GP内部审核检查表.doc

GP內部審核檢查表受審部門QSA部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1是否有訂定環保方針？並且依據環保方針制定環保組織、目標與計畫，並確實執行，定期檢視結果，修正計劃？2環保計劃之執行，是否有設置推行組織及具此專業的責任者，明定其責任、職權、功能？3對於環保之推行及管理是否有建立程序及流程等之管理程序？4對於公司之環保信息(包括環保方針等)，是否確實傳達給全公司各單位？5依據法規限制及客戶對環保的要求，及時進行修改及調整目標、作法、對策？6對於客戶所提供的禁用有害物質清單，是否有定期稽核維護, 並更新資料？7是否有及时作更新动作？（含文件的修定）8是否制定有關全面禁用及廢除RoHS有害物質削減計劃並依計劃執行？9是否制定內部稽核計劃並依計劃執行內部稽核？10內部稽核是否依據內容項目、規定標準，進行稽核工作？11內部稽核人員是否具有資格？12內部稽核結果是依據內部稽核流程，進行矯正措施作業，並可追溯相關資料？13是否確實按照矯正措施及改善對策內容，進行改善及預防措施，並定期追踪效果之持續性？14是否有制定相關教育訓練計劃及程序？15稽核人員對於稽核結果及計劃執行進度，是否有彙集報告經營層高階主管？16當境管理物質變更時，是否依變更管理程序，進行變更驗証，並於客戶承認後，正式變更使用？17環境管理物質所產生的不合格品發生時，是否可追溯查出物件之批號,所使用原物料之供應商及批號等？18對於環境管理物質所產生的不合格品之處理，是否明定處理流程，管理程序？19發生環境管理物質異常，矯正措施及預防對策是否有橫向展開到類似產品之機制？20是否有保持客戶之最新版本環保要求？21是否有訂定物料之檢測頻率，包括主零件及輔助材料，並依此檢測頻率進行送樣檢測？22部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？23實驗室檢測方法是否依客戶要求進行？24當出現有害物質超標時是否立即通知送樣人員及環境管理者代表？25實驗室測試記錄是否妥善保管及可追溯？26測試設備是否定期校正及保養？27測試樣品是否妥善分類及標識，以確保不會混料？28是否建立良好的測試環境，防止測試樣品的污染？受審部門業務 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1業務單位GP Team窗口是否對該單位人員宣布？2人員是否有進行相關GP教育訓練並保留記錄？3客戶標准(含客戶更新之GP資料)傳達給業務時，對應人員是否及時傳達給相關單位(品保、QRB等)？4當客戶要求機種由非綠色產品轉換為綠色產品時，是否依衍生機種方式作開案申請並注明設變內容？5若客戶並未要求綠色產品時，業務單位人員是否與客戶進行溝通確認，並將確認的結果確實傳達給執案的研發人員知悉，以確保生產符合客戶要求的產品？受審部門文管 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1相關之產品環境管理對應的法規限制及顧客執行標準是否及時獲取? 有無登錄到外來文件管制一覽表?2外來文件是否可被相關人員(品保、研發、承認人員)輕易讀取？3GP系統文件變更時，是否及時發行新文件並回收舊版本文件？4GP文件發行(含變更)時，是否及時通知至各相關單位？5文件管理人員是否進行相關GP培訓並保留記錄？受審部門雜項采購 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1GP物料采購人員的需受何重訓練，成績為何才能進行GP物料采購2采購人員是否了解公司之產品環保要求3采購人員是否有過GP相關的教育訓練4采購人員是否有傳送有害物質管制規范到供應商處，是否要求供應商回簽5有害物質管制規範改版時是否有制作及留存確認供應商接獲之相關發出及供應商收到之記錄6是否有依供應商評審輔導辦法對供應商進行評鑒7是否要求供應商簽署不使用禁用/限用物質承諾暨保證書以作為識別提供綠色產品的合格供應商依據。若遇供應商不配合簽署者，是否通報供審會裁決。8所有綠色產品所需部件是否均由合格供應商處采購9是否要求供應商提供符合有害物質聲明書，有害物質檢測報告，材質証明文件，原物料有害物質調查表及原物料調查匯總表10被修改之保證書是否與供應商進行協商？並經由相關單位核准？11未被核准之保證書是否有後續處理之措施(如轉采購、轉換供應商、停止供貨、或訂定重新簽署之限期等)？12新供應商是否依程序內容簽署保證書、通過GP稽核等而取得合格供應商編號？13供應商提供GP資料是否及時？如供應商不及時配合，是否有相應措施？14是否編制了合格綠色供應商清單？15是否建立綠色供應商選擇.評估程序？受審部門SQE 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1SQE人員是否了解本司之有害物質管制規范2執行GP稽核之人員是否接受被指定之訓練，並予以考核後符合其要求3SQE人員是否依供應商評審輔導辦法對提交綠色物料之所有供應商進行評鑑，4是否有列出供應商的稽核计划，并依计划执行？5对于稽核不合格的供應商是否有进行辅导与资格确认？6是否有对初审不合格的供應商提供的改善对策进行再次确认与复核？如何进行？7供應商制程、環境、方法、人員、物料（包含制程使用的化學品）變更時，是否有對供應商進行重新審查8是否依供應商可能造成有害物質產生的污染，訂定供應商生產污染風險等級9是否依等級訂出稽核頻率10針對發生綠色物料環保性品質異常的供應商應如何處理（提報管代供審會取消或繼續資格繼續采購(內聯單)相應措施）11是否有不定期的對供應商進行制程稽查12是否依供應商生產污染風險等級較高之二階以上供應商列入重點稽核管理13是否有要求供應商對進入AVC之來料件以最小包裝標示？14對於外包供應商是否制定與公司相同的有害物質管理辦法及規定標準。15是否定期通過稽核確認二次外包商確實執行有害物質管理。受審部門研發 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1設計開發人員對檢測報告之判讀是否熟練及正確(檢測報告要求期限、檢測項目、檢測物品名敍述、檢測方法、限值規定、拆解(均質)原則等)？2設計標準書和材料規格書中是否有記載禁用之環境管理物質的相關規定?4設計開發人員是否瞭解綠色產品之代碼？5研發人員(執案新、舊人員)是否瞭解及於宣告時間開始製作綠色產品符合度確認表作為設計審查時之依據？6研發人員於確認綠色產品符合度時是否有確認所有料件均已符合AVC有害物質規范聲明書？ 7有害物質聲明書為部分保証即B類聲明書時是否有與客戶確認核對？ 8是否有確認供應商的檢測報告全部符合AVC環境物質管制標準等級一中要求？ 9是否確認制程添加物及化學品均已列入管制並符合要求？ 10業務單位提出開案申請時，研發人員是否有確認客戶的環保要求？11研發單位是否有建立物料轉化實驗及驗証規范，藉以確保物料轉換的合理性？ 12是否有制定環境物質變更管理規定? 所有變更是否有知會相關單位並告知客戶？ 13符合AVC環境物質管制標準的零件(產品)是否有於其品名規格、圖面、SIP及承認等加注識別標識？ 14BOM表建立人員是否有在零件敘述中注明材質，並確認RS、LF產品的下階料號是否全部符合要求？ 15需新增綠色代碼時是否向研發GP Team Leader提出申請，並交品改會確認？16是否編制了綠色產品及其使用物料清單？17是否建立綠色產品設計變更控制程序並實施？18新產品設計是否依據有害物質管制之設計管理流程進行新產品開發？19部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？20新產品設計之有害物質的驗証方法及標準是否符合客戶有害物質管制標準規范？受審部門生管部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1生產綠色產品時，是否有確認其下階料件為RS料件？ 2生產排線時是否共用RS與非RS生產線？如有共用，換線時有無確認其生產環境？（含機器設備、治工具等）3人員是否有過GP相關的教育訓練？受審單位：承認組 審核日期：序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1GP物料承認書內容是否依GP承認作業？包含各項文件要求(.聲明書、檢測報告、調查表、匯總表、材質證明等文件)。2聲明書狀況(全部保證或有條件保證，即A或B類)是否經由詳細確認，並詳列其保證簽署類別於綠色物料資訊表上？3遇B類聲明書時，承認人員是否通知執案工程師？並保留相關通知之記錄？4GP物料承認完成後，是否確實將其列於綠色物料資訊表上？5綠色物料資訊表填寫是否確實及正確？6對延遲實施GP承認期間之物料是否已補承認完成？若尚未補承認完成，是否有明確列表加以監控及管制？7若承認人員對承認作業判讀有瑕疵時，承認單位是否經常對內實施GP承認判讀之教育訓練？8查證執行GP承認作業人員是否受相關之訓練？其資格限制為何(需受何種訓練，成績為何始為合格)？9查證執行GP承認人員，是否有相應之認證考核合格資料予以證明可執行其作業任務？10有害物質檢測報告是否有妥善保管?保存年限為何？11承認樣品是否有送至公司實驗室進行驗証並保留記錄？11新物料承認時是否有送樣給環境物質檢測實驗室進行檢測是否符合AVC管制要求？受審部門資材部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1對於原材料及產品皆採取防止混入措施及相關管理辦法，避免不合格品混入。2針對不合格品進行是否識別管理及區隔管理？3倉庫人員於進料時是否依進料單可判別該進料物料為綠色物料？並可由何處辨識該批為綠色產品(例如外箱及識別代碼的正確與否)？4倉庫綠色與非綠色物料是否被明確區隔？以防止混料狀況產生？5發料人員是否瞭解並核對所發物料是綠色或非綠色物料？並予以識別其外箱標示？6倉管人員是否有相應之GP訓練課程及記錄與考核成績？受審部門策略採購 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1采購人員是否進行過GP相關的教育訓練2采購人員是否了解本司之產品環保要求3有害物質管制規范改版時，是否針對修改內容進行宣導？4是否對新供應商依供應商評審輔導辦法進行評鑑？5供應商不配合簽署聲明書或/及保証書時，是否有與供應商進行協調並保持記錄？6經采購同意供應商可有條件簽署聲明書者，是否有知相關單位？（如品改會及法務確認）7實際查核物控人員是否了解作業管制內容及AVC管制標準？8有害物質管制規範改版時是否均有確認傳遞予供應商？並保留供應商收到規範之回覆記錄(需明確記錄收取文件名稱及版次.等)？9是否有要求供應商簽署環保保証書？客戶認可的供應商是否亦有簽署？10物控人員於供應商簽署保證書後是否有明確查核保證書內容是否被修正(實際查核保證書)？11被修改之保證書是否與供應商進行協商？並經由相關單位核准？12未被核准之保證書是否有後續處理之措施(如轉采購、轉換供應商、停止供貨、或訂定重新簽署之限期等)？13採購物料時是否依AVL名單中合格供應商進行採購？14供應商提供GP資料是否及時？如供應商不及時配合，是否有相應措施？15物控人員是否有進行相關GP教育訓練並保留記錄？16實際查核物控人員是否了解作業管制內容及AVC管制標準？17新供應商及新原材料是否選定評選標準符合客戶對有害物質的要求？受審部門制造單位 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1生產作業開始前，產線主管是否確認所用物料與物料清表相符(或如何予以核對，以避免混用物料或缺少物料-開線檢查)？2製程添加物及化學品是否與一覽表一致(品名、廠牌、型號)？3是否規定了防止生產過程中的環境管理物質的混入、泄漏、污染的作業程序與執行標準?4產線人員(包括新人員)是否均已接受GP相關訓練，才核准得以上線進行生產作業？5綠色產品生產所使用的有污染性風險設備.治工具，是否有明確標識？6生產作業的料件.半成品.成品.不良品.重工(含維修)品的裝載器具，是否有明確標示？7具累積性污染或不確定性污染風險之設備是否有實驗數據或定期之檢驗頻率規定？藉以管制污染風險之產生？9生產作業的料件.半成品.成品.不良品.重工(含維修)品的裝載器具，是否有明確標示10實際核對治工具與機器設備污染評估一覽表，確認所有治工具均予以評估？且是否定時依設備更新狀況而更新？受審部門模具開發部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？2模具保養所用的化學品用品是否有相應之檢測報告？3環保與非環保模具是否有進行區分.有明顯標識？4模具保養時是否管制有害物質防止模具被污染？受審部門 治具部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？2治工具保養所用的化學品用品是否有相應之檢測報告？3環保與非環保治工具是否有進行區分，有明顯標識？4治具保養時是否管制有害物質防止模具被污染？受審部門設備技術部 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1部門人員（包括新進人員）是否已接受GP相關訓練，才核準得以進行生產作業？2設備保養所用的化學品用品是否有相應之檢測報告？3環保與非環保設備是否有進行區分，有明顯標識？受審部門IQC 審核日期 序號檢查內容審核人被審核人檢查結果記錄判定符合不符合1進料管制人員是否有相應之教育訓練記錄及考核?2IQC對於進料的生產委托品.零件.材料等，是否有制定檢查標準、方法、判斷基準。3由何處可得知進料之物料應為綠色物料?4進料檢驗區域是否確實作區隔(包括暫放區、待驗區、檢驗合格區、待退區)，以避免因拆料檢驗或桌面物料混淆造成混料5IQC人員可否確認進料之GP物料已被承認為合格之GP物料?6若未列GP物料，但於外包裝標示GP標識時，應如何處置？7有害物質檢測人員是否經檢驗訓練並有相關證明文件?8檢驗儀器是否依廠商建議進行定期校驗?9檢驗人員是否對檢驗方法熟悉?10GP物料進料不符合時之處置流程為何?是否明確訂定且進料檢驗人員均瞭解該流程。11進料檢驗記錄是否妥善保管（並且保管期限為三年）