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知识产权基本理论,南京理工大学知识产权学院 王 鸿,2,知识产权基本理论,第一讲 知识产权的性质 第二讲 知识产权的特征与分类,3,第一讲 知识产权的性质,一 知识产权的私权性质 二 知识产权的财产权性质,4,一、知识产权的私权性质,（一）国内外的认识 1、TRIPS Intellectual property rights are private rights. 知识产权属私权。 2、我国学术界的认识 知识产权属于民事权利。民事权利根据权利客体不同，可以分为物权、债权和知识产权。 3、知识产权的私权性质对知识产权法适用的影响意思自治原则在知识产权法中的确立和生存空间,5,TRIPS宣告知识产权属私权，揭示了权利性质的争论，说明了强行性规范在知识产权法中的实际存在。 （二）实证分析 1、专利法：授予专利权的条件、专利的申请、专利申请的审查和批准、专利权的期限、终止和无效、专利实施的强制许可、专利权的保护。 任意性规范的生存空间：总则“专利申请权和专利权可以转让”、“任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。”,6,2、商标法：商标注册的申请、商标注册的审查和核准、注册商标的续展、转让和许可适用、注册商标争议的裁定、商标使用的管理、注册商标专用权的保护。 任意性规范的生存空间：注册商标的转让和许可适用。,7,3、著作权法：著作权（著作权人及其权利、著作权归属、权利的保护期、权利的限制）、著作权许可使用和转让合同、出版、表演、录音录像、 播放、法律责任和执法措施。 任意性规范的生存空间：著作权及领接权的转让和许可使用。,8,（三）评析 意思自治原则的适用范围：知识产权的转让和许可适用。 质疑：意思自治原则是否可以延伸到产生知识产权的法律事实领域。例如， 作者放弃署名权，由未参与创作的第三人署名。 发明人成为职务发明创造的专利申请人。 暂时的结论： 知识产权的特征决定了权利授予、权利内容和权利限制的法定性。,9,（四）法条分析2000年专利法第六条 84年专利法：第六条 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请被批准后，全民所有制单位申请的，专利权归该单位持有；集体所有制单位或者个人申请的，专利权归该单位或者个人所有。 在中国境内的外资企业和中外合资经营企业的工作人员完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该企业；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请被批准后，专利权归申请的企业或者个人所有。 专利权的所有人和持有人统称专利权人。,10,92年专利法：第六条 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位;非职务发明创造,申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请被批准后，全民所有制单位申请的，专利权归该单位持有；集体所有制单位或者个人申请的，专利权归该单位或者个人所有。 在中国境内的外资企业和中外合资经营企业的工作人员完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该企业；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请被批准后，专利权归申请的企业或者个人所有。 专利权的所有人和持有人统称专利权人。,11,00年专利法：第六条 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 2001年最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定第14条：年月日以前利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。,12,（一）知识产权性质的双重论 1、我国民法学者的双重论 知识产权既为财产权又为人身权 2、理由：著作权、专利权和注册商标专用权 （二）知识产权学者的单一论 1、知识产权属于财产权，但是，著作权兼具财产权与人身权的双重性质。 2、理由：专利权、注册商标专用权,二、知识产权的财产权性质,13,（三）知识产权属于财产权对知识产权法适用的影响 1、知识产权主体的意思自由在财产权范围内有效 2、知识产权主体因财产权获益时的权利义务平衡 （1）权利瑕疵担保责任 （2）其他义务的承担例如，商标法第40条 第40条第1款 商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。 3、财产的原始取得和继受取得在知识产权中的适用,14,第二讲 知识产权的特征和分类,一 知识产权的特征 （一）就知识产权特征的争论 （二）知识产权的无形性 （三）知识产权的专有性 （四）知识产权的地域性 （五）知识产权的时间性 （六）知识产权客体的可复制性 二 知识产权的分类 （一）著作权与工业产权 （二）创造性智力成果权与工商 业标记权,15,一、知识产权的特征,（一）就知识产权特征的争论 1、郑成思先生： 知识产权具有自己的特征。 2、刘春田先生： 知识产权没有特征，但是，知识产权的客体知识具有特征。,16,（二）知识产权的无形性 1、知识产权无形性的含义 知识产权无形性，是指将知识产权和所有权进行比较而言。由于所有权和其客体密不可分，而物之有形性，使所有权的表现具备了有形性。但是，知识产权与其客体以及知识产权载体的可分离性，致使知识产权无须依附任何媒介即可存在。 2、知识产权无形性的法律效力 知识产权的无形性，致使占有不能成为权利主体的推定方式，必须依赖公告制度宣告知识产权的产生与变更等。 3、讨论：著作权没有适用公告授权制度的原因。,17,（三）知识产权的专有性 1、知识产权专有性的含义 知识产权专有性，亦称为独占性、排他性或垄断性，是指知识产权专为权利人所享有，非经法律特别规定或者权利人许可，任何人不得利用知识产权之客体。 2、知识产权具有专有性的原因（除激励作用外） 知识产权因为与客体以及权利载体可以分离，从而具有无形性，这就导致权利客体以及载体的控制权可能不在知识产权人手中，知识产权人可能根本无法控制客体的复制。由于客体的复制件并不会产生新的知识产权，客体与复制件共享一个知识产权，为限制他人对知识产权客体的随意利用，唯有承认知识产权的专有性。,18,3、知识产权专有性的法律效力 （1）专有性在于控制对知识产权客体的利用，但是，并不干涉他人创造相同的知识产权客体。 （2）知识产权的专有性不同于物权的专有性。 （3）知识产权的专有性会产生权利冲突： 知识产权vs知识产权载体的所有权 著作权vs外观设计权 著作权vs注册商标专用权 外观设计权vs注册商标专用权 4、著作权的专有性、专利的专有性和商标的专有性之间的比较 5、讨论：知识产权专有性的限制,19,（四）知识产权的地域性 1、知识产权具有地域性的原因： 由于知识产权起源于特权，虽然，发展至今其已经演变为法权性质，但是，自始就受到君权地域性的限制的特性，因为国家的存续而仍然被知识产权所保留。 2、知识产权地域性的法律效力： 促进了知识产权国际保护的发展。,20,（五）知识产权的时间性 1、知识产权具有时间性的原因：利益平衡 对知识产权人的利益与社会公共利益的平衡。 2、对知识产权保护期限的理性思考 3、著作权的时间性、专利的时间性和商标的时间性 4、知识产权时间性的法律效力 在知识产权保护期限届满后，知识产权客体从私有领域进入公有领域。,21,（六）知识产权客体的可复制性 1、知识产权与知识产权客体的关系 （1）郑先生的理论体系：知识产权知识产权客体或标的或对象（即智力成果）知识产权载体，并且只有在知识产权成为其他权利客体之时，才需要区分知识产权和其客体； （2）刘教授的理论体系：知识产权知识产权客体（即对知识产权的对象进行控制、利用和支配行为而产生的利益关系）知识产权对象（即知识）知识产权载体。,22,2、知识产权客体不是绝对无形或无体 3、知识产权客体的可复制性的法律效力 （1）广义的复制权复制或者再现 （2）可复制性不会产生新的知识产权,23,二、知识产权的分类,（一）著作权与工业产权 依据对知识产品的消费方式进行划分：用于精神消费的知识产