的一种分析工具，使用 s w o t 矩阵进行分析的方法称为态势分析法。组织外部环境变化给其带来机会和威胁， 而此时组织的内部资源条件也有优势和劣势，应该将企业优势和机会有机结合起来。 s w o t 分析矩阵适合于企业管理规划的各个环节和各个发展阶段。 3 、价值链分析法 价值链分析法是辨别某种“价值活动”是否能给本企业带来竞争力的方法，这一理 论最早发表在波特的一篇关于如何将价值链分析与信息技术结合起来的论文中，后来被 发展成为企业战略分析的重要手段。波特认为：在一个企业中，可以将企业的活动分为 主要活动与辅助活动两种。主要活动包括采购物流、生产制造、发货物流、市场营销、 售后服务等，辅助活动包括高层管理、人事劳务、技术开发、后勤供应等方面的活动。 以上各项活动因企业或行业不同而具体形式各异，但所有的企业都是从这些活动的链接 和价值的积累中产生了面向顾客的最终价值。因此，将一个企业或行业的活动分解开来， 并分析每一个链条上的活动的价值，就可以发现究竟哪些活动是需要改造的。对于战略 选择来说，可以发现行业关键点和选择机会，因此价值链分析也往往被用于企业进入战 略和战略转型分析。 西安石油大学硕士学位论文 1 5 研究难点及创新点 本文虽对我国中小软件企业作了较系统的战略研究，但写作中仍然存在一些难点和 不足，主要有以下几点： l 、本文限于时间、人力、篇幅等关系，在对战略的研究分析上未能进行详细的数量 分析。 2 、本文所使用的资料有学者的相关文献和有关部门的相关资料，但因为时间和人力 的限制，未能全部涵盖，在资料的筛选和概念的判断与整合上，难免有个人的主观因素。 3 、本文的研究属于宏观性的建议，实际上中小软件企业由于内外部环境复杂，各自 特点千差万别，发展中碰到的问题也不尽一致，需要在宏观战略的基础上具体问题具体 分析，制定更详细的可实施可操作战略。 本文主要还是在前入的理论基础上，运用企业成长理论、战略分析相关理论对我国 中小软件企业成长战略进行分析，其创新主要是应用创新，主要有以下几点： l 、在n a m b i s a n 的软件成长模型基础上，结合我国实际情况，对我国中小软件企业 发展的一般过程进行了总结，提出了我国中小软件企业的一般发展模式。 2 、运用行业发展趋势分析和行业结构分析相关理论工具，对软件行业的各个子行业 结构、行业特点、关键成功因素进行了分析，并就各个子行业的进入战略选择进行了讨 论。 3 、结合各个子行业特点，对中小软件企业在各个发展阶段战略转移闯题进行了探讨， 并提出可行的建议，从更细分的环境状况出发分析问题，以便对企业经营者具有更直观 的指导意义。 6 第二章中小软件企业成长内涵及相关理论 第二章中小软件企业成长内涵及相关理论 2 1 中小软件企业成长的概念与实质内容 2 1 1 中小软件企业的定义 一般认为，中小企业是与所处行业的大企业相比人员规模、资产规模与经营规模都 比较小的经济单位，目前对于中小企业划分并没有通用标准，不同国家、不同经济发展 的阶段、不同行业对其界定的标准不尽相同，且随着经济的发展而动态变化。对于中小 企业的定义一般从两个方面：质的指标和量的指标。质的指标主要包括企业的组织形式、 融资方式及所处行业地位等，量的指标则主要包括雇员人数、实收资本、资产总值等。 由于量的指标数据选取容易，较质的指标更为直观，因此大多数国家都以量的标准进行 划分。如美国国会2 0 0 1 年出台的美国小企业法对中小企业的界定标准为雇员人数不 超过5 0 0 人，英国、欧盟等在采取量的指标的同时，也以质的指标作为辅助。我国对中 小企业的界定标准文件是2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委，财政部、国家统计局研究制订 的中小企业标准暂行规定，该规定对不同行业的中小企业分别给出了划分标准，但该 规定并不包含软件企业的划分标准，因此2 0 0 3 年，国务院国有资产监督管理委员会办公 厅下发了部分非工企业大中小型划分补充标准( 草案) ，在该草案中对计算机服务及 软件企业中小企业的规定为：小企业从业人数1 0 0 人以下，销售额3 0 0 0 万元以下；中型 企业1 0 0 3 0 0 人以下，销售额3 0 0 0 万- 3 0 0 0 0 万以下删。可见我国的定义是从量的方面来 定义中小软件企业的。 2 1 2 企业成长的定义 许多经济学家、管理学家对企业成长进行了研究，从研究的发展来看，企业成长的 概念是一个不断发展的概念。 马歇尔认为企业成长的因素源于外部经济和内部经济。外部经济指企业拥有足以支 持成长的市场空间；内部经济指超出行业水平的生产效益嘲。科斯则从企业交易费用来 理解企业成长，科斯认为，当管理费用小于交易费用时，企业应该扩大规模；当管理费 用大于交易费用时，企业应当减小规模；当两者相等时，企业的规模就达到了最优，也 就是规模经济的极限，这也就是企业成长最大适度规模 7 1 。 彭罗斯则认为企业成长并不局限于规模的扩大，还应涉及到企业组织结构、管理问 题等内涵。彭罗斯认为，企业的成长主要取决于能否更为有效的利用现有资源。她认为 企业在使用现有资源时存在着不平衡的现象。由于企业成长阶段等客观原因的限制，在 一些要素充分就业的同时，总会有另外一些要素没有得到合理有效的配置和使用。企业 的成长就是更完全、更有效的利用现有资源的过程，在这一过程中，资源未充分利用的 情况不仅不可能完全消除，还会产生出新的未被利用的资源。正是这一对于要素的不平 7 西安石油大学硕士学位论文 衡使用导致了企业的不断成长嗍。 对于企业成长的定义，这里参考中小企业成长的实质及成长路径一文中的定义 来定义企业的成长：企业的成长是指企业在一个相当长( 至少3 年) 的时间内，保持企 业整体绩效水平( 产量、销售量、利润、资产总量等) 平衡、稳定增长的势头，或持续 实现企业整体绩效的大幅度提升和企业发展质量与水平的阶段性跨越的发展过程【9 j 。 因此，企业成长是一个向上的发展的持续的过程，如企业短期内实现了大规模扩张 但随后出现停滞或萎缩，未能带动企业进一步发展的情况，不能称之为成长，企业成长 首先是在一定的时间范围为考察周期的长期管理问题，其次成长是在发展过程中不断实 现量和质的积累变化，同时对企业内外部的各种复杂关系的平衡过程。 2 2 中小企业成长的理论综述 中小企业成长问题很早就引起了众多学者的关注，并在诸多方面作了大量的研究， 目前研究中小企业成长的理论主要集中在两个方面：一是有关中小企业成长动力的理论 研究，二是有关中小企业成长方式与成长过程的理论研究。 2 2 1 有关中小企业成长动力的理论研究 l 、基于规模经济的成长理论 基于规模经济的成长理论是以科斯的交易成本理论为基础的。科斯认为：企业的显 著特征就是作为价格机制的替代物。科斯运用交易成本的概念不但解释了企业产生的原 因，而且还运用到了规模的界定上。他在论述企业规模时的观点是，当追加的交易由所 讨论的企业来组织时，该企业规模扩大；当由其他企业或市场来组织时，所讨论的企业 规模不变。企业规模的扩大，最终处在企业内组织追加交易的成本等于市场上完成这笔 交易的成本或由另一家企业组织追加交易的成本那一点。因此，科斯认为，企业成长的 动力源于追求规模经济，减少交易费用【l 。 2 、彭罗斯的资源决定论 彭罗斯的理论是通过对个体中小企业内在成长过程的追踪和描述，从企业内部寻找 推动或限制企业成长速度的因素，揭示了资源特别是稀缺的管理者能力资源在中小企业 成长过程中的重要性，彭罗斯认为资源是一组可能的服务，中小企业除了最基本的人、 财、物这三种资源以外，还有人们常常易于忽视的技术、经营诀窍、商标、信誉、企业 的销售网络以及与客户建立起来的良好关系等“无形资产”这一非物质资源。导致企业成 长的内部诱因主要来源于企业存在剩余生产性服务、资源和特别的知识，企业成长就是 企业为寻求内部资源的充分利用，只要存在未被利用的资源，就会激发企业寻求更充分 的利用他的动力，因此中小企业的成长是一个持续的不间断的过程。彭罗斯理解的企业 成长是一个动态过程，在她看来，企业没有最优规模( 或最能获利的规模) ，规模只是企 业成长的副产品，中小企业成长的本质是一个以综合知识累积性增长为基础的演化过程。 第二章中小软件企业成长内涵及相关理论 其管理能力是决定企业边界的主要因素，中小企业现有的资源不仅是企业扩张的动因， 而且还是企业扩张的约束因素。在她看来，中小企业即便是通过兼并或收购的方式来扩 张，也还是要受到现有管理资源的限制，这是因为这种扩张方式有赖于提升现有管理资 源以维持企业的凝聚力，这就是著名的彭罗斯曲线”o r 。 3 、钱德勒的组织能力说 钱德勒根据他对近代欧美企业管理史的实证研究发现，企业发展的动力是组织能力。 钱德勒认为组织能力是企业在其历史的发展过程中，充分利用规模经济和范围经济获得 的生产能力、营销能力和管理技能，是企业内部组织起来的物质设施和人的能力集合。 钱德勒认为组织的能力来源于企业三个方面的投资：一是对企业进行大规模生产设备的 投资，以使其能充分利用技术所具有的潜在的规模及范围经济；二是为配合大规模生产， 对全国乃至国外的营销、流通网络的投资，以应对迅速增长的生产和销售的需要：三是 对管理的投资，这不仅为了增强监督和调节的两个基本活动，而且还要为将来日益扩大 的生产和流通制定计划、分配资源而培养具有领导作用的管理人才。根据钱德勒的理论， 组织能力是企业长期发展、维持优势的特础“。 。一 4 、巴格海的业务更替管道说 巴格海在增长炼金术中指出，所有不断保持增长的大公司的共同特点是他们能 够源源不断地建立新业务。他们能够从内部革新其核心业务，而又同时开创新业务。他 们所掌握的技巧在于：保持新旧业务更替的管道畅通，当出现衰退苗头时不失时机地以 新替旧。健全的业务管道是一切持续增长的企业的特点。因此，巴格海认为建立与管理 好一条连续不断的更新企业业务的管道是实观持续增长面临的中心难题。 巴格海认为企业成长的依托是企业的综合能力：技能、资产和关系。企业成功的决 定因素是每个竞争者带来参与寻求机遇的全套综合能力。拥有最强大的成套突出综合能 力的竞争者最可能获胜。只有通过阶梯成长法聚齐难以模仿的成套至关重要的综合能力 者，才能获得长期得成功。 5 、核心竞争力说 普拉哈拉德主张要通过培养企业核心竞争力来保持企业持续成长，通过价值创新与 核心竞争力得移植，成为行业游戏规则的破坏者，或制订者。在他看来，核心能力对于 中小企业的成长与发展至关重要。从对日本中小企业的发展研究中可以看出，他们之所 以在开发新产品和新市场等方面表现出咄咄逼人之势，就在于他们具有核心竞争能力。 识别企业核心能力有四个关键方面：一是该能力是否具有价值性；二是该能力是否独特 且具有不可模仿性：三是该能力是否具有延展性：四是该能力是否具有路径依赖性。核 心能力对中小企业的成长壮大有着非常重大的意义，由于具有战略指导性而成为中小企 业的战略成长能力。法国国家统计与经济研究所的教授多士对此做了进一步的深入研 究。他认为，“能力培育”、“能力扩散”、“能力整合”、“能力发挥”和“能力更新”是企业能 力管理的五个关键过程。“一个成功的面向企业能力的战略，必须对这五个关键过程进行 西安石油大学硕士学位论文 成效卓著的规划和管理” t s l 。这就是说，对中小企业成长具有战略意义的核心能力在多 士教授那里是可以规划和管理的，因而中小企业通过这种规划和管理，就可以达到培育 核心竞争能力、促进企业健康快速成长的目的。 2 2 2 有关中小企业成长方式与成长过程的理论研究 1 、中小企业成长战略学说：密集型成长、一体化成长、多样化成长和归核化成长 从规模和业务范围来研究企业成长理论的学者认为，企业的长期发展过程可以看作 是一个有原始多元化、小规模生产到专业化大规模生产，再到多元化持续成长的过程， 企业经营战略的演变序列遵循单一产品战略主导产品战略一多元化经营战略。因 而企业成长历程可以总结为：专业化多元化归核化，企业成长的战路可以概括 为四种：密集型成长、一体化成长、多样化成长和归核化成长。密集型成长是指中小企业 在原有生产范围内，充分利用产品和市场方面的潜力来求得成长，也可称为集约型成长； 一体化是通过行业内其他相关企业的并购使企业成长；多样化成长是指企业进行跨行业 的牛产和服务，以规避经营风险，更有效地利用剩余资源；归核化成长是指企业将不良 资产剥离或将那些已经实现升值且与企业的核心能力关系不大的资产出售，并围绕核心 能力进行相关并购。 2 、中小企业成长方式学说：克隆、虚拟和多元化 克隆：把基体成功的管理模式复制到增生上，基体和增生之间的业务相同或者类似， 这种扩张方式注重规模经济效益，重点是业务在地理位置上的扩张，在扩张中，企业的 控制能力是企业成长的根本依托。虚拟：基体和增生之间通过合同契约关系在市场利益 下构成利益共同体，而且是建立在核心竞争力上的分工合作，企业只经营其核心业务， 而且非核心业务剥离，交由合作伙伴来完成，基体和增生是战略联盟关系。多元化：企 业在经营业务范围上进行扩张，基体和增生之间的业务不通，可能相关也可能不相关， 目的是为了充分利用剩余资源、寻求新的增长点、转移核心竞争力和追求协同效应，战 略协同与能力分工是企业多元化经营的重要知道方针1 。 3 、企业生命周期 爱迪思把企业比拟为生物体，从企业生命体的生存、发展角度来考察企业的成长， 提出企业生命周期理论，他认为，如同生物体会经历出生、成长到死亡的生命历程一样， 企业也有一个产生、成长、老化、消亡的过程。随着企业灵活性的逐渐降低和可控性的 逐渐增强再逐渐减弱，企业可分为成长阶段、再生与成熟阶段、老化阶段“1 。企业生命 周期各阶段特征的变化，其实就是企业文化变化的反映，保持有活力的企业文化和弹性 的组织结构在这一理论中显得比较重要。 a r i e d eg e u s 提出“生命型公司”与“经济型公司”的区分。“生命型公司”为生存而管理， 而“经济型公司”为利润而管理。该书做出了两个假设前提是：( 1 ) 公司是个有生命的发展 实体；( 2 ) 生命实体的一切决定都是在不断地学习过程中做出的。a r i e d eg e u s 通过对不少 1 0 第二章中小软件企业成长内涵及相关理论 长寿公司的研究，概括出长寿公司的四个特征：( 1 ) 能对环境保持敏锐的反应以便适应： ( 2 ) 凭着强烈的绝对的认同感以达到一致：( 3 ) 允许打破常规和不落俗套的思考和试验；( 4 ) 为积蓄财力而在财政上采取保守政策【。 4 、基因组合论 高哈特( r a n e i sj g o u i h a r t ) 和凯利( j a m e s n k e l l y ) 贝l | 把企业看作是有机体，把企业 的各种影响因素看作基因、染色体，视角比较独特，提出“生物法人”的概念，认为“生物 法人”这一生命体永生不死的秘诀在于是否有能力带动全体系统同步蜕变。企业蜕变理论 提出领导人担当的角色为生物法人的基因工程师，企业体应随着环境的变化而演化，准 确判断环境变化给予的是机会还是威胁。就像个体一样，由于d n a 复制的微小差错， 某个基因发生突变，这一突变可能是好的也可能是坏的，也或许这一次的突变产生的坏 状正好遏制了上次突变产生的坏状，最终使个体向好的方向发展【”。因此，环境变化无 所谓好坏，关键是对于该“生物法人”来说，该变化是意味着机会还是威胁。因此，“生物 法人”要发生蜕变最好是各系统协调蜕变。 5 、马里斯企业成长率研究 马里斯认为企业经理追求的企业目标是稳定的增长率，企业的目标就是要这两种增 长率同时最大化，马里斯将这一目标成为平衡的增长率最大化。并认为企业的成长率主 要由四大因素决定：由于扩张成本降低了边际利润抑或提高了资本产出率而产生的需求 约束：由于扩张加速时管理者效率的损坏而产生的管理者约束：由于股东出售股份或股 票销售恶化产生的兼并威胁导致的财务约束；管理者追求的目标。 马里斯继承了彭罗斯的观点，认为企业的内部资源制约着企业的成长速度，他指出： 若要保持效率企业不可能仅通过以无限快速招募的方式实现企业无限快速的成长，最优 的成长速度是能够使效率最大化的速度【2 0 】。 6 、杨杜和张格林的企业成长模型研究 国内学者杨杜认为企业成长包括量的成长和质的成长，即企业成长不仅仅是一种单 纯的数量扩张，还必须包括质的变化【2 l 】。杨杜提出企业成长三模型：( i ) 企业成长模型。 从企业规模和事业结构两维空间观察其关系特征。企业初始阶段，规模小而产品变动多 样，随着企业成长，规模增大，专业化程度提高，为了维持企业的进一步成长，又需依 靠产品多样化或事业多样化，生产规模停滞或下降。( 2 ) 非均衡成长模型。企业在成长过 程中是不均衡成长的，成长曲线的摆动受企业多样化战略和经营制度的集权、分权变化 所左右。企业通过发展多样化来追求更高的成长，但过度多样化会导致资源分散，影响 企业效益，企业又将趋向专业化。分权化会促进企业成长，但过度分权会影响所有者利 益，因而到一定程度，企业可能又会停止分权。( 3 ) 复合经济模型。杨杜进一步指出规模 经济、成长经济、多样化经济三者之间的关系是既相互独立，又相互关联。具体表现为： 一是共存性，二是相容性，三是相接性。在长期成长过程中，不同时期有不同的中心目 标，一般是先追求规模扩张，再追求继续成长，然后追求多样化。 西安石油大学硕士学位论文 南开大学国际企业管理系博士生张林格对上述企业成长模式迸行了修正。他认为， 仅有规模经济和多样化经营两维是不够的，应当增加企业竞争能力这一因素，并据此提 出了三维空间企业成长模式。其理论主张有两点：一是在企业成长过程中，竞争力随着 规模的扩大而增强，当企业规模超过最佳规模后，竞争力又开始下降；二是在企业成长 过程中，企业因达到最佳规模而走上多样化经营道路，由于多样化经营效应，导致企业 竞争能力进一步加强，但企业的多样化率超过最优多样化率时，企业的竞争能力呈现停 滞或下降趋势m 】。 2 2 3 对现有中小企业成长理论的评述 中小企业成长理论具有两条发展主线，分别是基于内部能力资源的成长理论和以研 究企业外部环境边界为出发点的企业成长理论。前者以资源基础观、核心竞争力、企业 文化为代表，后者以波特竞争战略为代表。 从中小企业成长理论的两条发展主线看，基于外部环境分析的成长理论多以数理模 型进行分析，因此其结果明确易见，易于理解实施；而以内部分析的成长理论则以概念、 归纳、阐释为主，没有一个分析工具为人们所普遍接受，更多地只是仅仅提供一种分析 视角。从以后的研究思路看，一是内部分析和外部分析的融合，逐步形成综合的理论分 析体系；二是内部分析中引入数量分析，使其更具操作性。 进入二十一世纪以来，随着信息技术的飞速发展，企业模式、业务过程通过运用信 息技