办公室廉政风险点分析及防控措施.doc

/sundae_meng办公室廉政风险点分析及防控措施一、 部门职责负责文电、会务、机要、外事、档案等机关日常运转工作；承担文秘、安全、保密、信访、政务公开、财务、固定资产管理、后勤等工作，承担市委、市政府和上级部门交办事项的督促落实（详见表一）表一：职权目录一览表序号职权名称具体内容法律依据备注1机关日常运转工作负责文电、会务、机要等工作中华人民共和国国家行政机关公文处理办法、党政机关公文处理工作条例（中办发201214 号）2后勤及接待后勤及接待无3档案管理贯彻执行党和国家及上级档案部门有关档案工作法规、方针、政策；建立健立本局档案工作规章、制度。负责档案的接收、整理、装订、保管、信息存储、销毁、提供利用中华人民共和国档案法、环境保护档案管理办法（国家环境保护局第13号令）、机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定（国家档案局第8号令）、会计档案管理办法（财会字【1998】32号）、广东省档案条例4日常财务工作日常会计核算工作；按年度编制各类财务计划、预算，负责干部职工工资发放，税费代缴；按年度申请财政资金；保管财务票据；管理会计档案；固定资产管理；政府采购；审计中华人民共和国税法、中华人民共和国会计法、中华人民共和国政府采购法5政务公开公开我局在履行环境保护职责过程中的信息中华人民共和国政府信息公开条例（国务院令第492号）、环境信息公开办法（试行）（原国家环境保护总局令第35号）、XX市政府信息公开规定（中府66号文）6文秘负责我局综合性文字的组写、审核、把关工作。中华人民共和国国家行政机关公文处理办法7外事负责出国证照的管理、因公证照的办理、及新增（减）人员的备案（撤销备案）等关于进一步做好县处级以上领导干部因私出国（境）管理工作的意见（粤组通【2006】10号）8保密工作做好涉密文件资料的保密管理工作，确保不泄露国家秘密中华人民共和国保守国家秘密法、XX市环保局保密工作汇编14二、 权力运行流程图及风险点分析（为低风险等级，为中风险等级，为高风险等级）（一） 机关日常运转工作职权（不存在廉政风险点）来文登记办公室拟办意见送呈领导签阅分发需部门办理的登记督办（信息提示办结时间）不需办理的登记办结是否按期完成否是办结（二） 后勤及接待职权否是是否通过审核受理任务办公室负责人初审分管领导审核拟定方案*风险点：不按规定登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分经办人执行方案（三） 档案管理职权（四） 日常财务工作职权1.日常报销：2.固定资产采购：采购申报主管领导审核财务审核*风险点：未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益财务负责人审核限额外限额内经办人直接采购仪器采购办公设备采购办理采购手续否是否有预算撤回是否预算金额是否大于十万协议供货是公开招标3.固定资产报废账务处理账务处理（五） 依申请公开职权（六） 文秘职权(不存在廉政风险点)（七） 外事职权（不存在廉政风险点）（八） 保密工作三、 廉政风险点分析（一） 后勤及接待1、经办人执行方案环节：不按规定登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分（二） 档案管理1、整理档案环节：不按规定整理档案资料，泄密和擅自变更档案资料（三） 日常报销1、报销人持票报销环节：报销人单据不符合规定，也予以报销。2、先额外报销环节：超出限额票据不移交局领导审核即进行财务结算。（四） 固定资产采购1、财务审核环节：未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益。（五） 固定资产报废1、申请报废环节：虚假报废，侵吞资产。（六） 依申请公开1、办公室受理环节：私自收受申请人利益。（七） 保密工作1、机要文件的收发、传阅、保管等环节：可能出现丢失和泄密。四、 廉政风险等级及防控措施表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表序号职权名称关键环节廉政风险表现形式风险等级具体责任人防控措施1后勤及接待经办人执行方案不按规定登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分韦国棠刘英对严格按要求做好登记、签领手续，加强管理2档案管理整理档案不按规定整理档案，泄密和擅自变更档案资料档案管理人员严格执行党和国家及上级档案部门有关档案工作法规、方针、政策；档案管理员定期互相检查；档案必须按要求借阅3日常财务工作日常报销单据不符合规定；超出限额票据不移交局领导审核简钻友李慧然1、对各部门大项目的开支，严格按照年初有预算、采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则办理支付手续；2、涉及固体资产采购，按照市财政有关规定进行招投标；3、严格按照市环保局财务管理制度和公务卡使用规定办理报销手续，严格杜绝人情报销，多报少支，制做假帐，贪污、挪用等问题。政府采购未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益固定资产报废虚假报废，侵吞资产4政务公开办公室受理私自收受申请人利益萧学谦严格按照XX市环保局政务信息公开制度办理；严格执行责任追究制度。5保密工作登记、保管、流转、办理丢失或泄密缪瑞莲加强保密工作，完善机要文件保管登记工作。五、 相关制度1、XX市环境