填空题201分=20分单项选择题202分=40分名词解释45分.ppt

2019/4/13,1,填空题 201分 20分 单项选择题 202分 40分 名词解释 45分 20分 简答题 210分 20分,2019/4/13,2,第一章 国际经济合作概论 第一节 国际经济合作概述 一、国际经济合作的概念与内涵 国际经济合作（International Economic Cooperation）：不同主权国家政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人，为了共同的利益，遵照平等互利原则，在生产领域中以生产要素的移动与重新组合配置为主要内容而进行的长期的经济竞争与协作活动。,2019/4/13,3,三、国际经济合作的特点 1、国际经济合作的特征 （1）主权国家间的经济协作：反映了一种新型的国家间关系（平等互利） （2）形成了全球性、广泛性和多层次的格局 （3）多种生产要素的复合转移（资本、技术、信息） （4）4C规律：竞争与合作、矛盾与协调并存,2019/4/13,4,2、国际经济合作与国际贸易的区别 （1）研究对象不同,国际经济合作：国际间各种生产要素的移动和重新组 合配置的规律以及各国的经济协调机制。 生产领域 国际贸易：国际间商品流通的规律性 流通领域,（2）交易方式不同 国际经济合作：长期的协作行为，价格受多方面因素的影响，风险大。 国际贸易：买断和卖断行为,2019/4/13,5,（3）业务周期长短不同 国际经济合作：长期 国际贸易：短期 （4）作用不同 国际经济合作：直接影响各国科技水平和生产力水平的提高，可以避开贸易保护措施（关税壁垒等）,2019/4/13,6,六、经济全球化是国际经济合作发展的必然趋势 1、经济全球化的定义 经济全球化（Globalization）：生产要素在全球范围内的自由流动和合理配置，逐渐消除各种壁垒和阻碍，使国家间的经济关联性和依存性不断增强。 (1)世界各国经济联系的加强和相互依赖程度日益提高 (2)各国国内经济规则不断趋于一致 (3)国际经济协调机制强化，即各种多边或区域组织对世界经济的协调和约束作用越来越强。,实质以发达国家为主导，跨国公司为主要动力的世界范围内的产业结构调整,2019/4/13,7,2、经济全球化的特点 （1）以金融为核心：表现为世界金融一体化，世界金融市场的集成程度不断提高，达到了“牵一发而动全身”的地步 （2）以知识为基础：知识在经济增长中起主要作用，经济增长有三个要素-资本、劳力和综合要素。 原料贸易 产品贸易 资本输出 知识输出 （3）以信息技术为先导：缩小了空间的距离，争取了时间，提高了效率 （4）以跨国公司为载体,2019/4/13,8,3、经济全球化的表现,目前，W T O成员之间贸易占全球贸易额达85%以上，中国进出口额已占GDP的30%左右。,市场全球化 目标 信息全球化 推动力 资本全球化 重要组成部分 生产全球化 重要表现形式,2019/4/13,9,二、经济一体化理论 1、经济一体化：将有关阻碍经济最有效运行的人为因素加以消除，通过相互协作与统一，创造最适宜的国际经济结构。,世界经济一体化 区域经济一体化,自由贸易区：免关税，取消其他贸易限制 关税同盟：建立共同的对外关税 共同市场：建立关税、贸易和市场一体化 经济联盟：建立一个超国家的管理机构，在国际 经济决策中采取同一立场，统一财政政策、货币政 策和 汇率政策。,目 标,过 程,2019/4/13,10,2、区域经济一体化的作用 静态效应 （1）贸易创造效应(Trade Creation Effect)：指成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。 正效应 （2）贸易转移效应(Trade Diversion Effect)：指成员国之间相互取消关税，并建立共同的对外关税所带来的成员国的相互贸易代替了成员国与效率较高非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。 负效应,2019/4/13,11,动态效应 （1）大市场效应：即规模经济效应，有稳定的外部市场，优化生产要素组合 （2）鲶鱼效应：成员国企业面临来自其他成员国同类企业的竞争，促进成员国之间企业的竞争，导致各国资源的有效配置和技术进步 （3）外来投资促进效应：非成员国为绕过关税与非关税壁垒，将生产转移到一体化组织内的一些国家，吸引了大量的国外直接投资。,2019/4/13,12,三、“两缺口”模型理论,1、H钱迪里和A.斯特劳于1996年发表国外援助和经济发展提出。 I-S=M-X（储蓄缺口外汇缺口）,总供给总需求,ASC+S+T+M ADC+I+G+X,拉动经济增长的投资、出口和消费“三驾马车”,AS=AD,S+T+M=I+G+X,假设T=G,S+M=I+X,2019/4/13,13,2、发展中国家经济发展受三种因素约束,储蓄缺口 外汇缺口 吸收能力约束,3、两缺口模型的经济政策意义 （1）对外开放的重要性（获得外部资源的重要性） （2）国内投资建设所需资金的来源国外资源的重要性 （3）进行经济管理体制变革的重要性，以提高外部资源的利用效率,2019/4/13,14,四、国际经济合作规律理论 （一）4C规律的基本含义 1、国际经济竞争（Competition）：资本/技术/劳务/信息市场 （1）国际经济竞争的结构性变化,竞争对手的多元化 竞争范围和程度日益广阔与深化 竞争策略的发展变化(在产业结构的发展策略) 竞争方式与手段的多样化:价格竞争、技术竞争、商标竞 争、信息竞争,2019/4/13,15,（2）高科技领域的国际竞争日益激化：高科技和知识密集生产部门的竞争日益激化 （3）跨国公司成为国际经济竞争中的主角 （4）智力投资是增强经济竞争能力的首要因素 2、国际经济矛盾（Contradiction）：发达国家之间/南北矛盾/发展中国家之间 3、国际经济协调（ Coordination）：有利于世界经济持续而稳定的发展，也更有利于促进国家经济合作的发展。,2019/4/13,16,4、国际经济合作（Cooperation）：为了共同的目标，通过竞争和协调机制而建立起来的协作关系,竞争、矛盾、协调、合作并存 加强国际经济合作是当代经济发展的必然趋势,2019/4/13,17,第二章 国际直接投资 国际直接投资概念 国际生产折衷理论 国际合资经营企业与国际合作经营企业的异同点 兼并种类,2019/4/13,18,第二章 国际直接投资 第一节 国际直接投资概述 一、国际直接投资的含义 （一）国际直接投资的概念 国际直接投资（International/Foreign Direct Investment，FDI）：一国的投资者（自然人、法人、经济组织）跨国境投入资本或其他生产要素，以取得或拥有国外企业的经营、管理权为特征的投资。,投资者拥有经营权和控制权,绿地投资 跨国并购,2019/4/13,19,国际间接投资（International Indirect Investment）：又称国际证券投资，以取得利息或股息等形式的资本增殖为目的，以被投资国的证券为对象的投资。 投资者没有企业的经营权,2019/4/13,20,国际直接投资与间接投资比较,2019/4/13,21,1、代表人物： 哈佛大学 雷蒙德 弗农（Raymond Vernon） 牛津大学 赫尔施 （S.Hirsch） 2、主要内容 对外直接投资是伴随产品生命周期运动而进行的。在产品生命周期的不同阶段，其生产者将依据不同阶段的特点做出不同的投资决策。,（二）产品周期理论（Product life Cycle Theory ）,创新阶段 成熟阶段 标准化阶段 老化阶段,2019/4/13,22,2019/4/13,23,2019/4/13,24,（4）产品老化阶段：发展中国家成为主要生产基地，以更低廉的价格出口到创新国。 原先开发这种新产品的国家放弃这种产品的生产而去开发更新的产品，推动了新一轮创新。 海外投资渐次转移：美国欧洲发展中国家,2019/4/13,25,弗农对美国制成品的研究： 在产品开发阶段，企业具有产品和技术优势，美国企业不仅供应国内市场，也享有出口垄断地位。 在产品成熟阶段，国内生产能力日益扩大，国内市场日趋饱和。而在其他发达国家会出现对这种产品的需求，这时企业必须出口。 仿制品开始出现，竞争加大，为了抑制外国企业的竞争，这时美国企业将向其他发达国家投资设厂（节省运输成本和关税支出）,2019/4/13,26,在标准化阶段，由于产品和技术都已标准化，美国企业原有优势日渐丧失。市场竞争转向以生产成本为基础价格竞争，便宜的劳动成本和资源条件日益成为决定产品竞争的重要因素。 因此，美国企业的跨国直接投资将向一些欠发达国家转移，以期获得分布于不同国家的区位优势。 企业拥有特殊优势并在东道国获得区位优势是对外直接投资的动因和基础。,2019/4/13,27,第三章 国际间接投资 国际间接投资形式 外国债券和欧洲债券 普通股与优先股 投资基金 第四章 国际BOT投资 BOT概念 BOT项下的主要合同 （特许权协议）,2019/4/13,28,第三章 国际间接投资 第一节 国际间接投资概述 一、国际间接投资的定义 国际间接投资又称国际证券投资（International Portfolio Investment） ，是以资本增值为目的，以取得利息或股息等形式，以被投资国的证券为投资对象的跨国投资。,国际债券投资 国际股票投资 国际投资基金,在国际投资市场上获利，不参与国外企业的经营管理活动,2019/4/13,29,二、国际债券的种类 （一）外国债券 外国债券：指一国筹资者在某一国家债券市场上发行，以该国货币为面值并由该国金融机构承销的债券。,A 国,B 国,以B国货币为面值,发行人,发行国、面值货币,扬基债券：外国筹资人在美国债券市场上发行 武士债券：日本债券市场上发行的 猛犬债券：英国债券市场上发行的,2019/4/13,30,（二）欧洲债券 欧洲债券 (Eurobonds) ：是指一国筹资者在本国以外的国际债券市场上发行，以发行国以外的货币为面值，并由一国或几国的金融机构组成辛迪加承销的债券。,A 国,B 国,以非B国货币为面值,发行人,发行国,面值货币,C其他 国家,欧洲美元债券：在美国境外发行的以美元为面额的债券 欧洲日元债券：在日本境外发行的以日元为面额的债券。 欧洲马克债券：在德国境外发行的以马克为面额的债券 。,2019/4/13,31,2、欧洲债券的特点 （1）发行成本低 （2）发行手续简便、自由灵活 （3）投资安全，收益高（无记名方式） （4）市场容量大（国际银行辛迪加）,2019/4/13,32,三、国际债券的发行与发行条件 （一）国际债券的发行 初级市场：决定发行时间、金额、发行条件等业务。（投资银行、证券公司、金融机构） 二级市场：增强债券的流动性和安全性（银行柜台和证券交易所） （二）国际债券的发行条件 1、债券的发行额：一次发行债券的金额 。,实际需要的资金数量和偿还能力 信用评级：Moody、S&P、D&P、Fitch,2019/4/13,33,按照国际惯例，债券的等级一般可分为三等九级，即A、B、C三等，AAA 、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C九级。,投资级：AAABbb 投机级（垃圾债券）:Bb以下,S&P评级,目前主要评级机构 Moodys 最早的专门从事于各类固定收益工具信用 评 级的机构，占债务市场的80%。 Standard & Poors 证券信息服务公司，评级是其业务 的一部分。 Fitch - 第三大评级机构,2019/4/13,34,2、债券票面利率 利率利息/面值 3、债券的偿还期限 4、债券发行价格：等价发行、溢价发行和折价发行。,当票面利率市场利率时，债券溢价发行； 当票面利率=市场利率时，债券等价发行； 当票面利率市场利率时，债券折价发行。,与银行利息有关 与市场资金供求情况有关 与债券的偿还期限有关 与信用评级及利息的计算方法、支付方式有关,2019/4/13,35,二、国际股票的分类,2019/4/13,36,按股东权利,1、普通股（Common Stock）：股票中最普遍的一种形式，构成公司资本的基础。,公司重大决策的参与权（选举权、检查账册权 ） 公司盈余分配权（随公司经营状况波动） 剩余财产权：纳税优先/公积金优先/无盈余无股利原则 优先认股权/股份转移权,2、优先股（Preferred Stock）：在收益与公司清算剩余资产分配上较普通股享有优先权的股份。,股息率固定 股息分派优先 剩余资产分配优先 一般无表决权,2019/4/13,37,五、国际股票交易的方式,（1）现货交易：股票买卖成交后的当天或3个营业日内交割 T1和 T+3 （2）期货交易：股票买卖双方在成交后的某一约定时间，按 约定价格、数量进行交割的股票交易方式。 成交与交割不同步 净额交割 交易主体：一般投资者/投机者,做空（空头）：先卖后买 做多（多头）：先买后卖,2019/4/13,38,（3）信用交易：投资者通过交付保证金取得经纪人信用垫 款而进行的交易方式。 投资者向经纪人取得证券抵押贷款 10% 经纪人向商业银行或金融机构取得证券再抵押贷款8% 前者的利率大于后者的利率形成的利差2%以及佣金为经 纪人的双重收益,保证金买空（多头，先买后卖，行情看涨） 保证金卖空（空头，先卖后买，行情看跌）,2019/4/13,39,（4）期权交易：买卖双方按约定的价格在约定的时间就是否 买进或卖出股票而达成的交易。 交易对象选择权Option :是在未来的一段时间内按约定 的价格买卖某种金融资产的权力,2019/4/13,40,第四节 国际投资基金,集合投资 (规模效应) 组合投资 （降低风险） 专家管理,一、投资基金的定义及其特征 1、投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券 投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基 金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、 债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比 例进行分配的一种间接投资方式。,2019/4/13,41,2、投资基金的特点 （1）证券信托投资方式 （2）间接金融工具和中介金融机构 （3）以金融资产的保值与增值为根本目的 （4）以金融资产为专门的经营对象 （5）收益共享性和责任有限性,委 托 人,受托人,2019/4/13,42,第四章 国际BOT投资 第一节 国际BOT投资概述 一、BOT投资的产生及含义 1、BOT投资的产生 20世纪80年代，人口的增长以及城市化趋势的加强，对基础设施及公共工程的需求迅速扩大。 石油价格上涨使得各国经济发展缓慢，无力承担。 国际工程承包市场中出现了承包商融资与带资承包工程的方式。,BOT投资方式,2019/4/13,43,BOT是英文 BuildOperateTransfer的缩写，即“建设运营转让”,2、BOT的含义,B：政府将公共建设交与民间建设 O：民间经营，获得某一特许期间经营权 T：特许期间后，再转移给政府,2019/4/13,44,BOT：指国家或地方政府部门通过特许协议，授予私营企业承担公共性基础设施建设项目的融资、建造、经营和维护；在协议规定的特许期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权，允许向设施使用者收取适当费用，由此回收建设项目投资以及经营和维护成本并获得合理的回报；特许期满，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。,政府通过特许权协议允许私营机构融资建设并经营公共基础设施的一种投资方式,既是一种投资方式，也是一种融资方式,2019/4/13,45,4、BOT的特点 （1）BOT方式的主体：东道国政府 私营企业 （2）资金来源的特殊性：国际金融机构提供无追索权贷款，允许政府参股。 （3）复杂性和长期性 （4）经营管理方式：在特许期限内，在东道国政府许可范围内，由项目公司自主经营，合同期限届满，无偿移交给东道国政府。 （5）对项目建设方的选择一般通过国际招标方式。 （6）范围特殊性：基础设施（电站、高速公路、桥梁）,2019/4/13,46,三、国际BOT项目的具体运作过程,第一阶段 项目确定 建设项目投资的预期收益是否可靠、令人满意。 投资规模是否与自身能力相符。 建设项目的经济寿命期较长，一般在30年以上 社会各阶层能否按商业化原则经营基础设施达成共识 是否具有一个相对发达的资本市场作为项目建设的支撑,第二阶段 项目发包 作为业主，政府发包BOT项目，选择项目发起人， 签订特许协议。,2019/4/13,47,BOT对投资建设方的主要约束 业主必须在规定的时间内按质按量完工并按时投入运营。 项目建设的总成本不能过高 以免对未来的产品价格或服务收费水平形成较大的压力 政府对项目建成后运营期内的价格和收费水平可能会受到适当的宏观调控。 对双方的违约事项及损失赔偿等条款要有明确的规定。,2019/4/13,48,第三阶段 项目融资 融资渠道多元化：由项目发起人提供项目启动股本资金， 通过银团贷款、发行各种有价证券和股票、承包人带资承包、 政府贷款及政府参股等多种途径筹措项目建设资金，但主要资 金来源于国际银团贷款。 国际银团贷款，也称辛迪加贷款，是当前国际金融市场 筹措中长期资金的主要途径，具有筹资金额巨大、期限较长、 成本较高的特点。,2019/4/13,49,第四阶段 项目建设 BOT项目的建设由承建商与项目公司签订总承包建设合 同（均采用“交钥匙工程”方式），总承包人或为项目公司股 东，或为项目公司主要成员下属公司。 在承建合同中应详细列明规定的项目价格（固定价 格）、确定的开工、完工日期及预定的奖励及损失赔偿等。并 且确定监理方进行施工项目的监管。,2019/4/13,50,第五阶段 项目营运 （1）独立经营：由项目发起人经营，自负盈亏。 （2）参与经营：由投资者和东道国共同成立股份有限公司。 （3）不参与经营管理：委托第三方进行管理 第六阶段 项目移交 在特许期结束后，项目公司将项目所有权移交给当地政府。 移交标志着一个BOT项目的结束。,2019/4/13,51,第五章 国际技术合作 第一节 国际技术转让概述 一、国际技术转让的概念 国际技术转让（International Technology Transfer）：超越国境的技术转让行为。即一国的技术所有者通过某种方式，将其拥有的技术和权利，提供给另一国的技术需求者的行为。,有偿技术转让：国际技术贸易 技术成为一种商品 无偿技术转让：具有援助性质,2019/4/13,52,二、国际技术转让的特点 1、技术使用权的转让 2、交易双方长期的合作过程 3、交易的双方往往是竞争对手（利润补偿） 4、价格难以确定 5、受法律调整和政府管制的程度较强（美国“敏感技术和设 备”的名单 ） 6、发达国家与跨国公司占主导地位：发达国家的技术贸易额 占80%，而跨国公司又控制着发达国际技术贸易额的80%。,2019/4/13,53,三、国际技术转让的内容 （一）专利技术 1、专利的含义 专利（Patent）：专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查认定其发明符合法律规定的条件后，在一定期限内授予发明人的一种法定权益。,专有权(所有权)、实施权(制造权和使用权)、许可使用权,独占的实施权（法定期限内） 受法律保护的发明创造（发明、实用新颖、外观设计） 专利文献（说明书、权利要求）,具有财产性质的权利，受专利法保护的工业产权,三大内容,2019/4/13,54,2、专利的种类和授予条件 (1)发明专利 发明（Invention）是指对产品、方法或者其改进所提出 的新的技术方案。,产品发明：新产品 方法发明：新方法 改进发明：更好、更新的技术,技术方案：可以解决某一具体问题 对自然规律的运用 具有最高水平的创造性技术方案,特 征,利用自然规律解决实践中特定的技术问题的新方案,种 类,2019/4/13,55,（2）实用新型专利（Utility Model） 图好用 实用新型是对产品的形状、构造或者其结合所提出的实用的新技术方案。 实用新型是一种仅适于产品的、创造性水平较低能够直接应用的发明 “小发明” 实用新型专利条件低，审批程序简单，收费也少，这有利于鼓励众多的小发明者。,必须是一种产品 具有形状的物品 实用,特 点,2019/4/13,56,(3)外观设计专利（Design）图好看 外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。（不涉及产品的制造技术） 工业外观设计，它与纯美术作品不同，它是在保证或不影响产品用途的前提下，通过外型、图案、色彩的设计来吸引消费者。,2019/4/13,57,3、授予专利权的条件 授予发明专利和实用新颖专利的条件 （1）新颖性：在提出专利申请以前，相应的发明和实用新颖必须是从未以任何形式为公众所知。,时间标准：申请日原则 地域标准 公开的形式标准：必须是从未以任何形式为公众所知,世界新颖：美国、法国、德国 国内新颖：澳大利亚、新西兰、希腊 混合新颖：中、美、日,标 准,2019/4/13,58,我国专利法规定，对新颖性的判断：其时间标准以申请日为准；其地域标准，出版物上的公开采用世界标准，使用公开采用国内标准。也就是说，获得外观设计专利的“应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同且不相近似。,2019/4/13,59,（2）创造性：与以往的技术相比，必须具有实质性的特点和显著的进步 （3）实用性：能够在产业上制造或使用，并能产生积极的效果,授予外观专利的条件,在申请日之前，没有在国内外出版物上公开发表过（世界新颖） 在申请日之前，没有在国内公开使用过（国内新颖） 具备创造性和实用性 富有美感（有些国家）,2019/4/13,60,不授予专利的发明创造,科学发现（科学原理和理论） 智力活动的规则和方法 疾病的诊断与治疗方法 化学物质 饮食品和药品 动植物品种 用原子核变换方法获得的物质,2019/4/13,61,4、专利的特点 （1）专有性 对特定的发明，只能有一家获得其专利权。也只有专利权人才能利用这项专利发明，他人未经专利权人的许可，不能使用该专利发明。 （2）地域性：只在专利授予国的范围内有效 （3）时间性 一般10-20年，保护期限一过，专利权即失去效力 （4）实施性 利用专利技术制造产品或转让其专利,2019/4/13,62,（二）商标权 1、商标的概念与功能 商标（Trade Mark）是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。 （1）区别功能，即商标能标明产品的来源，把一企业的产品与另一同类企业的产品区别开来。这是商标的最基本最重要的功能。 （2） 广告功能 （3）代表企业实力,2019/4/13,63,2、商标的分类,文字商标：SONY、伊利 图形商标 组合商标 立体商标,按 商 标 结 构,按 商 标 性 质,注册商标 未注册商标 驰名商标,2019/4/13,64,按商标使用者,制造商标 商业商标 服务商标:PICC 集体商标,按商标用途,营业商标：同仁堂、狗不理 等级商标：劳力士 浪琴 梅花 英纳格 证明商标：绿色食品标志、真皮标志、纯羊毛标志,2019/4/13,65,3、商标权及其特性 商标权：商标使用者向商标管理部门申请注册并得到批准的商标专用权。,使用权 禁止权(禁止他人使用) 转让权 许可使用权 放弃权,商标权的内容,（1）独占性 （2）地域性 （3）时间性 可以续展 （4）可转让性：必须保证商品质量,2019/4/13,66,4、商标注册原则,先使用原则：美、英 先注册原则：德、法、意、日、韩、中 无异议原则：即原则上将商标专用权授予最先申请注册人，但 最先使用人有权在法定期限内以最先使用之事实为由提 出异议请求予以撤销，若无人在法定期限内提出异议或 异议不成立时，该商标注册人才最终取得确定的商标专 用权。,2019/4/13,67,（三）专有技术 1、专有技术的含义 专有技术 “Know-how”：不具有专利权的、未公开的、专门的产品设计与工艺流程等方面的专门技术知识或经验。 未申请专利的知识产权 2、专有技术的特征 （1）保密性 （2）实用性：能够产生经济效益 （3）可传授性 （4）历史性,2019/4/13,68,3、专有技术与专利的区别 （1）法律地位不同 专利：工业产权，受专利法保护 专有技术：不受专利法保护：事实上的占有，而不是法定 的占有。合同法、反不正当竞争法 （2）存在时间不同 专利：保护期限一过不能续展 专有技术：取决于保密措施和新技术出现的时间,2019/4/13,69,（3）技术内容范围不同 专利：工业 专有技术：工业、商业、管理 （4）体现形式不同 专利：书面说明 专有技术：文字、图样、数据、存在于头脑中的知识技能,2019/4/13,70,第二节 国际技术转让方式 一、许可证贸易 （一）许可证贸易的概念 许可证贸易（Licensing） ：一国的技术拥有者通过签订合同，允许另一国的技术需求者在一定条件下使用其技术，进行产品的制造与销售的一种商业性交易。 技术使用权的转让,许可方（licensor） 被许可方（licensee）,2019/4/13,71,（二）许可证贸易的种类,专利许可（基本方式） 商标许可：保证商品质量 专有技术许可：保密条款 混合许可：专利、商标、专有技术,按转让标的,2019/4/13,72,独占许可：被许可方享有独占的使用权 ，许可方自己和任 何第三方都不得使用，最贵 排他许可：被许可方和许可方自己都可使用 普通许可：被许可方可以使用，许可方保留使用权并有权再 向第三方转让该项技术。 分许可：被许可方可将其技术使用权全部或部分地转售给第 三方 交叉许可：贸易双方相互交换各自拥有的技术,2、按授权的范围,2019/4/13,73,二、技术服务与协作,被许可方派遣人员去许可方企业接受培训 许可方企业派遣相关技术人员现场指导,两种方式,不涉及技术使用权与所有权的转让，而是技术提供方用自己的技术和劳动技能为企业进行有偿服务。,2019/4/13,74,三、顾问咨询（Consulting） 顾问咨询：企业与工程咨询公司签订合同，由咨询公司负责对企业提出的技术课题提供建议或解决方案并收取报酬，从而完成技术转让的一种形式。 以技术性劳务为交易对象 咨询范围：产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面 （我国“二汽”委托英国的工程咨询公司改进发动机燃烧室形腔设计 ）,2019/4/13,75,四、特许经营（Franchising） 特许经营是近二三十年迅速发展起来的一种新型商业技术转让方式。指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由受让企业(被特许人)向其(特许人)支付一定金额的特许费（Franchise Fee ）的技术贸易行为。,特许人 （Franchisor） 被特许人（Franchisee）,被特许企业独立经营、自负盈亏（长期合同）,2019/4/13,76,五、国际工程承包 工程承包或称“交钥匙”项目，是委托工程承包人（ contractor）按规定条件包干完成某项工程任务，亦即负责工程设计、土建施工、提 供机器设备，施工安装、原材料供应、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的设备和技术。 工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，也是国际劳务合作的一种方式，其中包括大量的技术转让内容，因此又可称为国际技术贸易的一种方式。,2019/4/13,77,第三节 国际技术转让价格与合同 一、技术价格的含义 1、技术价格：技术转让交易双方达成的相关技术使用权的价格。 从双方所处的不同立场和所提供的技术内容出发，把技术的价格称为：补偿（compensation）、酬金（remuneration）、收入（income）、收益（profit），提成费（royalty）、使用费（fee）、服务费（service fee ）等 。,2019/4/13,78,二、技术价格的构成因素,直接转让成本（人员往来、准备资料等 ） 间接转让成本（法律咨询费、监督、审计费）,技术研发成本的分摊 技术转让成本 利润补偿：“技术受方收入或利润的一部分“ （最主要因素）,2019/4/13,79,第六章 国际服务合作 第一节 国际服务合作概述 一、国际服务合作的概念 1、国际服务合作：国际经济合作的基本范畴之一。,狭义：有形的，直接服务（劳动力）的输出和输入活动。 广义：不仅包括有形劳动力的输出输入，也包括无形的提供者 与使用者在没有实体接触情况下的交易活动。,2019/4/13,80,2、服务贸易总协定（GATS）将国际服务贸易的分类： （1）跨境交付（cross border supply）：即由某一缔约方的服务提供者在其境内向任何其他缔约方境内的服务消费者提供服务,以获取报酬。 不构成人员、物资或资金的流动，而是通过电讯、邮电或计算机网络实现的服务，如视听、金融和信息等。 （2）境外消费（consumption abroad）：即一缔约方服务提供者在其境内向其他任何缔约方的服务消费者提供服务,以获取报酬。 如旅游、医疗服务、留学,2019/4/13,81,（3）商业存在（commercial presence）：一个国家通过 在另一个国家境内建立某种形式的商业机构提供服务。 涉及国际直接投资，资本和专业人士的跨国流动，如外资保险公司、外资银行。 （4）自然人流动（movement of personnel）：一个国家的 个人在另一国境内以自然人存在的形式提供服务。 不涉及投资行为，如一国的医生、教授或艺术家到另一国从事个体服务。,2019/4/13,82,第七章 国际工程承包 第一节 国际工程承包概述 一、国际工程承包的概念 （一）国际工程承包的概念与内容 1、国际工程承包（International Project Contracting ）：一国的承包商，以自己的资金、技术、劳务、设备、原材料和许可权等，承揽外国政府、国际组织或私人企业即业主的工程项目，并按承包商与业主签订的承包合同所规定的价格、支付方式收取各项成本费及应得利润的一种国际经济合作方式。,2019/4/13,83,第三节 国际工程承包合同 1、国际工程承包合同：在国际工程承包活动中，业主和承包商为确定各自应享受的权利和应履行的义务而协商签订的共同遵守的法律条文。（在招标或谈判成交后签订） 2、法律适用 当事人意思自治原则：由当事人协议选择所适用的法律，在当事人没有作出选择时，则适用工程实施所在国法律。,2019/4/13,84,3、关于外国公司承揽设计我国工程项目的要求，根据我国的有关规定，凡不具有中国国籍的外国公司及港澳台公司、企业或经济组织在受委托或通过投标承揽我国工程项目设计时，必须有中国设计机构参加，由中外设计机构合作设计。,2019/4/13,85,一、国际工程承包合同的种类 （一）按合同规定的计价方式分类 1、总价合同（Lump Sum Contracts） 承包合同中规定承包工程总价格，业主按合同规定分期或一次性支付总价款给承包商的一种合同形式。（总价不变） 简单明确 双方都承担较高的风险（机动条款） 总价合同是国际工程承包中应用较广的一种形式,2019/4/13,86,2、单价合同( Unit Price Contracts) 承包商按实际完成的工作量和合同的单价来支付价款的一种合同形式。（单价不变）,估计工程量单价合同：按照估计的工程量表，乘以合同中的 单位工程量价格，从而得到工程的总价格。 纯单价合同：招标人只向投标人给出工程的各分项工程以及 工程范围，而不对工程量做任何规定，投标人只 需对这种给定范围的分部分项工程提出报价即可,2019/4/13,87,招标人：缩短招标准备时间（无需对工程量做详细分析）/减 少开支/结算简单 承包商：提高效率，鼓励节约，减少风险,适用于工程量不能精确计算的项目,2019/4/13,88,3、成本加酬金合同（Cost-plus-fee Contracts） 以工程实际发生的成本（施工费和材料费），加上双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。 当工程内容及其各项经济技术指标尚未全面确定而又必须发包时，一般多采用这种形式。,承包商：风险小，督促其注重质量、成本和工期,4、临时价款合同 在紧急施工情况下，业主先向承包商缔结临时承包合同，而后在施工过程中由业主进行监督。,2019/4/13,89,（二）按合同范围分类,1、工程咨询合同 业主 咨询人（工程师和建筑师） 投资前研究、项目可行性分析、工程实施服务和技术服务 2、施工合同 业主 承包商（建筑合同） 目前，使用最广泛的合同格式是国际顾问工程师联合会（FIDIC）拟订的土木