初始状态评审.ppt

初始状态评审,初始状态评审,评审目的与范围； 评审的准备与策划； 评审的实施； 差距分析； 初始状态评审报告。,评审的目的,明确企业HSE管理现状的一种手段，是企业建立和实施管理体系的基础与前提，是风险、行为及有关控制活动的初始综合分析。 找出与标准的差距，寻求改进机会。评审工作占整个建立体系30-40的工作量，充分发挥各个职能部门和基层组织的力量，全员参与进行。 将识别并确定企业的危险源、环境因素，获取和识别适用于企业的法律法规和其他要求 总结企业原有的管理经验和存在的问题， 统一认识并研究和探讨下一步工作的重点和改进的措施。为体系策划做好准备。,企业活动、产品或服务的范围：如以产品生产为主的企业，就应界定其产品的类别，因不同的产品、不同的生产工艺有不同的危险源和环境因素； 管理范围：具有自身管理职能和行政职能的整体、部分或结合体； 地理范围：地理上相对独立，但企业的运行区域可以流动； 如果是企业的一部分，应在HSE意义上可与其他部分分开，即它的HSE行为可以相对独立的予以评价。 在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那些产生或可能产生重大风险和环境影响和在未来体系中具有关键功能的部门。,成立评审小组,根据初始状态评审的范围、复杂程度，决定评审组组成人员。 评审组成员组成与知识结构要合理，应具备必要的专业技术知识，具备相关的评审技巧和判断能力，以及相关数据和信息的处理能力。 评审组可由企业的员工、外部咨询人员共同组成。内部人员熟悉本企业情况，外部咨询人员掌握较熟练的评审技巧。 评审工作涉及面较广，为做到全面、准确、深入地评审，评审小组应由管理者代表亲自挂帅，便于评审工作的组织与协调。 应经过适当的技能培训，并使每个成员了解初始状态评审的目的、内容、程序和方法，其所担当的角色和职责，确保每个成员能胜任其工作。,制定评计划,为了使评审工作有序、高效地进行，必须根据企业的类型、规模、特点，以及界定的评审范围制定评审计划。 评审核划应明确评审组人员的任务分工和职责、评审内容、评审方法和评审进度安排等。 评审方法的选择应确保评审工作的科学性、系统性、合理性和可操作性。 为了保证评审工作的效率和准确性，应准备必要的检查表和相关文件资料。,编制检查表或调查表,依据评审的目的编制检查清单和各类调查表，如问卷调查表、危险源调查清单、环境因素调查表及相关法律法规和其他要求调查表。 检查表中应列出检查项目、所需证据及检查方法。在评审过程中，应用检查表或问卷调查表，可帮助记忆，力求全面、突出重点，提高数据的有效性和评审效率，以确保评审核划的完成。 在编制检查表和问卷调查表时应注意：内容应容易理解且清楚；以法律法规和标准为主要依据；简明扼要，与HSE相关且有用；操作性强，客观实际。 在使用检查表或问卷调查时应注意：检查表是指南，不是大全，它并不保证发现所有问题；不要盲从检查表，必要时应对问题深入调查；及时补充修订检查表内容，使其逐渐完备。,基础资料和数据的收集,企业概况：历史、何时建立、何时进行改扩建、整体HSE状况。 机构设置和职责职能的调查、行政管理活动流程。 现有的各项HSE管理制度、操作规程清单和现行版本。 厂址的地质地形、自然灾害、居民分布、周围环境、地方病、自然气象、地质灾害、风俗民情、水文水质、资源交通、抢险救治等。 厂区平面图、生产工艺流程图、社区平面示意图、地下管网分布图、污水管网图、排水口、排气口位置、污水最终去向。 主要生产设备设施、污水处理设施、废气处理设施、应急消防设备设施台账（处理方法、能力、流程、效果、存在问题）。,基础资料和数据的收集,各个排放口所排污水（废气）的主要污染物种类、浓度、日排污水量和监测记录。噪声污染状况、监测结果和控制措施的有效性。产生的固体废弃物种类、处理处置方法，特别是有毒有害（有毒有害化学品的种类、年使用量和最高储存量）。各类有毒、有害作业场所的职业健康监测记录。现有的法律法规和标准（国际、国家、地方和行业）。 能源资源的使用情况：年用水、用电、用油、用煤量，节能降耗措施。历年来开展的HSE管理活动、推行的节能、节水、节材措施和技术革新建议。 相关方（如周围居民、客户、供方、合同方等）对HSE管理方面的意见、建议、抱怨及其处理结果。 环境影响评价报告、安全评价报告、三同时验收报告、排污许可证、安全生产许可证等。 当地环保执法、安全、卫生监督部门的监测报告、是否受过相应的处罚。 近五年来所发生过的安全和环境事件、事故的统计分析。,评审的实施,1法律法规和其他要求的获取、识别与评价 遵守法律法规和其他要求是企业实施HSE管理体系的最基本要求，企业应全面收集并识别适用于本企业活动、产品和服务中与危险源和环境因素相关的法律法规和其他要求，摘选其适用的内容与条款，并评价企业现行的绩效对法律法规和其他要求的符合程度。 企业应对照自身的绩效逐项评价其符合性和差距，其中也应包括各种污染物排放浓度及总量与标准的符合性、产品安全环境有关的性能与标准的符合性等。 应编制法律法规和其他要求清单，汇总法律法规及其他要求现行有效版本，将符合性评价的过程和结果形成报告，并据此提出企业在法律法规遵守方面亟需解决的问题。,评审的实施,2危险源和环境因素的识别、评价 危险源和环境因素的识别和评价是建立和运行管理体系的基础，危险源和环境因素是体系控制的主要内容，而对危险源和环境因素控制的程度是衡量体系有效性的主要标志。 “活动”方面：包括办公活动（轻微环境污染、风险和资源能源消耗）、生产活动（从原材料采购直至产品包装出厂的全过程）、辅助活动（设备维修、应急响应、动力供应、运输和仓储、实验室等）、生活后勤活动（食堂、车队、宿舍、浴室、医务室、卫生间、卫生保洁和绿化等）、新扩改活动（土木工程及装修）、管理活动（设计、工艺、质量、生产和供应等）。 “产品”方面：产品设计（有毒、有害物质的使用）、产品制造（原材料的利用率、危险源的存在、污染物产生和原材料、资源能源的消耗）、产品包装（包装材料的合理使用）、产品使用（使用过程中造成的环境污染及能源资源消耗）、产品废弃和处置。,评审的实施,“服务”方面：运输、废弃物处理、维修等。 “原材料和能源资源使用”方面：原材料消耗定额水平、主要原材料和辅助材料的使用率、主要工序的废品损失、废物回收利用率、非正常消耗的统计和分析等；主要耗能设备运行的合理性（万元产值能耗、功率、负荷率、可节约潜力）、能源管理方面的漏洞、工艺和设备的缺陷及改进等。 “相关方”方面：工艺协作方、设备安装维修方、建筑施工方、工程承包方、原材料和半成品供应方及运输方、废弃物运输及处理方等。 “设备设施”：生产设施、消防设施、安全设施、劳保设施、污染物控制和处理设施状况。 充分考虑过去、现在和将来三种时态以及正常、异常和紧急三种状态。常见的异常和紧急状态的危险源与环境因素包括：易燃易爆材料，如化学品的火灾和爆炸隐患；有毒有害化学品的泄漏；锅炉等高压容器的破裂；重要生产设备或环保设施潜在事故的发生；汛情、地震、台风等自然灾害发生时可能造成的重大危害与影响。,评审的实施,3危险源和环境因素登记 经过初始状态评审或危险源和环境因素识别，将确定大量的危险源和环境因素信息。恰当地整理登记和保存这些信息是十分必要的。 危险源与环境因素登录可采用清单的形式。从有效地管理和使用这些危险源与环境因素信息的角度出发，有两种归类汇总方法，即按环境因素分类如水、气、声、渣等，另一种是按产生HSE问题的部门或过程归类，如贮运、生产（车间一、车间二）、研究开发、销售、服务等。 由于两种方法各有利弊，应将两者结合使用，如按第一种归类，则表中应指出产生源在什么部门或过程中，如果按第二种归类，则应指出危险源与环境要素的类别。登记清单中可列出需要的主要信息条目，其中还可列出了一种重大危险源和重要环境因素评价方法的有关信息。因危险源的种类繁多，所以危险源的登记则通常只用第二种归类，同时指出危险源的类别。,差距分析,差距分析是处理所收集信息，引出评审结果的关键步骤。其目的是对照标准评价企业当前的管理现状。初次建立管理体系的企业可从以下三个方面人手进行有效的差距分析。 1绩效分析法 企业应就当前危险源和环境因素的控制情况，以及安全管理、消防管理、交通管理、应急管理、污染物管理、能源资源消耗、化学品管理、相关方管理等HSE绩效水平与标准的要求进行对照，对过去事故经验教训进行回顾和评价。指出企业管理中目前存在的问题，明确今后努力的方向和取得竞争优势的机会，这些都是企业后续制定方针、目标、指标和管理方案的重要依据。,差距分析,2要素分析法 企业没有建立管理体系之前或许就包含一些管理体系的要素，所缺乏的是将其有机地结合在一起，形成一个完整的、协调运行的体系。 差距分析时应尽量全面地将标准中的每一个体系要素的基本意图和要求与企业现存的管理实践和程序规定进行比较，除了危险源和环境因素、目标、指标、管理方案和运行控制等重点要素外，其他支持体系运行的要素，诸如：文件控制、资源配置、职责和权限、培训、信息交流、应急响应、纠正和预防措施、记录控制等等也是分析工作不能遗漏的，只有做到全面，才能真正确定出企业建立体系的重点、难点、突破点和优先事项。 差距分析是一项细致而较繁琐的工作，要求分析人员对标准的要求有比较准确的理解，同时又对企业自身的实际情况能够有一个客观、公正和清醒的认识。分析工作的认真程度和负责态度直接影响到今后体系建立的实效。,差距分析,3法律法规分析法 企业应将现有的管理制度、内部标准、惯例、操作规范等与所收集到的外部法律法规和其他要求进行比照，寻找当前制度建设方面的差距。目的在于如何对现有管理制度、方法和惯例善加利用和改造，并非一切从零开始。 从法律法规角度进行的差距分析可以帮助体系骨干人员了解并熟悉与本企业活动、产品和服务中危险源与环境因素有关的环境法律法规和其他要求。 对于已经建立管理体系并通过认证的企业而言，虽然初始评审中的信息收集工作可以从略，危险源、环境因素和法律法规识别与评价工作也只需保持其动态更新即可，但差距分析工作仍旧需要认真重视，重新比对分析是绝对有必要的。 对照新标准进行再度分析的好处还在于能够使企业弥补以往分析时的疏漏并更正那些由于标准理解不到位而产生的分析谬误。,初始状态评审报告,初始状态评审工作完成后，评审组应将初始状态评审结果进行整理、归纳并形成初始状态评审报告，以指导后续的体系建立工作。初始状态评审报告应篇幅适度、结构清晰完整，重点突出评审事项、评审过程、评审结论分析和改进事项的建议。报告内容可包括但不限于如下内容