代建制与项目管理.doc

代建制与项目管理*建设部处长、相关文件的主要起草人之一全国菲迪克（fidic）合同条件暨工程项目管理交流与研讨会 主 办：建设部政策研究中心 中招建联招投标咨询中心一、政府投资项目（一）政府投资 1、政府投资范围2、投资原则应当符合国民经济和社会发展规划，有利于经济、社会和环境的协调、可持续发展，有利于扩大就业，有利于经济结构的优化，严格遵守科学、民主、透明原则，加强管理，注重效益。 3、资金投向 主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济社会领域，用于加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济社会发展，推进科技进步和高技术产业化。 中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。4、投资方式 按照资金来源、项目性质和宏观调控需要，分别采用直接投资，资本金注入，投资补助、转贷和贷款贴息等方式。 （二）政府投资项目1、概念：使用政府性资金投资建设的形成固定资产的项目 2、分类：按照建设项目的性质可分为经营性和非经营性3、组织形式对于经营性政府投资项目，严格实行项目法人责任制，由项目法人对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值等，实行全过程负责。项目法人也可以委托专业化的项目管理公司承担项目的组织实施，实行市场化、社会化、专业化的管理运作。对于非经营性政府投资项目，加快实行“代建制”4、建设程序 二、实施代建制的必要性 现行管理体制存在弊端，“投资、建设、管理、使用”四位一体，政府在整个项目实施过程中，没有进行很好的过程控制，在法律层次上也缺乏追究责任的权力，政府对投资项目的监管实际上处于失控状态，致使项目使用单位、承建单位和监理单位等项目参与方都成了超投资、超标准的受益者，严重制约了政府投资效能的发挥。 投资失控。“三超工程”、“四拍工程” 。监督失控。决策不透明、科学，“形象工程”、“首长工程”，腐败现象。 建设失控。非专业、临时分散管理，“项目开了搭班子，工程完了散摊子”、“只有一次教训，没有二次经验” 。市场失控。项目负责人往往是领导，建设者-监管者，运动员-裁判员，政府越位-责任缺位。三、实施代建制的意义和作用（一）代建制的概念非经营性政府投资项目“代建制”，就是指政府通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位，负责项目的投资管理和建设实施组织工作，严格控制项目投资、质量和工期，项目建成后交付使用单位的制度。有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变，项目建设期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。（二）实施代建制的意义1、能够充分发挥市场竞争的作用，从机制上确保防止“三超”行为的发生。 2、能够规范政府投资项目建设实施管理行为，增强了项目使用单位的责任意识。 3、有助于加快实现政府职能转变。（三）实施代建制的作用1、主动地严格控制投资和规模。 2、控制投资贯串于“代建制”整个建设过程。 3、充分利用招标投标方式的优越性进行发包。（四）实施代建制发生的变革1、社会化 2、职业化 3、商业化 4、对承包商提出新的挑战五、实施代建制的管理模式（一）全过程代建模式 （二）两阶段代建模式 （三）联合代建模式六、代建制实施现状（一）实施代建制的省市 （二）各地出台的有关改革的文件（三）中央政府代建制试点七、代建制实施关键“代建制”的推行，重点在于采用公开竞争的方式选择具有专业素质的代建单位，用合同来约束代建单位的代建义务。代建制的实施，关键在于实际操作过程。实际操作过程中：第一，政府在做法上要有改变，整个招投标政府不参与，而是由代建方实施招投标，避免权力寻租的空间。第二，政府同代建商签署的各种条款一定要严谨细致，具有可操作性，要真正能够对代建单位实施有效监督。 如何规范以“代建制”形式进行管理的工程参建各方的行为，是培育“代建制”市场中的一个重要的问题。八、代建制与工程项目管理（一）项目管理项目管理，国际上比较通行的定义是：在一定时间内和一定条件下，运用各种专业知识、技能、手段和科学的方法去满足项目各方利益主体对项目的要求。建设工程项目管理的概念建设工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业（以下简称项目管理企业），受工程项目业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动。 项目管理的特点1、受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理或服务2、不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与上述企业签订合同，并受业主委托监督合同执行项目管理企业资质项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。 工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等企业可以在本企业资质以外申请其他资质。企业申请资质时，其原有工程业绩、技术人员、管理人员、注册资金和办公场所等资质条件可合并考核。 项目管理人员执业资格要求从事工程项目管理的专业技术人员，应当具有城市规划师、建筑师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等一项或者多项执业资格。取得城市规划师、建筑师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等执业资格的专业技术人员，可在工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等任何一家企业申请注册并执业。取得上述多项执业资格的专业技术人员，可以在同一企业分别注册并执业。项目管理服务范围项目实施前，应明确界定项目的范围，提出项目范围说明文件，作为进行项目设计、计划、实施及成果评价的依据。项目管理企业应当改善组织结构，建立项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照现行有关企业资质管理规定，在其资质等级许可的范围内开展工程项目管理业务。项目管理服务内容（一）协助业主方进行项目前期策划，经济分析、专项评估与投资确定；（二）协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续；（三）协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；（四）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标；项目管理服务内容（五）协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施；（六）协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向业主方移交竣工档案资料；（七）生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估；（八）项目管理合同约定的其他工作。项目管理委托方式工程项目业主方可以通过招标或委托等方式选择项目管理企业，并与选定的项目管理企业以书面形式签订委托项目管理合同。合同中应当明确履约期限，工作范围，双方的权利、义务和责任，项目管理酬金及支付方式，合同争议的解决办法等。项目管理委托方式工程勘察、设计、监理等企业同时承担同一工程项目管理和其资质范围内的工程勘察、设计、监理业务时，依法应当招标投标的应当通过招标投标方式确定。施工企业不得在同一工程从事项目管理和工程承包业务。 项目管理合作管理项目管理企业经业主方同意，可以与其他项目管理企业合作，并与合作方签定合作协议，明确各方权利、义务和责任。合作各方对委托项目管理合同的履行承担连带责任。项目管理机构项目管理企业应当根据委托项目管理合同约定，选派具有相应执业资格的专业人员担任项目经理，组建项目管理机构，建立与管理业务相适应的管理体系，配备满足工程项目管理需要的专业技术管理人员，制定各专业项目管理人员的岗位职责，履行委托项目管理合同。工程项目管理实行项目经理责任制。项目经理不得同时在两个及以上工程项目中从事项目管理工作。项目管理服务收费工程项目管理服务收费应当根据受委托工程项目规模、范围、内容、深度和复杂程度等，由业主方与项目管理企业在委托项目管理合同中约定。工程项目管理服务收费应在工程概算中列支。 项目管理执业原则在履行委托项目管理合同时，项目管理企业及其人员应当遵守国家现行的法律法规、工程建设程序，执行工程建设强制性标准，遵守职业道德，公平、科学、诚信地开展项目管理工作。项目管理奖励业主方应当对项目管理企业提出并落实的合理化建议按照相应节省投资额的一定比例给予奖励。奖励比例由业主方与项目管理企业在合同中约定。项目管理企业禁止行为项目管理企业不得有下列行为：（一）与受委托工程项目的施工以及建筑材料、构配件和设备供应企业有隶属关系或者其他利害关系；（二）在受委托工程项目中同时承担工程施工业务；项目管理企业禁止行为（三）将其承接的业务全部转让给他人，或者将其承接的业务肢解以后分别转让给他人；（四）以任何形式允许其他单位和个人以本企业名义承接工程项目管理业务；（五）与有关单位串通，损害业主方利益，降低工程质量。项目管理人员禁止行为项目管理人员不得有下列行为：（一）取得一项或多项执业资格的专业技术人员，不得同时在两个及以上企业注册并执业。（二）收受贿赂、索取回扣或者其他好处；（三）明示或者暗示有关单位违反法律法规或工程建设强制性标准，降低工程质量。项目管理信用评价体系国务院有关专业部门、省级政府建设行政主管部门应当加强对项目管理企业及其人员市场行为的监督管理，建立项目管理企业及其人员的信用评价体系，对违法违规等不良行为进行处罚。（二）我国工程项目管理的现状和问题1、企业的组织机构不能适应工程项目管理的要求； 2、项目管理体系有待完善，项目管理水平较低； 3、项目管理的计算机应用水平低； 4、基础工作薄弱，标准化程度低； 5、缺乏高素质的工程项目管理人才； 6、工程项目管理的市场发育不健全； 7、工程项目管理方面的法律、法规和政策不健全。（三）代建制与项目管理的关系1、适用范围不同代建制适用于非经营性政府投资项目，项目管理适用于各类投资项目。2、利益关系不同代建单位代行出资人代表职能，与项目使用单位一起管理项目实施过程，与各参与方均有合同关系。项目管理单位仅扮演中介组织角色，只与项目业主构成合同关系3、管理范围不同代建制实施项目建议书以后的全过程管理，项目管理实施项目设计阶段以后的管理4、管理内容不同代建制对项目实施全过程的资金控制管理，项目管理仅对项目的造价实施控制，项目资金由业主控制5、管理模式相似管理程序、管理模式基本相似6、管理效果相似管理取得的效果基本相似（四）开展项目管理应注意的几个问题1、认清形势、转变观念2、加强人才建设3、与外国项目管理公司进行合作4、要重视主动开拓市场，加大对业主方的宣传力度。5、建立资料信息库，做好基础工作。6、熟悉相关法律，按照相关规定执行。 （五）问题与思考九、代建项目风险管理（一）“风险”的概念 所谓“风险”就是指客观存在能导致损失，但发生与否又不能确定的现象。“风险”的特点：1、“风险”是客观存在的，不依人们的意志为转移的，无论人们是否认识或察觉，“风险”随时随地可能发生。2、“风险”是不可确定的。这是指“风险”在何时何地发生，“风险”发生的形式、规模及损失程度等，人们均不能事先确定 。 （二）工程风险的存在及管理的必要性整个项目管理工作的重点就是持续性风险管理，预防事情发生于未燃。（三）风险的分类按建筑工程不同阶段划分有：前期风险、设计阶段风险、设备采购风险和施工阶段风险。如按责任方划分有：发包人风险、承包人风险、第三方风险等。1技术与环境方面的风险2经济方面的风险3合同签订和履行方面的风险技术与环境方面的风险（1）地质地基条件（2）水文气象条件 （3）施工准备 （4）设计变更或图纸供应不及时 （5）技术规范 （6）施工组织设计 （7）施工技术水平 经济方面的风险（1）招标文件（2）要素市场价格（3）金融市场因素（4）材料、设备供应（5）国家政策调整合同签订和履行方面的风险（1）合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞；或者合同存在着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平衡条款。（2）合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等相应条款。（3）合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。合同签订和履行方面的风险（4）发包人资信因素。发包人履约能力差。由于发包人经济情况变化，无力支付工程款；或者是发包人信誉差，不诚实，有意拖欠工程款。（5）分包。由于选择分包商不当，会遇到分包商违约，不能按质按量按时完成分包工程，致使影响整个工程进度或发生经济损失。特别发包人指定的分包商。（6）合同履行过程中。由于发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或者是发出错误的指令。（三）工程风险管理和处理风险的主要方法1风险预测 风险事故发生率称为风险概率。风险概率在一段时间、一定范围内是稳定的。风险概率在一段时间、一定范围内是稳定的 。2风险事件预测后，要进行分析和评价通过分析和评价测定风险量。风险量的测定取决于风险可能发生的概率和一旦发生对时间和经济产生的影响程度。风险量的测定方法包括预测技术、统计、总体研究，灾害分析、财务分析，时间分析，估计可能的最大损失，以及对此类工程项目或类似工程项目处理风险结果的评审。 3在预测、分析、评价风险后，关键在于风险的处理。这是工程风险管理的最重要的环节。处理工程风险一般有三种方法：控制风险、转移风险和保留风险。控制风险。包括避免风险、消灭风险和减少风险。使风险发生的概率和导致的损失降到最低程度。转移风险。包括相互转移风险和向第三方转移风险。（1）推行索赔制度，相互转移风险。 （2）向第三方转移风险。包括推行担保制度