认证检查评定标准解读ppt课件

2008年版药品GMP认证检查 评定标准解读 二八年十月 机构与人员 *0301企业应建立药品生产和质量管理机构， 明确各级机构和人员的职责。 1、组织机构图应包括企业各部门的设置、隶属 关系、职责范围及各部门之间的关系、部门负责人。 其中生产和质量管理部门应分别独立设置，负责人不 得兼任。质量管理部门受企业负责人直接领导。 2、岗位职责包括各级领导的岗位职责、各部门 及负责人职责（特别是质量管理部门应有独立的权限 ，能对生产等部门执行药品生产质量管理规范进 行监督和制约，职责应包括药品生产质量管理规范 规定中的所有内容）、各岗位的职责（应体现GMP的 所有规定，做到权、责明确，无交叉，无空白）。 3、部门之间的共同职责，应在部门职责中分别 体现，但描述上应有所区别。如：供应商的审计是生 产、质量和物料管理等部门的共同职责。 机构与人员 0302企业应配备一定数量的与药品生产相适 应的具有相应的专业知识、生产经验及工作能 力，应能正确履行其职责的管理人员和技术人 员。 1、企业管理人员一览表、企业技术人员一览表 、企业质量管理人员一览表。基本内容包括：姓名、 职务、职称学历、毕业院校、所学专业、从药年限、 所在岗位等。 2、有关人员的学历、职称、执业药师、各类外 出培训证书等相关材料的复印件。生产及质量管理相 关中层干部的任命文件。 3、以上人员均应为全职人员，不能兼职或挂名 。 机构与人员 *0401主管生产和质量管理的企业负责人应具 有医药或相关专业大专以上学历，并具有药 品生产和质量管理经验，应对本规范的实施 和产品质量负责。 主管生产的企业负责人、质量管理企业负责人 具有医药或相关专业化学（分析化学或有机化学） 或生物化学、化学工程、药学、药理学和毒理学或其 他有关学科大专以上学历。至少应具有三年以上药 品生产和质量管理的实践经验。 机构与人员 *0403中药制剂生产企业主管药品生产和质量 管理的负责人应具有中药专业知识。 1、既包括中药制剂生产企业，也包括生产中 药制剂又生产化药制剂的企业。 2、应具有中药专业知识，其他同与0401条 。 除药学或中药相关专业者外，其他相关专业者还须经 中药专业知识的培训和学习，如：药用植物学、中药 鉴定学、中草药植物化学、中药制剂学、中药炮制学 等。 3、 应具有中药制剂生产、质量管理三年以上 实践经验。 机构与人员 *0501生产管理和质量管理的部门负责人应 具有医药或相关专业大专以上学历，并具有 药品生产和质量管理的实践经验，有能力对 药品生产和质量管理中的实际问题做出 1、生产企业部门负责人、质量管理部门负责 人的资历要求同0401条 。 2、实践经验-处理能力正确判断。 主要是对生产过程中遇到的实际问题以及投诉 处理、返工、退货、偏差处理等，是否具有足够的 正确判断和处理的实践经验。 机构与人员 *0502药品生产管理部门和质量管理部门负责 人不得互相兼任。 1、企业应任命不同人担任生产管理和质量管理 部门负责人。 2、组织机构图中应标明生产管理和质量管理 部门负责人并未互相兼任。 机构与人员 0601企业应建有对各级员工进行本规范和专业技 术、岗位操作知识、安全知识等方面的培训制度 、培训计划和培训档案。 1、制定培训制度。 2、制订年度培训计划 。 3、培训内容（培训讲义）、考核试卷。 培训内容应从注重实际效果的要求编写，重点是 GMP相关知识、岗位操作理论知识和实践操作技能，还应 包括安全知识等内容。实践操作技能培训可能是面对面、 手把手的培训，没有培训教材，但培训内容应进行记录。 培训后要进行考核，培训时要签到。 4、 建立企业员工培训情况汇总、员工培训档案。 机构与人员 *0602企业负责人和各级管理人员应定期接受 药品管理法律法规培训。 1、在企业内部定期进行药品管理法律法规知识 培训，新的法律法规是否及时培训。 2、参加国家或省、市、县组织的各项法律法规 培训。 机构与人员 0603从事药品生产操作的人员应通过相应的专 业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际 操作技能。 1、操作人员的培训档案、培训内容和考核情况 。 2、应熟悉本岗位的操作规程，能熟练操作。 机构与人员 0604从事原料药生产的人员应接受原料药 生产特定操作的有关知识培训。 1、与原料药生产特定操作的有关知识，包括 化学反应的原理（发酵原理）和（发酵）操作要求 （杂质控制） 、化学安全防护知识、无菌原料药 等生产的特殊要求等。 2、应由有资质的人员定期进行培训，内容 至少包括员工所从事的特定操作和GMP知识。 机构与人员 0605中药材、中药饮片验收人员应通过相 关知识的培训后上岗，具有识别药材真伪 、优劣的技能。 1、负责中药材、中药饮片的验收人员上岗 前应经中药鉴定学、中药炮制学学科中与本企业 生产有关的中药材、中药饮片的外观鉴别等相关 知识的培训。 2、个人培训档案应有经相关知识的培训及 经识别药材真伪、优劣的技能考核合格上岗的记 录。如是中医药专业技术人员，则视为已经过相 关知识的培训。 机构与人员 *0606从事药品质量检验的人员应通过相应 专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和 实际操作技能。 1、质量检验人员上岗前的相应专业培训，是 指与本企业生产的产品有关的质量检验方面的专业 技术培训。中专（含中专）以下学历、非药学及相 关专业中专以上学历质量检验人员应经省局组织的 培训获得“职业资格证书”后上岗。 2、质量检验人员个人培训档案，应有经相应 的专业技术及岗位的培训，并经考核合格上岗的记 录。 机构与人员 0609进入洁净区的工作人员（包括维修、辅 助人员）应定期进行卫生和微生物学基础知识 、洁净作业等方面的培训及考核。 1、进行进入洁净区更衣、洗手、洁净区管理规 定的培训和考核。 2、微生物基础知识、微生物污染及污染的途径 等知识的培训和考核。 机构与人员 0701应按本规范要求对各级员工进行定期培 训和考核。 1、培训管理规程（制度）：应规定本企业负 责培训工作的职能部门，制订年度培训计划，落实 培训的内容（包括：药品管理的法律法规、GMP教育 、企业制订的相关文件、专业知识和技术、实际操 作技能、安全和职业道德等）、对象、教材、方式 、考核，确定授课人员，做好培训小结、情况汇总 及档案管理和人员的再培训等。 机构与人员 2、培训教材内容应全面，培训方式应体现理 论与实践相结合。 3、企业全体人员均应建立个人培训档案，个 人培训记录应完整、真实，未经该岗位培训的人员 是否不得上岗。 4、建立培训考核制度。培训考核应有考核记 录或考核试卷，考核不合格者应进行追踪培训及考 核。企业领导一定参加培训和考核，不得代考或代 答卷仅签名。 5、培训效果评价：对有关人员的实际操作行 为的检查和有关知识的考核、询问，对培训效果做 出客观、实际的评价。 厂房与设施 0801企业的生产环境应整洁；厂区地面、路面 及运输等不应对药品生产造成污染；生产、行 政、生活和辅助区总体布局应合理，不得互相 妨碍。 1、企业生产环境，厂区（生产区、行政区及辅助 区及锅炉房、危险品库、实验动物房等的）总布局应合 理。 2、厂区人流、物流应分开设置，如不能分开不能 互相影响，便于物料运输。 3、厂区道路应使用整体性好、不发尘的覆面材料 。尽量不要有露土，应有相应的绿化面积。 4、厂区垃圾、杂草应及时处理。 厂房与设施 0901厂房应按生产工艺流程及所要求的空气洁 净度级别进行合理布局。 1、厂房工艺布局是否合理。 2、各功能间的设置是否符合生产工艺流程的要 求。 3、洁净级别的划分是否符合GMP规定。 厂房与设施 0902同一厂房内的生产操作和相邻厂房之间 的生产操作不得相互妨碍。 1、同一厂房内设备间距应便于生产操作和清 洁操作，物料的存放和物料的传递应合理。 2、洁净室（区）与非洁净室（区）之间，是 否设有相应的缓冲设施，人、物流走向是否合理。 3、相邻厂房所处上、下风口的位置及进、排 风口的设置。 厂房与设施 1001厂房应有防止昆虫和其它动物进入的有 效设施。 1、生产控制区、仓库等应有防止昆虫和其他 动物进入的设施。 2、有相应的书面规程，规定灭鼠、杀虫等设 施的使用方法和注意事项。 厂房与设施 1101洁净室（区）的内表面应平整光滑、无 裂缝、接口严密、无颗粒物脱落、耐受清洗 和消毒。 1、有关材料材质应符合规定。 2、洁净室（区）窗户、天棚及进入室内的管 道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位是否密封 ，内表面是否光滑、是否有裂缝、是否易脱落颗粒 物。 厂房与设施 1102洁净室（区）的墙壁与地面的交界处应 成弧形或采取其他措施，以减少灰尘积聚和 便于清洁。 1、墙壁与地面的交界应为弧形，无菌操作区 墙面间宜成弧形。 2、便于清洁。 厂房与设施 1103中药生产的非洁净厂房地面、墙壁、天 棚等内表面应平整，易于清洁，不易脱落， 无霉迹。 1、非洁净厂房施工验收文件及有关材料材质。 2、内表面光滑平整，易于清洁，不易脱落，无 霉迹。 厂房与设施 1201生产区应有与生产规模相适应的面积和 空间用以安置设备、物料，便于生产操作， 避免差错和交叉污染。 生产区是否拥挤，是否与企业的生产规模相适 应，生产区的面积是否能满足生产规模的要求。 厂房与设施 1202中药材炮制中的蒸、炒、炙、煅等厂房 应与其生产规模相适应，并有良好的通风、除 尘、除烟、降温等设施。 1、中药材的蒸、炒、炙、煅等操作间是否与以 煤为燃料的供热间分开。 2、是否有通风、降温、除烟、除尘等设施。 厂房与设施 1203中药材、中药饮片的提取、浓缩等厂房 应与其生产规模相适应，并有良好的排风和 防止污染及交叉污染等设施。 1、应避免敞口操作，应特别注意收膏过程应 防止污染。 2、提取、浓缩等厂房是否与生产规模相适应 ，如厂房是否拥挤，是否便于生产、设备清洗与维修 等操作，是否便于物料进出及存放，是否能避免差错 和交叉污染。 厂房与设施 1204净选药材的厂房应设拣选工作台，工 作台表面应平整、不易产生脱落物。 1、检查净选药材的工作台是否设在厂房内。 2、检查工作台表面是否平整，所用材质是否 不易产生脱落物。 1205净选药材的厂房应有必要的通风除尘 设施。 药材的挑选和筛选工序产尘较大，应通风设 捕尘设施 。 厂房与设施 1206原料药中间产品的质量检验与生产环境 有交叉影响时，其检验场所不应设置在该生 产区域内。 质量控制部门（QC）实验室通常应与生产区分 开独立设置。中间产品控制的实验室可设在生产区内 ，但生产操作和中间控制检测不得互相影响。 厂房与设施 1207贮存区应有与生产规模相适应的面积和 空间用于存放物料、中间产品、待验品和成 品，避免差错和交叉污染。 1、物料、中间产品、成品储存区及实验室、 留样室的面积和空间应与生产规模相适应。 2、防止差错和污染的措施，如：仓库设货位 标识；使用货架/垫；同一货架只存放同一品种同一 批号或编号的物料；物料、中间体等开包取样后贴 已取样标签、包装再密封、取样器具及取样车的清 洁措施；领发记录和建帐；中间产品按品种、规格 、批号、贮存条件存放等；进厂来料、物料、中间 体、成品的待验、合格、不合格及拒收、放行、退 回的管理。 厂房与设施 1208易燃、易爆、有毒、有害物质的生产和 贮存的厂房设施应符合国家有关规定。 1、有机溶媒及化学危险品的存放，应有防爆、 排风及降温措施。 2、是否有足够的消防器具，消防道路是否畅通 ，管理制度是否制定与实施。 厂房与设施 *1209中药材的库房应分别设置原料库与净 料库，毒性药材、贵细药材应分别设置专库 或专柜。 1、中药材库房一定要分别设置原药材库与净 药材库，同时还要考虑部分药材的特殊储存要求， 分别设置阴凉库。 2、毒性药材、贵细药材（如果储存量大， 应设专库存放，如果储存量小，可设专柜存放）需 双人双锁，专帐管理。 厂房与设施 1301洁净室（区）内各种管道、灯具、风口 以及其他公用设施应易于清洁。 1、查洁净室（区）内的各种管道、灯具、风口 以及其他公用设施，是否有难于清洁的部位。 2、验收、检查记录。 3、定期检查、维修记录。 厂房与设施 1401洁净室（区）应根据生产要求提供足够 的照明。主要工作室的照度应达到300勒克斯 ；对照度有特殊要求的生产部位应设置局部 照明。厂房应有应急照明设施。 1、应有充足的照明，以便生产操作、清洗、 设备维护保养等。 2、有防爆要求的，应用防爆灯及开关，并注 意检查防爆灯的清洁和维护。 3、法定检测单位照度检测数据及对照度有特 殊要求的生产及检测部位（如灯检）应符合规定。 4、应配置急照明设施。 厂房与设施 *1501进入洁净室（区）的空气必须净化，并 根据生产工艺要求划分空气洁净度级别。 1、 一般按最终产品的无菌检查项目、灭菌方给 药途径确定生产的净化级别。 2、洁净室（区）检测报告结果应符合要求。 3、净化设备运行时压差、温湿度等应符合要求 。 4、初、中、高效过滤器的设置及清洗、更换。 5、送、回风过滤器的框架不得采用易脱屑、产 尘、长菌的材质。 厂房与设施 1502洁净室（区）空气的微生物数和尘粒数 应定期监测，监测结果应记录存档。洁净室 （区）在静态条件下检测的尘埃粒子数、浮 游菌数或沉降菌数应符合规定。 1、静态条件监测尘埃粒子数、浮游菌或沉降菌 ，结果应符合规范要求。 2、按规范要求还应定期监测动态条件下的洁净 状况，标准可参考WHOGMP2002标准。 3、按定期监测的管理和操作文件进行监测。 4、监测记录存档（包括过滤器完好性、压差检 查及过滤器清洗更换记录）。 5、对监测结果进行分析、评估，超过限度时（ 发生偏差时）的处理措施及记录。 厂房与设施 1503非最终灭菌的无菌制剂应在百级区域下 进行动态监测微生物数。 1、明确了动态监测的适用范围。 2、与无菌生产同步，采取沉降菌或浮游菌监 测，用以评价环境质量。 3、出现细菌数超标，应进行超标调查处理。 厂房与设施 1504洁净室（区）的净化空气如可循环使用， 应采取有效措施避免污染和交叉污染。 1、空气循环使用，应有措施控制污染和交叉污 染的风险，如工艺除尘。 2、多品种、多粉尘作业区宜采用直排风方式， 并设粉尘捕集装置。 厂房与设施 *1505产尘量大的洁净室（区）经捕尘处理不 能避免交叉污染时，其空气净化系统不得利用 回风。 1、产尘操作间经过捕尘处理粉尘量仍较大，一 般不利用回风，防止灰尘对空调系统（中、高效过滤 器的）污染，减少空调净化系统的负荷 2、检查产尘量大的操作室应压差指示装置， 保持相对负压。 3、捕尘设施是否有有效的防止空气倒灌的装 置。 厂房与设施 1506空气净化系统应按规定清洁、维修、保 养并作记录。 1、根据空气净化系统的压差记录，规定初、 中效过滤器清洗和高效过滤器更换周期。 2、制定空气净化系统清洁、消毒灭菌、维修 、保养文件，并按规定执行，并作记录。 厂房与设施 *1601洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内 的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位 应密封。 1、洁净室（区）的连接部位是否有密封措施以 及措施是否有效。 2、是否按规定进行日常检查并做记录。 厂房与设施 1602空气洁净度等级不同的相邻房间（区域） 之间或规定保持相对负压的相邻房间（区域）之 间的静压差应符合规定，应有指示压差的装置， 并记录压差。 1、制定相应的管理文件。 2、压差表的安装要根据实际需要，指示气流方向 可有不同形式（如门顶风叶，原理同飘带），不需要在 每个操作室及工艺走廊间都安装压差表。 3、压差计或压差传感器装置的位置通常设在不同 洁净区间人、物流缓冲室。 4、洁净室（区）于室外大气的静压差10 Pa，不 同的洁净级别相邻房间之间的静压差5 Pa。 厂房与设施 1603空气洁净度等级相同的区域内，产尘量 大的操作室应保持相对负压。 1、对于同级别的区域，考虑不同操作间压差的 要求，防止污染环境。 2、称量、粉碎、制粒、压片等产尘大岗位要保 持相对负压，并有压差指示装置。 厂房与设施 1、制定该区域参照洁净室（区）管理的规定， 并执行。 2、参照洁净区管理，对尘埃粒子数和沉降菌数 的监测没有具体规定， 温、湿度、人、物料管理等 其他要求同三十万级。 3、生产厂房门窗应密闭，应有通风、除尘、除 湿、降温等相应设施。 厂房与设施 1701洁净室（区）的温度和相对湿度应与药品 生产工艺要求相适应。无特殊要求时，温度应 控制在1826，相对湿度应控制在45%65% 。 1、洁净室（区）温、湿度控制应制定管理规定。 2、除有特殊要求（如口服固体制剂的干、湿度控 制区、无菌药品分装时湿度的控制等）外，生产时的实 际温、湿度应控制在1826，相对湿度在4565%。 3、温、湿度计的位置是否恰当，应在能反映总体 情况和影响产品质量的关键点、房间设置。空气净化系 统的回风口也应设置。 4、出现偏差时应有处理措施。 厂房与设施 *1801洁净室（区）的水池、地漏不得对药品 产生污染，100级洁净室（区）内不得设置地 漏。 1、地漏、水池下应有液封装置，材质应耐腐蚀 。 2、企业地漏的常见缺陷：水槽及盖杯过小、水 封过浅甚至无法形成水封；下水管过细，排污水时溢 至周围地面；设计加工为固定式，难以对地漏清洁、 消毒等。 3、百级层流下及洁净室（区）内不得设置地漏 ，无菌操作的万级区应避免设置水池和地漏。 厂房与设施 1901不同空气洁净度级别的洁净室（区）之 间的人员和物料出入，应有防止交叉污染的 措施。 1、不同空气洁净度等级的洁净室（区）之间 人员和物料出入应设置缓冲设施。 2、不同空气洁净级别的洁净室（区）之间人 员和物料出入的洁净措施应有相应的文件规定，并 在实际操作中执行。 厂房与设施 *1902 10,000级洁净室（区）使用的传输设 备不得穿越空气洁净度较低级别区域。 1、穿越较低级别区域的传输设备系指传输 操作相连，但在万级及其相邻低级别区不能分段循 环的传输设备。 2、万级洁净室（区）使用的传输设备与较 低级别区域的传输设备应断开。 厂房与设施 *1903洁净室（区）与非洁净室（区）之间应 设置缓冲设施，洁净室（区）人流、物流走 向应合理。 1、人员和物料从非洁净室（区）进入不同洁 净级别的洁净室（区）内均应设置布局合理的缓冲设 施。 2、洁净室（区）人流、物流走向应合理。 厂房与设施 *2001生产青霉素类等高致敏性药品应使用独立 的厂房与设施、独立的空气净化系统，分装室应 保持相对负压。排至室外的废气应经净化处理并 符合要求，排风口应远离其他空气净化系统的进 风口。 1、厂房为独立的建筑物。 2、独立的设施、空气净化系统。 3、产品暴露操作间应保持相对负压（查压差计） 。 4、排出室外的废气、废物和废水的净化处理设施 及验证。 5、检查室排风口与其他空气净化系统进风口的距 离、位置，看污染风险。 厂房与设施 *2002生产-内酰胺结构类药品应使用专用设 备和独立的空气净化系统，并与其他药品生 产区域严格分开。 1、与其他类药品生产区域是否严格分开。如系 多楼层的建筑，在同一生产层面与其他一般品种的生 产线不得共用物料通道、人员通道、包装线等，防止 产生交叉污染。 2、独立的空气净化系统和专用设备。 3、检查方法同2001条中的3、4、5项。 厂房与设施 *2101避孕药品生产厂房与其它药品生产厂 房应分开，应装有独立的专用空气净化系统 。生产性激素类避孕药品的空气净化系统的 气体排放应经净化处理。 1、与其他类药品生产厂房分开。 2、专用的独立的空气净化系统。 3、生产性激素类避孕药品的空气净化系统 的气体排放应经过净化处理。 厂房与设施 *2102生产激素类、抗肿瘤类化学药品应避免 与其他药品使用同一设备和空气净化系统； 不能避免与其他药品交替使用同一设备和空 气净化系统时，应采取有效的防护、清洁措 施并进行必要的验证。 1、尽可能与其他药品使用的设备、空气净化 系统分开。 2、不可避免时，应采取有效的防护、清洁措 施并进行必要的验证。 厂房与设施 2301中药材的前处理、提取、浓缩和动物 脏器、组织的洗涤或处理等生产操作应与 其制剂生产严格分开。 中药材的前处理、提取、浓缩与制剂生产 是否共用人流、物流通道，动物脏器、组织的洗 涤或处理是否与制剂生产在同一厂房，是否相互 影响。 厂房与设施 2401厂房必要时应有防尘及捕尘设施。强调 根据生产的实际情况设置防尘及捕尘设施 根据生产的实际情况设置防尘及捕尘设施。 2402中药材的筛选、切制、粉碎等生产操作 的厂房应安装捕尘设施。 1、设置除尘设施。 2、设置排风设施，排风设施能有效能防止昆 虫等进入。 3、其他同1001条。 厂房与设施 2501与药品直接接触的干燥用空气、压缩空 气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求 。 1、制订相应的管理和操作文件。 2、凡影响产品质量的所有公用设施（如压缩 空气、氮气等）都应进行净化处理，并进行验证和 日常监控（一般来说：N2每季一次微生物、微粒、 纯度检查，压缩空气每季一次微生物、微粒、油雾 、水份检查。终端过滤器每2月检查一次 ）。 3、在超出限度时应按偏差处理，并对采取的 措施进行评估。 厂房与设施 2601仓储区应保持清洁和干燥，应安装照明和 通风设施。仓储区的温度、湿度控制应符合储 存要求，按规定定期监测。 1、温、湿度控制管理文件。 2、温、湿度计安装位置及温、湿度调控措施和设 施。 3、温、湿度定期监测及调控的记录。 4、照明、通风设施。 5、“五防”（防尘、防潮、防污染、防霉变、防 虫鼠 ）设施及管理文件。 6、特殊储存条件及管理文件。 7、物料、成品储存管理文件。 总之：储存条件，必须满足物料、成品的储存要求。 厂房与设施 2602如仓储区设物料取样室，取样环境的空 气洁净级别应与生产要求一致。如不在取样室 取样，取样时应有防止污染和交叉污染的措施 。 1、应考虑不同物料取样的要求。 2、无菌物料可在无菌分装室或无菌检查室取样 。 3、除载菌物料外的其他物料可在相应级别的取 样车、取样室或相应车间相应级操作室内取样。 4、取样室（车）的使用应有记录，取样后应及 时清洁消毒并记录。 厂房与设施 *2701根据药品生产工艺要求，洁净室（区 ）内设置的称量室或备料室，空气洁净度等 级应与生产要求一致，应有捕尘和防止交叉 污染的措施。 1、称量室环境与生产环境一致。称量室的净 化级别应与原辅料最终包装环境级别一致。如直接 分装的无菌粉针剂，其称量应在百级背景条件下。 2、捕尘设施应有效。 3、捕尘设施应有防止空气倒流的设施。 厂房与设施 2801质量管理部门根据需要设置的实验室 、中药标本室、留样观察以及其他各类实 验室应与药品生产区分开。 1、“各类实验室”不包括中间产品检验室 2、实验室、中药标本室、留样观察室与生 产区分开。 3、留样观察的条件与留样药品贮存条件是 否一致。 厂房与设施 2802生物检定、微生物限度检定和放射性同位 素检定等应分室进行。 1、无菌室、微生物限度室、阳性对照室应分别设 置，至少应在万级背景下使用百级级超净工作台。阳性 对照室不得利用回风，室内空气经过处理后直排。 2、抗生素效价测定、不溶性微粒测定一般要求在 避菌条件下进行，可在层流操作台下完成。 3、无菌室和微生物限度室、阳性对照室不可公用 更衣室及缓冲间。 4、无菌检查时要监测环境，同时作沉降菌检查； 定期对微生物实验室作环境监控（测悬浮粒子及沉降菌 ）。 厂房与设施 5、无菌室及层流柜的高效过滤器应做检漏试验 ，定期验证。 6、无菌检查室与非无菌操作间共享人流通道 时，有无相应的管理措施，如避免在同一时间同时做 不同性质的试验；对检品外表面进行取样，看消毒是 否达到预期的效果等。 7、微生物限度试验、生物负荷（Ambient load或Bioburden）检查可在同一室进行。孢子D值测 定、污染菌鉴别和阳性对照试验可在同室进行，但应 使用不同的LAF操作台。细菌内毒素检查不需要无菌 操作条件。这些试验均应有书面规程，并有防止污染 的措施。 厂房与设施 2901有特殊要求的仪器、仪表应安放在专 门的仪器室内，应有防止静电、震动、潮湿 或其它外界因素影响的设施。 1、有特殊要求的仪器、仪表应放在专门的 仪器室内。 2、配备防止静电、防震、防潮、避光等设 施。 厂房与设施 3001实验动物房应与其它区域严格分开， 实验动物应符合国家有关规定。 1、实验设施符合国家有关规定的证明文件。 2、实验动物符合国家有关规定的证明文件。 3、委托检验时被委托方的试验设施及实验动 物符合国家有关规定的证明文件。 4、委托协议书、委托检验监控管理文件。 5、检验和委托检验原始记录和检验报告。 设 备 3101设备的设计、选型、安装应符合生产要求 ，应易于清洗、消毒或灭菌，应便于生产操作和 维修、保养，应能防止差错和减少污染。 1、生产设备应设计合理并有足够的大小，安装位 置适当（如是否挡住送风口）并方便使用、清洁、消毒 和日常保养。 2、设备内表面不应脱屑、生锈、发霉、长虫，不 得吸附和污染药品。 3、清洗、消毒/灭菌的方法和一般周期，不能移动 的设备应有在线清洗的设施。 4、安装应便于设备生产操作、清洗、消毒/灭菌、 维护、保养，需清洗和灭菌的零部件应易于拆装。 5、工艺设备应在生产工艺规定的参数范围内运行 。 设 备 *3102无菌药品生产用灭菌柜应具有自动监测 、记录装置，其能力应与生产批量相适应。 1、根据灭菌柜的容量计算理论批次量和实际 的生产批量，应能在规定的时间内完成灭菌。 2一天生产多个批号或一批需多次灭菌时， 每批产品零头包装的灭菌。 3、灭菌柜应有自动监测及记录装置，自动监 测记录纳入批生产记录。 设 备 3201与药品直接接触的设备表面应光洁、平整 、易清洗或消毒、耐腐蚀，不与药品发生化学 变化或吸附药品。 1、与药品直接接触的设备的表面材质是否与药 品起化学变化或吸附药品。 2、设备内表面材质是否易清洗或消毒、耐腐蚀 。 3、设备是否有不易清洗的死角。 4、与药品直接接触的设备、容器、工具表面是 否光洁、平整、不易产生脱落物。 设 备 3202洁净室（区）内设备保温层表面应平整 、光洁、不得有颗粒性等物质脱落。 洁净室（区）内的设备保温层表面的现场实际情 况应符合要求。 设 备 3203无菌药品生产中与药液接触的设备、容器 具、管路、阀门、输送泵等应采用优质耐腐蚀 材质，管路的安装应尽量减少连接或焊接。 1、应有与药液接触的设备、容器具、管路、阀门 、输送泵等是否为优质耐腐蚀材质的证明。 2、现场实际情况药液的管路的连接或焊接应符合 要求。 设 备 *3204无菌药品生产中过滤器材不得吸附药 液组份和释放异物，禁止使用含有石棉的过 滤器材。 1、禁止使用含有石棉的过滤器材。 2、提供滤材材质的证明材料，过滤装置是否 吸附药液组份、释放异物。 3、应有相应的管理文件和过滤系统的验证资 料。 设 备 3205生产过程中应避免使用易碎、易脱屑 、易长霉器具；使用筛网时应有防止因筛网 断裂而造成污染的措施。 禁止使用塑料、木制器具，选用质量好的筛网 。 设 备 3206原料药生产中难以清洁的特定类型的 设备可专用于特定的中间产品、原料药的生 产或贮存。 强调原料药生产的特殊性和复杂性。 设 备 3207与中药材、中药饮片直接接触的工具 、容器表面应整洁、易清洗消毒、不易产生 脱落物。 现场实际情况应符合要求。 设 备 3208设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对药 品或容器造成污染。 1、制定管理文件，对日常检查和添加润滑剂 、冷却剂进行记录。 2、设备现场传动部位密封应良好，保护装置 应齐全。 3、使用的润滑油、冷却剂是否符合要求。 设 备 3301与设备连接的主要固定管道应标明管内 物料名称、流向。 1、制定管理文件，并按文件要求进行标识。 2、现场与设备连接的主要固定管道上应标明 内容物的名称和流向。 设 备 *3401纯化水的制备、储存和分配应能防止微 生物的滋生和污染。 1、纯化水的储存及使用点之间应采用循环方式 ，并采用适当清洁、消毒方法。 2、储罐的通气口应安装疏水性过滤器，贮罐水 位显示方式应能防止污染。 3、储罐顶部宜安装清洗喷淋装置。 4、储罐放空管通气口安装有疏水性过滤器。 5、分配系统的管路和有关部件是否保持倾斜并 设有排放点，以便系统在必要时完全排空。 6、分配系统应考虑安装各取样阀的位置。 7、水循环的分配系统是否避免低流速，支管的 长度是否小于其管径的6倍。 设 备 *3402注射用水的制备、储存和分配应能防 止微生物的滋生和污染，储罐的通气口应安 装不脱落纤维的疏水性除菌滤器，储存应采 用80以上保温、65以上保温循环或4以 下保温循环。生物制品生产用注射用水应在 制备后6小时内使用；制备后4小时内灭菌72 小时内使用。 1、检查储存是否采用80以上保温、65以 上循环或4以下存放；储罐的通气口应安装不脱落 纤维的疏水性除菌滤器。 2、当个别使用点不得不使用软管时，软管不 得积水，不得直接放在地面，并有防止污染的措施 ，如软管不宜过长，不接触地面，不用时应挂起来 ，使用时应适当放水冲洗等。 设 备 *3403储罐和输送管道所用材料应无毒、耐腐 蚀，管道的设计和安装应避免死角、盲管，应 规定储罐和管道清洗、灭菌周期。 1、储罐和输送管道所用材质，应无毒，耐腐蚀 ，内壁光滑，不得对工艺用水造成污染。 2、储罐和管道应按验证结果规定清洗、灭菌周 期。并按规定进行清洗、灭菌，作好记录。 3、使用回路不应出现死角、盲管等难于清洁的 部位。注射用水总出水口不宜设除菌过滤器，如因产 品工艺确实需要设置时，应靠近使用点并定期更换， 更换频率根据验证结果确定。 4、注射用水系统宜设在线清洗、灭菌系统；贮 罐应有人工清洗口。 设 备 3404水处理及其配套系统的设计、安装和维护 应能确保供水达到设定的质量标准。 1、设计应符合产品及工艺要求，系统运行可靠 ，操作维护简单，有防止污染的措施。 2、应有维修计划，包括水系统的操作规程、关 键的质量项目和运行参数（包括关键仪表校验）的监控 计划、定期消毒/灭菌计划、设备部件预防性维护的内 容、机械系统和运行条件变更的管理办法。包括维修内 容、周期、记录及归档办法。 3、维修记录应符合符合维修计划的要求。 4、检查工艺用水的检验报告应符合规定。 设 备 3501用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡 器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验 要求，应有明显的合格标志，应定期校验。 1、计量器具及其精密度应符合生产和检验要求 ，并按国家规定进行定期（周期性）校验。企业持证人 员如自行校验，应使用可追溯的已计量合格的标准量具 ，并应保存完好的校验记录。 2、计量检定证书存档。 3、计量检定合格证应在规定的有效期内，贴于 相应的计量器具上。 4、建立计量器具台帐和档案。 5、不得使用不符合校验标准的仪器。当存在校 验偏差，关键仪器因疏忽被使用时，要查上次校验合格 后至发现偏差期间，偏差对药品质量的影响。 设 备 3601生产设备应有明显的状态标志。 1、制定状态标志管理的规定。 2、现场生产设备应有明显的状态标志。 3、状态标志的内容、样式和使用应符合规定。 4、车间长期闲置不用或因损坏不能使用的设备 ，应有醒目的状态标志。 设 备 3602生产设备应定期维修、保养。设备安装 、维修、保养的操作不得影响产品的质量。 1、生产设备应制定操作及维修、保养规程，有 定期维修、保养计划，并有相应的保证产品质量的措 施。 2、应有设备标志牌，内容齐全。 3、建立设备档案和设备台帐。 4、设备应设专人负责，规定维护、保养、检修 的周期。 设 备 3603不合格的设备如有可能应搬出生产区， 未搬出前应有明显状态标志。 在生产区的不合格设备应有醒目的“停用”或“禁 用”标志。 设 备 3604非无菌药品的干燥设备进风口应有过滤 装置，出风口应有防止空气倒流装置。 1、干燥设备进风口的应有过滤装置。 2、出风口应有防止空气倒灌的装置。 3、过滤净化后的干燥用空气所含微粒和微生 物数应符合相应的空气洁净度要求。 设 备 3701生产、检验设备应有使用、维修、保 养记录，并由专人管理。 1、检验设备也应制订使用、维修、保养规定 。 2、生产、检验设备应有使用、维修、保养记 录，内容完整并符合要求。 设 备 3702生产用模具的采购、验收、保管、维护 、发放及报废应制定相应管理制度，应设专人 专柜保管。 1、制订相应的管理文件。 2、建立保管台帐，指定专人专柜保管。 3、保管条件应符合要求。 物 料 3801药品生产所用物料的购入、贮存、发放 、使用等应制定管理制度。 1、物料应从经供货商审计核准的一个或多个 供货商处采购。 2、供货商审计由质量管理部门负责、物料部 门参与，并建立供货商档案，由质量管理部门设专 人管理。内容包括 供货商合法的资格审核，供货商 厂房、设施、设备的条件，质量保证体系，产品质 量， 供货能力，企业信誉等。关键物料不得从未经 审计的供货商处进货，供货商改变时，需经质量管 理部门认可。 物 料 3、制订有采购、储存、发放、使用的相关管 理规程。物料采购合同应有名称、规格/标准、数 量、包装要求等内容；到货验收应核对批号、到货 数量和包装有否损坏等情况；贮存、养护应符合物 料本身的不同要求；应建立货位卡和台帐等，帐、 物、卡一致。 4、物料经检验合格后方可发放使用，发放 执行“先进先出”原则。 物 料 3802应有能准确反映物料数量变化及去向的 相关记录。 物料到货台帐、物料分类账、货位卡、领料单 、批生产记录等都应记录 物 料 3803物料应按品种、规格、批号分别存放 。 物料的标识通常包括品名、代号（相当于质 量标准/规格）和批号，实行计算机管理的还需要 设条形码。可按供货商的批号设企业内部使用的编 号，一些质量要求较低的包装材料或大宗物料可按 来料日期编批，而不按供货商的批来设置编号，但 应体现批的概念。设立代码系统，以便于区别物料 名称相同、质量标准或规格不同的物料，有利于消 除混淆和差错。 物 料 2、购进物料按规定给定批号/编号，并按批号/编 号及物料贮存要求贮存；帐、物、卡是否相符。 3、实施计算机物料管理系统的，应系统验证报告 。 4、中药材应按品种、企业编制的编号批号专库 存放。 5、中药饮片、浸膏应按品种、企业编制的编号 批号分开存放。 物 料 3804原料药生产中难以精确按批号分开的大 批量、大容量原料、溶媒等物料入库时应编 号；其收、发、存、用应制定相应的管理制 度。 难以精确按批号分开的大批量、大宗原料、溶 媒等物料验收时可根据其对质量影响的大小，实行混 批编号法，其收、发、存、用应制定相应的管理制度 ，按质量标准检验合格后入库。 物 料 *3901药品生产所用物料应符合药品标准、包装 材料标准、生物制品规程或其它有关标准，不得 对药品的质量产生不良影响。 1、原料和已有国家/地方标准并获批准文号的辅料 应符合国家标准/企业内控质量标准。 2、已有国家药用标准而未取得药用辅料批准文号 的辅料；已有地方标准（省级）药用标准辅料；没有国 家标准和地方药用标准而有国家食品标准的用于药品生 产的辅料（如色素等）应送所在地省级药品检验所按相 应标准检验合格后方可用于药品生产。 3、药品包装材料必须索取供货生产企业的全检报 告书，并按企业参照国家标准，并根据自身要求和检验 条件制订的企业标准检验。 物 料 *3902进口原料药、中药材、中药饮片应具有 进口药品注册证（或医药产品注册证）或 进口药品批件，应符合药品进口手续，应有 口岸药品检验所的药品检验报告。 1、进口原料药向供应商索取进口药品注册证 或医药产品注册证、进口药品检验报告书或 进口药品通关单和首次进口的进口药品检验报告单 。进口药材（如乳香、没药、血竭）应向供应商索取 进口药材批件。复印件应有供货单位质量管理机构 的原印章。 2、注册证、批件应在效期内，进口包装 的标签上，应注明药品名称、注册证号，并有中文标识 。 3国务院所规定范围内，需批批进口检验的，应按 规定索要批进口药品检验报告单。 物 料 *3903非无菌药品上直接印字所用油墨应符合 食用标准要求。 1、应符合食用标准或按其制定的企业内控标准 。 2、应对该油墨供货商质量体系（QS）进行评估 。 物 料 3904直接接触药品的包装材料应经过批准 。 1、直接接触药品的包装材料应具有“药 包材注册证”。 2、药品内包装方式应经过审批。 物 料 *3905物料应按批取样检验。 1、原料、辅料和包装材料应按企业自定的编号 /批号取样检验。 2、购进同一厂家的同一批原料，到货时间不同 ，也应分别取样检验。 3、购进物料时，应附供货商的质量检验报告书 。 4、按物料的进货量、进货日期、检验量计算取 样本件数、取样时间、取样量，取样后被取样物料包 装应密封后贴取样单，填写物料取样记录。 5、用规定的方法取样，避免取样的物料受到污 染或污染其他物料。 物 料 4001药品生产用中药材应按质量标准购入， 产地应保持相对稳定。 1、检查文件，是否按国家药品标准企业内 控标准购入中药材、中药饮片。 2、购入中药材、中药饮片是否能保持产地的 相对稳定。 物 料 4002购入的中药材、中药饮片应有详细记录， 每件包装上应附有明显标记，标明品名、规格 、数量、产地、来源、采收（加工）日期。 1、对购入的中药材、中药饮片，应检查标签内容 （中药饮片：品名、规格、数量、产地、生产企业、产 品批号、生产日期等；中药材：品名、规格、数量、产 地、来源、采收日期等）是否符合规定。同时核对批号 、到货数量和包装有否损坏等情况，连同标签除数量外 的内容进行详细记录。 2、发运的中药饮片须有包装，并附质量合格标志 。 3、中药材、中药饮片每件包装上应附规定内容明 显标记（最好每件包装上挂标签）。 物 料 4003毒性药材、易燃易爆等药材外包装上应 有明显的规定标志。 外包装是否完好，是否标有明显的国家规定 标志（如：黑底白字“毒”）。 物 料 4004鲜用中药材的购进、管理、使用应符 合工艺要求。 1、制订鲜用中药材的购进、管理和使用制 度。 2、制订鲜用中药材质量标准，按标准检验 合格后方能投入使用。 物 料 4101物料应从符合规定的供应商购进并相对固 定，变更供应商需要申报的应按规定申报， 供 应商应经评估确定。对供应商评估情况、供应 商资质证明文件、质量管理体系情况、购买合 同等资料应齐全，并归档。 1、原辅料供应商变更应按规定申报，注册部门 出具备案证明或注册补充批件。 2、质管部门制订供应商变更程序，变更时履行 相应手续。 3、供应商评估资料应齐全内容同3801条，并由 质量管理部门归档。 物 料 4102购进的物料应严格执行验收、抽样检验 等程序,并按规定入库。 1、仓库保管人员初验，核对数量、品名、批 号、供应商（来源合理）等，进行外观检查，填写入 库验收记录。 2、仓库保管人员填写请验单，交质检部门抽 验。 3、质检部门检验合格后入库。 4、待检物料不入仓库总帐和分类帐，仅有验 收台帐和货位卡，检验合格后方可入帐。 物 料 *4201待验、合格、不合格物料应严格管理。不 合格的物料应专区存放，应有易于识别的明显标 志，并按有关规定及时处理。如采用计算机控制 系统，应能确保对不合格物料及不合格产品不放 行。 1、有质量管理部门的指令，物料方可放行。 2、物料管理采用计算机控制系统，该系统应验证。 3、按规定严格分区域、库房，存放应有明显的状态 标记。待验（黄色）、合格（绿色）、不合格（红色）。 4、退货应库应有明显的标志并有效隔离，退货应及 时处理并记录。 5、不合格品库应有明显的标志并有效隔离的设施， 不合格品应及时处理并记录。 物 料 4301对温度、湿度或其他条件有特殊要求的物 料、中间产品和成品应按规定条件贮存。 1、有特殊要求的物料、中间产品和成品的储存 应有相应规定。 2、需要在规定的温度、相对湿度及避光等条件 下储存的物料、中间产品（如浸膏）和成品，应有相应 的储存条件，并按质量标准规定的贮存条件存放。 3、降温、除湿、通风、避光等设施应有效，监 控（温度、相对湿度）记录内容详细、完整。 4、物料贮存不符合要求时，应按规定进行复验 。 5、贮存条件：常温10-30、阴凉20 以下、 冷库2-10 、恒温恒湿、遮光、密闭、密封、熔封或 严封、凉暗等。 物 料 4302固体原料和液体原料应分开贮存；挥发性 物料应避免污染其它物料；炮制、整理加工后的 净药材应使用清洁容器或包装，应与未加工、炮 制的药材严格分开。 1、固体、液体原料应分开储存。 2、固体物料应离地储存，留有适当空间，便于清 洁、取样和检查。 3、挥发性物料的贮存应设专库、有排风设施，能 避免其污染其他物料。 4、大型液体贮存容器及附属管路应有标识。 5、挥发性中药材应密封包装，储存于阴凉库内。 6、炮制、整理加工后的净药材应使用清洁容器或 包装，并与药材分库存放。 物 料 4303中药材、中药饮片的贮存、养护应按规 程进行。 1、制订中药材、中药饮片贮存、养护制度。 2、按规定进行养护，并记录分析。 3、中药材、中药饮片的养护主要为了防止其霉 变腐烂、虫蛀、药性挥发、变色等，可采用通风、干 燥、吸湿、熏蒸、密封、降温、避光等方法。 4、养护内容主要有定期检查物料包装是否完整 、标签是否脱落、标识是否清楚、是否近效期和贮存 期。限、是否受潮结块、霉变、虫蛀、变色等，温湿 度超过规定要求时是否采取有效措施。 物 料 *4401麻醉药品、精神药品、毒性药品（包括药 材）的验收、贮存、保管应严格执行国家有关规 定。 1、 麻醉药品品种目录（2007年版）和精神药 品品种目录（2007年版）2008年1月1日起实施。医 疗用毒性药品管理办法1988年12月27日实施。毒性中 药品种28种 西药毒药品种11种。企业应及时修订相应 的文件。 2、按国家有关规定，应专库或专柜、专帐、双人 双锁贮存规定等，相关设施应符合国家有关规定。 物 料 4407易燃、易爆和其它危险品的验收、贮存 、保管应严格执行国家有关规定。 1、危险化学品安全管理条例2002年3月15 日施行。 2、仓库应有防爆、降温和消防设施，并有明显 标志。 3、在室外或敞开式库房的腐蚀性物质、易爆炸 性物料等应有明显标识。 4、记录（验收、保管，温度、相对湿度监控等 ）、货位卡、台账、状态标记（包括防火安全标志） 应符合要求。 物 料 4501物料应按规定的使用期限贮存，贮存期 内如有特殊情况应及时复验。 1、原料、辅料有有效期的应在有效期内使用。 2、无有效期的，企业应规定储存期限，一般为 三年。 3、贮存期限内物料出现受潮、外包装破损等特 殊情况，应及时复验。 4、近储存期时，应按规定复检，复检后，须给 定修改后的贮存期，但应在有效期内，不得无限期延 长储存期。 5、复验取样应重新贴取样