产业经济学之论文讲解课件

产业经济学之论文讲解 Contents 中国制造业业的国际竞际竞 争力_基于网络络型产业组织产业组织 的分析1 产业组织产业组织 理论论研究_由静态态到动态动态 的变变革2 市场势场势力与规规模效应应的直接测测度_运用新产业组织实证产业组织实证 方法对对中国钢铁产业钢铁产业 的研究 5 基于VAR模型的建筑业产业组织业产业组织 与产业绩产业绩 效实证实证 研究_以江苏苏省为为例4 产业组织产业组织 三重结结构与经济经济 增长长3 中国制造业的国际竞争力 _基于网络型产业组织的分析 徐涛 (苏州大学商学院，江苏苏州) v 摘要最近十多年来，外商直接投资(FDI)极大地促进了中国 制造业的发展，制造业的快速扩张对行业国际竞争力的影响受 到了越来越多的关注。本文运用网络型产业组织理论和实证方 法，研究了中国大陆28个制造业行业国际竞争力及其决定因素 。在2001一2007年间，网络型产业组织能够通过外资企业技 术外溢效应和产业集聚提升中国大陆制造业行业国际竞争力。 外商直接投资具有明显的外溢效应，产业集聚对国际竞争力也 存在积极影响，但是人民币汇率、企业平均规模、经济开放度 和研发支出未能增强国际竞争力，劳动力成本的上升没有削弱 制造业行业国际竞争力。 v 关键词外商直接投资;制造业;国际竞争力;开放经济;网络型 产业组织 中国制造业的国际竞争力 一、马歇尔冲突与单向线形SCP范式的修正 二、新奥地利学派与竞争性市场过程 四、产业组织演化研究展望 三、演化经济学与产业组织演化 中国制造业的国际竞争力 马歇尔冲突：追求规模经济是效率使然,其结果是 大企业支配地位的增强和垄断的抬头。垄断则是 阻断价格机制作用的罪魁,损害经济效率的同时导 致规模报酬递减。显然,规模经济和垄断在马歇尔 那里成了一对难以解决的矛盾, 20世纪3050年代,以梅森和贝恩为主要代表的 哈佛学派建立了完整的SCP理论范式,即结构 行为绩效(Structure-Conduct- Performance)的分析范式。 中国制造业的国际竞争力 中国制造业的国际竞争力 市场结构和行为两者都部分地受到潜在需求和技 术的影响,市场结构影响企业行为,同时企业的策略 性行为也影响着市场结构,结构和行为相互作用决 定着市场绩效,销售的努力程度作为企业的行为也 影响着市场的需求。另一方面,市场绩效反过来会 影响企业的技术进而影响市场结构。市场绩效会 表现出动态性的累积效果,或者说由于技术积累而 带来的市场势力,同样会对结构和行为造成影响。 获利的机会吸引更多的企业进入市场,对市场结构 具有动态变化的影响效果。 中国制造业的国际竞争力 新奥地利学派的主要观点： 1.新奥地利学派强调市场是一个学习和发现的过程,其有关竞 争的观点与新古典经济理论有着明显的区别。将社会福利的 提高归结为企业生产效率的提高,这与哈佛学派所强调的配置 效率是不同的。 2.新奥地利学派的竞争性市场过程理论的另一个焦点就是企 业家精神。 新奥地利学派的产业组织理论包含了大量的演化思想。 其重要的代表人物哈耶克和熊彼特(Schumpeter)被许多学 者同时归入演化经济学家的行列。哈耶克认为竞争过程不产 生均衡,它只能提供某种“秩序”,均衡代表着一个终结点,而“秩 序”则是经济向着均衡运动的趋势。熊彼特用“创新”这一概 念去分析变化和竞争的过程,并且“创新”从某种程度上讲也是 打破均衡的重要方式,使竞争更像是一个过程,而不是一个状 态。. 中国制造业的国际竞争力 演化经济学(Evolutionary Economics)已经成为当今国外经济 学界最热门、最前沿的领域之一(吴宇晖、宋冬林、罗昌瀚 ,2004)。1982年,纳尔逊和温特合著的经济变迁的演化理论 出版发行,标志着现代演化经济学的形成。他们使用变化 (Variety)、不确定性(Uncertainty)、惯例(Routines)、路径依 赖(Path Dependen-cy)、有限理性(Bounded Rationality)和选 择(Selection)等概念,来代替新古典经济学中完全理性、最优化 行为和确定性。 演化经济理论认为,经济均衡只是暂时的,而不是长期的。经济处 于均衡状态是指企业都按各自的生产容量进行生产,既不扩大,也 不缩小,但通过竞争,这种情况会发生变化(纳尔逊、温特,1997)。 分析这种变化有两种模式:一种是柯兹纳(Kirzner)从非均衡状态 出发,企业家活动如何使经济区域均衡,即从非均衡到均衡;另一 种是熊彼特从初始均衡状态出发,找出打破均衡的力量(刘志铭 ,2001)。总之,演化经济学一直遵循着动态变化的思想。 中国制造业的国际竞争力 演化博弈论(Evolutionary Game)的发展为产业中 企业群体行为的演化提供了重要的研究工具。演 化博弈论是现代博弈论最重要的研究领域之一,它 是基于人的有限理性假设逐渐发展起来的。 随机过程和计算机的应用进一步推进了产业组织 演化的研究。早在纳尔逊和温特1982年的研究中 就指出“演化理论关注的核心是动态过程,企业的行 为方式和市场的结果随时间的推移而一起由该过 程决定”,并且限于当时计算技术,他们认为演化是 一种马尔科夫随机过程,也就是说t时期以前各时期 的企业行为状况对t和t+1之间的转移概率没有影响 。基于这样的假定,他们建立了多个产业组织演化 模型并通过随机数对其过程进行模拟。 中国制造业的国际竞争力 国内对产业组织的演化问题也有一定进展。根据 其研究的特点可以分为三类:一是以中国经济转轨 为背景的研究。孙天琦(2001)认为“寡头主导,大中 小共生”的经济秩序是产业组织演化的稳定结构,这 种经济秩序有异于一般认为的大、中、小共存的 观点,他强调寡头的主导地位和大、中、小企业都 不可或缺。这一观点对于转轨时期中国产业组织 结构的优化和演化障碍的突破都具有一定的借鉴 意义。二是系统演化论。产业组织的系统演化论 从另一个视角去阐释产业组织的演化过程,为研究 产业组织的演化提供了一定的思路。三是随机过 程的引入和借鉴。 back backback 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 王 军,杨蕙馨 (山东大学管理学院,山东济南250100) v关键词产业组织;静态;动态;均衡;演化 v摘 要从哈佛学派、新奥地利学派到演化 经济学的相互比较,对产业组织理论由静态研 究到动态研究的脉络进行梳理,根据纳尔逊和 温特为代表的演化经济学的研究视角和方法, 将其涉及产业组织方面的问题纳入产业组织 理论研究体系,对产业组织演化的研究和应用 作了展望。 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 1.基本概念 2.产业系统中的生产组织结构与循环经济 5.产业系统的三重组织结构整合与循环产业集群 3.产业系统中的市场组织结构与寡占型结构 4.产业系统中的管理组织结构与产业集群 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 产业组织则指的是同一产业内企业间的组织或市 场关系,以及由此引起影响市场运行的效率。这种 关系包括交易关系,行为关系,资源占用关系和利益 关系。 产业系统的内部结构不仅包括以交易、行为、资 源占用和利益等为特征的市场组织结构, 包括以生产、消费等为特征的生产组织结构,还包 括以控制、组织、协调为特征的管理组织结构。 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 产业生产组织结构是指产业内企业结成的一个协调的系统,系统 内企业通过原材料采掘零部件生产中间产品生产 制成品组装成品销售售后服务的流程来进行生 产,并保持时间上的连续和空间上的合理安排,目的是提高产业的 生产效率和经济环境效益。 从单个企业生产(工艺生产)福特制生产纵向一体化 生产精益生产(柔性 生产)灵捷制造,企业生产组织方式发生着从简单到复杂,从 僵化到灵活,从低效到高效的变革,反映了产业系统的生产组织结 构从低级到高级的变化,即孤立企业层级制组织(托拉斯) 生产合作联盟组织(企业联盟)柔性组织(网络组织)。 循环经济是以生态学规律为指导,把资源综合利用、清洁生产、 生态设计和可持续消费融为一体,通过生态经济综合规划,设计社 会经济活动,重构产业经济系统,使不同企业间形成共享资源和互 换副产品的产业共生组合,将上游生产过程中的废弃物作为下游 生产的原材料,实现废物的综合利用,组成为“资源产品废弃 再生资源”的闭环流动,所有的物质和能源在经济循环中得到合理 的利用,以便把经济活动对自然环境的影响降低到尽可能小的程 度。 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 产业市场组织结构即产业内企业间市场关系的表现方式 及特征。它主要包括卖方之间、买方之间、买卖双方之 间、市场内已有的买卖方与正在进入或可能进入市场的 买卖方之间在 数量、规模、份额、利益分配等方面的关系与特征,以及 由此决定的竞争的形式。 产业市场结构决定着产业组织的过程、性质和功能。不 同的产业市场组织结构,亦会导致不同的产业市场效率。 从产业历史发展的角度看,产业市场组织结构历经完全竞 争完全垄断寡头垄 断垄断竞争四种类型。 1940年克拉克首次提出的“有效竞争”论断。有效竞争指 的是,一方面能保持产业的规模经济,另一方面也能使产业 内部保持竞争活力。寡头垄断是一种普遍而又富有效率 的市场结构。 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 产业管理组织结构基本元素是产业中各种具有管 理功能的机构,包括企业内部具有管理功能 的组织以及控制协调企业间关系的管理组织。这 些管理组织的功能是在时间上主动去调节系 统的结构和行为,使得产业与其环境连续地处于相 互适应状态,由此获得系统的生存和发展。特定的 产业管理组织结构,会产生特定的产业管理效率。 从产业管理组织的发展历程可以看出,管理组织中 的联系从纵向联系为主转向横向联系为 主,管理组织的环境也从企业内部转向市场,管理组 织结构则从层级制转向中间性组织（产业集群） 。 产业组织理论研究_由静态到动态的变革 产业组织中的三重组织结构,既彼此独立,又 相互影响,相互制约,相互适应,统一于产业组 织这一整体中。 在产业集群的基础上推行循环经济,发展循 环产业集群的意义。 除此之外，注意发挥政府的产业组织政策 作用。这是因为,任何组织形成的过程,都是 自组织和被组织共同作用的结果。 back backback 产业组织三重结构与经济增长 向秋兰,蔡绍洪 (贵州财经学院贵州省经济系统仿真重点实验室,贵阳550004) v 摘 要:有效的产业组织结构不仅能提升产业竞争力,而且能优化 产业结构、促进经济发展。传统的产业组织优化只注重产业市 场结构优化,而忽略了产业内企业间的生产组织关系及以组织、 协调为特征的管理组织关系。从市场组织结构、生产组织结构 和管理组织结构的角度出发,重新剖析了产业组织优化的内涵。 在循环经济基础上发展产业集群,是三种组织结构整合的结果,是 促进中国产业组织合理化,从而推动区域经济发展的必然趋势和 可靠选择。 v 关键词:产业生产组织;循环经济;产业市场组织;产业管理组织; 产业集群;产业组织优化。 产业组织三重结构与经济增长 概述 产业绩效受到诸多因素的影响,不同产业的 特点,使市场结构、企业行为、产权结构在 影响产业绩效中的程度不同。文章从产业 组织角度,运用VAR模型来定性定量分析建 筑业产业组织与产业绩效之间的关系,探讨 建筑产业内组织和市场关系存在的问题、 原因及解决途径,从而促进建筑业产业组织 与产业绩效的和谐发展。 产业组织三重结构与经济增长 模型设定与实证分析 向量自回归(VAR)模型与基于向量自回归模型的脉冲响应函 数(Impulse Response Function, IRF)。该模型遵循让数据 自己说话的思想,在建模的过程中并不强调以经济理论作为支 撑,而是利用模型中每一个方程的内生变量对模型的全部内生 变量的滞后值进行回归,从而估计全部内生变量的动态关系。 脉冲响应函数是用于衡量一个标准差冲击对内生变量当期和 未来取值影响的变动轨迹,它能直观地刻画出变量之间的动态 交互作用及其效应。同时根据预测方差分解结果以将系统的 预测均方差分解成系统中各变量冲击所做的贡献。 产业组织三重结构与经济增长 1 VAR模型构建与回归估 根据产业组织相关研究,选取产业绩效、市场集中度 、企业行为、进入壁垒、产权结构5个变量建立建筑 业产业绩效计量模型:令Zt=Yt,CRt,EFt, PRt其中Yt 表示建筑业产业绩效,CRt表示市场集中度, EFt反映 企业行为, PRt表示建筑业产权结构。 水平的VAR(L)模型如下: Zt=c+1Zt-1+2Zt-2+LZt-L+t 2 基于VAR模型的Granger因果检验根据格兰杰 (Granger)因果检验的原理,在1%的显著水平上,市场 集中度和产权结构是产业绩效的因,在10%的显著水 平上,企业行为是产业绩效的因,产业绩效是产权结构 的因,企业行为是产权结构的因。 产业组织三重结构与经济增长 脉冲响应函数的分析 产业组织三重结构与经济增长 脉冲响应函数的分析 产业组织三重结构与经济增长 脉冲响应函数的分析 产业组织三重结构与经济增长 预测方差分解 Granger因果关系检验结果仅能说明变量之 间的影响方向,脉冲响应函数也只能说明变量 遭受特定冲击后的动态的行为,但不能说明变 量之间的影响程度。故本文基于VAR(1)对产 业绩效不同预测期限的预测误差的方差进行 分解,来考察建筑业产业绩效被各变量所解释 的情况, 产业组织三重结构与经济增长 实证结果解释 市场集中度是产业绩效的Granger因,在滞后 110年的时期内,市场集中度的提高会逐步提 高产业绩效。 企业行为是建筑业产业绩效的Granger因,企 业行为的发展,滞后16年的时期内企业行为 的增加会提高产业绩效,但此后的时期内会恶 化产业绩效 产权结构是建筑业产业绩效的Granger因,产 权结构的正向变动会使产业绩效不断恶化。 back backback 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 _以江苏省为例 陈德强,刘 佳,赵彦辉 (重庆大学建设管理与房地产学院,重庆 400044) v 摘要:借鉴产业组织理论,运用VAR模型,建立建筑业产业绩效模 型。在模型系统内选取江苏省1995-2007 v 年的建筑业作为实证对象,通过Granger因果检验和脉冲响应函 数,考察建筑业产业组织结构对产业绩效的影 v 响,得出市场集中度、企业效率和产权结构均是产业绩效的单向 Granger因。在一定的滞后期内,市场集中度 v 和企业效率对产业绩效具有正的冲击效应;而产权结构对产业绩 效具有负的冲击效应。因此,可通过提高建筑 v 业产业集中度,加大建筑业技术创新力度,调整建筑业所有制结构 来有效的提高建筑业的产业绩效。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 概述 在反垄断与管制过程中，最核心的问题就是对产业市场势力 给出直接有效 的测定。文章引进近年来发展的新产业组织实证方法 (NewEmpiriealIndustrial。rganization)，根据中国产业数 据的实际进行调整，引入动态的技术进步模型结构，允许企 业之间存在生产率差异和规模效应，采用2004一2007年间 的面板数据，运用双向随机效应模型GMM估计方法，直接 估计了中国钢铁业的市场势力溢价和规模弹性。通过计量 得到结论:目前中国的钢铁产业不存在系统性的市场势力。 钢铁产业依然处于完全竞争状态，竞争十分激烈;传统意义 上认为钢铁业所具有的规模效应在中国上市钢铁企业中没有 体现，相反中国钢铁产业存在规模不经济的重要特征。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 市场势力溢价(MarkuP)是一个理论上存在的关键变量，它反 映企业由于市场势力导致的企业价格和边际成本之间的差异 ，是直接反映已经运用的市场势力的最好指标。如果可以定 量地计量产业的市场势力，就可以在执行反垄断或者对国有 自然垄断企业管制的过程中给出有说服力的证据和指标。此 外，市场势力溢价这个指标在绩效评价、要素分配乃至企业 选址、集聚等问题当中都有重要的应用。 结构与绩效的不确定关系，以及行为的不确定性，实际上削 弱了市场结构作为衡量实际市场势力的可能，比如，具有较 大市场份额的企业不一定会采取有效的行为运用市场势力(维 思库斯等，2003)。因此，对市场势力进行直接的计量是非 常必要的。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 Ha一l(1985，1990)andBresnahan(1951，1957)，运用新 古典理论构建模型，对不完全竞争理论的重要变量进行直接 估计，创立了新产业组织实证方法。特别是Hall(1988)， Domowitzetal.（1958），Roeger(1995)的研究，通过建立 基于solow(1956)的生产函数，直接估计了反映产业市场力 量的变量市场势力溢价。 新产业组织实证方法在钢铁产业运用:理论假定l:在产业内， 系统性的市场势力的存在主要表现为整个产业可以获取超额 利润。如果一个产业存在的系统性的市场势力溢价显著的大 于1，则认为该产业具有被运用的市场假定2:在一个产业中 ，存在系统性的规模弹性，可以用来反映产业内的规模效应 。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 模型框架 Hall的模型必须坚持假设“技术和规模报酬不变”。 在充满了区域条块分割且飞速发展的中国钢铁业 ，采用“技术和规模报酬不变”得到的任何有关市 场势力的计量结果都是没有意义的。而且大多数 跟随Hall(1988)的研究是基于产业层面的数据。 本文采用Klette(1999)的分析方法，该方法是基于 solow(1956)分析宏观经济问题的新古典模型，原 模型是对于技术进步和经济增长作用的经典测算 。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 变量描述 本文的样本包含了几乎所有的上市钢铁企业的数 据，共31家，时间跨度为2004一2007年，因为面 板数据估计的稳健性要求，本文排除了至2007年 12月上市时间少于4年的公司。但是，钢铁业市场 势力的计量，会受到投人要素分类和选取的重要 影响。采用成本加成法计算市场势力溢价必须将 原材料和能源投人从资本投人中分离出来。 本文将各家上市钢铁企业的投人要素分为3类，分 别为:劳动投人;原料能源;资本投人。表2给出这些 变量的意义以及计算方法。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 成本份额的确定、估计方法与工具变量选择要素 成本在总产出中所占有的比例使用平均成本份额 来代替。 本文采用广义矩估计方法估计参数。 本文的工具变量采用资本总量和公司员工数，因 为这两个变量不会随着时间序列上的经济波动而 产生系统性的大幅度调整(租ette，1999)。同时， 文中对这些工具变量来进行正交性检验，采用 Hansen过渡识别检验法，构建识别条件。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 模型的识别和估计结果 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 表的第一行给出了中国钢铁企业市场势力 溢价率，第二行给出了对于规模效应的计 量。第三行给出了公司间差异变化，即截 矩项。从最终计量结果来看，市场势力溢 价拜和规模弹性刀都以99%以上的显著性 水平拒绝原假设，调整R，达到93%，模型 整体拟合度非常高。但是作为截矩项的公 司间差异常数未能通过统计检验。 基于VAR模型的建筑业产业组织与产业绩效实证研究 结论 本文得到的结论是:中国的钢铁产业不存在系统性的市场势力， 相反，由于本文得到的市场势力溢价率略小于1，但是非常显著， 显示出中国钢铁产业目前依然处于完全竞争状态。竞争激烈导致部 分企业可能在观测期以接近或低于边际成本生产。中国钢铁上市 企业规模弹性为0.93，传统意义上认为钢铁业具有的规模效应在中 国上市钢铁企业中没有体现，相反中国钢铁业体现出了规模不经济 。目前我国的钢铁产业尽管增长迅速，但是，依然存在较大的问题 。一是钢铁业竞争十分激烈，且市场结构较为分散。钢铁产业的产 品是高度同质化的产品，过于分散的市场结构必然带来高强度的竞 争。表3的计量结果甚至给出了钢铁业正在极低利润水平上竞争的 结论。因此，钢铁业的整合势在必行。二是对于我国钢铁产业较低 的规模弹性的问题，鉴于采用管理工程方法和产业组织实证方法得 到的结理论比较类似，我们可以排除理论错误，需要认真对待钢铁 产业规模弹性值所反映出来的投资效益问题。 back backback 市场势力与规模效应的直接测度 _运用新产业组织实证方法对中国钢铁产业的研究 陈雨军，周末 (中国人民大学商学院，北京100872) v 摘要在反垄断与管制过程中，最核心的问题就是对产业市场势力给出直接有 效 v 的测定。本文引进近年来发展的新产业组织实证方法 (NewEmpiriealIndustrial v 。rganization)，根据中国产业数据的实际进行调整，引入动态的技术进步模 型结构，允许企 v 业之间存在生产率差异和规模效应，采用2004一2007年间的面板数据，运用 双向随机效 v 应模型GMM估计方法，直接估计了中国钢铁业的市场势力溢价和规模弹性。通 过计量得 v 到结论:目前中国的钢铁产业不存在系统性的市场势力。钢铁产业依然处于完 全竞争 v 状态，竞争十分激烈;传统意义上认为钢铁业所具有的规模效应在中国上市钢 铁企业中 v 没有体现，相反中国钢铁产业存在规模不经济的重要特征。 v 仁关键词钢铁业;市场势力;规模效应;新产业组织实证 市场势力与规模效应的直接测度 概述 最近十多年来，外商直接投资(FDI)极大地促进了 中国制造业的发展，制造业的快速扩张对行业国 际竞争力的影响受到了越来越多的关注。本文运 用网络型产业组织理论和实证方法，研究了中国 大陆28个制造业行业国际竞争力及其决定因素。 在2001一2007年间，网络型产业组织能够通过外 资企业技术外溢效应和产业集聚提升中国大陆制 造业行业国际竞争力。外商直接投资具有明显的 外溢效