600877_ 中国嘉陵独立董事2011年度述职报告.ppt

、 、 、 中国嘉陵工业股份有限公司（集团） 独立董事 2011 年度述职报告 根据中国证监会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发 2004118号）、上市公司股东大会规则和关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见等的有关规定,独立董事黎明先生、杨俊先生、郭国庆先生作 2011年度述职报告。 独立董事黎明先生、杨俊先生、郭国庆先生作为中国嘉陵工业股份有限公司 （集团）第八届董事会独立董事, 以及分别作为审计委员会、战略委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会的委员或召集人，本着为公司负责的精神，严格依照 公司法证券法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见等法律法规，切实履行诚信勤勉职责和义务，努力维护公司整体 利益及中小股东的合法权益。 在 2011 年度的工作中,我们通过和公司高级管理人员的现场交流，积极主动 地了解公司的生产经营和运行情况，收集有关资料，对公司的重大决策和关联交 易等重要事项发表独立意见，为健全和完善上市公司法人治理结构和提高董事会 科学决策、依法运作做了很多工作，并能积极地为公司稳健和长远发展谏言献策， 提出自己的意见和建议。现将 2011 年度来的主要工作情况报告如下： 一、出席会议情况 独立董事 姓 名 黎明 杨俊 郭国庆 本年应参加董事会次数 5 5 5 亲自出席（次） 委托出席（次） 5 5 5 缺席（次） 二、对公司董事会审议的议案依照规定发表独立意见情况 作为公司独立董事，我们认真履行对上市公司及全体股东的诚信及勤勉义 务，积极参加董事会和股东大会，保证了充足的时间和精力履行职责。在召开董 事会前均获取了做出决议所需要的情况和资料，了解公司的生产经营和运作情 况，通过查核会计报表，咨询中介机构等方式，为董事会的重要决策做好充分的 准备工作。 1 2011 年度工作中，我们根据谨慎性、稳重性原则独立行使职权，对董事会 的各项议案、投资决策发表专业性的意见，保证了董事会决策的科学性，并就公 司以下事项发表了独立意见： 1、公司关联交易的事前认可意见及独立意见； 2、关于公司对外担保的独立意见； 3、关于公司增补董事、解聘和聘任副总经理的独立意见； 4、关于续聘会计师事务所的独立意见； 5、关于为控股子公司提供担保的独立意见； 6、关于公司利润分配议案的独立意见。 三、保护投资者权益方面所做的其他工作 1、监督公司信息披露情况。 本着客观、公正的原则，我们及时审查公司的信息披露情况。2011年，公司 能够按照股票上市规则和上市公司信息披露管理办法等的规定，保证信 息披露的真实、准确、及时、完整、有效。 2、2011年报相关工作 2011年报编制阶段，根据中国证券监督管理委员会公告200848 号文等 要求，我们及时听取了公司管理层对公司2011 年度的生产经营情况和投资活动 等重大事项的情况汇报，并进行了实地考察。 我们积极和重庆证监局沟通，交换意见，关注监管重点事项，并按照重庆证 监局提出的加强监管的意见，与会计师、公司管理层交流，有效发挥独董作用。 在年审会计师进场前，我们向会计师获取审计计划，并及时与注册会计师沟 通了审计工作小组的人员构成、风险判断以及海外子公司审计等本年度审计重点 问题。 在召开董事会审议年报前，我们及时与会计师、公司管理层进行了充分沟通， 要求会计师事务所在董事会前向我们就关注事项提供了真实、准确、充分的情况 报告，以便于我们进一步地了解真实情况，做出合理的判断，切实履行了独立董 事的责任和义务。 3、监督公司日常经营管理的情况。 在日常工作中，我们本着维护公司及全体股东整体利益的原则，积极参与公 2 、 、 司治理，充分发挥独立董事及董事会下设各专门委员会的作用，深入了解公司的 生产经营和运作情况、股东大会及董事会决议的执行情况，以及公司业务发展、 关联交易和投资项目的进展情况，密切关注行业发展动态，运用各自的专业知识 和经验，为董事会的科学决策和公司的长远发展提出合理化建议。 4、参与公司治理的情况。 报告期内，我们对公司章程内幕信息及知情人管理制度董事会秘 书工作制度的修订提出了意见和建议，为公司不断建立健全法人治理结构，不 断提高规范运作水平起到了应尽的职责。 2012年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，谨慎、认真地行使公司所赋予 的权利，更加尽职尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东、特别是社会公众 股股东的合法权益。 同时，对于重庆