新制度经济学第3讲产权ppt课件

1 第三讲第三讲 产权理论产权理论 2 学习目的和要求学习目的和要求 产权的内涵产权的内涵 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的起源和保护产权的起源和保护 科斯定理科斯定理 讲义结构讲义结构 3 学习目的和要求学习目的和要求 掌握产权的内涵、产权的功能与属性掌握产权的内涵、产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题熟悉科斯定理并用其分析现实问题 4 第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 几个案例 什么是产权 产权的结构 产权的分类 一、几个案例一、几个案例 案例案例1 1：公地的悲剧：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ） 1968年12月13日，美国科学杂志发表 了美国人类生态学家加勒特哈丁的“公地的 悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇 经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场 的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有 牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧 场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因 天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场 养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持 。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。 产权的内涵 案例案例1 1：公地的悲剧：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ） 因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽 可能地扩大自己的利益，而每增牲畜，都会 有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到 增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分 放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担， 他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小 部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而 ，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全 体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限 增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己 使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这 就是他所称的“公地的悲剧”。 产权的内涵 案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事 在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队 。1978年以后，改革春风吹大地，这个小村 庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家 喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到 户，包干到户。 案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事 但是，改革以后，集体土地按照每户人口 承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控 制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分 到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但 是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均 属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然 ，也可以用于制作农业生产资料或生活资料， 如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹 床、簸箕、竹筐等。 20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外 界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价 值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不 同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理 ，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木 制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟 蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因 此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护 ，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是 公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春 笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能 有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全 部都是弯弯曲曲、发育不良。 遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木 砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的 数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道 销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树 者合谋将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐 和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于 监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是 申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民 由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树， 也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭 一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的 甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦 被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴 火或者烧炭原料。令人心痛。 11 二、什么是产权？二、什么是产权？Property rights 1、产权应当包含哪些内容？ 产权涉及到产权的享有者，即产权的主体 ，产权的客体（财产） ，非产权主体。 产权的实质是界定产权主体与非产权主体 对产权客体的关系、权利和义务。 产权主体享有产权，非产权主体就有尊重 、不予侵犯的义务。 产权的内涵 12 2、产权的定义 产权不是指人与物之间的关系，而是指由产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。它不仅是人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们 对财产使用的一束权利，而且确定了人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们 的行为规范，是一些社会制度。的行为规范，是一些社会制度。 注意注意：（：（1 1）产权具有强制性；）产权具有强制性； （2 2）产权的本质特征是由于物的存）产权的本质特征是由于物的存 在而发生的人与人之间的行为关系。在而发生的人与人之间的行为关系。 产权的内涵 比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的 并不是我与水塘之间的关系，它确定的是我 与其他人在使用水塘的权利问题上的关系。 14 三、产权的结构三、产权的结构 1、产权（property rights）的范围（构成 ） 所有权所有权 使用权使用权 用益权用益权 让渡权让渡权 产权的内涵 15 （1 1）所有权）所有权 所有权是指在法律范围内，产权主体把财所有权是指在法律范围内，产权主体把财 产（产权客体）当作自己的专有物，排斥产（产权客体）当作自己的专有物，排斥 他人随意加以侵夺的权利。他人随意加以侵夺的权利。 产权的内涵 16 （2 2）使用权）使用权 使用权是指产权主体使用财产的权利。财使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形：产使用的三种情形： 使用而不改变其原有形态和性质。使用而不改变其原有形态和性质。 部分改变其形态，而根本性质不变。部分改变其形态，而根本性质不变。 完全改变，甚至使其原有形态完全消失完全改变，甚至使其原有形态完全消失 ，转换成其它的存在形式。，转换成其它的存在形式。 产权的内涵 17 （3 3）用益权）用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权财产的用益权是指获得资产收益的权 利。利。 （4 4）让渡权）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格把让渡权是指以双方一致同意的价格把 所有或部分上述权利转让给其他人的所有或部分上述权利转让给其他人的 权利。权利。 产权的内涵 2 2、产权是一组权利、产权是一组权利 比如说“张三有一辆宝马车”，这对张三意味着什么 呢？ 别人不能拥有、不能随意使用？ 只有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。 不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用 权。 那么张三使用这辆车有没有限制呢？ 张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进 入什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什 么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什 么标准，不准停放什么地方等等？ 19 3 3、产权的统一与分离、产权的统一与分离 （1）产权的统一 一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，由 所有者统一行使，不与他人分享。 （个人业主制企业） 如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率 ,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率 会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成. 产权的内涵 20 （2）产权的分离(分割) 把同一物品的产权分解开，归不同的人所有。 如产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用 权、收益权、转让权等。 产权分离是经济发展的必然结果。其原因主要是由 于所有者并不必然地具有经营管理方面的专业、技术 知识。 产权的分离带来的一个问题就是如何监督代理者， 即如何保证代理者不偷懒、不损害所有者的利益。此 外，如何使代理成本最小化。 这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的 所有者之间发生的侵权行为 产权的内涵 21 4 4、产权的基本属性、产权的基本属性 产权的内涵 （1 1）排他性）排他性 一个人或者一群人拥有某物的产权，其一个人或者一群人拥有某物的产权，其 他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该 物行使产权。物行使产权。 指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源 的权利。的权利。 22 产权的内涵 尊重产权尊重产权 英国国有石油公司安装输油管道，要从英国国有石油公司安装输油管道，要从 一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意 ：国家怎么能侵犯个人利益呢？：国家怎么能侵犯个人利益呢？ 最后，国家认输了，输油管道只好绕开最后，国家认输了，输油管道只好绕开 走。走。 资料来源资料来源 南方窗南方窗，20022002（1111）。）。 23 （2）产权的可分割性 产权的初步分解：把产权区分为所有权、 使用权、收益权、转让权等。 如：“天河又一城”可以用来防空，也可以用 作商场，还可以用作地铁口等。 如：当“天河又一城”出租给他人使用时，所有 者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租 中获得相应的收益。 24 （3 3）可交易性）可交易性 产权的内涵 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。 四、产权的分类四、产权的分类 1 1、根据产权的排他性程度、根据产权的排他性程度 （1 1）私有产权）私有产权 “私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的 分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为 的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排 他性权利分配他性权利分配” （阿尔钦） 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。承担的后果完全是私人做出的。 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 产权的内涵 26 （2 2）共有产权）共有产权 共有产权，是将权利分配给共同体的共有产权，是将权利分配给共同体的 所有成员。所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之最重要的特点在于共有产权在个人之 间是完全不可分的，即完全重合的。间是完全不可分的，即完全重合的。 共有产权在共同体内部不具有排他性共有产权在共同体内部不具有排他性 ，因此，这种产权常常给资源利用带，因此，这种产权常常给资源利用带 来外部效应。来外部效应。 产权的内涵 27 （3 3）国有产权）国有产权 国有产权则意味着只要国家按可接受国有产权则意味着只要国家按可接受 的政治程序来决定谁可以使用或不能的政治程序来决定谁可以使用或不能 使用这些权利，它就能排除任何人使使用这些权利，它就能排除任何人使 用这一权利。用这一权利。 从经济学意义上来讲，不同的产权形从经济学意义上来讲，不同的产权形 式对资源配置的效率会产生不同的影式对资源配置的效率会产生不同的影 响。西方学者认为，私有产权的效率响。西方学者认为，私有产权的效率 最高，共有次之，国有最差。最高，共有次之，国有最差。 产权的内涵 28 第二节第二节 产权的功能产权的功能 产权的功能源于资源的稀缺性 一、激励和约束功能一、激励和约束功能 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管 什么产权，数量有多少），就界定了他的选择什么产权，数量有多少），就界定了他的选择 集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收 益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一 种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系，种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系， 又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从 责任关系说则是一种约束。责任关系说则是一种约束。 29 二、外部性内在化二、外部性内在化 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方 式行事的权利。式行事的权利。 很显然，产权是界定人们如何受益及如何受很显然，产权是界定人们如何受益及如何受 损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人 们所采取的行动。们所采取的行动。 “ “产权的一个主要功能是引导人们实现将外部产权的一个主要功能是引导人们实现将外部 性较大地内在化的激励。性较大地内在化的激励。” ” （德姆塞茨）（德姆塞茨） 如对消费产生的垃圾征税。如对消费产生的垃圾征税。 专利权专利权 30 外部性 当某个人的行为所引起的个人成本不等 于社会成本、个人收益不等于社会收益 时，就存在外部性。 31 内在化 是指一个过程，一个将原本不属于自己 的业务或功能转化成企业内部的业务或 功能的过程。 如：如果A兼并B，那么我们就说A将B的 功能内在化。 32 三、资源配置功能三、资源配置功能 是指产权安排或产权结构直接形成资源配置是指产权安排或产权结构直接形成资源配置 状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源 配置的调节。配置的调节。 案例：农村联产承包责任制改革 33 第三节第三节 产权的起源和保护产权的起源和保护 一、产权的起源一、产权的起源 1 1、如何理解产权的起源、如何理解产权的起源 2 2、稀缺性是产权产生的基本前提、稀缺性是产权产生的基本前提 3 3、潜在利益是产权产生的基本动力、潜在利益是产权产生的基本动力 4 4、产权形成的机制：强权界定权利？、产权形成的机制：强权界定权利？ 34 1 1、如何理解、如何理解“产权的起源产权的起源” 所谓产权的起源，应是指人类历史所谓产权的起源，应是指人类历史 上最初的产权的起源，是人类社会从上最初的产权的起源，是人类社会从 无产权到有产权的变化，而不是在人无产权到有产权的变化，而不是在人 类社会的某个时期新的产权或产权关类社会的某个时期新的产权或产权关 系的产生。系的产生。 产权的起源，是指私有产权的起源产权的起源，是指私有产权的起源 。 产权的起源和保护 35 2.2.稀缺性是产权产生的基本前提稀缺性是产权产生的基本前提 在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。在一个资源不稀缺的世界里，是不需要产权的。 在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约 束的制度，没有一个社会是能够生存的。束的制度，没有一个社会是能够生存的。 在一个资源稀缺的社会，自由使用（在一个资源稀缺的社会，自由使用（open accessopen access） 将会导致一个社会的资源和财富急剧将会导致一个社会的资源和财富急剧“ “耗散耗散” ” 在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其 变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变 迁迁 离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变 “ “空气、阳光空气、阳光” ” 产权的起源和保护 长春首起阳光纠纷引关注 邻楼变身高层挡光严重 齐大爷家住红旗小区1门，他家的房子属于厢房，主采光面在 东偏南的方向。因为是7楼，所以每天阳光进来的较早，基本 能有一上午的光。2007年春天，与齐大爷家相邻10米左右的一 栋5层高的办公楼拆除重建。此后，齐大爷的烦心事儿就来了 前些天，齐大爷总觉得有点什么不对劲儿，觉得太阳出来 的晚。原先还以为是自己贪睡，每天起来晚了，后来发现不是 这么回事，原来是太阳照进窗户的时间越来越晚了。 站在窗台边，齐大爷突然发现了一个问题，“旁边的楼已经 盖到比原先还高了！难道” “你们家发没发现最近和以前有啥不一样的？早上阳光进来的 时间晚没晚？”齐大爷见到楼上楼下的邻居都会问一问。“少了 ，好像是旁边的楼挡光！”“新建的楼比原先的楼扩大了不少， 离我们也更近了，不只是挡光，视线也挡了，而且隐私也没了 呀？”“咱们得找开发商，看看他们手续全不全，看看政府是怎 么规划的”原来，每个人都发现了自己家的光少了，也发 现这个楼离自己家的窗户原来这么近。 37 2007年10月1日，中华人民共和国物权法 实施，其中对采光、通风、通行等方面 的相邻权问题做出了规定。10月中旬，位 于朝阳区工农大路西解放立交桥下的一栋 高层建筑正在施工，而与该建筑相邻的一 栋老楼1门的21位居民，认为该建筑损害了 其采光、视线等相邻权，于是居民与开发 商发生了激烈冲突。这是物权法实施 后，长春第一起相邻权维权事件。究竟谁 对谁错，谁是谁非，到底如何解决. 38 3 3、潜在利益是产权产生的基本动力、潜在利益是产权产生的基本动力 潜在利益或预期收益潜在利益或预期收益 产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法 ） 经济学意义上的产权，只有当界定权利的费经济学意义上的产权，只有当界定权利的费 用与权利带来的好处在边际上达到相等时才用与权利带来的好处在边际上达到相等时才 会产生，或者说，只有当产权界定的收益大会产生，或者说，只有当产权界定的收益大 于产权界定的成本时，人们才有动力去制订于产权界定的成本时，人们才有动力去制订 规则和界定产权。规则和界定产权。 德姆塞茨提供的案例：德姆塞茨提供的案例：1818世纪印第安人狩猎世纪印第安人狩猎 （海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易）（海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易） 产权的起源和保护 思考 1.张三拥有一套房子，请列出张三对这套 房子的10种权利。 2. 为什么会产生产权？ 3.在怎样的情况下人们才有界定产权的积 极性？ 40 4 4、产权形成的机制：强权界定权利、产权形成的机制：强权界定权利 ？ 研究视角：强力（武力、权利等）研究视角：强力（武力、权利等） 控制自由使用的社会机制和排他性权利的控制自由使用的社会机制和排他性权利的 形成包括四个相互联系的方面：形成包括四个相互联系的方面： 1 1、用武力或武力威胁建立排他权、用武力或武力威胁建立排他权 2 2、习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等、习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等 3 3、价值体系或意识形态、价值体系或意识形态 4 4、由国家或其他代理机构强制实施的规则、由国家或其他代理机构强制实施的规则 （宪法、成文法、普通法和行政法规等）（宪法、成文法、普通法和行政法规等） 产权的起源和保护 41 （1）产权起源模型 罗伯特.考特 托马斯.尤伦 谷物收成 偷窃所得 谷物 被窃所失 谷物 实际可消 费谷物 A5040-1080 B15010-40120 总计20050-50200 假设：谈判成本为零 自 然 状 态 42 风险值分享的剩 余 实际可消 费谷物 A8050130 B12050170 总计200100300 假设：谈判成本为零 市 民 社 会 43 （2）产权起源模型贝茨 描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持 家庭 Y 家庭 X AN A（4，4）（18，2） N（2，18） （10，10） 谈判成本大于零 44 家庭 Y 家庭 X AN A（4，4）（0，0） N（0，0） （10，10） （2）产权起源模型贝茨 描述了上尼罗河地区游牧部落中秩序的形成与维持 谈判成本大于零 45 二、产权的保护二、产权的保护 1 1、为什么要保护产权、为什么要保护产权 霍布森霍布森“ “丛林规则丛林规则” ”一切人对一切人的战争一切人对一切人的战争 财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的 产权具有激励作用产权具有激励作用 个人权利的有效性依赖于：个人权利的有效性依赖于： 这个人为保护该项权利所作的努力这个人为保护该项权利所作的努力 他人企图分享这项权利的努力他人企图分享这项权利的努力 任何任何“ “第三方第三方” ”所作的保护这项权利的努力所作的保护这项权利的努力 产权保护能够提高财产的价值产权保护能够提高财产的价值 案例：小区安全与小区房地产价格等案例：小区安全与小区房地产价格等 产权的起源和保护 产权保护问题：姓名有价 穆罕默德.阿里. 图兰，一个住在汉 堡的 25岁土耳其人,因为他的名字，现在成了名人 ,还挣了一笔数额巨大的外快。原来,大众公 司最近新推出了一款名为“图兰”的多用途轿 车，但该公司后来才发觉，“图兰”这一名称 是受保护的. 图兰凭着直觉，与1999年3月把他的 名字在德国注册。巧合的是，他经营汽车配 件生意 ,按照德国关于姓名版权的有光法律, 他的名字作为品牌名称在汽车行业内受到保 护. 于是,大众公司致信图兰,表示有兴趣使用他的名 字，图兰 与大众谈判了多次.他说:“起先.大众不想 给我钱,他们说在车上看到我的名字对我就是足够的 奖励了.”他拒绝了这一要求,大众提出的价码越来越 高,从5000欧元直到3万欧元.图兰说:“这个数目不够 ，于是我中断了谈判.”后来,大众表示愿意出价10万 欧元时,图兰才同意重开谈判. 图兰表示,最终的成交价是远远高于10万欧元的6 位数,外加3辆大众汽车.他没有透露具体金额，但是 他说这笔钱足够拿出一部分用于投资和 储蓄,并 助 他实现儿时的梦想-参加摩纳哥的一级方程式汽 车赛. 图兰表示,他的名字实际上非常的普通,”图兰在 土耳其如同施密特或者迈尔在德国一样常见.” 48 产权的起源和保护 史上最牛的史上最牛的“ “钉子户钉子户” ” 49 案例：史上最牛的案例：史上最牛的“钉子户钉子户” 事情的起因事情的起因20072007年年3 3月初（两会期间）月初（两会期间） 钉子户钉子户一栋二层小楼（房屋产权一栋二层小楼（房屋产权219219平方米，系商平方米，系商 业用房）业用房） 事情由来：事情由来：20042004年拆迁，开发商评估价年拆迁，开发商评估价247247万多元，万多元， 20062006年吴萍要价年吴萍要价500500万元赔偿万元赔偿 对开放商来说，也许赔对开放商来说，也许赔500500万更合算，但担心已赔偿万更合算，但担心已赔偿 的的280280户户“ “翻烧饼翻烧饼” ” 行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形 象，象，20072007年年1 1月月1111日行政裁决，在日行政裁决，在1515日内自行搬迁，否日内自行搬迁，否 则强制执行。则强制执行。 法院裁决：法院裁决：3 3月月3030日，法院责令被执行人在日，法院责令被执行人在4 4月月1010日之前日之前 自行搬迁，否则依法强制拆除自行搬迁，否则依法强制拆除 市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求 事情结局：事情结局：4 4月月2 2日，钉子户和开发商和解，钉子户获得日，钉子户和开发商和解，钉子户获得 一套等面积的营业房外，同时获得一套等面积的营业房外，同时获得9090万元营业损失补偿万元营业损失补偿 受关注的原因：物权法出台前后受关注的原因：物权法出台前后 产权的起源和保护 有一个叫斯曾瑞格的美国老哥的故事 他住在华盛顿的马萨诸塞大街，24年前花15万美金 买了一幢小楼，3年前市价涨到了30万，正好遇到一个 开发商把这片地圈了起来修摩天楼，其它邻居都高兴地 搬走了，唯独他不搬，开发商最后一咬牙开出了300万 的高价来买，他不为所动，却提出钱可以不涨，只要让 他加入这家开发商的建筑设计队伍，因为斯普瑞格老哥 本身就是一个建筑设计师。 可惜他只是一个不入流的设计师，没被看上，开发 商后来就不做他的工作了，修改了设计方案，在他家那 幢小楼的上面和其它三面挖起了建筑深沟，盖起了摩天 楼，不过仍小心翼翼地用很多支架撑住斯普瑞格的家免 得倒掉，否则将是一宗大官司。这成为华盛顿一道风景 ，人们每天都可以看到一个沉默的中年男子开着白色的 小车进进出出，而他的家就在这座摩天楼的里面，像城 中之城。或者像一个巨大肉馅包子中间的一个馅。 51 52 物权法物权法中的条文：国家、集体、私人的物中的条文：国家、集体、私人的物 权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和 个人不得侵犯。如果真正执行此条文，那么户主个人不得侵犯。如果真正执行此条文，那么户主 是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆是有权利处置自己的私有财产的，只要达不成拆 迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤迁协议，开发商就只能眼睁睁看着人家的房子孤 零零地耸立在工地中央。一位美国零零地耸立在工地中央。一位美国“ “钉子户钉子户” ”的故的故 事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了事，几乎就是杨某遭遇的翻版，但结果是出了1010 倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在倍价钱户主还不卖之后，开发商无奈选择了在“ “钉钉 子户子户” ”小楼的三面与上面开工，同时特别注意要保小楼的三面与上面开工，同时特别注意要保 护好这位护好这位“ “钉子户钉子户” ”小楼的台基。法庭绝对不会以小楼的台基。法庭绝对不会以 城市形象为理由强制这位美国城市形象为理由强制这位美国“ “钉子户钉子户” ”搬家。搬家。 重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然重庆九龙坡区法院却强制杨某搬家，很显然 ，当开发商与杨某发生冲突，法院并没有平等保，当开发商与杨某发生冲突，法院并没有平等保 护归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发护归属于双方的物权，法院真正保护的还是开发 商的权益。商的权益。 产权的起源和保护 53 2 2、保护产权的机制、保护产权的机制 用武力或武力威胁建立排他性；用武力或武力威胁建立排他性； 价值体系和意识形态价值体系和意识形态 ； 习俗和习惯法；习俗和习惯法； 国家或其他代理机构强制实施的规则国家或其他代理机构强制实施的规则 。 由政府实施（军队、警察、监狱）由政府实施（军队、警察、监狱） 以暴治暴以暴治暴 规模效应规模效应 由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教 私刑等）私刑等） 产权的起源和保护 54 外部性外部性: :私人成本与社会成本私人成本与社会成本 私人成本是单个企业、或个人在 经济活动的所消耗的各种成本的 总和，社会成本是私人成本与其 外部不经济导致的成本的和。 社会成本私人成本私人 外部不经济导致的非私人成本 。 例如：一家化工厂的生产成本是 其私人成本，由于它在生产过程 中排放的污染物导致的外部不经 济而给附近的农民、渔民等造成 的损失是其非私人成本，社会成 本就是私人成本与非私人成本的 和。（如右图） 科斯定理 第四节第四节 科斯定理科斯定理 1 定理的来源 科斯定理（Coase theorem）是科斯在1960年发 表社会成本问题中表达的，得名于斯蒂格 勒不过科斯不这么说。 在60年代之前，经济理论界基本上是因袭庇古 的传统，认为在处理外部性外部性（externality） 过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者 或被课税、惩罚，外部性受影响者则被补偿。 但政府干预存在失灵现象，促使经济学家重新 思考市场失灵的原因和政府在消除市场失灵问 题上所能起的作用。 这一传统被美国著名经济学家科斯于1960年发 表的一篇重要论文社会成本问题所打破。 科斯指出：人们一般将该问题（即外部不经济 性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是 ：如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题 是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？关 键在于避免较严重的损害。科斯进一步强调， 应当从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法 改变，即“在设计和选择社会格局时，我们应 当考虑总的效果。”也就是说，要以社会产值 最大化为出发点来观察和研究问题。科斯论文 所要解决的重要问题之一就是外部不经济性问 题，他苦苦追寻的是外部效果内部化的合作方 式。 定理的表述 麦克米伦现代经济学词典：在交易费用 为零和对产权充分界定并加以实施的条件下 ，外部性因素不会引起资源的不当配置。因 为在此场合，当事人外部因素的生产者 和消费者将受一种市场动力的驱使就互 利互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部 因素内部化。该定理指出，拥有有关资源使 用的产权的人，无论是外部因素的生产者， 还是消费者，交易过程的结果总是一致的。 例子： 假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户 居民的供水污染，结果每户居民损失100元，共计600元。 污染危害可以用两种办法消除：工厂安装污水过滤器， 这将花300元；为每户居民安装净水器，每家75元，共 450元。 显然，最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它 仅用300元消除了600元的危害。 科斯的问题是，不管清污的权力归属哪一方当事人 ，双方是否会选择最低的控制污染成本的办法。或者说